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| 兴银大健康混合(001730) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 851599 | ||||||||
| 基金代码 | 001730 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2017 年 10 月 26 日 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 10月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴银大健康 交易代码 001730 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 8月 27日 报告期末基金份额总额 214,969,504.86 份 投资目标 本基金为混合型基金，主要投资于大健康相关产业， 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积 极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策 面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用 定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预 期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产 在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。 在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置 方案。 业绩比较基准 中证健康产业指数收益率×80%+中证综合债指数收 益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其风险和预期收益高于货币 市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投 资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 7月 1日 － 2017 年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 3,103,466.17 2.本期利润 1,235,982.65 3.加权平均基金份额本期利润 0.0054 4.期末基金资产净值 203,474,489.62 5.期末基金份额净值 0.947 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.85% 0.81% 0.98% 0.63% -0.13% 0.18% 注：1、本基金成立于 2015 年 8月 27日； 2、比较基准=中证健康产业指数收益率（H30344）*80%+中证综合债指数收益率（H11009） *20% 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金成立于 2015 年 8月 27日； 2、比较基准=中证健康产业指数收益率（H30344）*80%+中证综合债指数收益率（H11009） *20% §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 张晓南 基金经理 2015 年 8 月 27日 - 7年 硕士研究生，特许金融分析 师（CFA）、金融风险管理师 （FRM），拥有 7 年证券、基 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页 金行业工作经验。曾任职于 鹏华基金管理有限公司，现 任职于兴银基金管理有限责 任公司权益投资部，自 2015 年 8 月起担任兴银大健康灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理，自 2015 年 11 月 起担任兴银丰盈灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理，自 2017年 6月起担任兴 银消费新趋势灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 方军平 基金经理 2017 年 1 月 4日 - 10年 硕士研究生，拥有 10年证券、 基金工作经验。曾任职于国 信证券股份有限公司、上海 泽熙投资管理有限公司、东 方财富证券有限公司和上海 宜灵巴巴资产管理有限公 司，历任研究员、投资经理。 现任职于兴银基金管理有限 责任公司权益投资部，自 2016 年 8 月起担任兴银鼎新 灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、自 2017年 1月 起担任兴银大健康灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理。 1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。 张晓南先生为本基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的 规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基 金持有人利益的行为。 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易 管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合 在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度市场呈现普涨态势，钢铁、有色和采掘为代表的周期股涨幅较大，消费板块股票也在 9月后录得不小涨幅。本基金积极参与市场轮动行情，在报告期内参与了消费电子、通讯、新能 源、白酒、食品饮料及部分周期行业的投资，并取得了较好的业绩表现。 近期的重要会议将确定未来几年宏观经济及金融政策，并在很大程度上影响市场表现。本基 金将密切关注相关变化，并紧密跟踪市场热点，注重三季报披露期间可能存在的预期风险，同时 准备布局年底估值切换中存在的超额收益的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.9470元；本报告期基金份额净值增长率为 0.85%，业绩 比较基准收益率为 0.98%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 176,534,828.04 85.90 其中：股票 176,534,828.04 85.90 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,951,517.03 8.73 8 其他资产 11,028,567.87 5.37 9 合计 205,514,912.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 2,600,000.00 1.28 B 采矿业 6,785,000.00 3.33 C 制造业 147,682,727.04 72.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,295,801.00 1.13 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 2,954,400.00 1.45 K 房地产业 11,274,000.00 5.54 L 租赁和商务服务业 2,827,800.00 1.39 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 115,100.00 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 176,534,828.04 86.76 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 603986 兆易创新 107,830 14,045,935.80 6.90 2 000063 中兴通讯 400,000 11,320,000.00 5.56 3 002008 大族激光 199,976 8,718,953.60 4.29 4 600884 杉杉股份 339,973 8,200,148.76 4.03 5 600745 闻泰科技 300,000 8,118,000.00 3.99 6 600703 三安光电 349,974 8,098,398.36 3.98 7 300115 长盈精密 200,000 6,914,000.00 3.40 8 600028 中国石化 1,150,000 6,785,000.00 3.33 9 002304 洋河股份 66,600 6,759,900.00 3.32 10 300136 信维通信 157,700 6,623,400.00 3.26 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指 期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨 慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定 的，本基金将按法律法规的规定执行。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 577,166.49 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页 2 应收证券清算款 10,437,786.40 3 应收股利 - 4 应收利息 12,173.62 5 应收申购款 1,441.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,028,567.87 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 242,048,368.26 报告期期间基金总申购份额 920,671.72 减:报告期期间基金总赎回份额 27,999,535.12 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 214,969,504.86 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内基金管理人持有本基金份额未发生变动。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未出现超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件； （2）《兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； （3）《兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； （4）《兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； （5）基金管理人业务资格批件、营业执照； （6）报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。 兴银大健康 2017 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人办公场所，并登载于基金管理人互联网站（www.hffunds.cn）。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所 免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。 兴银基金管理有限责任公司 2017 年 10 月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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