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| 国寿安保尊利增强回报债券A(002720) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 934527 | ||||||||
| 基金代码 | 002720 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016 年3月1日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安 保尊利增强回报债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】379号）注 册而进行募集。本基金的基金合同于2016年5月26日生效。本基金为契约型开放 式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于2016年5月26日生效。本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类 资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括银行存款（包括 协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、债券回购和债券类资产，其国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 2 页 共 37 页 中债券类资产包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、次 级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支 持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持证券、 可转换债券（含分离交易可转债）、证券公司短期公司债券、同业存单、可转让 存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的 品种。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会高于货币市场 基金，低于混合型基金、股票型基金。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债的发行主体一般是信用资质 相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信用风 险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所 蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给 投资组合带来较大的损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 3 页 共 37 页 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年11月25日，有关财务数据和净值 表现截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013年10月29日 注册资本：5.88亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，上海陆家嘴贸易有限公司董事。 宋子洲先生，董事，本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理， 并曾在中央国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作。现任中国人寿资产管理国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 4 页 共 37 页 有限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有 限公司董事。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、国寿财富管理有限公司董事、中国人 寿养老保险股份有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师、副系主任，《经济评论》副主 编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，武汉大学资产经营公司独立董事， 南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长， 中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公 室副主任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书 记、股东代表监事、监审部总经理。现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、 办公室（党委办公室）主任。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经 理，国寿财富管理有限公司风险控制委员会委员。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 5 页 共 37 页 3、基金管理人高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 封雪梅女士，总经理助理，硕士。曾任中国工商银行股份有限公司经理，大 成基金管理有限公司高级经理，信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业 务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 董瑞倩女士，基金经理，硕士，18年证券从业经验。曾任工银瑞信基金管理 有限公司专户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经 理、执行总经理；现任国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理及国寿安保 尊享债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资 基金、国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金、国寿安保保本混合型证 券投资基金、国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金、国寿安保稳信混合型 证券投资基金、国寿安保尊裕优化回报债券型证券投资基金、国寿安保安吉纯债 半年定期开放债券型发起式证券投资基金和国寿安保安裕纯债半年定期开放债 券型发起式证券投资基金基金经理。 李一鸣女士，毕业于北京大学，硕士研究生。曾任中银国际定息收益部研究 员、中信证券固定收益部研究员，2013年11月加入国寿安保基金。现任国寿安保 尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、国寿安保尊利增强回报债券型 证券投资基金、国寿安保安康纯债债券型证券投资基金、国寿安保安享纯债债券 型证券投资基金、国寿安保稳嘉混合型证券投资基金和国寿安保稳寿混合型证券 投资基金基金经理。 李捷先生，金融学硕士。2005年7月起先后曾在德勤华永会计师事务所担任 高级审计师，中国国际金融有限公司担任分析员，财富里昂证券有限责任公司担 任投资分析师。2013年12月加入国寿安保基金管理有限公司，历任研究员、基金国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 6 页 共 37 页 经理助理。现任国寿安保保本混合型证券投资基金、国寿安保尊利增强回报债券 型证券投资基金、国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保稳 祥混合型证券投资基金和国寿安保稳瑞混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 7 页 共 37 页 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 法定代表人：王军辉 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销交易系统 （https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 8 页 共 37 页 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话：010-66592194 传真：010-66594465 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 9 页 共 37 页 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （5）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com （6）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 10 页 共 37 页 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （10）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 11 页 共 37 页 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （11）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （12）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （13）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 网址：www.zszq.com （14）国泰君安证券股份有限公司 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 12 页 共 37 页 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：（021）38676666 转 6161 传真：（021）38670161 客户服务电话：4008888666 网址：www.gtja.com （15）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （16）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.swhysc.com （17）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 13 页 共 37 页 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （18）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （19）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （20）上海华信证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 14 页 共 37 页 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-38784818 网址：www.shhxzq.com （21）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （22）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：62020088-8802 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （23）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：0755-33376853 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 15 页 共 37 页 传真：0755-33065516 客服电话：4009-908-600 网址：www.tenyuanfund.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：丁珊珊 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱斌 电话：0571-22907239 传真：0571-22905999 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn/ （26）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665951 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 16 页 共 37 页 网址：www.lufunds.com （27）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （28）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客户服务电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com （29）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （30）北京中天嘉华基金销售有限公司 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 17 页 共 37 页 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人：洪少猛 联系人：弥金鹏 电话：010-58276999 传真：010-58276998 客户服务电话：400-650-9972 网址：www.5ilicai.cn （31）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （32）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （33）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 18 页 共 37 页 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （34）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 公司网站： https://tty.chinapnr.com （35）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （36）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 19 页 共 37 页 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网站：www.66zichan.com （37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363010 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn （38）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网站：www.taichengcaifu.com （39）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话：010-56580666 传真：010-56580660 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 20 页 共 37 页 客服电话：010-56580666 公司网站：www.hongdianfund.com （40）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：李继 电话：010-58527833 传真：010-87723200 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （41）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （42）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 110 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系电话：010-56251471 业务传真：010-62680927 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 21 页 共 37 页 （43）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：周雨平 联系电话：021-20691922 业务传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （44）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 座 法定代表人：江卉 联系人：熊彦清 联系电话：010-89188345 业务传真：010-89188000 客户服务电话：95118 公司网址：http://fund.jd.com （45）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：400-680-2123 公司网址：www.zhixin-inv.com （46）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 22 页 共 37 页 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-067-6266 公司网址：www.leadfund.com.cn （47）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 23 页 共 37 页 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬 陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：范新紫 经办注册会计师：辜虹、吴军、范新紫 四、基金的名称 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过 主要投资于债券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，并适时配置权益 资产，以及通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较 基准的当期收益以及长期稳定的投资回报。 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 24 页 共 37 页 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益 类资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括银行存款（包括 协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、债券回购和债券类资产，其 中债券类资产包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、 次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政 府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持 证券、可转换债券（含分离交易可转债）、证券公司短期公司债券、同业存单、 可转让存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人届时根据 相关规定在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 八、投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏 观经济的动态跟踪，通过主动管理投资策略，在主要配置债券资产的前提下， 适当配置权益类资产，达到增强收益的目的。 （一）资产配置策略 1、整体资产配置策略 本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观 经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险 情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 25 页 共 37 页 短期收益率的变化情况，进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币资产之 间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 2、类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋 势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来 源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产 收益差异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合 类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （二）固定收益类资产配置策略 1、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而 投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收 益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和 货币政策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法 为：参考收益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资 者的期限偏好，对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析 结果，提出可能的期限结构配置策略。 2、久期调整策略 本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方 向的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲 线下移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移 时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。 3、个券选择策略 本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及 公司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券 发行具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考 债券外部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并 着重挑选资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 26 页 共 37 页 4、分散投资策略 本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用 事件给投资组合带来的冲击。 5、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易 结合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提 下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用 债收益率和资金成本的利差。 6、可转换债券投资策略 可转换债券具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将 选择公司基本面优良、具有较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权 定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金 持有的可转换债券可以转换为股票。 7、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础 上重点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所 处阶段，研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的 影响，以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规 避具有潜在风险的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前 景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利 率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用 风险和流动性风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。 8、证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信 用风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短期公司债券。 （三）权益类资产配置策略 本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股票。本基金将通过全球 视野选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。在价值取向 上，采用合适的股票估值模型与分析系统选股模型，选择具有投资价值的行业国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 27 页 共 37 页 股票，构造投资组合。 1、行业配置策略 本基金将着眼于全球视野，综合考虑经济结构调整、行业景气程度、行业 生命周期、行业定价能力等因素，进行股票资产在各细分行业间的动态配置。 2、股票投资策略 本基金将在行业配置的基础上，通过对上市公司竞争优势的定性分析，以及 对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等的定量分 析，挑选出具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 3、权证投资策略 在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下，本基金可适度进行谨慎 的权证投资。基金对权证投资的目标首先是控制并降低组合风险，其次是令基金 资产增值。本基金的权证投资策略包括： （1）采用市场认可的多种期权定价模型并根据研究人员对公司基本面等因 素的分析，形成合理的对权证的定价； （2）对标的股票进行价值判断，结合权证市场发展的具体情况，决策权证 的买入、持有或沽出操作； （3）本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策 略、获利保护策略、买入跨式投资策略等。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合（全价）指数收益率。 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场 总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场， 成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债 券种类，具有广泛的市场代表性。全价指数是以债券全价计算的指数值，债券 付息后利息不再计入指数之中。 本基金的业绩比较基准根据本基金投资风格和策略特点设置，能够准确反 映产品的风险收益特征，便于管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 28 页 共 37 页 客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2 个工作日在指定媒介上予以公告，且无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益 的品种。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会高于货币 市场基金，低于混合型基金、股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日，报告期间为 2017 年 7 月 1 日至 9 月 30 日。本报告财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,904,906.40 5.17 其中：股票 6,904,906.40 5.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 123,406,086.40 92.31 其中：债券 123,406,086.40 92.31 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 1,019,510.12 0.76 8 其他资产 2,350,641.21 1.76 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 29 页 共 37 页 9 合计 133,681,144.13 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,282,706.40 4.72 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 622,200.00 0.47 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,904,906.40 5.18 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000521 美菱电器 138,000 805,920.00 0.60 2 002250 联化科技 60,000 773,400.00 0.58 3 600703 三安光电 30,000 694,200.00 0.52 4 603816 顾家家居 12,000 627,480.00 0.47 5 600031 三一重工 70,000 535,500.00 0.40 6 002831 裕同科技 8,000 512,480.00 0.38 7 000157 中联重科 100,000 448,000.00 0.34 8 601211 国泰君安 20,000 432,600.00 0.32 9 002138 顺络电子 15,000 312,600.00 0.23 10 002475 立讯精密 15,000 309,900.00 0.23 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 30 页 共 37 页 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 7,984,800.00 5.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,043,000.00 7.54 其中：政策性金融债 10,043,000.00 7.54 4 企业债券 24,685,286.40 18.53 5 企业短期融资券 30,173,000.00 22.65 6 中期票据 50,520,000.00 37.92 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 123,406,086.40 92.63 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 101458012 14 龙净环保 MTN001 100,000 10,477,000.00 7.86 2 112533 17 海药 01 100,000 10,117,000.00 7.59 3 041662054 16 漳州发展 CP001 100,000 10,062,000.00 7.55 4 011760073 17 南山集 SCP004 100,000 10,059,000.00 7.55 5 011771004 17 江宁水 SCP001 100,000 10,052,000.00 7.55 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 31 页 共 37 页 10、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 9,300.16 2 应收证券清算款 11,707.25 3 应收股利 - 4 应收利息 2,329,633.80 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,350,641.21 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较： 国寿安保尊利增强回报债券 A 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 业绩比较 基准收益 率③ 业绩 比较 基准 ①－③ ②－④ 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 32 页 共 37 页 准差 ② 收益 率标 准差 ④ 2017/1/1-2017/9/30 1.30% 0.08% -2.25% 0.06% 3.55% 0.02% 2016/5/26-2016/12/31 0.10% 0.09% -1.13% 0.10% 1.23% -0.01% 2016/5/26-2017/9/30 1.40% 0.09% -3.36% 0.08% 4.76% 0.01% 国寿安保尊利增强回报债券 C 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2017/1/1-2017/9/30 1.00% 0.09% -2.25% 0.06% 3.25% 0.03% 2016/5/26-2016/12/31 0.00% 0.09% -1.13% 0.10% 1.13% -0.01% 2016/5/26-2017/9/30 1.00% 0.09% -3.36% 0.08% 4.36% 0.01% 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 33 页 共 37 页 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）账户开户费用和账户维护费； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.80 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 34 页 共 37 页 H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （二）与基金销售有关的费用 1、A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基 金资产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用；C 类基金份额不 收取申购费用。 本基金 A 类基金份额的的申购费率不高于 0.80%，随申购金额的增加而递 减，适用以下前端收费费率标准： 申购金额 A 类基金份额申购费率 M < 100 万 0.80% 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 35 页 共 37 页 100 万 ≤ M < 300 万 0.50% 300 万 ≤ M < 500 万 0.30% M ≥ 500 万 按笔收取，1000 元/笔 注：M 为申购金额。 投资人在开放期内可以多次申购基金份额，申购费率按当天合并后金额计 算。 2、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率相同，均随投资人持有基 金份额期限的增加而递减。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。 费用种类 持有期限 赎回费率 赎回费率 Y （持有时间）< 30 日 1.00% 30 日 ≤ Y< 1 年 0.10% Y ≥ 1 年 0% 注：就赎回费而言，1 年指 365 日。 3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购 费率、赎回费率。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 36 页 共 37 页 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四） 基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率、销售服务费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务 费率等，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定 媒体上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2017年7月10日刊登的 本基金原更新招募说明书（《国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招 募说明书（2017年第2号）》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投 资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“第三部分、基金管理人”中，更新了基金管理人国寿安保基金管理有 限公司的主要人员情况； 2、在“第四部分、基金托管人”中，更新了基金托管人中国工商银行股份有 限公司的基本情况、主要人员情况、托管业务经营情况及内部控制制度； 3、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了其他销售机构和审计基金财产 的会计师事务所的情况； 4、在“第八部分、基金份额的申购与赎回”中，更新了申购、赎回开始日及 业务办理时间和申购和赎回的数量限制； 5、在“第九部分、基金的投资”中，更新了“八、基金的投资组合报告”，数 据内容截止时间为 2017 年 9 月 30 日，财务数据未经审计； 6、更新了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为 2017 年 9 月 30 日； 7、更新了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内我公司在国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 37 页 共 37 页 指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。 国寿安保基金管理有限公司 2018 年 1 月 10 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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