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| 天弘稳利定期开放B(000245) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 812931 | ||||||||
| 基金代码 | 000245 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-08-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二〇一七年八月 重要提示 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金（以下简称本基金）于2013年6月19日经中国证监会证监许可[2013]799号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2013年7月19日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读招募说明书。风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。本基金以定期开放的方式运作，每封闭运作到次一年度六月份的倒数第八个工作日结束后开放一次申购和赎回，每个封闭期与开放期间隔运作，每个封闭期结束后进入一个开放期。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的买者自负原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2017年7月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年03月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层成立日期：2004年11月8日法定代表人：井贤栋联系电话：（022）83310208组织形式：有限责任公司注册资本及股权结构：天弘基金管理有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司CEO。卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事。黄浩先生，董事，大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长，处长，部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中心主任。贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能源有限公司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事。方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理。韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监。张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司互联网金融业务部总经理。付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定收益总监，分管公司固定收益投资业务。周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商务及产品业务。熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 陈钢先生，工商管理硕士，15年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月加盟本公司，历任天弘永利债券型证券投资基金基金经理（2011年11月至2015年4月期间）、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理（2013年8月-2016年5月期间）、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理（2015年5月至2017年1月期间）、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理（2013年9月至2017年4月期间）、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理（2015年10月至2017年6月期间）。现任本公司副总经理、固定收益总监，天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘同利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘乐享保本混合型证券投资基金基金经理。姜晓丽女士，经济学硕士，8年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益研究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘信利债券型证券投资基金基金经理、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。柴文婷女士，北京大学光华管理学院硕士学位，6年证券从业经验，历任嘉实基金管理有限公司行业研究员。2012年10月加盟天弘，历任交易员、研究员，现任天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监，基金经理。熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。邓强先生，首席风控官。肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。黄颖女士，研究总监。王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。钱文成先生，基金经理。刘冬先生，基金经理。陈国光先生，基金经理。姜晓丽女士，基金经理。王林先生，基金经理。上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：洪渊2、主要人员情况截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。3、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003年以来，本行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人：井贤栋电话：（022）83865560传真：（022）83865563联系人：司媛客服电话：400-710-9999（免长途话费）（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层电话：（010）83571739传真：（010）83571840联系人：许丛立网址：www.thfund.com.cn（3）天弘基金管理有限公司北京分公司办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层电话：（010）83571789传真：（010）83571900联系人：申向阳（4）天弘基金管理有限公司上海分公司办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元电话：（021）50128808传真：（021）50128801联系人：涂远宏（5）天弘基金管理有限公司广州分公司办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室电话：（020）38927920传真：（020）38927985联系人：袁宇鹏 2、其他销售机构： （1）中国工商银行股份有限公司住所：北京西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：010-66105799传真：010-66107914联系人：李鸿岩客户服务热线：95588网址：www.icbc.com.cn（2）交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市新区银城中路188号法定代表人：牛锡明电话：021－58781234传真：021-58408483联系人：宋恒客户服务热线：95559网址：www.bankcomm.com（3）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号东方文华大厦法定代表人：李庆萍电话：010-89937325传真：010-65550827联系人：王晓琳客户服务热线：95558网址：bank.ecitic.com（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华电话：010-68858095传真：010-68858117联系人：李雪萍客户服务热线：95580网址：www.psbc.com（5）平安银行股份有限公司住所：深圳市深南东路5047号办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼法定代表人：孙建一电话：021-38637673传真：021-50979507联系人：施艺帆客户服务热线：95511-3网址：bank.pingan.com（6）宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-89068340传真：0574-87050024联系人：于波涛客户服务热线：96528、962528网址：www.nbcb.com.cn（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司住所：常州市延陵路668号办公地址：常州市延陵路668号法定代表人：陆向阳电话：0519-89995066传真：0519-89995170联系人：包静客户服务热线：0519-96005网址：www.jnbank.cc（8）北京银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：闫冰竹电话：010-66223587传真：010-66225309联系人：盖君客户服务热线：95526网址：www.bankofbeijing.com.cn（9）威海市商业银行股份有限公司住所：山东省威海市宝泉路9号财政大厦办公地址：山东省威海市宝泉路9号财政大厦法定代表人：谭先国电话：0631-5211651传真：0631-5215726联系人：李智颖客户服务热线：0631-96636网址：www.whccb.com（10）渤海银行股份有限公司住所：天津市河西区马场道201-205号办公地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤电话：022-58316666传真:022-58316569联系人：陈玮客户服务热线：400-888-8811网址：www.cbhb.com.cn（11）南京银行股份有限公司住所：南京市中山路288号办公地址：南京市中山路288号法定代表人：林复电话：025-86775335联系人：张小光客户服务热线：40088-96400网址：www.njcb.com.cn（12）富滇银行股份有限公司住所：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路109号法定代表人：夏蜀电话：0871-63140324传真：0871-63140324联系人：杨翊琳客户服务热线：400-88-96533网址：www.fudian-bank.com（13）浙商银行股份有限公司住所：浙江杭州庆春路288号办公地址：浙江杭州庆春路288号法定代表人：张达洋电话：0571-87659546联系人：唐燕客户服务热线：95527网址：www.czbank.com（14）浙江稠州商业银行股份有限公司住所：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦1-125法定代表人：金子军电话：0571-87117604传真：0571-87117607联系人：陈旭英客户服务热线：4008096527、0571-96527网址：www.sdns.czcb.com.cn（15）长安银行股份有限公司住所：陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室办公地址：陕西省西安市高新四路朗臣大厦1101法定代表人：孙宗宽电话：029-88609563传真：029-88609566联系人：闫石客户服务热线：029-96669、40005-96669网址：www.ccabchina.com（16）晋商银行股份有限公司住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：上官永清联系人：董嘉文客户服务热线：95105588网址：www.jshbank.com（17）东莞农村商业银行股份有限公司住所：广东省东莞市城区南城路2号办公地址：广东省东莞市城区南城路2号法定代表人：何沛良电话：0769-961122传真：0769-22320896联系人：杨亢客户服务热线：0769-961122网址：www.drcbank.com（18）江苏吴江农村商业银行股份有限公司住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人：陆玉根电话：0512-63969063联系人：王健客户服务热线：400-86-96068网址：www.wjrcb.com（19）泉州银行股份有限公司住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能电话：0595-22551071联系人：傅彩芬客户服务热线：400-88-96312网址：www.qzccbank.com（20）浙江泰隆商业银行股份有限公司住所：浙江省台州市路桥区南官大道188号办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号法定代表人：王钧电话：0571-87219677传真：0576-82453522联系人：陈妍宇客户服务热线：400-88-96575网址：www.zjtlcb.com（21）潍坊银行股份有限公司住所：潍坊市奎文区胜利东街5139号办公地址：潍坊市奎文区胜利东街5139号法定代表人：史跃峰电话：0536-8051906联系人：张永财客户服务热线：400-61-96588网址：www.wfccb.com（22）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：徐浩明电话：021-22169999传真：021-22169134联系人：李芳芳客户服务热线：400-888-8788、10108998网址：www.ebscn.com（23）中航证券有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座法定代表人：杜航电话：010-64818301传真：0791-86770178联系人：戴蕾客户服务热线：400-886-6567网址：www.avicsec.com（24）世纪证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层法定代表人：卢长才电话：0755-83199599传真：0755-83199545联系人：袁媛客户服务热线：0755-83199511网址：www.csco.com.cn（25）中银国际证券有限责任公司住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：021-20328704传真：021-50372474联系人：王炜哲客户服务热线：400-620-8888网址：www.bocichina.com.cn（26）新时代证券有限责任公司住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军电话：010-83561146传真：010-83561094联系人：田芳芳客户服务热线：400-698-9898网址：www.xsdzq.cn（27）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青电话：010-65183880传真：010-65182261联系人：刘芸客户服务热线：400-8888-108网址：www.csc108.com（28）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：027-65799999传真：027-85481900联系人：付研客户服务热线：400-888-8999网址：www.95579.com（29）申万宏源证券有限公司住所：上海市常熟路171号办公地址：上海市长乐路989号40F法定代表人：储晓明电话：021-54041654传真：021-33388217联系人：王叔胤客户服务热线：95523或400-889-5523网址：www.sywg.com.cn（30）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：万建华电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：朱雅崴客户服务热线：400-8888-666网址：www.gtja.com（31）广州证券有限责任公司住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼法定代表人：吴志明电话：(8620)88836999-5408传真：(8620)88836920联系人：梁微客户服务热线：020-961303网址：www.gzs.com.cn（32）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：高冠江电话：010-63081493联系人：尹旭航客户服务热线：400-800-8899网址：www.cindasc.com（33）华安证券有限责任公司住所：安徽省合肥市长江中路357号办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600联系人：汪燕客户服务热线：96518、400-809-6518网址：www.hazq.com（34）上海华信证券有限责任公司住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：郭林联系人：徐璐客户服务热线：4008205999网址：www.shhxzq.com（35）国联证券股份有限公司住所：江苏省无锡市县前东街168号办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼法定代表人：雷建辉电话：0510-82831662传真：0510-82830162联系人：沈刚客户服务热线：95570网址：www.glsc.com.cn（36）国金证券股份有限公司住所：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690126传真：028-86690126联系人：刘婧漪客户服务热线：95310网址：www.gjzq.com.cn（37）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：0519-88157761传真：0519-88157761联系人：王一彦客户服务热线：400-888-8588、95531网址：www.longone.com.cn（38）华宝证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人：陈林电话：021-68777222传真：021-68777723联系人：刘闻川客户服务热线：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com（39）西藏东方财富股份有限公司住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄24号楼法定代表人：贾绍君电话：021-36533016传真：021-36533017联系人：周艳琼客户服务热线：400-881-1177网址：www.xzsec.com（40）爱建证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人：钱华电话：021-32229888传真：021-62878783联系人：袁峻客户服务热线：021-63340678网址：www.ajzq.com（41）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层法定代表人：王东明电话：010-60838888传真：010-60833739联系人：秦夏客户服务热线：95558网址：www.cs.ecitic.com（42）中信证券(山东)有限责任公司住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）法定代表人：杨宝林电话：0532-85022326传真：0532-85022605联系人：孙秋月客户服务热线：0532-95548网址：www.zxwt.com.cn（43）中邮证券有限责任公司住所：西安市碑林区太白北路320号办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层法定代表人：李春太电话：029-88602147传真：029-88602138联系人：吉亚利客户服务热线：4008-888-005网址：www.cnpsec.com.cn（44）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号23层法定代表人：李玮电话：021-20315255传真：021-20315137联系人:许曼华客户服务热线:95538网址：www.qlzq.com.cn（45）华龙证券有限责任公司住所：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦法定代表人：李晓安电话：0931-8784656传真：0931-4890118联系人：范坤客户服务热线：400-689-8888网址：www.hlzqgs.com（46）华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号法定代表人：宋德清电话：010-58568235传真：010-58568062联系人：李慧灵客户服务热线：010-58568118网址：www.hrsec.com.cn（47）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋电话：0755-83709350传真：0755-83700205联系人：牛孟宇客户服务热线：95563网址：www.ghzq.com.cn（48）联讯证券有限责任公司住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚电话：0752-2119397传真：0752-2119396联系人：郭晴客户服务热线：400-8888-929网址：www.lxzq.com.cn（49）东北证券股份有限公司住所：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩客户服务热线：400-600-0686网址：www.nesc.cn（50）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：福州市湖东路268号证券大厦16F法定代表人：兰荣电话：0591-38162212传真：0591-38507538联系人：夏中苏客户服务热线：95562网址：www.xyzq.com.cn（51）大同证券经纪有限责任公司住所：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层法定代表人：董祥电话：0351-7219303联系人：张冠客户服务热线：4007121212网址：www.dtsbc.com.cn（52）东莞证券股份有限公司住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼法定代表人：张运勇电话：0769-22116557传真：0769-22119423联系人：萧浩然客户服务热线：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn（53）德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼法定代表人：姚文平联系人：刘熠客服电话：95353网站：www.tebon.com.cn（54）中国国际金融股份有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层法定代表人：丁学东电话：010-65051166联系人：杨涵宇客户服务热线：400-910-1166网址：www.cicc.com.cn（55）东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力电话：0512-62938521联系人：陆晓客户服务热线：400-860-1555网址：www.dwjq.com.cn（56）中信期货有限公司住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层法定代表人：张皓电话：0755-23953913联系人：洪诚客户服务热线：400-9908-826网址：www.citicsf.com（57）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋电话：010-52723297联系人：朱蕴涛客户服务热线：95584网址：www.hx168.com.cn（58）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人：周易电话：025-83290537联系人：庞晓芸客户服务热线：95597网址：www.htsc.com.cn（59）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼办公地址：北京市朝阳区光华路四号东方梅迪亚C座901法定代表人：其实电话：186-1193-5050传真：021-65980408-8000联系人：沈硕客户服务热线：400-181-8188网址：www.1234567.com.cn（60）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人；陈柏青电话：0571-26888888联系人：韩爱彬联系人邮箱：aibin.hab@alipay.com客户服务热线：400-0766-123网站：www.fund123.cn（61）深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰电话：0755-33227950传真：0755-82080798联系人：童彩平客户服务热线：400-6788-887网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com（62）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：13911828608联系人：刘洋客户服务热线：400-920-0022网址:www.licaike.com（63）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市文二西路1号903室办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号2楼法定代表人：凌顺平联系人：刘晓倩电话：13116765372客服服务热线：4008-773-772网址：www.5ifund.com（64）珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人：肖雯联系人：李孟军电话：18500050725客服服务热线：020-89629066网址：www.yingmi.cn（65）上海陆金所资产管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:郭坚联系人:程晨电话:15921301165客服服务热线：4008666618网址：www.lu.com（66）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟联系人：苗明电话：021-20691923客服：400-820-2899客服热线：400-820-2899网址：www.erichfund.com（67）嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军联系人：余永健电话：13811039451客服联系热线：400-021-8850网址：www.harvestwm.cn（68）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层法定代表人：梁越电话：13754547656联系人：祖杰客服电话：4008-980-618网站：www.chtfund.com（69）中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层法定代表人:彭运年联系人:孙雯电话:010-59336519客户服务热线:010-59336512网站：www.jnlc.com（70）北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012法定代表人：赵荣春联系人：陈剑炜电话：18501250851客户服务热线：400-893-6885网址：www.dyxtw.com（71）中经北证（北京）资产管理有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404法定代表人：徐福星联系人：陶涛电话：13466390404客户服务热线：4006000030网址：www.bzfunds.com（72）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层法定代表人：张冠宇联系人：刘美薇电话：13121820670客户服务热线：400-819-9868网址：www.tdyhfund.com（73）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：杨懿联系人：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3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。 （二）注册登记机构名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人：井贤栋电话：（022）83865560传真：（022）83865563联系人：薄贺龙（三）律师事务所和经办律师名称：天津嘉德恒时律师事务所住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010法定代表人：孟卫民电话：（022）83865255传真：（022）83865266经办律师：韩刚、续宏帆联系人：续宏帆（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：（021）23238888传真：（021）23238800经办注册会计师：薛竞、周祎联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型基金 六、基金的投资目标 在追求本金安全的基础上，力求获取较高的当期收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增发。本基金持有因可转换债券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产，本基金将在其可交易之日起的3个月内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，采取自上而下和自下而上相结合的投资策略，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。1、资产配置策略本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构，对各类债券金融工具及现金进行优化配置。2、久期选择本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。3、收益率曲线分析本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。4、债券类属选择本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。5、个债选择本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。6、信用风险分析本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。7、中小企业私募债券投资策略中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。本基金将采取谨慎投资策略进行中小企业私募债券的投资，在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础上，综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定具体个券的投资策略。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）1.4本基金在经过每个封闭期运作后将定期开放申购赎回，同时，本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，力求实现基金资产持续稳定增值。上述业绩比较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩，也较好地体现了本基金的投资目标与产品定位，并易于被投资者理解与接受。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计，以下内容摘自本基金2017年第1季度报告。 1报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 － － 其中：股票 － － 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 684,304,625.95 96.86 其中：债券 684,304,625.95 96.86 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 6,856,037.15 0.97 8 其他资产 15,348,006.67 2.17 9 合计 706,508,669.77 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 274,760,478.50 42.40 5 企业短期融资券 230,485,000.00 35.57 6 中期票据 174,811,000.00 26.98 7 可转债（可交换债） 4,248,147.45 0.66 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 684,304,625.95 105.61 注：可转债项下包含可交换债652,706.40元。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 136615 16碱业02 600,000 57,060,000.00 8.81 2 101453015 14联通MTN002 500,000 50,415,000.00 7.78 3 011698090 16华能SCP007 500,000 50,160,000.00 7.74 4 011698113 16华电SCP011 500,000 50,145,000.00 7.74 5 041652017 16深圳航空CP001 500,000 50,100,000.00 7.73 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2本基金本报告期末未持有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规定之备选股票库的情况。 11.3其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 800.63 2 应收证券清算款 656,371.89 3 应收股利 － 4 应收利息 14,690,834.15 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 15,348,006.67 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 132002 15天集EB 652,706.40 0.10 2 113008 电气转债 487,471.80 0.08 3 110031 航信转债 426,420.00 0.07 4 128013 洪涛转债 181,615.00 0.03 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表期未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日2013年7月19日，基金业绩数据截止至2017年3月31日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘稳利定期开放A 阶段 净值收益率 净值收益率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 2013/07/19-2013/12/31 1.20% 0.05% 1.94% 0.01% -0.74% 0.04% 2014/01/01-2014/12/31 10.01% 0.16% 4.14% 0.01% 5.87% 0.15% 2015/01/01-2015/12/31 13.62% 0.11% 2.83% 0.01% 10.79% 0.10% 2016/01/01-2016/12/31 1.97% 0.09% 1.96% 0.01% 0.01% 0.08% 2017/01/01-2017/03/31 0.24% 0.05% 0.47% 0.01% -0.23% 0.04% 自基金合同生效日（2013/07/19-2017/03/31） 29.30% 0.11% 11.82% 0.01% 17.48% 0.10% 天弘稳利定期开放B 阶段 净值收益率 净值收益率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 2013/07/19-2013/12/31 1.00% 0.04% 1.94% 0.01% -0.94% 0.03% 2014/01/01-2014/12/31 9.61% 0.16% 4.14% 0.01% 5.47% 0.15% 2015/01/01-2015/12/31 13.19% 0.11% 2.83% 0.01% 10.36% 0.10% 2016/01/01-2016/12/31 1.57% 0.10% 1.96% 0.01% -0.39% 0.09% 2017/01/01-2017/03/31 0.08% 0.06% 0.47% 0.01% -0.39% 0.05% 自基金合同生效日（2013/07/19-2017/03/31） 27.38% 0.11% 11.82% 0.01% 15.56% 0.10% 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、基金销售服务费；4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；6、基金份额持有人大会费用；7、基金的证券交易费用；8、基金的银行汇划费用；9、证券账户开户费用和银行账户维护费；10、中债曲线与估值服务费；11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E0.70%当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E0.20%当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。3、基金销售服务费基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。计算方法如下：H＝E0.40%当年天数H为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费E为B类基金份额前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。上述（一）、基金费用的种类中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；3、《基金合同》生效前的相关费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2017年3月2日公告的《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新,主要更新的内容如下：1、更新了重要提示中相关内容；2、更新了三、基金管理人中相关内容；3、更新了四、基金托管人中相关内容；4、更新了五、相关服务机构中相关内容；5、更新了八、基金份额的申购与赎回中相关内容；6、更新了十一、基金投资组合报告相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；7、更新了十二、基金的业绩的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；8、更新了二十四、其他应披露的事项，披露了自上次内容更新截止日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一七年八月三十一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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