最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 北信瑞丰中国智造主题(001829) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 852398 | ||||||||
| 基金代码 | 001829 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2017年10月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 北信瑞丰中国智造主题 交易代码 001829 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年1月27日 报告期末基金份额总额 169,167,178.30份 投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于受益于中国制造业升级的上市公司，包括机械设备、电气设备、信息设备、国防军工等装备制造业，以及食品饮料、医药、汽车家电等消费品制造业。优中选优，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。 业绩比较基准 中证800指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年7月1日 － 2017年9月30日 ） 1.本期已实现收益 3,932.90 2.本期利润 11,462,407.73 3.加权平均基金份额本期利润 0.0635 4.期末基金资产净值 186,903,998.95 5.期末基金份额净值 1.105 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.25% 1.01% 3.53% 0.37% 2.72% 0.64% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 高峰 副总经理 2016年1月27日 - 17 北京大学光华管理学院国民经济管理硕士，21年金融从业经验，17年证券投资研究经验。曾任中国对外经济贸易信托投资公司计划财务部财务科经理，中化总公司财务部综合部经理，中国对外经济贸易信托有限公司资产管理部副总经理、证券业务部总经理，宝盈基金管理有限公司董事，宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、基金经理、公司投委会主席，现任北信瑞丰基金管理有限公司副总经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司严格执行《公司公平交易管理办法》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、特定客户资产管理组合等。具体如下： 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 报告期内基金投资策略和运作分析 第3季度，A股市场总体有所上涨，从去年以来强烈的风格分化进入到基本平衡阶段。全季度上证综指上涨4.78%，沪深300指数上涨4.63%，创业板指数反弹2.68%，中小板指数涨幅最大，达8.86%。第3季度，本基金在基金主题范围内，坚持以中小市值成长为主的风格，细分行业中，比较集中在新能源产业链、消费电子产业链、物联网、汽车配件、军工等，得益于部分中小市值成长股的快速反弹，本季度基金净值略优于比较基准的表现。 我们看好未来一段时间市场的整体表现，宏观方面，中国内生经济增速仍保持在较高水平，结构调整效果也逐步显现；流动性方面，资金最为紧张的时间窗口已平稳渡过，4季度相对比较宽松；企业盈利进一步向以上市公司为主的行业龙头集中，有助于降低估值水平，提升市场吸引力；4季度重大的政策不确定性将会消解，进一步的改革举措有望明朗，有助于提升市场风险偏好。总体而言，未来几年的时间，权益市场仍是对资金最为具有吸引力的市场之一。 第4季度，本基金在基金主题范围内，会继续坚持以中小市值成长为主的风格，自下而上潜心挖掘估值合理、成长确定性强、成长空间大、行业前景明朗的公司，或虽然当前经营状况不佳，但价值显著被低估的公司，耐心等待市场的价值发现或价值回归。当前组合中，占比较高的主要包括三个细分行业，一是消费电子及其装备制造产业链，下游需求明朗，行业景气度高，增长确定性强，而且有相当的进口替代空间；二是新能源相关的各个子行业，包括替代能源、储能技术、新能源汽车及零配件等，行业刚刚起步，空间巨大，将来一定会出现世界级的大公司；三是大型军工集团相关上市公司，这部分公司虽然以市盈率方法估值较高，但以市销率方法估值很低，市值成长空间也很大，当前注重当期业绩的市场风格下股价处于底部，又有明确的资产整合及国企改革预期。我们相信，长期看，这个组合一定能带给持有人理想的回报。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.105元；本报告期基金份额净值增长率为6.25%，业绩比较基准收益率为3.53%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 177,999,482.48 93.93 其中：股票 177,999,482.48 93.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,918,192.08 5.76 8 其他资产 576,500.76 0.30 9 合计 189,494,175.32 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,746,554.75 1.47 B 采矿业 - - C 制造业 136,586,956.15 73.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,544,400.00 2.97 E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,385.45 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,509,719.79 10.44 J 金融业 - - K 房地产业 6,956,227.84 3.72 L 租赁和商务服务业 79,324.72 0.04 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,984,393.28 1.60 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,565,520.50 1.91 S 综合 - - 合计 177,999,482.48 95.24 注：以上行业分类以2017年09月30日的证监会行业分类标准为依据。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300068 南都电源 370,056 6,775,725.36 3.63 2 300415 伊 之 密 465,860 6,494,088.40 3.47 3 300410 正业科技 140,000 5,635,000.00 3.01 4 600795 国电电力 1,670,000 5,544,400.00 2.97 5 600894 广日股份 480,000 5,496,000.00 2.94 6 603626 科森科技 126,000 5,429,340.00 2.90 7 300017 网宿科技 400,000 4,828,000.00 2.58 8 603728 鸣志电器 180,000 4,611,600.00 2.47 9 002690 美亚光电 243,012 4,366,925.64 2.34 10 002426 胜利精密 550,000 4,207,500.00 2.25 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 本期国债期货投资评价 注：本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 101,861.32 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,569.94 5 应收申购款 472,069.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 576,500.76 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002426 胜利精密 4,207,500.00 2.25 筹划重大事项 注：本基金截至2017年9月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 191,096,767.70 报告期期间基金总申购份额 3,182,219.65 减:报告期期间基金总赎回份额 25,111,809.05 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 169,167,178.30 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金本报告期内，不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 备查文件目录 备查文件目录 1、《北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 2、《北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 3、《北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.bxrfund.com。 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人网站www.bxrfund.com查阅。 北信瑞丰基金管理有限公司 2017年10月27日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |