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| 金鹰主题优势混合(210005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 789358 | ||||||||
| 基金代码 | 210005 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰主题优势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 金鹰主题优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鹰主题优势股票型证券投资基金更名而来（更名日期为２０１５年８月５日，公告时间为２０１５年８月３日）。 本基金根据２０１０年１０月２７日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰主题优势股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【２０１０】１４８０号）和２０１０年１１月９日《关于金鹰主题优势股票型证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函【２０１０】６５８号）进行募集。本基金的基金合同于２０１０年１２月２０日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为２０１７年６月２０日，有关财务数据截止日为２０１７年３月３１日，净值表现截止日为２０１７年３月３１日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区水湾路２４６号３栋２单元３Ｄ房 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路２８号越秀金融大厦３０层 法定代表人：刘岩 设立日期：２００２年１２月２５日 联系电话：０２０－８３２８２８５５ 联系人：潘晓毅 注册资本：人民币２．５亿元 股权结构： ■ （二）主要人员情况 １、董事会成员 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１４］１４０１号核准，自２０１５年１月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自２０１４年８月７日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 陈静先生，董事。华中科技大学管理学硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司投资银行部助理董事。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书。 江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自２０００年９月参加工作后，先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Ｓｏｃｉｅｔｅ Ｇｅｎｅｒａｌｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ａｓｉａ Ｌｔｄ．高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。２０１１年７月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 殷孟波先生，独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。 ２、监事会成员 曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 ３、公司高级管理人员 刘岩先生，公司法定代表人，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２０１４年８月７日起担任公司总经理。经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，并报经监管部门核准，２０１７年７月１２日起担任公司法定代表人。 曾长兴先生，副总经理，博士研究生。２００４年９月至２００６年１０月在广东证券公司（原）任研究员职务，２００６年１０月至２０１０年５月担任安信证券股份有限公司分析师，２０１０年５月至２０１１年１０月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，２０１１年１１月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职务。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，２０１６年５月１２日起担任公司副总经理。 李云亮先生，副总经理，博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报经中国证券投资基金业协会备案，于２０１４年１２月２５日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 陈瀚先生，副总经理，董事会秘书，工商管理硕士。１９９６年６月至２００３年６月在湖南省技术进出口股份有限公司任业务经理，２００５年６月至２０１４年９月历任广州越秀集团有限公司审计部主办、办公室高级主管、发展部高级经理，２０１４年１０月加入金鹰基金管理有限公司，任总经理助理、董事会秘书等职务。经公司第五届董事会第四十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，２０１７年６月２８日起担任公司副总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年９月起担任公司督察长。 ４、本基金基金经理 陈立先生，复旦大学经济学硕士。曾任银华基金管理有限公司医药行业研究员，２００９年６月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，非周期组组长、基金经理助理、投资经理。现任金鹰主题优势混合型证券投资基金、金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 ５、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，设公司投资决策委员会、权益投资决策委员会等投资决策机构，具体包括： （１）公司投资决策委员会 刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理； 冯俊先生， 投资决策委员会委员，总经理助理； 王喆先生， 投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理。 （２）权益投资决策委员会 刘岩先生， 权益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 陈立先生， 权益投资决策委员会委员，基金经理。 （３）固定收益投资决策委员会 刘岩先生， 固定收益投资决策委员会席，总经理； 曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理； 冯俊先生， 投资决策委员会委员，总经理助理 刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理； 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币３５，６４０，６２５．７１万元 电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：郭明 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区水湾路２４６号３栋２单元３Ｄ房 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路２８号越秀金融大厦３０层 法定代表人：刘岩 成立时间：２００２年１２月２５日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】９７ 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：２．５亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 电话：０２０－８３２８２９５０ 传真电话：０２０－８３２８３４４５ 客户服务及投诉电话：４００６－１３５－８８８ 电子邮箱：ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 网址：ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、代销机构（排名不分先后） （１） 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：易会满 联系人：查樱 电话：０１０－６６１０５６６２ 客服电话：９５５８８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２） 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 １号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：０１０－６６５９３６５７ 客服电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （３） 中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 ２５ 号 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话：０１０－６７５９５０９６ 客服电话：９５５３３（全国） 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５） 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：李卓凡 联系电话：（０７５５）８３１９８８８８ 客服电话：９５５５５（全国） 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街９号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵树林 电话：０１０－６５５５６９６０ 客服电话：９５５５８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （７） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 １２ 号 办公地址： 上海市北京东路 ６８９ 号东银大厦 １７ 楼 法定代表人： 高国富 联系人：吴斌 客服电话：９５５２８ 网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８） 兴业银行股份有限公司 注册（办公）地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：４００８８９５５６１ 客服电话：９５５６１ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９） 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：（０１０）５８５６０６６６ 客服电话：９５５６８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：０１０－６６４２１２００ 客服电话：９５５８０（全国） 网址：ｗｗｗ． ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （１１）华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建 联系人： 郑鹏 电话：０１０－８５２３８６６７ 客服电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路５０４７号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：０２１－３８６３７６７３ 客服电话：９５５１１ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （１３）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：０５７４－８７０５０３９７ 客服电话：９５５７４ 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）浙江民泰商业银行股份有限公司 注册（办公）地址： 中国浙江省温岭市三星大道１６８号 法宝代表人：江建法 联系人：戚玉林 客服电话：０５７１－８１９１５３０５ 网址：ｗｗｗ．ｍｉｎｔａｉｂａｎｋ．ｃｏｍ （１５）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路１２８号 法定代表人：金子军 联系人：邵利兵 电话：０５７１－８７１１７６０４ 客服电话：（０５７１）９６５２７ ／ ４００８０９６５２７ 网址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路２号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 电话：０７５７－２２３８７５６７ 客服电话：０７５７－２２２２３３８８ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （１７）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路６６８号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 电话：０５１９－８９９９５０６６ 客服电话：９６００５ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｎｂａｎｋ．ｃｃ／ｚｈ＿ＣＮ／ （１８）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街６号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：０４７２－５１０９７２９ 客服电话：９６０１６（内蒙、北京），９６７２１０（深圳、宁波），６５５５８５５５（成都） 网址：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）成都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路８８号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 电话：０２８－８５１９０９６１ 客服电话：４００６－０２８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｃｄｒｃｂ．ｃｏｍ （２０）湖北银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路８６号汉街总部国际８栋 办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 联系电话：４００－８５－９６５９９ 网址：ｗｗｗ．ｈｕｂｅｉｂａｎｋ．ｃｎ （２１）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：０１０－６６０４５５２９ 客服电话：０１０－６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ （２２）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：０１０－８３３６３１０１ 客服电话：４００－１６６－１１８８ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗ－ｒａｎｄ．ｃｎ （２３）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１００２室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话： ０２１－２０８３５７８５ 客服电话：４００－９２０－００２２ 网址：和讯理财客（ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ） （２４）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道２号第一广场１５楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：０５９２－３１２２７５７ 客服电话：４００－９１８０８０８ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西１号楼美盛中心２４０５ 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：０３７１－６１７７７５２８ 客服电话：０３７１－６１７７７５５２ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｅｘｉｎｓｅｃ．ｃｏｍ （２６）上海挖财金融信息服务有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路７９９号５层０１、０２、０３室 法定代表人：胡燕亮 联系人：樊晴晴 联系电话：０２１－５０８１０６８７ 客服电话：４０００２５６５６９ 公司网站：ｗｗｗ．ｗａｃａｉ．ｃｏｍ （２７）大河财富基金销售有限公司 注册（办公）地址：贵州省贵阳市南明区新华路１１２－１３４号富中国际广场２０楼１．２号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：０８５１－８８４０５６０６ 客服电话：０８５１－８８２３５６７８ 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｒａｉｎｆ．ｃｏｍ／ （２８）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 ７６５０号２０５室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１ 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：０２１－３８６０２３７７ 客服电话：４００－８２１－５３９９ 网址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ （２９）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５层Ｉ、Ｊ单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：０７５５－ ３３２２７９５０ 客服电话：４００６－７８８－８８７ 网址：众禄基金网（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）、基金买卖网（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ） （３０）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室 办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５ 号３Ｃ 座９ 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：０２１－５４５０９９９８ 客服电话： ４００－１８１８－１８８ 网址：天天基金网（ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ） （３１）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 １１１８ 号鄂尔多斯国际大厦 ９０３～９０６ 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：０２１－２０６１３６００ 客服电话：４００－７００－９６６５ 网址：好买基金网（ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ） （３２）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路１２１８号１栋２０２室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路１８号黄龙时代广场Ｂ座６Ｆ 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：０５７１－２６８８８８８８－３７４９４ 客服电话：４０００－７６６－１２３ 公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ （３３）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１ 客服电话：４００－０８９－１２８９ 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网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／ （１５９）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦１０楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：０２８－８６１９９０４１ 客服电话：４００８－３６６－３６６ 网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｚｑ．ｃｎ （１６０）太平洋证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：０１０－８８３２１７１７ 客服电话：０８７１－６８８９８１３０ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ （１６１）开源证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：０２９－６３３８７２８９ 客服电话：４００－８６０－８８６６ 网址： ｗｗｗ．ｋｙｓｅｃ．ｃｎ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区水湾路２４６号３栋２单元３Ｄ房 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路２８号越秀金融大厦３０层 法定代表人：刘岩 电话：０２０－３８２８３０３７ 传真：０２０－８３２８２８５６ 联系人：张盛 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室 法定代表人：黄添顺 电话：０２０－８４０３５３９７ 传真：０２０－８４１１３１５２ 经办律师：欧阳兵、何官益 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路１６９号众环海华大厦２－９层 法定代表人：石文先 电话：０２７？８６７７０５４９ 传真：０２７？８５４２４３２９ 邮编：４３００７７？ 经办注册会计师：王兵、龚静伟 四、基金的名称 本基金名称：金鹰主题优势混合型证券投资基金 本基金简称：金鹰主题优势混合 本基金代码：２１０００５ 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 以追求资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，把握主题投资的脉络，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢价，力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。 七、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产的比例为６０％～９５％，其中，不低于８０％的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的５％～４０％，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证投资的比例范围占基金资产净值的０％～３％。 如将来法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，即可将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 八、投资策略 １、大类资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济所处投资时钟的象限、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、ＣＰＩ与ＰＰＩ变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。 ２、股票投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体现“主题优势”这个核心理念。本基金所谓“主题”，是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素，重点关注产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来，可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、新材料及新科技的应用、城市化的进程、人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深刻的基本面基础，且将导致相关行业或企业经营状况的改善，故而，将给本基金带来良好的投资机会。 各种投资主题的差异主要体现在：对上市公司经营绩效传导的路径之长短与作用力度之大小、受益于该投资主题的行业与产业之数量、受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、可持续性、战略性主题还是战术性主题等等。从证券投资的视角看，对上市公司经营绩效传导的路径短、作用力度大、受益于该主题的行业与产业数量众多、受益于该投资主题的上市公司数量多且质量好、可持续性强的战略性主题，具有明显的比较优势。 一般而言，投资主题是跨行业的，以“消费提振”主题为例，其波及的行业主要有：食品饮料、纺织服装、餐饮旅游、家用电器、汽车制造等等。鉴于投资主题的跨行业特性，本基金根据受益于“主题”的各行业随着经济周期变化的弹性，将“主题”区分为“防御型主题”与“进取型主题”，在宏观经济与证券市场的不同周期阶段，在上述两大类型的主题之间审慎遴选。在“自上而下”遴选投资标的的过程中，遵循“先主题，后行业，再个股”的逻辑顺序。 在具体投资主题、行业（采用申银万国行业分类）与个股的遴选上，通过对投资主题、行业和个股的比较优势进行持续评估，本基金力求准确把握各类重大投资主题所带来的投资机遇，并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。 （１）投资主题遴选策略 在宏观经济所处投资时钟的不同象限，以及证券市场运行的不同周期阶段，“防御型主题”与“进取型主题”的比较优势亦不相同。宏观经济与资本市场的上行周期当中，进取型主题具有比较优势；而在宏观经济与资本市场的下行周期当中，防御型主题具有比较优势；为了对可供选择的投资主题进行综合评价，本基金通过定性与定量相结合的方法建立了“金鹰投资主题评价模型”，该模型的主要考量因素包括：投资主题是否源于国际经济环境，是否源于政府财政政策，是否源于央行货币政策，是否源于国家战略，是否源于政府其它特定政策目标，是否源于社会变迁，是否源于国内外政治环境，是否源于科技进步，向实体经济各行业传导的时滞，对实体经济产生牵引的广度、深度、持续时间，证券市场是否存在明确的投资标的，是否源于国内外突发事件、重大事件，投资主题对于实体经济、金融市场的影响是否随着国内外突发事件、重大事件的平息而立即消失等等。 借助“金鹰投资主题评价模型”对于可供选择的投资主题进行评价，筛选出可持续性强、对于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向。 （２）行业配置策略 遴选出重点配置的投资主题之后，根据受益于这些投资主题的程度来筛选本基金重点配置的行业。 本基金采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合，建立了“金鹰行业综合评价模型”。定量方面主要依据行业的盈利指标、成长指标、现金流指标、偿债能力指标、营运能力指标、估值指标，定性方面主要依据国际经济环境、全球产业周期、财政政策、货币政策对于行业的影响，政府特定政策目标、国内消费环境的变迁、科技进步、国内外突发事件、重大事件对于行业的影响、行业的盈利前景及成长空间分析等等。“金鹰行业综合评价模型”试图预判与寻找那些具有综合性比较优势的行业，力图使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置，以期提升投资组合的收益率。 在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上，投资决策委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案，并进行相应的反馈。 （３）个股精选策略 遵循“防御”或者“进取”的投资取向，依据主题配置策略与行业配置策略，本基金在各行业内配置相应的投资标的。 本基金采用基本面加权的方法，建立了“金鹰企业综合评价模型”，该模型主要通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。定量方面，主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏感性，所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；企业具有核心竞争力，其资源储量、质量、品位在拥有相同资源的上市公司当中的相对排名，综合竞争力在行业内处于领先地位；具有良好的治理结构和财务健康度等；最后结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。 ３、债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。 债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。 （１）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。 （２）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。 （３）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。 （４）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。 （５）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。 ４、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中证全债指数收益率×２５％ 本基金采用沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准，主要理由是：（１）沪深３００指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映Ａ股市场整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；（２）沪深３００指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（３）沪深３００指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。 本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准，主要理由是：（１）中证全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。具有较广的覆盖面，成分债券的流动性较高；（２）中证全债指数是由中证指数有限公司编制和维护，中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；（３）中证全债指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产的比例为６０％～９５％，其中，不低于８０％的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的５％～４０％，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证投资的比例范围占基金资产净值的０％～３％。 因此，本基金风险收益特征从长期来看，其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据有关法律法规及本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止日为２０１７年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、报告期末基金资产组合情况 ■ 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。 ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 （１）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ （２）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 ３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末未持有贵金属投资。 ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有股指期货投资。 （２）本基金投资股指期货的投资政策 无 １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （１）本期国债期货投资政策 无 （２） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有国债期货投资。 （３）本期国债期货投资评价 无 １１、投资组合报告附注 （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （２）本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （３）其他各项资产构成 ■ （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）净值增长率比较 本基金合同生效日为２０１０年１２月２０日，基金合同生效以来（截至２０１７年３月３１日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 金鹰主题优势混合票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ （二）累计净值增长历史走势比较 本基金自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较如下图所示： 金鹰主题优势混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （２０１０年１２月２０日至２０１７年３月３１日） ■ 注：（１）截至报告日本基金各项投资比例基本符合基金合同规定的各项比例；（２）本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中证全债指数收益率×２５％ 十三、基金的费用 （一）与基金运作相关的费用 １、与基金运作相关的费用种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （４）基金合同生效以后的信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （７）基金资产的资金汇划费用； （８）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的１．５％年费率计提。 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“１、与基金运作相关的费用种类”中第（３）至第（７）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 ３、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （３）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ４、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费率 投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 申购费率如下： ■ 注：上表中，Ａ为投资者申购金额。 ２、赎回费率 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示： ■ 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额２５％的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施２日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。 ３、转换费率 本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。 ４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期刊登的《金鹰主题优势混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： （１）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息； （２）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息； （３） 在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新： （４）在“十三、（十）基金投资组合报告”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容； （５）在“十四、基金的业绩”，更新了自本基金的基金合同生效以来的投资业绩； （６）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。 金鹰基金管理有限公司 2017年7月25日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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