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| 浦银安盛精致生活混合A(519113) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 808418 | ||||||||
| 基金代码 | 519113 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金2017年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2017年8月28日 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 浦银安盛精致生活混合 基金主代码 519113 交易代码 519113 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年6月4日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 334,094,163.85份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在中国经济健康快速的可持续发展过程中，寻找由于经济结构优化、产业结构升级而涌现的那些最能够代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的上市公司，分享其快速及长期稳定增长，并关注其他金融工具的投资机会，通过灵活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金坚持"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策略，通过灵活资产配置、行业发展趋势判断、个股精选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。 具体来说，在资产配置策略方面，本基金将根据宏观经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产的配置比例。而在行业配置策略方面，本基金是重点关注居民生活的主题基金，因此将从行业覆盖范围和行业精选策略两个方面进行实施。在个股选择策略方面，本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型FFM对拟投资的上市公司加以甄别。 在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。在权证投资策略方面，本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。 业绩比较基准 标普中国A股综合指数×55%＋中证全债指数×45% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回报的投资理念，属于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风险和收益低于股票型基金，高于货币型基金、债券型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 顾佳 田青 联系电话 021-23212888 010-67595096 电子邮箱 compliance@py-axa.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 021-33079999 或 400-8828-999 010-67595096 传真 021-23212985 010-66275853 2.4信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.py-axa.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日 - 2017年6月30日) 本期已实现收益 -105,318,812.11 本期利润 -49,849,368.30 加权平均基金份额本期利润 -0.1415 本期基金份额净值增长率 -7.22% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.0256 期末基金资产净值 626,454,048.28 期末基金份额净值 1.875 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.87% 0.74% 3.08% 0.37% 1.79% 0.37% 过去三个月 -4.09% 1.08% -0.48% 0.42% -3.61% 0.66% 过去六个月 -7.22% 1.08% 0.87% 0.38% -8.09% 0.70% 过去一年 -15.08% 1.14% 4.10% 0.42% -19.18% 0.72% 过去三年 66.37% 2.18% 48.02% 1.00% 18.35% 1.18% 自基金合同生效起至今 97.75% 1.68% 56.63% 0.88% 41.12% 0.80% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 截至2017年6月30日止，浦银安盛旗下共管理33只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金及浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)。 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴勇 本公司投资总监、权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活混合基金、浦银安盛新兴产业混合基金、浦银安盛消费升级混合基金、浦银安盛睿智精选混合基金基金经理 2011年5月5日 - 10 吴勇先生，上海交通大学材料工程系学士，上海交通大学工商管理硕士， CPA，CFA，中国注册造价师。1993年8月至2007年8月先后就职于上海电力建设有限责任公司任预算主管、国家开发银行上海市分行任评审经理。2007年9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司先后担任行业研究员、基金经理助理。2010年4月-2016年1月起担任浦银安盛红利精选混合基金基金经理。2011年5月起兼任浦银安盛精致生活混合基金基金经理。2013年3月起，兼任浦银安盛战略新兴产业混合基金基金经理。2013年12月起兼任浦银安盛消费升级混合基金基金经理。2016年2月起兼任浦银安盛睿智精选混合基金基金经理。2012年11月起兼任本公司权益投资部总监。2016年4月起兼任本公司投资总监。 注：1、述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年上半年国内经济运行相对平稳，在供给侧改革推进、环保标准提升的背景下，钢铁、煤炭、化工等周期性行业业绩改善明显，PPI指标表现较好，CPI维持低位。政府大力推进PPP项目以吸引社会资本参与基建投资。由于美国加息，国内房价高涨，央行总体采取了谨慎宽松的货币政策，力求金融去杠杆，防止表外资产过度扩张。 从市场角度来看，国内资本市场的结构和参与者都有了较大变化。IPO持续发行增加了市场供给，沪港通、深港通以及加入MSCI将在未来深刻地影响国内资本市场的投资者结构。上半年A股市场表现较好的行业为家电、食品饮料、保险、银行等低估值稳定增长行业，跌幅较大的是农林牧渔、纺织服装、传媒、软件服务等行业。基金组合上半年在电子、汽车零配件、房地产等行业进行了超配。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本季度净值表现低于比较基准，报告期内基金净值增长率为-7.22%，基准收益率为0.87%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，国内经济应能保持稳定增长的状态，央行的货币政策再度紧缩的可能性不大，因此A股市场应该有结构性的投资机会，需要重视估值合理，业绩增长明确的细分行业，重点看好市场化去产能的化工、造纸以及低估值的家电等板块。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部负责人、研究部负责人、风险管理部和监察稽核部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》。 本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。 本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2017年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2017年6月30日 上年度末 2016年12月31日 资 产： 银行存款 46,624,732.43 45,352,444.98 结算备付金 5,518,756.99 2,886,074.21 存出保证金 361,074.43 388,939.53 交易性金融资产 578,702,957.73 707,154,766.96 其中：股票投资 578,702,957.73 707,154,766.96 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 1,786,113.07 1,910,972.11 应收利息 10,247.21 10,174.96 应收股利 - - 应收申购款 1,132,965.65 376,837.97 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 634,136,847.51 758,080,210.72 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017年6月30日 上年度末 2016年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 371,030.15 1,553,330.57 应付赎回款 3,277,205.95 1,822,460.62 应付管理人报酬 764,644.91 966,754.00 应付托管费 127,440.82 161,125.68 应付销售服务费 - - 应付交易费用 2,962,024.43 1,451,993.92 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 180,452.97 286,195.42 负债合计 7,682,799.23 6,241,860.21 所有者权益： 实收基金 334,094,163.85 371,987,320.20 未分配利润 292,359,884.43 379,851,030.31 所有者权益合计 626,454,048.28 751,838,350.51 负债和所有者权益总计 634,136,847.51 758,080,210.72 注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值1.875元，基金份额总额334,094,163.85份。 6.2 利润表 会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 本报告期： 2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 一、收入 -34,617,867.73 -49,348,553.68 1.利息收入 214,242.55 186,902.27 其中：存款利息收入 214,242.55 186,902.27 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -90,497,152.66 -75,417,781.68 其中：股票投资收益 -95,257,201.29 -76,755,352.77 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 4,760,048.63 1,337,571.09 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 55,469,443.81 24,650,480.92 4. 汇兑收益 （损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 195,598.57 1,231,844.81 减：二、费用 15,231,500.57 8,996,809.51 1．管理人报酬 5,020,062.55 4,691,228.26 2．托管费 836,677.10 781,871.40 3．销售服务费 6.4.8.2.3 - - 4．交易费用 9,176,139.06 3,351,134.76 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 198,621.86 172,575.09 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -49,849,368.30 -58,345,363.19 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -49,849,368.30 -58,345,363.19 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日 至 2017年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 371,987,320.20 379,851,030.31 751,838,350.51 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -49,849,368.30 -49,849,368.30 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -37,893,156.35 -37,641,777.58 -75,534,933.93 其中：1.基金申购款 57,454,575.92 51,677,395.25 109,131,971.17 2.基金赎回款 -95,347,732.27 -89,319,172.83 -184,666,905.10 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 334,094,163.85 292,359,884.43 626,454,048.28 项目 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 240,107,498.50 369,286,201.61 609,393,700.11 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -58,345,363.19 -58,345,363.19 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 139,382,314.26 147,420,924.28 286,803,238.54 其中：1.基金申购款 634,950,882.97 638,326,369.23 1,273,277,252.20 2.基金赎回款 -495,568,568.71 -490,905,444.95 -986,474,013.66 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 379,489,812.76 458,361,762.70 837,851,575.46 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______郁蓓华______ ______郁蓓华______ ____钱琨____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]73号《关于核准浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集836,466,510.59元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第109号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2009年6月4日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为836,989,022.73份基金份额，其中认购资金利息折合522,512.14份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%—3%。本基金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。自基金合同生效日至2015年9月16日止，本基金的业绩比较基准为：中信标普A股综合指数X55%＋中信标普全债指数X45%。根据本基金管理人于2015年9月17日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，自 2015 年9月17日至2016年7月4日，本基金业绩比较基准为：中信标普 A 股综合指数X55%＋中证全债指数X45%。根据本基金管理人于2016年7月5日发布的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金业绩比较基准名称变更的公告》，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，自 2016年7月5日起，本基金业绩比较基准变更为：标普中国 A 股综合指数X55%＋中证全债指数X45%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2017年1月1日至2017年6月30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017年6月30日的财务状况以及2017年1月1日至2017年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金代销机构 中国建设银行股份有限公司（中国建设银行） 基金托管人、基金代销机构 上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 5,020,062.55 4,691,228.26 其中：支付销售机构的客户维护费 2,143,987.07 1,650,334.24 注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬 ＝前一日基金资产净值 × 1.5% ÷ 当年天数 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 836,677.10 781,871.40 注：支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费 ＝前一日基金资产净值 × 0.25% ÷ 当年天数 6.4.8.2.3 销售服务费 注：本基金无销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 关联方 46,624,732.43 175,733.40 82,739,959.70 165,510.27 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.10.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 002879 长缆科技 2017年6月5日 2017年7月7日 新股流通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙羽 2017年6月15日 2017年7月17日 新股流通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603933 睿能科技 2017年6月28日 2017年7月6日 新股流通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 603305 旭升股份 2017年6月30日 2017年7月10日 新股流通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 300670 大烨智能 2017年6月26日 2017年7月3日 新股流通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 300672 国科微 2017年6月30日 2017年7月12日 新股流通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 - 603331 百达精工 2017年6月27日 2017年7月5日 新股流通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 300671 富满电子 2017年6月27日 2017年7月5日 新股流通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 603617 君禾股份 2017年6月23日 2017年7月3日 新股流通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 300100 双林股份 2017年4月5日 临时停牌 26.31 - - 1,096,388 29,981,017.91 28,845,968.28 - 600136 当代明诚 2017年2月13日 临时停牌 15.07 - - 365,874 7,303,733.55 5,513,721.18 - 300065 海兰信 2016年12月8日 临时停牌 24.49 - - 105,000 2,643,178.59 2,571,450.00 - 300152 科融环境 2017年5月12日 临时停牌 7.89 - - 100,000 948,830.00 789,000.00 - 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截止本报告期末2017年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截止本报告期末2017年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 578,702,957.73 91.26 其中：股票 578,702,957.73 91.26 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 52,143,489.42 8.22 7 其他各项资产 3,290,400.36 0.52 8 合计 634,136,847.51 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,807,200.00 0.29 B 采矿业 - - C 制造业 401,898,467.72 64.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 77,596,165.14 12.39 F 批发和零售业 5,074,608.00 0.81 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 381,694.31 0.06 J 金融业 41,561,234.54 6.63 K 房地产业 44,039,019.72 7.03 L 租赁和商务服务业 41,847.12 0.01 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 789,000.00 0.13 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,513,721.18 0.88 S 综合 - - 合计 578,702,957.73 92.38 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 300100 双林股份 1,096,388 28,845,968.28 4.60 2 600309 万华化学 955,240 27,358,073.60 4.37 3 600409 三友化工 2,577,810 25,958,546.70 4.14 4 600742 一汽富维 1,215,300 23,224,383.00 3.71 5 002717 岭南园林 825,700 22,128,760.00 3.53 6 600966 博汇纸业 4,199,949 21,797,735.31 3.48 7 600230 沧州大化 710,100 21,104,172.00 3.37 8 000671 阳光城 3,343,789 19,460,851.98 3.11 9 300323 华灿光电 1,391,600 19,315,408.00 3.08 10 601155 新城控股 1,027,797 19,055,356.38 3.04 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司官网的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300219 鸿利智汇 47,668,805.08 6.34 2 601155 新城控股 47,461,236.57 6.31 3 002045 国光电器 41,545,968.86 5.53 4 600325 华发股份 41,212,750.58 5.48 5 603306 华懋科技 39,505,130.12 5.25 6 600703 三安光电 39,418,417.38 5.24 7 600889 南京化纤 38,755,367.74 5.15 8 300323 华灿光电 38,161,874.87 5.08 9 000921 海信科龙 37,888,325.21 5.04 10 300197 铁汉生态 36,746,239.16 4.89 11 002101 广东鸿图 36,664,261.06 4.88 12 300299 富春股份 35,080,284.87 4.67 13 600326 西藏天路 35,015,151.62 4.66 14 000671 阳光城 34,975,654.18 4.65 15 002714 牧原股份 34,962,155.08 4.65 16 600075 新疆天业 33,996,499.29 4.52 17 300207 欣旺达 31,718,928.79 4.22 18 300100 双林股份 31,621,733.67 4.21 19 601009 南京银行 31,539,756.00 4.20 20 600966 博汇纸业 31,236,349.56 4.15 21 002775 文科园林 31,153,118.33 4.14 22 600622 嘉宝集团 30,874,931.28 4.11 23 600363 联创光电 29,567,405.88 3.93 24 000651 格力电器 29,510,136.89 3.93 25 600079 人福医药 29,201,933.07 3.88 26 600741 华域汽车 29,056,438.26 3.86 27 601229 上海银行 28,648,830.47 3.81 28 002205 国统股份 27,823,671.84 3.70 29 002717 岭南园林 27,790,668.01 3.70 30 600060 海信电器 27,494,529.34 3.66 31 002449 国星光电 27,420,304.17 3.65 32 002497 雅化集团 27,321,663.50 3.63 33 300476 胜宏科技 27,150,448.44 3.61 34 000049 德赛电池 26,814,232.17 3.57 35 600056 中国医药 26,534,425.94 3.53 36 600197 伊力特 26,485,527.00 3.52 37 000823 超声电子 26,091,183.13 3.47 38 002297 博云新材 25,811,989.42 3.43 39 000711 京蓝科技 24,734,441.94 3.29 40 002053 云南能投 24,289,009.17 3.23 41 600309 万华化学 24,236,403.05 3.22 42 600208 新湖中宝 24,009,085.00 3.19 43 002036 联创电子 23,960,298.00 3.19 44 600409 三友化工 23,914,226.20 3.18 45 603626 科森科技 23,150,968.74 3.08 46 300332 天壕环境 22,840,804.32 3.04 47 600742 一汽富维 22,645,842.41 3.01 48 600491 龙元建设 22,337,367.48 2.97 49 600230 沧州大化 21,860,396.48 2.91 50 603186 华正新材 21,836,907.62 2.90 51 603393 新天然气 21,709,290.27 2.89 52 300313 天山生物 21,498,826.00 2.86 53 600702 沱牌舍得 21,458,376.91 2.85 54 002567 唐人神 21,162,183.19 2.81 55 300284 苏交科 21,142,078.29 2.81 56 002431 棕榈股份 20,749,836.46 2.76 57 002832 比音勒芬 20,714,851.24 2.76 58 600048 保利地产 20,527,306.00 2.73 59 603579 荣泰健康 19,809,192.00 2.63 60 002663 普邦股份 19,404,677.73 2.58 61 002067 景兴纸业 19,326,915.27 2.57 62 000636 风华高科 19,038,228.40 2.53 63 600529 山东药玻 18,831,110.83 2.50 64 600531 豫光金铅 18,673,052.08 2.48 65 002322 理工环科 18,588,634.30 2.47 66 300568 星源材质 18,569,321.10 2.47 67 601199 江南水务 18,556,049.83 2.47 68 603313 梦百合 18,544,548.63 2.47 69 002142 宁波银行 18,195,306.29 2.42 70 600820 隧道股份 18,086,529.40 2.41 71 600963 岳阳林纸 17,339,895.42 2.31 72 300011 鼎汉技术 17,164,003.00 2.28 73 300424 航新科技 16,866,037.80 2.24 74 603886 元祖股份 16,686,084.16 2.22 75 600919 江苏银行 16,017,070.00 2.13 76 600884 杉杉股份 15,986,253.32 2.13 77 000963 华东医药 15,738,314.00 2.09 78 300258 精锻科技 15,673,134.09 2.08 79 601336 新华保险 15,434,381.92 2.05 80 600787 中储股份 15,245,824.00 2.03 81 600750 江中药业 15,103,511.30 2.01 82 600184 光电股份 15,078,590.68 2.01 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002533 金杯电工 57,417,988.34 7.64 2 002045 国光电器 52,268,297.89 6.95 3 603030 全筑股份 43,347,429.82 5.77 4 300375 鹏翎股份 41,338,794.45 5.50 5 300312 邦讯技术 40,336,201.27 5.37 6 600325 华发股份 39,790,864.99 5.29 7 300282 汇冠股份 39,771,288.37 5.29 8 300410 正业科技 36,816,854.99 4.90 9 600889 南京化纤 36,283,728.09 4.83 10 300207 欣旺达 35,478,068.82 4.72 11 300219 鸿利智汇 34,648,682.39 4.61 12 002714 牧原股份 34,633,271.83 4.61 13 603611 诺力股份 34,283,684.92 4.56 14 603306 华懋科技 33,544,660.87 4.46 15 603729 龙韵股份 32,247,147.77 4.29 16 002395 双象股份 30,849,500.90 4.10 17 600741 华域汽车 30,685,189.97 4.08 18 601155 新城控股 30,647,491.37 4.08 19 000651 格力电器 30,104,202.07 4.00 20 000921 海信科龙 30,060,716.48 4.00 21 600622 嘉宝集团 29,453,125.37 3.92 22 600703 三安光电 28,682,312.07 3.81 23 300299 富春股份 28,355,954.58 3.77 24 002205 国统股份 27,963,139.19 3.72 25 000049 德赛电池 27,403,871.00 3.64 26 300235 方直科技 27,334,458.81 3.64 27 600056 中国医药 26,850,449.93 3.57 28 300476 胜宏科技 26,686,353.13 3.55 29 002297 博云新材 26,536,630.83 3.53 30 600363 联创光电 26,482,894.43 3.52 31 000823 超声电子 25,118,753.11 3.34 32 002036 联创电子 24,377,446.58 3.24 33 600197 伊力特 23,937,236.18 3.18 34 300323 华灿光电 23,491,732.10 3.12 35 600379 宝光股份 23,466,143.08 3.12 36 002101 广东鸿图 23,411,826.44 3.11 37 002567 唐人神 23,265,649.34 3.09 38 600208 新湖中宝 23,230,580.00 3.09 39 002452 长高集团 22,537,161.57 3.00 40 300332 天壕环境 22,467,940.93 2.99 41 603626 科森科技 22,438,798.41 2.98 42 300313 天山生物 22,222,426.60 2.96 43 601009 南京银行 22,135,590.09 2.94 44 600702 沱牌舍得 21,974,567.00 2.92 45 300231 银信科技 21,700,859.25 2.89 46 600060 海信电器 21,512,140.00 2.86 47 603393 新天然气 21,307,174.08 2.83 48 002775 文科园林 21,301,104.74 2.83 49 000711 京蓝科技 21,192,871.06 2.82 50 002417 三元达 21,091,494.24 2.81 51 601595 上海电影 20,923,493.74 2.78 52 002832 比音勒芬 20,513,642.15 2.73 53 300284 苏交科 20,290,039.68 2.70 54 002431 棕榈股份 19,744,656.68 2.63 55 600048 保利地产 19,720,130.00 2.62 56 002322 理工环科 19,690,169.38 2.62 57 002067 景兴纸业 19,227,087.00 2.56 58 002053 云南能投 19,118,932.87 2.54 59 603313 梦百合 18,993,302.50 2.53 60 603886 元祖股份 18,771,441.79 2.50 61 600820 隧道股份 18,689,158.91 2.49 62 000818 方大化工 18,416,848.48 2.45 63 600075 新疆天业 18,281,396.80 2.43 64 603579 荣泰健康 18,153,645.00 2.41 65 600531 豫光金铅 18,095,439.00 2.41 66 000636 风华高科 18,009,174.87 2.40 67 603186 华正新材 17,835,962.60 2.37 68 002142 宁波银行 17,764,487.22 2.36 69 600079 人福医药 17,661,464.00 2.35 70 300568 星源材质 17,637,591.90 2.35 71 600326 西藏天路 17,553,176.00 2.33 72 300424 航新科技 17,305,668.49 2.30 73 603006 联明股份 16,819,234.27 2.24 74 002663 普邦股份 16,634,772.00 2.21 75 300258 精锻科技 16,572,000.33 2.20 76 300041 回天新材 16,562,951.09 2.20 77 300197 铁汉生态 16,541,492.00 2.20 78 601199 江南水务 16,208,769.29 2.16 79 603788 宁波高发 16,137,778.35 2.15 80 000963 华东医药 16,109,960.57 2.14 81 600963 岳阳林纸 16,081,497.97 2.14 82 000671 阳光城 15,919,911.66 2.12 83 300213 佳讯飞鸿 15,893,115.39 2.11 84 603008 喜临门 15,146,769.29 2.01 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,961,055,536.38 卖出股票收入（成交）总额 3,049,719,588.13 注："买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 - - 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 361,074.43 2 应收证券清算款 1,786,113.07 3 应收股利 - 4 应收利息 10,247.21 5 应收申购款 1,132,965.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,290,400.36 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300100 双林股份 28,845,968.28 4.60 停牌 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 20,023 16,685.52 1,826,115.09 0.55% 332,268,048.76 99.45% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 272,488.62 0.08% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2009年6月4日 ）基金份额总额 836,989,022.73 本报告期期初基金份额总额 371,987,320.20 本报告期基金总申购份额 57,454,575.92 减:本报告期基金总赎回份额 95,347,732.27 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 334,094,163.85 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），未有改聘情况发生。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 长江证券 1 1,329,918,451.34 22.14% 1,238,553.70 22.14% - 东方证券 1 1,194,281,125.26 19.88% 1,112,231.10 19.88% - 西南证券 1 975,045,787.79 16.23% 908,061.69 16.23% - 国泰君安 1 869,097,003.15 14.47% 809,391.20 14.47% - 申万宏源 1 704,418,516.85 11.73% 656,023.08 11.73% - 东吴证券 1 574,372,062.33 9.56% 534,909.72 9.56% - 国信证券 1 359,078,156.51 5.98% 334,410.27 5.98% - 国都证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 国联证券 1 - - - - - 中金 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序： （1）选择证券经营机构交易单元的标准 财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格； 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持； 佣金费率合理； 本基金管理人要求的其他条件。 （2）选择证券经营机构交易单元的程序 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构； 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本基金本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 1、因浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期届满， 根据《公司章程》的规定，经公司 2017 年第一次股东会会议审议通过，选举产 生公司第四届董事会成员，共 11 名董事。详见本基金管理人于2017年3月23日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于董事会换届的公告》。 2、2017年4月26日，谢伟先生担任浦银安盛基金管理有限公司董事长，详见本公司于2017年4月28日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》。 浦银安盛基金管理有限公司 2017年8月28日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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