读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
诺安增利债券A(320008) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 930854 | ||||||||
基金代码 | 320008 | ||||||||
公告日期 | 2018-01-11 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 诺安增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 (一)诺安增利债券型证券投资基金(以下简称本基金)经中国证券监督管理委员会2009年4月13日证监许可【2009】308号核准公开募集,本基金的基金合同于2009年5月27日正式生效。 (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者买者自负原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:利率风险、信用风险、流动性风险、通货膨胀风险、政策风险、再投资风险、操作风险、法律风险等。 本基金属于债券型基金,其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 (五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年11月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦1920层 设立日期:2003年12月9日 法定代表人:秦维舟 办公地址:同住所 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 联系人:王嘉 注册资本:1.5亿元人民币 股权结构: 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40% 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 合计 15000 100% (二)证券投资基金管理情况 截至2017年11月27日,本基金管理人共管理五十二只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金。 (三)主要人员情况 1.董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。 齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2.监事会成员 李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司部门主管,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助级)兼交易中心总监。 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。 3.经理层成员 奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、权益事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。 曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理、营销事业部总经理。 马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4.现任基金经理 裴禹翔先生,硕士,曾先后任职于华融湘江银行股份有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司,任投资经理。2015年12月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理,从事债券投资工作。2016年2月至2017年4月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016年2月起任诺安增利债券型证券投资基金基金经理及诺安天天宝货币市场基金基金经理,2016年3月起任诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016年8月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年9月起任诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年8月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理及诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 5.历任基金经理 钟志伟先生,曾于2009年6月至2009年9月担任本基金基金经理。 卓若伟先生,曾于2009年9月至2011年12月担任本基金基金经理。 汪洋先生,曾于2011年12月至2014年4月担任本基金基金经理。 汪波先生,曾于2014年4月至2016年2月担任本基金基金经理。 6.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会:席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、权益事业部总经理、基金经理;韩冬燕女士,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、权益事业部总经理、基金经理;谢志华先生,基金经理、总裁助理、固定收益事业部副总经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工218人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月,中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)诺安基金管理有限公司直销机构 本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务: 1、深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦1920层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603或0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:祁冬灵 2、北京分公司 办公地址:北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 3、上海分公司 办公地址:上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 4、广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码:510623 电话:020-38928980 传真:020-38928980 联系人:黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴兰 (6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址:www.lionfund.com.cn (二)基金代销机构(排名不分先后): (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:田耕 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 客户服务热线:95566 网址:www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:兰奇 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com (5)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (6)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:谢永林 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 联系人:周勤 客户服务热线:95511-3 网址:bank.pingan.com (7)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:钱庚旺 电话:086-574-89068221(值班电话)、086-574-87050028(投资者关系) 传真:021-63586215 客户服务热线:95574 网址:www.nbcb.com.cn (8)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 联系人:秦莉 电话:010-65546655-108 传真:010-65542373 客户服务电话:95558 网址:www.citicbank.com (9)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人:李群 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (12)温州银行股份有限公司 住所及办公地址:温州市车站大道华海广场196号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务电话:96699(浙江)、962699(上海)、0577-96699(其他地区) 网址:www.wzbank.com (13)南京银行股份有限公司 地址:南京市玄武区中山路288号 办公地址:南京市中山路288号 法定代表人:胡升荣 联系人:贺坚 电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电话:95302 网址:www.njcb.com.cn (14)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路46号 办公地址:杭州市下城区庆春路46号 法定代表人:陈震山 客户服务电话:95398、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (15)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服务电话:400-86-96098、95319 网址:www.jsbchina.cn (16)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人:翼光恒 联系人:周睿 电话:021-38576985 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com (17)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 联系人:张静 客户服务热线:95533 网址:www.ccb.com (18)洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921991 传真:0379-65920155 客户服务电话:(0379)96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn (19)齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区中心路105号 办公地址:山东省淄博市张店区中心路105号 法定代表人:杲传勇 客户服务电话:400-8696-588 网址:www.qsbank.cc (20)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 客户服务电话:022-58316666 客服热线:400-888-8811、95541 网址:www.cbhb.com.cn (21)烟台银行股份有限公司 注册地址:中国烟台市芝罘海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:叶文君 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (22)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:40060-96358、95537 网址:www.hrbcb.com.cn (23)威海市商业银行股份有限公司 注册地址:中国威海市宝泉路9号 办公地址:威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人:谭先国 客户服务电话:96636(省内)、4000096636(境内) 网址:www.whccb.com (24)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人:王金山 客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京) 网址:www.bjrcb.com (25)郑州银行股份有限公司 注册地址:中国郑州郑东新区商务外环路22号 办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路22号郑银大厦 法定代表人:王天宇 客户服务电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国) 网址:www.zzbank.cn (26)华侨永亨银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦 办公地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦 法定代表人:钱乃骥 客户服务电话:40089-40089(国内);(86755)25833688(海外) 网址:www.ocbc.com.cn (27)包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街6号 办公地址:包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 客户服务电话:95352 网址:www.bsb.com.cn (28)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:0512-962000、4009-962000 网址:www.csrcbank.com (29)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路413号 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.cc (30)广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人:王继康 客户服务电话:95313 网址:www.grcbank.com (31)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 客户服务电话:96067 网址:www.suzhoubank.com (32)桂林银行股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号 办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号 法定代表人:王能 联系人:刘卫平 客户服务电话:400-869-6299(全国)或96299(广西专线) 网址:www.guilinbank.com.cn (33)恒丰银行股份有限公司 注册地址:中国烟台市芝罘区南大街248号 办公地址:中国烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人:蔡国华 客户服务电话:95395 网址:www.hfbank.com.cn (34)成都农村商业银行股份有限公司 注册地址:成都市武侯区科华中路88号 办公地址:成都市武侯区科华中路88号 法定代表人:陈萍 客户服务电话:028-962711、4006-028-666 网址:www.cdrcb.com (35)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街136号 办公地址:南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人:张小军 客服电话:96008 公司网址:www.zjrcbank.com (36)昆仑银行股份有限公司 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人:蒋尚军 客服电话:40066-96569 公司网址:www.klb.cn (37)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 客户服务电话:95186 网址:www.zybank.com.cn、 (38)广发银行股份有限公司 注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 联系人:江璐、罗环宇 电话:020-38323704、38322730、38323206 传真:020-87311780 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn (39)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521、4008888666 网址:www.gtja.com (40)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话:400-8888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn (41)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 办公地址:北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 开放式基金咨询电话:4008-888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (42)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (43)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:北京西城区太桥大街19号 法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (44)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (45)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82960141 联系人:黄健 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (46)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-84683893 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (47)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话:(8621)22169999 传真:(8621)62151789 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (48)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (49)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:武晓春 电话:021-68761616 传真:021-68767880 联系人:罗芳 客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (50)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:021-63219781 传真:021-51062920 联系人:李良 客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com (51)南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人:步国旬 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (52)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (53)湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551、021-38784525 网址:www.xcsc.com (54)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (55)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市河西区宾水道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn (56)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人:刘世安 电话:4008866338 联系人:袁月 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com (57)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人:蔡咏 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (58)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-63231111 联系人:王伟力 客服服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com (59)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表:田德军 电话:010-83561149 传真:010-83561094 联系人:孙恺 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (60)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人:邵崇 电话:0755-83516222 联系人:匡婷 客户服务电话:400-6666-888、0755-33680000(投诉电话) 网址:www.cgws.com (61)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (62)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券有限公司) 注册地址:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (63)中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:86-0755-82026809 传真:86-0755-82026590 客户服务电话:95532、4006008008 网址:www.china-invs.cn (64)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座2630层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 客户服务电话:95573 网址:www.i618.com.cn (65)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街8号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁丽萍 客户服务电话:400-888-5288、95570 网址:www.glsc.com.cn (66)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号 办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901963 传真:0571-87901955 联系人:吴颖 客户服务电话:95345 网址:www.stocke.com (67)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人:钱华 客户服务热线:4001-962-502 网址:www.ajzq.com (68)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 基金业务对外联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服务电话:95531或400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (69)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网-网址:www.txsec.com 天相基金网-网址:www.jjm.com.cn (70)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、24、 25、26层 办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层 法定代表人:吴晓东 电话:0755-82492000 传真:0755-82492062 联系人:盛宗凌 客户服务热线:95513 网址:www.lhzq.com (71)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼 法定代表人:孙树明 联系人:肖中梅 客户服务热线:95575,或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (72)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (73)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:陈照星 电话:0769-22119426 联系人:张建平 客户服务热线:95328 网址:www.dgzq.com.cn (74)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (75)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:楼斯佳 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (76)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 法定代表人:何亚刚 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (77)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:95336、40086-96336 网址:www.ctsec.com (78)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (79)国融证券有限责任公司(原日信证券有限责任公司) 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融 证券 法定代表人:张智河 联系人:张利军、陈韦杉 联系电话:010-88086830 客户服务电话:400-660-9839、95385 网址:www.grzq.com (80)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:400-6898888(全国)、95368(甘肃) 网址:www.hlzqgs.com (81)华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司) 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建)、400-88-96326(全国) 网址:www.hfzq.com.cn (82)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (83)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层 法定代表人:赵玺 联系人:汪晖 电话:0411-39673301 传真:0411-39673219 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (84)方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:何其聪 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (85)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 基金业务对外联系人:程月艳范春艳 联系电话:0371--69099882 传真:0371--65585899 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com (86)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:何春梅 联系人:武斌 联系电话:0755-83718808 传真:0755-83711597 客户服务电话:95563、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn (87)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 客户服务电话:4008-096-096、95355 网址:www.swsc.com.cn (88)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层 法定代表人:魏庆华 联系电话:010-66555202 传真:010-66555246 客户服务电话:95309 网址:www.dxzq.net.cn (89)财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人:翟建强 客户服务电话:400-612-8888 网址:www.s10000.com (90)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (91)中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券有限责任公司) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (92)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn (93)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn (94)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人:况雨林 客户服务电话:400-871-8880 网址:www.hongtazq.com (95)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客户服务电话:95323(全国)、4001099918(全国)021-32109999(上海); 029-68918888(西安) 网址:www.cfsc.com.cn (96)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:李工 客户服务热线:95318 网址:www.hazq.com (97)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:马跃进 客户服务热线:400-822-2111 网址:www.gsstock.com (98)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人:毕劲松 客户服务电话:400-6200-620 网址:www.sczq.com.cn (99)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (100)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人:陈灿辉 客户服务电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com (101)联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 联系电话:010-56177851 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com (102)中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305、14层 法定代表人:张晧 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (103)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法人代表人:马勇 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://money.jrj.com.cn (104)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691869 传真:021-20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (105)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188、95021 网址:www.1234567.com.cn (106)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-68086927 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (107)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米基金销售有限公司) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (108)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (109)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (110)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区外大街22号1002室 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 传真:021-20835879 网址:licaike.hexun.com (111)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:0571-88920897,4008-773-772 网址:www.5ifund.com (112)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人:曾革 客户服务电话:4009-908-600 网址:www.tenyuanfund.com (113)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (114)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (115)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-678-5095 联系人:魏争 电话:010-57418829 网址:www.niuji.net (116)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943、010-58170918 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (117)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 客户服务电话:400-6099-200 联系人:程刚 电话:010-52855713 网址:www.yixinfund.com (118)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室 法定代表人:张冠宇 客户服务电话:400-819-9869 网址:www.tdyhfund.com (119)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号 法定代表人:查薇 联系人:陈莹莹 电话:010-68998820-8306 客户服务电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (120)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com (121)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (122)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人:徐黎云 联系人:周立枫 联系电话:0571-88337788 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (123)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单 元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (124)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 联系电话:021-38509735 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (125)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公 楼二期53层5312-15单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 53层12-15单元 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 联系电话:010-85097570 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (126)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411999 公司网址:www.haojiyou.cn (127)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (128)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:袁艳艳 客服电话:400-918-0808 公司网站:www.dkhs.com (129)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网站:www.hcjijin.com (130)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人:燕斌 客户服务电话:4000-466-788 公司网站:www.66zichan.com (131)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网站:www.jnlc.com (132)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网站:www.yingmi.cn (133)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法人代表:TEOWEEHOWE 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (134)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 客户服务电话:400-088-8080 公司网址:www.qiandaojr.com (135)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (136)北京广源达信基金销售有限公司(原北京广源达信投资管理有限公 司) 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王永霞 联系电话:15201586214 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com (137)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 联系电话:18910449680 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (138)泰信财富基金销售有限公司(原泰信财富投资管理有限公司) 注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址:北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人:李静 联系人:周栋 联系电话:010-88499161-8006 客户服务电话:400-1687575 公司网址:www.taixincf.com (139)凤凰金信(银川)基金销售有限公司(原凤凰金信(银川)投资管 理有限公司) 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号楼 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (140)上海万得基金销售有限公司(原上海万得投资顾问有限公司) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:13818306630 客户服务电话:400-821-0203 (141)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 联系电话:18610664740 客户服务电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com (142)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人:程刚 联系人:黄翠茹 联系电话:010-56176115 客户服务电话:400-100-3391 公司网站:www.dianyingfund.com (143)和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址:北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人:蒋洪 联系人:张楠 联系电话:010-85256214 客户服务电话:95569 网址:www.hx-sales.com (144)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (145)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人:江卉 客户服务电话:95118或4000988511(个人业务) 4000888816(企业业务) 网址:http://fund.jd.com (146)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人:许现良 联系人:王芳芳 联系电话:18519215322 客户服务电话:400-500882 网址:www.lanmao.com (147)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人:马刚 联系人:庄洁茹 联系电话:021-60818206 客户服务电话:95156-5 网址:www.tonghuafund.com (148)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 联系电话:021-65370077-220 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (149)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:18511290872 客户服务电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com (150)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层 法定代表人:钟斐斐 联系人:袁永姣 电话:010-61840688 客户服务电话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com (151)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇78号 办公地址:上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605 法定代表人:吴言林 联系人:李跃 电话:021-53086966 客户服务电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。 (三)注册登记机构 名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦1920层 法定代表人:秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:国浩律师集团(北京)事务所 地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 法定代表人/负责人:王卫东 电话:010-65890699 传真:010-65176800 联系人:陈周 联系电话:010-65890699 经办律师:黄伟民、陈周 (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人:邹俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 联系人:左艳霞 经办注册会计师:左艳霞张品 四、基金的名称 诺安增利债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过在核心固定收益类资产上进行增强型配置,力图在获得稳定收益的同时增加长期资本增值的能力,使基金资产在风险可控的基础上得到最大化增值。 七、基金的投资范围 本基金所投资的金融资产可分为两类,核心类资产和增强类资产。其中,本基金主要投资于核心类资产,主要包括国内依法发行、上市的国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、资产支持证券等固定收益类金融工具;而增强类资产主要为股票(包括新股申购)、权证等中国证监会允许基金投资的其它非固定收益类金融工具。 本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,非债券类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%;本基金所持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。 八、基金的投资理念 本基金追求在风险可控条件下的投资回报。核心资产为较低风险高流动性的固定收益类证券;在核心资产之上,本基金会适当配置与核心资产相关性较小,并且可以带来超额收益的增强类资产。通过核心-增强的资产配置模式,建立一个可产生有竞争力业绩回报的低风险端的投资组合。 九、基金的投资策略 本基金的投资策略分为核心类资产配置策略和增强类资产配置策略两大部分。 1、核心类资产配置策略 国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、资产支持证券等较低风险高流动性固定收益类资产为本基金的核心资产,此部分资产力图在控制组合风险的前提下获取市场平均收益,而非追逐承受风险溢价下的超额收益。 本基金的固定收益类资产配置策略由总体资产配置策略、类属资产配置策略、期限结构配置策略、具体个券选择策略、债券回购投资策略、可转债投资策略、资产支持证券投资策略七部分组成。 (1)总体资产配置策略 通过对宏观经济、市场利率、资金市场工具供求关系、资金市场发展状况、情景分析、申购/赎回现金流情况、季节性资金流动变化等因素的综合分析,决定债券类资产、银行同业存款等工具的配置比例。 在进行债券类、银行同业存款等资产的总体策略配置时,本基金将定期通过对以上宏观、微观因素的综合分析,决定债券、银行存款等工具的配置比例;并动态跟踪影响资产策略配置的各种因素的变化,并定期对资产策略配置比例进行调整。 (2)类属资产配置策略 资产组合配置是本基金投资策略中最为关键的环节,将决定基金风险收益的基本特征。 本基金投资的核心债券类资产细分为国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、银行存款等资产,银行存款则主要包括银行同业存款。目前我国债券现券、央行票据、债券回购已经形成了全国性统一的银行间及交易所市场,无论在市场规模、收益性还是从安全性上都已比较成熟,完全可以满足基金运作的需要。 1)流动性的保证和实现 本基金将对基金流动性进行有针对性地分析,包括:投资者申购赎回特征分析、季节性因素分析、客户大额赎回管理等,以确定大致的流动性需求,从而确定资产配置中银行同业存款的比例,即以银行同业存款提供绝大部分流动性需求。 2)组合收益的实现 在保证良好流动性的基础上,本基金将通过国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 (3)期限结构配置策略 各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。其做法是,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。 (4)具体个券选择策略 本基金对债券现券和央行票据基本采取买入持有策略;现金资产以银行同业存款的方式持有,在条件允许的情况下,可投资于其他经过证监会和银行监管机构等监管部门批准的金融工具,如商业票据等。 涉及到具体个券的选择策略,本基金将主要通过信用风险分析和技术分析对具体个券优化选择,从而实现优于市场平均回报的收益。 (5)债券回购投资策略 债券回购主要的投资策略是在对各回购品种及其收益率精确计算的基础上,结合短期利率走势预期,合理搭配回购品种的期限结构,既充分获取回购品种的最大收益又及时捕捉利率变动带来的获利机会。 在债券回购的投资中,我们将考虑债券回购的每日交易,选择当日报价最优的品种进行投资,并按照对收益率曲线的走势判断,调配债券回购的品种,把握资金进入回购市场的时机。 在短期债券回购中由于存在周末效益,每一回购品种具体的资金占用时间不同,这导致各期限的回购利率有很大差别。我们将充分把握债券回购利率具有时间波动性的特定,在风险可控的情况下放大投资收益。 由于信息的不对称、回购债券的信用等级的变化等因素会造成短期内回购市场失衡;新股、新债发行以及周末效应等因素会使债券回购市场资金供求发生短时的失衡,这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整回购品种的组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。 (6)可转债投资策略 可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间。把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 可转债债性方面的价值分析可以从可转债的底价溢价率和到期收益率入手。底价溢价率越高,债券特性越弱;底价溢价率越低,则债券特性越强。可转债的到期收益越高,可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低,可转债的股性越强。在实际投资中,可转债的底价溢价率小于10%或到期收益率大于2%的可转债可视为债性较强。 可转债股性方面的价值分析可以从可转债的平价溢价率和可转债的Delta系数入手。平价溢价率越高,股性特征越弱;溢价率越低,则股性特征越弱。可转债的Delta系数越接近1,股性越强;Delta系数越远离1,股性越弱。在实际投资中,可转债的平价溢价率小于5或Delta值大于0.6可视为股性较强。 本基金还将以可转债自身的基本面因素作为分析视角,全方位考察该债券股性、债性、摊薄率、流动性等因素,并结合该可转债基础股票的基本面分析,最终确定投资的品种。 (7)资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。本基金投资资产支持证券时,还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持证券投资的风险,力争获取较高的投资收益。 2、增强类资产配置策略 股票(包括新股申购)、权证等非固定收益类金融工具为本基金的增强类资产,此部分资产在承担合理风险的基础上追求超越基准的最大化增值。增强类资产配置策略由股票投资策略和权证投资策略组成。 (1)股票投资策略 在股票投资方面,本基金将在风险可控的前提下,精选个股,审慎投资,从而提高整个组合的收益水平。 本基金的股票资产主要投资于具备良好成长性和价值性的股票,并择机参与新股的一级市场申购:本基金在进行股票投资时,将会根据宏观经济状况、市场流动性变化、估值水平以及政策面因素等进行投资时机的判断,并根据EPS、主营业务利润增长率、资产负债率等经营指标和PE、PB、DCF等估值指标,以及行业地位、行业景气度、管理层团队等定性因素,重点投资于具备良好流动性以及可投资价值的股票;本基金会根据新股申购规则变化以及市场时机变动,择机参与新股的一级市场申购。 (2)权证投资策略 在权证投资方面,本基金主要运用价值发现和价差策略。作为辅助性投资工具,本基金会结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中证综合债指数 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。本公司将在今后发布的本基金招募说明书(更新)中相应变更业绩比较基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。 十二、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2017年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 25,266,466.51 14.25 其中:股票 25,266,466.51 14.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 146,031,911.70 82.38 其中:债券 146,031,911.70 82.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,544,983.46 0.87 8 其他资产 4,419,215.98 2.49 9 合计 177,262,577.65 100.00 (二)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,486,000.95 11.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,780,465.56 2.72 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 25,266,466.51 14.39 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002567 唐人神 1,548,295 12,401,842.95 7.06 2 300338 开元股份 324,000 8,083,800.00 4.60 3 000669 金鸿控股 300,092 4,780,465.56 2.72 4 300021 大禹节水 50 358.00 0.00 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 3,529,181.70 2.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,992,000.00 5.69 其中:政策性金融债 9,992,000.00 5.69 4 企业债券 21,506,140.00 12.25 5 企业短期融资券 90,262,000.00 51.40 6 中期票据 20,060,000.00 11.42 7 可转债(可交换债) 682,590.00 0.39 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 146,031,911.70 83.16 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1180006 11粤广业债 100,000 10,106,000.00 5.76 2 101451045 14张江MTN001 100,000 10,097,000.00 5.75 3 011763002 17川能投SCP001 100,000 10,053,000.00 5.73 4 011752024 17物产中大SCP005 100,000 10,052,000.00 5.72 5 011755018 17扬州经开SCP001 100,000 10,048,000.00 5.72 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 2、本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十)投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 23,646.56 2 应收证券清算款 2,144,966.14 3 应收股利 - 4 应收利息 2,095,239.14 5 应收申购款 155,364.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,419,215.98 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 诺安增利债券A 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 2009.5.27~2009.12.31 1.50% 0.22% -0.22% 0.05% 1.72% 0.17% 2010.1.1~2010.12.31 6.25% 0.27% 2.00% 0.07% 4.25% 0.20% 2011.1.1~2011.12.31 -1.79% 0.12% 3.79% 0.06% -5.58% 0.06% 2012.1.1~2012.12.31 3.74% 0.13% 4.03% 0.04% -0.29% 0.09% 2013.1.1~2013.12.31 2.31% 0.24% 1.78% 0.05% 0.53% 0.19% 2014.1.1~2014.12.31 25.54% 0.39% 9.41% 0.16% 16.13% 0.23% 2015.1.1~2015.12.31 17.93% 1.08% 6.08% 0.07% 11.85% 1.01% 2016.1.1~2016.12.31 -5.91% 0.38% 2.12% 0.08% -8.03% 0.30% 2017.1.1~2017.9.30 -2.02% 0.22% 0.75% 0.05% -2.77% 0.17% 2009.5.27~2017.9.30 53.42% 0.45% 33.56% 0.08% 19.86% 0.37% 诺安增利债券B 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 2009.9.1~2009.12.31 1.30% 0.22% -0.25% 0.05% 1.05% 0.17% 2010.1.1~2010.12.31 5.76% 0.27% 2.00% 0.07% 3.76% 0.20% 2011.1.1~2011.12.31 -2.37% 0.11% 3.79% 0.06% -6.16% 0.05% 2012.1.1~2012.12.31 3.20% 0.12% 4.03% 0.04% -0.83% 0.08% 2013.1.1~2013.12.31 1.69% 0.24% 1.78% 0.05% -0.09% 0.19% 2014.1.1~2014.12.31 24.86% 0.39% 9.41% 0.16% 15.45% 0.23% 2015.1.1~2015.12.31 17.38% 1.08% 6.08% 0.07% 11.30% 1.01% 2016.1.1~2016.12.31 -6.63% 0.38% 2.12% 0.08% -8.75% 0.30% 2017.1.1~2017.9.30 -2.34% 0.22% 0.75% 0.05% -3.09% 0.17% 2009.9.1~2017.9.30 46.70% 0.45% 34.20% 0.08% 12.50% 0.37% 注:自2015年10月12日起,本基金的业绩比较基准由原来的中信标普全债指数变更为中证综合债指数。 (二)、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 诺安增利债券A 诺安增利债券B 注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关费用 1、费用的种类 (1)、基金管理人的管理费; (2)、基金托管人的托管费; (3)、本基金B级基金份额的销售服务费 (4)、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (6)、基金份额持有人大会费用; (7)、基金的证券交易费用; (8)、基金的银行汇划费用; (9)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、费用的计提方法、计提标准和支付方式 (1)、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E0.7%当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E0.2%当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)、本基金B级基金份额的销售服务费 销售服务费的计算方法如下: H=E0.45%当年天数 H为B级基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日B级基金份额的基金资产净值 本基金B级基金份额的销售服务费将专门用于B级基金份额的销售与基金持有人服务。 (4)、其他费用 上述1、费用的种类中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; (2)、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用; (4)、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。 本基金A级基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减,B级基金份额无申购费,具体如下表所示: 具体项目 申购金额 费率 A级基金份额 B级基金份额 申购费 (金额M) M<50万 0.8% 0 50万≤M<250万 0.5% 250万≤M<500万 0.3% M≥500万 每笔1000元 本基金A级基金份额的申购份额计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A级基金份额净值 本基金B级基金份额的申购份额计算方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日B级基金份额净值 2、赎回费 本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担,其中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关费用。 本基金A级基金份额的赎回费率随持有年限的增加而递减,B级基金份额无赎回费,具体如下表所示: 具体项目 申购金额 费率 A级基金份额 B级基金份额 赎回费 (持有年限Y) Y<1年 0.1% 0 1年≤Y<2年 0.05% Y≥2年 0% 本基金A级基金份额的赎回金额计算方法如下: 赎回总额=赎回份额T日A级基金份额净值 赎回费用=赎回总额赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 本基金B级基金份额的赎回金额计算方法如下: 赎回金额=赎回份额T日B级基金份额净值 3、转换费 (1)、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,即申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,不收取申购费补差。 (2)、转换份额计算公式 计算公式如下:A=[BC(1-D)/(1+G)+F]/E 其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理人网站的具体规定。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年7月11日刊登的《诺安增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在重要提示部分,增加了投资者适当性的内容,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、在第三部分基金管理人中,更新了基金管理人的证券投资基金管理情况、主要人员情况的相关信息。 3、在第四部分基金托管人中,更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况的相关信息。 4、在第五部分相关服务机构中,更新了基金份额发售机构的相关信息。 5、在第七部分基金份额的申购与赎回中,更新了三、申购与赎回的限制、十一、基金的转换的相关内容 6、在第八部分基金的投资中,更新了十、基金投资组合报告,数据内容截止时间为2017年9月30日。 7、在第九部分基金的业绩中,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。 8、在第二十部分对基金份额持有人的服务中,更新了基金投资的服务的相关信息。 9、在第二十一部分其他应披露事项中,列举了本基金报告期内的相关公告。 十六、签署日期 2017年11月27日 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 2018年1月11日 |
||||||||
基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |