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| 方正富邦红利精选混合A(730002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 808764 | ||||||||
| 基金代码 | 730002 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 方正富邦红利精选混合型证券投资基金2017年半年度报告摘要更正公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2017年08月24日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并 由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017年8月23日复核了本报告中的财 务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年01月01日起至2017年06月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 方正富邦红利精选混合 基金主代码 730002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年11月20日 基金管理人 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 172,920,806.54份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长稳定、有较强分 红意愿的高分红类股票及其他有投资价值的股票进行投资， 追求基 金资产的长期稳定增值，力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。 投资策略 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策略， 对全球经济 发展形势及中国经济发展所处阶段（包括宏观经济运行周期、财政 及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等）进行判断，并对 股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测， 据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置比例。此外，本基金也 将根据股市运行周期的演变规律定期， 或者根据宏观经济重大变化 不定期地进行资产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规 避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。 本基金不作主动的行业资产配置， 为控制个别行业投资过于集 中的风险，基金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。 业绩比较基准 80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期收益的品种，理 论上其风险高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信 息 披 露 负责人 姓名 戴兴卓 田青 联系电话 010-57303828 010-67595096 电子邮箱 daixz@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-818-0990 010-67595096 传真 010-57303718 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的 管理人互联网网址 www.founderff.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017年01月01日 - 2017年06月30日） 本期已实现收益 4,296,513.40 本期利润 19,495,361.38 加权平均基金份额本期利润 0.1195 本期加权平均净值利润率 11.26% 本期基金份额净值增长率 12.49% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2017年06月30日） 期末可供分配利润 18,731,675.72 期末可供分配基金份额利润 0.1083 期末基金资产净值 196,244,435.70 期末基金份额净值 1.135 3.1.3 累计期末指标 报告期末（2017年06月30日） 基金份额累计净值增长率 43.87% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他 收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分 配利润中已实现部分的孰低数。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费 用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 4.51% 0.48% 3.73% 0.54% 0.78% -0.06% 过去三个月 7.89% 0.46% 3.79% 0.52% 4.10% -0.06% 过去六个月 12.49% 0.45% 9.52% 0.49% 2.97% -0.04% 过去一年 18.90% 0.66% 17.58% 0.56% 1.32% 0.10% 过去三年 65.56% 2.05% 85.04% 1.45% -19.48% 0.60% 自基金合同生效起至今 43.87% 1.78% 93.12% 1.34% -49.25% 0.44% 注：方正富邦红利精选股票型证券投资基金业绩比较基准为： 中证红利指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。 中证红利 指数和中证全债指数分别反映了中国证券市场和债券市场的整体 运行状况， 具有可操作性和投资性。 本基金股票投资比例范围是 60%-95%， 债券和短期金融工具的投资比例范围是0%-40%，分 别参考上述投资比例范围的中值， 确定本基金业绩比较基准中中 证红利指数占80%，中证全债指数占20%，并且比较基准每日按照 80%和20%对中证红利指数和中证全债指数进行再平衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金 管理有限公司（以下简称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批 准（证监许可【2011】1038号）于2011年7月8日成立。 本公司注册 资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司，持有股 份比例66.7%； 富邦证券投资信托股份有限公司， 持有股份比例 33.3%。 截至2017年6月30日，本公司管理10只证券投资基金：方正富 邦创新动力混合型证券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券 投资基金、方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金、方正富邦 货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦 优选灵活配置混合型证券投资基金、 方正富邦中证保险主题指数 分级证券投资基金，方正富邦鑫利宝货币市场基金，方正富邦惠利 纯债债券型证券投资基金， 方正富邦睿利纯债债券型证券投资基 金，同时管理22个特定客户资产投资组合。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 沈毅 公司投资总 监兼研究总 监兼本基金 基金经理 2014-04-2 4 - 15年 本科毕业于清华大学国民经济管理专 业，硕士毕业于美国卡内基梅隆大学计 算金融专业和美国加州圣克莱尔大学 列维商学院工商管理（MBA） 专业。 1993年8月加入中国人民银行深圳分 行外汇经纪中心、总行国际司国际业务 资金处， 历任交易员、 投资经理职务； 2002年6月加入嘉实基金管理有限公 司投资部， 任投资经理职务；2004年4 月加入光大保德信基金管理有限公司 投资部，历任高级投资经理兼资产配置 经理、货币基金基金经理、投资副总监、 代理投资总监职务；2007年11月加入 长江养老保险股份有限公司投资部，任 部门总经理职务；2008年1月加入泰达 宏利基金管理有限公司固定收益部，任 部门总经理职务；2012年10月加入方 正富邦基金管理有限公司，任基金投资 部总监兼研究部总监职务；2014年4月 至今，任方正富邦红利精选混合型证券 投资基金基金经理。 徐超 本基金基金 经理 2016-08-0 9 - 5年 本科毕业于北京航空航天大学，硕士毕 业于北京矿业大学企业管理专业， 2006年7月至2008年11月于中美大都 会人寿保险有限公司顾问行销市场部 担任高级助理；2008年11月至2012年9 月于中诚信国际信用评级有限责任公 司金融机构评级部担任总经理助理、高 级分析师；2012年9月至2015年6月于 泰达宏利基金管理有限公司固定收益 部担任高级研究员；2015年6月至2015 年11月于方正富邦基金管理有限公司 基金投资部担任基金经理助理。 2015 年11月至今，任方正富邦优选灵活配置 混合型证券投资基金及方正富邦互利 定期开放债券型证券投资基金的基金 经理。 2016年8月至今，任方正富邦红 利精选混合型证券投资基金基金经理。 注：①“任职日期” 和“离任日期” 分别指公司决定确定的聘 任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理 办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金 法》及其各项配套法规、《方正富邦红利精选混合型证券投资基金 基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律 法规和基金合同的规定和约定， 无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.3.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年股市结构性机会较为明显， 优质消费品公司股价涨幅 较大， 本基金在运作过程中主要以估值合理的金融蓝筹股和优质 消费品公司为主，获取了较为稳健的回报。 4.3.2 报告期内基金的业绩表现 截至2017年6月30日，本基金份额净值为1.135元。 报告期份额 净值增长率为12.49%，同期业绩比较基准增长率为9.52%。 4.4 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从经济走势来看，经济仍处于中长期底部，监管政策主要侧重 金融去杠杆和防范资产泡沫。 总体来看，目前股票市场仍将处于震 荡期。 从结构上看，消费、金融等行业估值合理，创业板估值仍略 高， 仍需要通过盈利的增长来消化估值， 看好优质估值合理的金 融、消费行业的投资机会。 4.5 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责 制定公司所管理基金的基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的 估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境或 市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审 查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工 作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公 平、合理，有效维护投资人的利益。 估值委员会由公司分管产品运 营工作的高级管理人员、基金运营部、研究部、基金投资部、专户投 资部、监察稽核部等部门负责人或指定人员担任委员。 基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过 程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方 案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。参与 估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人 根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 上述参 与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的 定价服务。 本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过托管银 行复核确认。 4.6 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配， 符合相关法规及基金合同 的规定。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程 中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有 关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地 履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议 和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等 方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未 发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和 完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分 配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金 报告截止日：2017年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2017年06月30日 上年度末 2016年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 11,333,200.55 12,229,162.26 结算备付金 660,000.00 73,541.06 存出保证金 37,534.75 7,450.83 交易性金融资产 6.4.7.2 184,501,865.56 101,048,583.60 其中：股票投资 135,450,435.36 101,048,583.60 基金投资 - - 债券投资 49,051,430.20 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 249,571.58 52,013.71 应收股利 - - 应收申购款 2,174.75 1,718.12 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 196,784,347.19 113,412,469.58 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017年06月30日 上年度末 2016年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 1,114,137.80 应付赎回款 9,624.09 827.49 应付管理人报酬 236,008.14 235,796.89 应付托管费 39,334.70 39,299.48 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.6 9,477.16 169,782.20 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.7 245,467.40 287,701.77 负债合计 539,911.49 1,847,545.63 所有者权益： 实收基金 6.4.7.8 172,920,806.54 110,596,739.19 未分配利润 6.4.7.9 23,323,629.16 968,184.76 所有者权益合计 196,244,435.70 111,564,923.95 负债和所有者权益总计 196,784,347.19 113,412,469.58 注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值1.135元，基金份额 总额172,920,806.54份。 6.2 利润表 会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金 本报告期：2017年01月01日至2017年06月30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期年月日至年月日 上年度可比期间 年月日至年月日 一、收入 21,115,331.43 -3,877,345.55 1.利息收入 557,320.61 9,814.78 其中：存款利息收入 6.4.7.10 53,460.08 9,814.78 债券利息收入 493,412.45 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 10,448.08 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 填列） 5,189,737.91 -3,002,021.68 其中：股票投资收益 6.4.7.11 3,507,748.81 -3,047,526.78 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.12 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.13 - - 股利收益 6.4.7.14 1,681,989.10 45,505.10 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号 填列） 6.4.7.15 15,198,847.98 -890,603.79 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列 6.4.7.16 169,424.93 5,465.14 减：二、费用 1,619,970.05 279,988.04 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,266,872.30 107,636.20 2．托管费 6.4.10.2.2 211,145.39 17,939.38 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.17 56,478.44 68,075.64 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.18 85,473.92 86,336.82 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填 列） 19,495,361.38 -4,157,333.59 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 19,495,361.38 -4,157,333.59 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金 本报告期：2017年01月01日至2017年06月30日 单位：人民币元 项目 本期 2017年01月01日至2017年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 110,596,739.19 968,184.76 111,564,923.95 二、 本期经营活动产生的基金净值变 动数(本期利润) - 19,495,361.38 19,495,361.38 三、 本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-”号填列） 62,324,067.35 2,860,083.02 65,184,150.37 其中：1.基金申购款 191,912,824.60 9,214,279.55 201,127,104.15 2.基金赎回款 -129,588,757.25 -6,354,196.53 -135,942,953.78 四、 本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 172,920,806.54 23,323,629.16 196,244,435.70 项目 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 13,028,682.00 6,800,452.08 19,829,134.08 二、 本期经营活动产生的基金净值变 动数(本期利润) - -4,157,333.59 -4,157,333.59 三、 本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-”号填列） -1,407,739.07 -201,645.50 -1,609,384.57 其中：1.基金申购款 2,360,926.73 504,020.94 2,864,947.67 2.基金赎回款 -3,768,665.80 -705,666.44 -4,474,332.24 四、 本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动 （净值减少以 “-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 11,620,942.93 2,441,472.99 14,062,415.92 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 何亚刚 ————————— 基金管理人负责人 潘英杰 ————————— 主管会计工作负责人 潘英杰 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 方正富邦红利精选混合型证券投资基金(原名为方正富邦红利 精选股票型证券投资基金，以下简称"本基金")经中国证券监督管 理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012]第1236号《关于 核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由 方正富邦基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金 法》和《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》负责公 开募集。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不 包括认购资金利息共募集230,887,866.12元， 业经普华永道中天 会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第449号验资报告 予以验证。 经向中国证监会备案，《方正富邦红利精选股票型证券 投资基金基金合同》于2012年11月20日正式生效，基金合同生效 日的基金份额总额为230,955,832.52份基金份额， 其中认购资金 利息折合67,966.40份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦 基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金 运作管理办法》， 方正富邦红利精选股票型证券投资基金于2015 年8月17日公告后更名为方正富邦红利精选混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦红利精 选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围 包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须 符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比例为：股票投资 占基金资产的比例范围为60%-95%；债券投资占基金资产的比例 范围为0%-40%； 权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其它金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金 股票投资的业绩比较基准为中证红利指数， 债券投资的业绩比较 基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益率 =80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率。 本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公 司于2017年8月24日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间 颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规 定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金 信息披露XBRL模板第3号〈年度报告和半年度报告〉》、中国证券 投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基 金会计核算业务指引》、《方正富邦红利精选股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金 业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映 了本基金2017年6月30日的财务状况以及2017年上半年的经营成 果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度 报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年 度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告 相一致。 6.4.5.2 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证 券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股 息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通 知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收 营业税。 基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差 价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不 征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在 向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公 司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年 (含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于 2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额， 自2015年9月8日 起，暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股，解禁后 取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳 税所得额。 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股 票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方 发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联 方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 关联方与本基金的关系 方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（"中国建设银行"） 基金托管人、基金代销机构 方正证券股份有限公司（"方正证券"） 基金管理人的股东、基金代销机构 富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东 北京方正富邦创融资产管理有限公司("方正富邦创融") 基金管理人的控股子公司 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 关联方名称 本期 2017年01月01日至2017年06月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06月30日 债券买卖成交 金额 占当期债券买卖成交总额的 比例(%) 成交金 额 占当期债券买卖成交总额的 比例(%) 方正证券 50,413,797.26 100.00 - - 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期未发生应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2017年01月01日至2017年06 月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06 月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,266,872.30 107,636.20 其中：支付销售机构的客户维护费 181,803.87 21,237.46 注： 支付基金管理人方正富邦基金管理有限公司的管理人报 酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月 底，按月支付。 其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2017年01月01日至2017年06 月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 211,145.39 17,939.38 注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净 值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公 式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间 同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情 况 本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资 金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基 金的情况 关联方名称 本期末 2017年06月30日 上年度末 2016年12月31日 持有的基金 份额 持有的基金份额占基金总 份额的比例(%) 持有的基金 份额 持有的基金份额占基金总 份额的比例(%) 方正富邦创融 7,023, 678.92 4.06 7,023, 678.92 6.35 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2017年01月01日至2017年06月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 11,333,200.55 40,773.23 2,264,163.49 9,471.61 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关 联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关 联方承销证券。 6.4.9 期末（2017年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 代码 名称 成功认 购日 可流通 日 流通受 限类型 认购价 格 期末估 值单价 数量 期末成 本总额 期末估 值总额 说明 002879 长缆科 技 2017-0 6-05 2017-0 7-07 新发流 通受限 18.02 18.02 1,313 23, 660.26 23, 660.26 - 002882 金龙羽 2017-0 6-15 2017-0 7-17 新发流 通受限 6.20 6.20 2,966 18, 389.20 18, 389.20 - 603933 睿能科 技 2017-0 6-28 2017-0 7-06 新发流 通受限 20.20 20.20 857 17, 311.40 17, 311.40 - 603305 旭升股 份 2017-0 6-30 2017-0 7-10 新发流 通受限 11.26 11.26 1,351 15, 212.26 15, 212.26 - 300670 大烨智 能 2017-0 6-26 2017-0 7-03 新发流 通受限 10.93 10.93 1,259 13, 760.87 13, 760.87 - 300672 国科微 2017-0 6-30 2017-0 7-12 新发流 通受限 8.48 8.48 1,257 10, 659.36 10, 659.36 - 603331 百达精 工 2017-0 6-27 2017-0 7-05 新发流 通受限 9.63 9.63 999 9, 620.37 9, 620.37 - 300671 富满电 子 2017-0 6-27 2017-0 7-05 新发流 通受限 8.11 8.11 942 7, 639.62 7, 639.62 - 603617 君禾股 份 2017-0 6-23 2017-0 7-03 新发流 通受限 8.93 8.93 832 7, 429.76 7, 429.76 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 代码 名称 停牌日 期 停牌原 因 期末估 值单价 复牌日 期 复牌开 盘单价 数量 期末成 本总额 期末估 值总额 备注说 明 601088 中国神 华 2017-0 6-05 重大事 项 22.29 - - 40,757 665, 838.69 908, 473.53 - 600050 中国联 通 2017-0 4-05 重大事 项 7.47 2017-0 8-21 8.22 113, 600 841, 036.00 848, 592.00 - 601989 中国重 工 2017-0 5-31 重大资 产重组 6.21 - - 130, 400 946, 780.00 809, 784.00 - 600100 同方股 份 2017-0 4-21 重大资 产重组 14.12 - - 30,700 428, 243.00 433, 484.00 - 600485 信威集 团 2016-1 2-26 重大资 产重组 14.59 - - 22,300 359, 699.00 325, 357.00 - 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 135,450,435.36 68.83 其中：股票 135,450,435.36 68.83 2 固定收益投资 49,051,430.20 24.93 其中：债券 49,051,430.20 24.93 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,993,200.55 6.09 7 其他各项资产 289,281.08 0.15 8 合计 196,784,347.19 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,622,099.17 1.85 C 制造业 61,221,032.55 31.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,606,141.90 3.88 E 建筑业 4,839,596.88 2.47 F 批发和零售业 3,094,577.15 1.58 G 交通运输、仓储和邮政业 5,729,394.94 2.92 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 856,231.62 0.44 J 金融业 41,883,674.68 21.34 K 房地产业 6,597,686.47 3.36 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 135,450,435.36 69.02 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股 票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 601318 中国平安 150,409 7,461,790.49 3.80 2 000333 美的集团 108,800 4,682,752.00 2.39 3 000651 格力电器 94,400 3,886,448.00 1.98 4 000858 五 粮 液 62,800 3,495,448.00 1.78 5 601166 兴业银行 205,400 3,463,044.00 1.76 6 600519 贵州茅台 7,011 3,308,140.35 1.69 7 000568 泸州老窖 62,600 3,166,308.00 1.61 8 600016 民生银行 362,918 2,983,185.96 1.52 9 002415 海康威视 88,350 2,853,705.00 1.45 10 600036 招商银行 111,993 2,677,752.63 1.36 11 000002 万 科Ａ 106,800 2,666,796.00 1.36 12 601668 中国建筑 274,400 2,656,192.00 1.35 13 601328 交通银行 405,431 2,497,454.96 1.27 14 600000 浦发银行 182,520 2,308,878.00 1.18 15 601288 农业银行 633,961 2,231,542.72 1.14 16 600887 伊利股份 101,700 2,195,703.00 1.12 17 600030 中信证券 126,900 2,159,838.00 1.10 18 601398 工商银行 395,724 2,077,551.00 1.06 19 600837 海通证券 134,900 2,003,265.00 1.02 20 002372 伟星新材 103,870 1,940,291.60 0.99 21 000022 深赤湾Ａ 63,300 1,883,175.00 0.96 22 002035 华帝股份 75,065 1,816,573.00 0.93 23 601601 中国太保 52,380 1,774,110.60 0.90 24 601169 北京银行 188,100 1,724,877.00 0.88 25 601988 中国银行 454,192 1,680,510.40 0.86 26 000418 小天鹅Ａ 35,900 1,679,761.00 0.86 27 000600 建投能源 133,600 1,639,272.00 0.84 28 601766 中国中车 161,324 1,632,598.88 0.83 29 600104 上汽集团 52,444 1,628,386.20 0.83 30 600028 中国石化 263,406 1,561,997.58 0.80 31 002304 洋河股份 17,300 1,501,813.00 0.77 32 000429 粤高速Ａ 174,111 1,486,907.94 0.76 33 002146 荣盛发展 145,403 1,435,127.61 0.73 34 000581 威孚高科 54,600 1,414,140.00 0.72 35 002142 宁波银行 72,300 1,395,390.00 0.71 36 000402 金 融 街 117,300 1,374,756.00 0.70 37 000895 双汇发展 57,594 1,367,857.50 0.70 38 300146 汤臣倍健 98,500 1,353,390.00 0.69 39 002508 老板电器 30,948 1,345,619.04 0.69 40 002242 九阳股份 65,266 1,283,782.22 0.65 41 002083 孚日股份 164,900 1,259,836.00 0.64 42 000685 中山公用 111,069 1,216,205.55 0.62 43 000876 新 希 望 147,600 1,213,272.00 0.62 44 000157 中联重科 268,500 1,205,565.00 0.61 45 000539 粤电力Ａ 222,660 1,186,777.80 0.60 46 002206 海 利 得 158,500 1,177,655.00 0.60 47 002003 伟星股份 112,450 1,175,102.50 0.60 48 002275 桂林三金 65,100 1,152,921.00 0.59 49 000625 长安汽车 79,700 1,149,274.00 0.59 50 002419 天虹股份 78,800 1,133,144.00 0.58 51 600048 保利地产 112,438 1,121,006.86 0.57 52 000726 鲁 泰Ａ 94,000 1,114,840.00 0.57 53 002091 江苏国泰 115,613 1,104,104.15 0.56 54 000828 东莞控股 91,800 1,101,600.00 0.56 55 002202 金风科技 70,500 1,090,635.00 0.56 56 000899 赣能股份 128,101 1,082,453.45 0.55 57 002557 洽洽食品 72,800 1,053,416.00 0.54 58 002039 黔源电力 71,900 1,045,426.00 0.53 59 601818 光大银行 247,000 1,000,350.00 0.51 60 300158 振东制药 60,900 987,798.00 0.50 61 001696 宗申动力 128,500 972,745.00 0.50 62 601688 华泰证券 53,300 954,070.00 0.49 63 000012 南 玻Ａ 102,100 952,593.00 0.49 64 600518 康美药业 43,700 950,038.00 0.48 65 601628 中国人寿 34,684 935,774.32 0.48 66 002014 永新股份 73,878 931,601.58 0.47 67 000543 皖能电力 158,970 926,795.10 0.47 68 000550 江铃汽车 44,411 919,307.70 0.47 69 601088 中国神华 40,757 908,473.53 0.46 70 002561 徐家汇 64,900 857,329.00 0.44 71 600050 中国联通 113,600 848,592.00 0.43 72 600999 招商证券 48,900 842,058.00 0.43 73 601390 中国中铁 95,100 824,517.00 0.42 74 601989 中国重工 130,400 809,784.00 0.41 75 601857 中国石油 100,474 772,645.06 0.39 76 601006 大秦铁路 90,800 761,812.00 0.39 77 601186 中国铁建 56,700 682,101.00 0.35 78 601800 中国交建 42,592 676,786.88 0.34 79 601336 新华保险 12,956 665,938.40 0.34 80 600958 东方证券 42,400 589,784.00 0.30 81 601985 中国核电 65,200 509,212.00 0.26 82 600029 南方航空 57,000 495,900.00 0.25 83 002859 洁美科技 6,666 486,618.00 0.25 84 600100 同方股份 30,700 433,484.00 0.22 85 002860 星帅尔 7,980 390,222.00 0.20 86 600547 山东黄金 13,100 378,983.00 0.19 87 600111 北方稀土 33,200 376,156.00 0.19 88 600485 信威集团 22,300 325,357.00 0.17 89 601198 东兴证券 16,100 277,564.00 0.14 90 601878 浙商证券 10,520 178,945.20 0.09 91 603826 坤彩科技 3,299 59,579.94 0.03 92 002861 瀛通通讯 1,664 51,201.28 0.03 93 603801 志邦股份 1,405 47,489.00 0.02 94 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.02 95 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.02 96 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.02 97 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01 98 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.01 99 002881 美格智能 989 22,608.54 0.01 100 603679 华体科技 809 21,438.50 0.01 101 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.01 102 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01 103 603933 睿能科技 857 17,311.40 0.01 104 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.01 105 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.01 106 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.01 107 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.01 108 603586 金麒麟 346 11,781.30 0.01 109 603303 得邦照明 342 11,419.38 0.01 110 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01 111 603331 百达精工 999 9,620.37 0.00 112 300671 富满电子 942 7,639.62 0.00 113 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股 票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 000333 美的集团 2,228,064.00 2.00 2 000651 格力电器 1,369,083.00 1.23 3 000858 五 粮 液 1,341,954.00 1.20 4 000568 泸州老窖 1,325,215.00 1.19 5 002508 老板电器 1,114,665.20 1.00 6 601318 中国平安 1,042,083.00 0.93 7 601166 兴业银行 660,483.00 0.59 8 600016 民生银行 539,312.00 0.48 9 600036 招商银行 492,264.00 0.44 10 601668 中国建筑 407,680.00 0.37 11 601328 交通银行 404,772.03 0.36 12 600000 浦发银行 386,094.00 0.35 13 000002 万 科Ａ 358,975.00 0.32 14 600837 海通证券 350,680.00 0.31 15 600519 贵州茅台 350,070.00 0.31 16 600030 中信证券 343,620.00 0.31 17 601288 农业银行 335,454.00 0.30 18 601169 北京银行 307,614.00 0.28 19 601398 工商银行 298,816.00 0.27 20 600887 伊利股份 297,000.00 0.27 注：本项的"买入金额"均按买入成交金额（成交单价乘以成交 数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股 票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 000776 广发证券 1,261,380.00 1.13 2 000525 红 太 阳 1,238,190.00 1.11 3 000488 晨鸣纸业 1,203,646.00 1.08 4 000783 长江证券 1,174,520.00 1.05 5 002736 国信证券 1,124,748.00 1.01 6 600036 招商银行 905,799.31 0.81 7 600637 东方明珠 421,938.46 0.38 8 601998 中信银行 363,700.89 0.33 9 600109 国金证券 342,490.00 0.31 10 600893 航发动力 314,742.76 0.28 11 601952 苏垦农发 173,367.75 0.16 12 601366 利群股份 169,394.00 0.15 13 601318 中国平安 157,053.00 0.14 14 603630 拉芳家化 140,736.50 0.13 15 002851 麦格米特 133,642.04 0.12 16 300625 三雄极光 109,859.12 0.10 17 603225 新凤鸣 109,704.20 0.10 18 603980 吉华集团 109,259.42 0.10 19 601228 广州港 107,396.30 0.10 20 603920 世运电路 105,919.50 0.09 注：本项"卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数 量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 29,595,930.74 卖出股票的收入（成交）总额 14,371,445.57 注： 本项"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 195,430.20 0.10 8 同业存单 - - 9 其他 48,856,000.00 24.90 10 合计 49,051,430.20 25.00 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 140008 16河南05 100,000 9,796,000.00 4.99 2 130807 16江苏01 100,000 9,769,000.00 4.98 3 130852 16四川01 100,000 9,768,000.00 4.98 4 140034 16湖北11 100,000 9,763,000.00 4.97 5 130860 16安徽01 100,000 9,760,000.00 4.97 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资 产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的 要求， 未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监 管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定 的备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 37,534.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 249,571.58 5 应收申购款 2,174.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 289,281.08 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数户 户均持有的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例(%) 持有份额 占总份额 比例(%) 998 173,267.34 168,934,230.45 97.69 3,986,576.09 2.31 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%) 基金管理人所有从业人员持有本基金 0.87 0.00 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量 区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2012年11月20日)基金份额总额 230,955,832.52 本报告期期初基金份额总额 110,596,739.19 报告期期间基金总申购份额 191,912,824.60 减：报告期期间基金总赎回份额 129,588,757.25 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 172,920,806.54 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、 基金托管人的专门基金托管部门的重大人 事变动 本报告期内， 基金管理人原总经理邹牧先生于2017年5月5日 因个人原因离职， 本基金管理人于2017年5月5日聘任吴辉先生代 任方正富邦基金管理有限公司总经理； 基金管理人原督察长赖宏 仁先生于2017年5月5日因个人原因离职，基金管理人2017年5月5 日聘任曹磊先生任方正富邦基金管理有限公司督察长。 本报告期内， 基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变 动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 事项。 10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内， 原公司旗下的财务报告审计机构普华永道中天 会计师事务所与本公司服务协议已到期，经我公司董事会批准，决 定将我公司旗下审计机构变更为德勤华永会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人收到中国证券监督管理委员会《关于对方 正富邦基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施 的决定》，责令公司进行整改，并暂停受理公募基金产品注册申请 12个月。 公司高度重视，制定相关整改措施，并持续进行全面整改， 行政监管措施决定书指出的问题公司已整改完毕， 目前在撰写整 改报告，履行内部审批流程后及时向监管部门报告。 本报告期内本基金的基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查 或处罚等情况 托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部 门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付 情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额比例(%) 佣金 占当期佣 金总量的 比例(%) 海通证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 民族证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 兴业证券 2 - - - - - 中信证券 2 41,231,435.99 100.00 38,398.84 100.00 - 方正证券 2 - - - - - 注：1.为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券 商的标准，即： ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏 观、行业、公司和证券市场研究报告， 并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络， 能及时提供准确的信息资讯和服 务。 2.券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单 元候选券商的服务质量和研究实力进行 评估，确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议， 并通 知基金托管人。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债 券成交总 量的比例 (%) 成交金额 占当期债 券回购交 易成交总 额的比例 (%) 成交 金额 占当期权 证交易成 交总额的 比例(%) 成交 金额 占当期基 金交易成 交总额的 比例(%) 海通证券 - - - - - - - - 宏源证券 - - - - - - - - 东方证券 - - - - - - - - 民族证券 - - - - - - - - 东兴证券 - - - - - - - - 银河证券 - - - - - - - - 中信建投 - - - - - - - - 安信证券 - - - - - - - - 兴业证券 - - - - - - - - 中信证券 - - 132,000, 000.00 100.00 - - - - 方正证券 50,413, 797.26 100.00 - - - - - - 方正富邦基金管理有限公司 二〇一七年八月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 更正公告 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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