| 问讯 公告日期:2018-06-21 |
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| 标题 | 广电运通:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第480号 |
| 批复原因 | 广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”或“广电运通”）于2018年6月12日收到深圳证券交易所《关于对广州广电运通金融电子股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第480号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所涉问题进行了说明和答复，现公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-28 |
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| 标题 | 广电运通:关于2017年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第35号 |
| 批复原因 | 广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称：“公司”、“广电运通”）于2018年4月19日收到深圳证券交易所《关于对广州广电运通金融电子股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第35号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所涉问题进行了说明和答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(〔2017〕4号) |
| 相关法规 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 福建监管局[2017]4号 |
| 批复原因 | 2013年12月，“招商证券—招商银行—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”（以下简称“招商汇智之喜马拉雅计划”）成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，管理人为招商证券，托管人为招商银行，研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间，吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监，负责投资决策以及具体下单操作，知悉相关交易信息。
2015年1月21日至10月23日，吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16支股票（具体内容见下表），获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”，吴刚按约定提取业绩报酬。 |
| 批复内容 | 吴刚的上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第二十三条第（五）项的规定，构成第三十八条所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：
责令吴刚改正，给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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