| 公开谴责 公告日期:2023-04-17 |
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| 标题 | *ST文化:关于对广东文化长城集团股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]319号 |
| 批复原因 | *ST文化未能按照本所业务规则规定，合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告，上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第5.1.1条、第6.2.1条的规定。
*ST文化时任代理董事长周耀伟作为上市公司主要负责人,对上市公司信息披露事务管理承担首要责任，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第4.2.2条第一款第五项、第5.1.2条的相关规定,对*ST文化上述违规行为负有重要责任。
*ST文化时任总经理、代理董事会秘书李晓光作为上市公司日常经营管理事项的主要负责人和信息披露直接负责人，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第4.2.2条第二款、第5.1.2条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.3.34条第七项的相关规定,对*ST文化上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十九条第一款第四项、第七项的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对广东文化长城集团股份有限公司给予公开谴责的处分。
二、对广东文化长城集团股份有限公司时任代理董事长周耀伟，代理董事会秘书、时任总经理李晓光给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-04-12 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第144号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注。请你公司董监高人员按照相关规定，诚实守信、勤勉尽责，配合会计师事务所的审计工作,做好年报编制、审议和披露相关工作，确保在法定期限内披露年度报告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-26 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第116号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-20 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第34号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-28 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第89号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-10 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第65号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 同时，我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-06 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第62号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年2月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第40号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-09 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第6号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年1月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-05 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年1月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-30 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第460号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年1月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-11-29 |
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| 标题 | *ST文化:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2022]第124号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-10-19 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第377号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年10月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2022-10-12 |
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| 标题 | *ST文化:关于收到《撤销案件决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国刑事诉讼法》 |
| 文件批号 | 京公东撤案字[2022]50975号 |
| 批复原因 | 公司于2020年2月26日披露《关于公司被诈骗收到〈立案告知书〉的公告》，主要内容是：“公司就收购北京翡翠教育科技集团有限公司被诈骗一案向北京市公安局东城分局进行报案，(时任)法定代表人收到北京市公安局东城分局出具的《立案告知书》，告知公司被诈骗一案，该局认为符合刑事立案标准，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十条之规定，予以立案侦查。” |
| 批复内容 | 公司近日收到北京市公安局东城分局出具的京公东撤案字[2022]50975号《撤销案件决定书》。北京市公安局东城分局根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条之规定，决定撤销前述案件。 |
| 处理人 | 北京市公安局东城分局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-17 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第142号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司及全体董事、监事和高级管理人员：上市公司必须按照国家法律法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，认真、及时地履行信息披露义务；上市公司全体董事、监事和高级管理人员，必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-17 |
|---|
| 标题 | *ST文化:关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第325号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年8月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-24 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第285号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年7月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-06-20 |
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| 标题 | *ST文化:关于公司诉讼事项的进展公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国民事诉讼法》 |
| 文件批号 | [2021]粤0515执104号 |
| 批复原因 | 案件一：关于广东文化长城集团股份有限公司与广东兴信典当行有限公司典当纠纷原告：广东兴信典当行有限公司被告：广东文化长城集团股份有限公司基本情况：公司于2022年2月17日披露的《关于公司诉讼事项的进展暨公司资产被拍卖的进展公告》（公告编号：2022-023）,根据公司于拍卖网上查询的结果，澄海区人民法院将于2022年3月3日10时至2022年5月2日10时期间(竞价周期与延时除外)在汕头市澄海区人民法院阿里巴巴司法拍卖网络平台上进行公开变卖活动(户名:汕头市澄海区人民法院，网址:http://sf.taobao.com)；变卖标的:变卖被执行人广东文化长城集团股份有限公司位于潮州市枫溪区蔡陇大道长城公司H幢仓库。起拍价：8971895元，保证金:1794379元，增价幅度：44000元。变卖方式:网络司法变卖期为60天，自2022年3月3日10时至2022年5月2日10时。如有竞买人在60天变卖期中的任一时间出价，则变卖自动进入到24小时竞价倒计时;24小时竞价周期内，其他变卖报名用户可加价参与竞买，竞价结束前5分钟内如有人出价，则系统自动向后延时5分钟(循环往复至最后5分钟内无人出价)。 |
| 批复内容 | 公司于近日收到广东省汕头市澄海区人民法院《执行决定书》(2021)粤0515执104号，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十二条、《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》第一条第（四）项的规定，决定如下：将被执行人广东文化长城集团股份有限公司（统一社会信用代码9144510023113011XF)纳入失信被执行人名单，失信期限为二年。公司收到汕头市澄海区人民法院《限制消费令》(2021)粤0515执104号，根据《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》,本院决定对你采取限制消费措施,责令你必须遵守如下规定:被执行人为自然人的,被采取限制消费措施后,不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为:(一)乘坐交通工具时,选择飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位;(二)在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费;(三)购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋;(四)租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公;(五)购买非经营必需车辆;(六)旅游,度假;(七)子女就读高收费私立学校;(八)支付高额保费购买保险理财产品;(九)乘坐G字头动车组列车全部座位,其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。 |
| 处理人 | 广东省汕头市澄海区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-16 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第277号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司应当积极采取有效措施，督促重大资产重组有关各方切实履行承诺；上市公司重大资产重组有关各方应当诚实守信，严格履行公开承诺，切实维护上市公司合法权益。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-06-07 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第509号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-25 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第252号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年5月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-05-12 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第237号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-05-04 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第195号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-04-22 |
|---|
| 标题 | 关于对中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)、赵海宾、伏立钲采取出具警示函措施的决定〔2022〕44号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]44号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局派出检查组对你们执业的广东文化长城集团股份有限公司（以下简称文化长城或公司）2020年度审计项目进行了专项检查。经查，我局发现你们在执业中存在以下问题：
一、未获取充分适当的审计证据确定可能导致对被审计单位持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性。
二、货币资金相关审计程序执行不到位。
三、未对境外应收账款的预期信用损失率的合理性获取充分适当的审计证据。
四、应收账款函证程序执行不到位。
五、主营业务收入相关审计程序执行不到位。
六、主营业务成本相关审计程序执行不到位。
七、应付职工薪酬相关审计程序执行不到位。
八、截止测试程序执行不到位。
你们上述行为不符合中国注册会计师执业准则的有关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条、第五十三条的规定。赵海宾、伏立钲作为文化长城2020年度审计项目的签字注册会计师，对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 公开谴责 公告日期:2022-04-20 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，广东文化长城集团股份有限公司（以下简称文化长城）及相关当事人存在以下违规行为：
（一）违规对外提供担保
（二）非经营性资金占用
（三）2018年年度报告存在虚假记载
（四）未及时披露对翡翠教育失去控制情况
（五）未准确披露时任董事长蔡廷祥的债务情况
（六）未及时披露子公司股权转让重大变化情况 |
| 批复内容 | 一、对广东文化长城集团股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对广东文化长城集团股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理蔡廷祥，原实际控制人的一致行动人、时任董事兼副总经理吴淡珠，时任董事许高镭、时任董事兼董事会秘书任锋、时任财务总监罗晨鹏、时任财务副总监蔡雪凯给予公开谴责的处分；
三、对广东文化长城集团股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理蔡廷祥给予公开认定十年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；
四、对广东文化长城集团股份有限公司时任董事许高镭给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-04-20 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，广东文化长城集团股份有限公司（以下简称文化长城）及相关当事人存在以下违规行为：
（一）违规对外提供担保
（二）非经营性资金占用
（三）2018年年度报告存在虚假记载
（四）未及时披露对翡翠教育失去控制情况
（五）未准确披露时任董事长蔡廷祥的债务情况
（六）未及时披露子公司股权转让重大变化情况 |
| 批复内容 | 一、对广东文化长城集团股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对广东文化长城集团股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理蔡廷祥，原实际控制人的一致行动人、时任董事兼副总经理吴淡珠，时任董事许高镭、时任董事兼董事会秘书任锋、时任财务总监罗晨鹏、时任财务副总监蔡雪凯给予公开谴责的处分；
三、对广东文化长城集团股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理蔡廷祥给予公开认定十年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；
四、对广东文化长城集团股份有限公司时任董事许高镭给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-02-18 |
|---|
| 标题 | ST文化:《关于对广东文化长城集团股份有限公司的问询函》(创业板问询函〔2022〕第10号)的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2022]第10号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-01-13 |
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| 标题 | 关于对广东正中珠江会计师事务所、杨文蔚、刘琪采取出具警示函措施的决定〔2021〕177号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]177号 |
| 批复原因 | 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）、杨文蔚、刘琪：
依据《中华人民共和国证券法》有关规定，我局派出检查组对你们执业的广东文化长城集团股份有限公司（以下简称文化长城或公司）2017年度年报审计项目进行了检查。检查发现，你们在上述审计项目执业中存在以下问题：
一、风险应对阶段未对个别控制偏差实施进一步审计程序。
二、实质性程序阶段未合理评价异常重大交易的商业理由。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-09-02 |
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| 标题 | 文化长城:关于收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]12号、市场禁入决定书[2021]1号 |
| 批复原因 | 一、文化长城2017 年年度报告、2018 年半年度报告未按规定披露对外担保，存在重大遗漏
二、文化长城2016 年年度报告、2017 年年度报告、2018 年年度报告未按规定披露控股股东等关联方非经营性占用资金的关联交易情况，存在重大遗漏
三、文化长城2018 年年度报告虚增营业收入及利润，存在虚假记载
四、文化长城 2018 年内部控制评价报告未如实披露对翡翠教育失去控制权情况，存在虚假记载
五、文化长城2019 年7 月22 日对深交所的回复公告存在虚假记载
六、文化长城未及时披露子公司股权转让重大变化情况
七、董事、监事和高级管理人员履职相关情况 |
| 批复内容 | 广东证监局【2021】12号：
一对广东文化长城集团股份有限公司给予警告，并处以60 万元罚款；
二对蔡廷祥给予警告，并处以 90 万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以30 万元罚款，对其作为实际控制人处以60 万元罚款；
三、对许高镭给予警告，并处以25 万元罚款；
四、对任锋、蔡雪凯给予警告，并分别处以20 万元罚款；
五、对吴淡珠、罗晨鹏给予警告，并分别处以10 万元罚款；
六、对谢建歆、金永丽、陈伟雄、谢洁给予警告，并分别处以5 万元罚款；
七、对高洪星给予警告，并处以3 万元罚款；
市场禁入决定书【2021】1号
一、对蔡廷祥采取10 年证券市场禁入措施；
二、对许高镭采取5 年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2021-09-01 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2021]第15号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在9月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-08-12 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第345号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年8月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-06 |
|---|
| 标题 | 文化长城:关于收到中国证监会广东监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 广东证监处罚字[2021]7号 |
| 批复原因 | 一、文化长城2017年年度报告、2018年半年度报告未按规定披露对外担保，存在重大遗漏二、文化长城2016年年度报告、2017年年度报告、2018年年度报告未按规定披露控股股东等关联方非经营性占用资金的关联交易情况，存在重大遗漏三、文化长城2018年年度报告虚增营业收入及利润，存在虚假记载四、文化长城2018年内部控制评价报告未如实披露对北京翡翠教育科技集团有限公司(以下简称翡翠教育)失去控制权情况，存在虚假记载五、文化长城2019年7月22日对深交所的回复公告存在虚假记载六、文化长城未及时披露子公司股权转让重大变化情况七、董事、监事和高级管理人员履职相关情况 |
| 批复内容 | 一、对文化长城给予警告，并处以60万元罚款；
二、对蔡廷祥给予警告，并处以90万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以30万元罚款，对其作为实际控制人处以60万元罚款；
三、对许高镭给予警告，并处以25万元罚款;
四、对任锋、蔡雪凯给予警告，并分别处以20万元罚款;
五、对吴淡珠、罗晨鹏给予警告，并分别处以10万元罚款;
六、对谢建歆、金永丽、陈伟雄、谢洁给予警告，并分别处以5万元罚款;
七、对高洪星给予警告，并处以3万元罚款。
一、对蔡廷祥采取10年证券市场禁入措施；
二、对许高镭采取5年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-05 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第506号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年7月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-25 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第275号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年7月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-04 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第473号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-05-25 |
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| 标题 | 文化长城:关于公司监事会收到股东发函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京公朝[高]受案字[2019]000651号 |
| 批复原因 | 文化长城原董事长蔡廷祥先生涉嫌侵占并转移上市公司资产和涉嫌占用上市公司子公司、子公司控股公司巨额资金等职务犯罪。 |
| 批复内容 | 北京市公安局朝阳分局于2019年7月11日已受理此案案文号：京公朝[高]受案字（2019）000651号，并于2019年8月28日予以正式刑事立案。 |
| 处理人 | 北京市公安局朝阳分局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-10 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第188号 |
| 批复原因 | 广东文化长城集团股份有限公司收到创业板公司管理部的年报问询函，创业板年报问询函[2021]第188号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2021-04-09 |
|---|
| 标题 | 文化长城:关于收到广东证监局行政监管决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息批露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]20号 |
| 批复原因 | 一、2018年年报披露不准确。
二、2019年业绩快报相关信息披露不准确、修正不及时。
三、未披露重大股权交易进展情况。
四、重大合同相关信息披露不真实、不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对文化长城、蔡廷祥、任锋、罗晨鹏、佃树钦采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-31 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第157号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年4月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2021-01-21 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）重大会计差错更正
（二）业绩预告、业绩快报披露不准确且修正不及时 |
| 批复内容 | 一、对广东文化长城集团股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对广东文化长城集团股份有限公司董事长兼总经理蔡廷祥、时任财务总监罗晨鹏给予公开谴责的处分； |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2021-01-21 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）重大会计差错更正
（二）业绩预告、业绩快报披露不准确且修正不及时 |
| 批复内容 | 对广东文化长城集团股份有限公司时任财务总监佃树钦给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-16 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第505号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年11月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第447号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年9月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第144号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年以来，你公司存在以下信息披露不及时、不准确的情形：
1．未及时披露重大资产重组进展情况
2．未及时披露重大股权交易进展情况
3．未及时披露公司控股股东、实际控制人及其一致行动人股份被司法冻结事项。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司控股股东、实际控制人蔡廷祥的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第145号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-11 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第167号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注，请你公司说明未将其余临时提案提交股东大会审议的详细依据和合法合规性，同时聘请律师事务所对相关理由及其合法合规性出具法律意见，在6月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-04 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第437号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在6月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-28 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司董事任锋的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第85号 |
| 批复原因 | 任锋：
2020年1月15日，广东文化长城集团股份有限公司（以下简称“文化长城”）披露了《关于公司董事减持计划终止并拟继续减持公司股份的提示性公告》，你作为文化长城董事，因股票质押合约发生违约，可能被实施违约处置，拟于2020年7月14日前减持文化长城股份136.49万股，占文化长城总股本的0.28%。1月14日至1月23日期间，你以集中竞价方式减持文化长城股票126.5万股，占文化长城总股本的0.26%，减持金额约481.73万元。1月23日，文化长城披露《2019年度业绩预告》。你未在减持文化长城股票前15个交易日披露减持计划，并存在于业绩预告披露前10日内卖出文化长城股票的情形。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-01 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第270号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在5月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 蔡廷祥先生被南京市江宁区人民法院列入失信被执行人并出具了《限制消费令》(2020)苏0115执恢336号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]苏0115执恢336号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 蔡廷祥先生被南京市江宁区人民法院列入失信被执行人并出具了《限制消费令》，涉及的执行标的金额为7380536元。 |
| 处理人 | 南京市江宁区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-30 |
|---|
| 标题 | 蔡廷祥先生被南京市江宁区人民法院列入失信被执行人并出具了《限制消费令》(2020)苏0115执恢337号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]苏0115执恢337号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 蔡廷祥先生被南京市江宁区人民法院列入失信被执行人并出具了《限制消费令》，涉及的执行标的金额为8956391元。 |
| 处理人 | 南京市江宁区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 蔡廷祥先生被广州市中级人民法院列入被执行人(2020)粤01执1635号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤01执1635号 |
| 批复原因 | 未依法履行职责 |
| 批复内容 | 蔡廷祥先生被广州市中级人民法院列入被执行人，涉及的执行标的金额为1004056808元。 |
| 处理人 | 广州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 广东文化长城集团股份有限公司被深圳市福田区人民法院列入失信被执行人(2019)粤0304执17750号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤0304执17750号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 广东文化长城集团股份有限公司被深圳市福田区人民法院列入失信被执行人，蔡廷祥先生作为公司法定代表人，深圳市福田区人民法院对蔡廷祥先生出具了《限制消费令》。 |
| 处理人 | 深圳市福田区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 广东文化长城集团股份有限公司被深圳市福田区人民法院列入失信被执行人(2019)粤0304执20015号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤0304执20015号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 广东文化长城集团股份有限公司被深圳市福田区人民法院列入失信被执行人，蔡廷祥先生作为公司法定代表人，深圳市福田区人民法院对蔡廷祥先生出具了《限制消费令》。 |
| 处理人 | 深圳市福田区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-24 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第57号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函，创业板监管函[2020]第57号。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-21 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第240号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第240号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在4月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2020-04-20 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《企业会计准则一-基本准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]29号 |
| 批复原因 | 广东文化长城集团股份有限公司:
经查，你公司存在以下违规问题:
(1)信息披露方面的问题
①未及时披露与重大资产重组相关的重大债务违约情况。
②未及时披露重大股权交易后续进展和变化情况。
③重要子公司失控信息披露不及时、不准确。
④内控评价报告信息披露不准确。
(2)财务核算方面的问题
①公司定期财务报表编制存在重大差错。
②公司部分对外转账记录不及时。
(3)内幕信息知情人登记管理方面的问题
一是公司内幕信 息知情人登记档案记录不完整。二是部分重大事项未按规定制作重大事项进程备忘录。三是未按规定对内幕信息知情人档案进行盖章及存档管理。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-04-20 |
|---|
| 标题 | 关于对蔡廷祥、任锋、罗晨鹏采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《企业会计准则一-基本准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]30号 |
| 批复原因 | 经查，广东文化长城集团股份有限公司(以下简称文化长城或公司)存在以下违规问题:
（1）未及时披露与重大资产重组相关的重大债务违约情况。
（2）未及时披露重大股权交易后续进展和变化情况。
（3）重要子公司失控信息披露不及时、不准确。
（4）内控评价报告信息披露不准确。
（5）公司定期财务报表编制存在重大差错。
（6）公司部分对外转账记录不及时。
（7）公司内幕信息登记不及时、不完整。
蔡廷祥作为文化长城董事长、总经理，任锋作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规问题负有主要责任；罗晨鹏作为文化长城时任财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述第四项、第五项、第六项违规问题负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-04-15 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第105号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第105号。 |
| 批复内容 | 请你公司及会计师就上述问题做出书面说明，在4月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-04-08 |
|---|
| 标题 | 关于对安卓易(北京)科技有限公司、嘉兴卓智股权投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，安卓易（北京）科技有限公司（以下简称“安卓易”）、嘉兴卓智股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴卓智”）存在以下违规行为：
安卓易、嘉兴卓智于2017年9月与广东文化长城集团股份有限公司（以下简称“文化长城”）签订《发行股份及支付现金购买资产协议》（以下简称《协议》），约定“未经文化长城的书面同意，股份支付股东不对锁定期内的标的股份设置任何质押等第三方权利”。在未取得文化长城书面同意的情况下，安卓易、嘉兴卓智违反《协议》约定将其所持文化长城股票进行了质押，其中安卓易于2018年9月12日将所持文化长城600万股股票质押给天津微言大羿教育科技有限公司，占文化长城总股本的1.25%，质押比例为51.94%；嘉兴卓智于2018年12月25日将所持文化长城1,107.9104万股股票质押给华夏银行股份有限公司北京万柳支行，占文化长城总股本的2.30%，质押比例为100%。安卓易、嘉兴卓智存在违反承诺设定第三方权利的情形。
安卓易的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.10条、第11.11.1条，《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.11条、第11.11.1条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第6.3.16条的规定。
嘉兴卓智的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.11条、第11.11.1条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第6.3.16条的规定。 |
| 批复内容 | 一、对安卓易（北京）科技有限公司给予通报批评的处分。
二、对嘉兴卓智股权投资合伙企业（有限合伙）给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2020-03-10 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第49号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第49号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在3月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-02-26 |
|---|
| 标题 | 文化长城:关于公司被诈骗收到《立案告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国刑事诉讼法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收购北京翡翠教育科技集团有限公司被诈骗 |
| 批复内容 | 予以立案侦查。 |
| 处理人 | 北京市公安局东城分局 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-01-23 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第85号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年2月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2019-12-02 |
|---|
| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 安卓易（北京）科技有限公司、嘉兴卓智股权投资合伙企业（有限合伙）：
经查明，你们作为广东文化长城集团股份公司（以下简称“文化长城”）重大资产重组交易对手方，安卓易（北京）科技有限公司存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.10条、第11.11.1条和《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.11条、第11.11.1条规定的行为；嘉兴卓智股权投资合伙企业（有限合伙）存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.11条、第11.11.1条规定的行为。 |
| 批复内容 | 根据本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条的规定，拟对你们给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-11-04 |
|---|
| 标题 | 文化长城:关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 粤证调查通字190221号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-10-28 |
|---|
| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第257号 |
| 批复原因 | 你公司股价自2019年10月24日至10月28日连续三个交易日涨停，部分媒体报道称你公司为区块链概念股。你公司2018年年度报告中披露的50余项研发投入项目中，有6项软件著作权的名称或说明中涉及区块链，其中2项为河南智游臻龙教育科技有限公司及其子公司开发，4项为北京翡翠教育科技集团有限公司（以下简称“翡翠教育”）及其子公司开发。我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-10 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第137号 |
| 批复原因 | 因广东文化长城集团股份有限公司（以下简称“文化长城”）子公司北京翡翠教育科技集团有限公司审计范围受限，以及大华会计师事务所（特殊普通合伙）对文化长城子公司广东联汛教育科技有限公司大额采购无形资产的真实性、合理性，文化长城大额预付、其他应收款项的性质及可收回性无法获取充分适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础，文化长城2018年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-09-24 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因文化长城子公司北京翡翠教育科技集团有限公司（以下简称“翡翠教育”）审计范围受限，以及大华会计师事务所（特殊普通合伙）对文化长城子公司广东联汛教育科技有限公司（以下简称“联汛教育”）大额采购无形资产的真实性、合理性，文化长城大额预付、其他应收款项的性质及可收回性无法获取充分适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础，文化长城2018年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告。 |
| 批复内容 | 一、对广东文化长城集团股份有限公司给予通报批评的处分；二、对广东文化长城集团股份有限公司董事长兼总经理蔡廷祥，董事许高镭，副总经理兼财务总监罗晨鹏给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-07 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司董事、董事会秘书兼副总经理任锋的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第107号 |
| 批复原因 | 任锋：你作为广东文化长城集团股份有限公司（以下简称“文化长城”）董事、董事会秘书兼副总经理，截至2019年6月19日持有文化长城1.56%股份。2019年6月20日，你通过文化长城对外披露了《关于公司董事减持计划的预披露公告》，计划在2019年6月20日至2019年12月16日期间，减持文化长城股份53.71万股。7月12日至7月23日期间，你通过集中竞价方式实际减持文化长城股份178.21万股，减持金额709.25万元，超过了减持计划预披露的减持数量，超额减持股份数量为124.50万股，涉及金额约492.04万元。同时，文化长城于7月15日披露《2019年半年度业绩预告》，你在业绩预告披露前10日内卖出公司股票10万股，涉及金额40.85万元。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《创业板上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条，《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》3.8.17条，以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-07 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司董事许高镭的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第106号 |
| 批复原因 | 许高镭：你作为广东文化长城集团股份有限公司（以下简称“文化长城”）董事，截止2019年6月19日持有文化长城4.94%股份。2019年6月20日，你通过文化长城对外披露了《关于公司董事减持计划的预披露公告》，计划在2019年6月20日至2019年12月16日期间，减持文化长城股份591.73万股。6月26日，你通过集中竞价方式实际减持文化长城股份91.72万股，距披露减持计划日期未满15个交易日，减持金额为394.40万元。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《创业板上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条，以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-09 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第215号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函，创业板关注函[2019]第215号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请公司律师对以上问题发表明确意见，并在2019年7月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-21 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第454号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函[2019]第454号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月28日前将有关说材料报送我部，同时抄送广东证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-11 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第202号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2019年6月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-09 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第155号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东文化长城集团股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函[2019]第155号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月21日前将有关说明材料报送我部，同时抄送广东证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-02-25 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第83号 |
| 批复原因 | 收到深交所出具的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2月27日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-11 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第113号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东文化长城集团股份有限公司的关注函，创业板关注函[2018]第113号。 |
| 批复内容 | 请财务顾问就以上事项发表专项核查意见，并于2018年4月16日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-01 |
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| 标题 | 关于对广东文化长城集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2017]第55号 |
| 批复原因 | 9月21日，公司直通披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）。公司收到深圳证券交易所下发的创业板许可类重组问询函[2017]第55号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月11日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-27 |
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| 标题 | 文化长城:关于深圳证券交易所《关于对广东文化长城集团股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2016]第10号 |
| 批复原因 | 2016年2月19日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对广东文化长城集团股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2016】第10号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-18 |
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| 标题 | 文化长城:关于深圳证券交易所《关于对广东文化长城集团股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第28号 |
| 批复原因 | 广东文化长城集团股份有限公司（以下简称“文化长城”、“公司”、“本公司”、“上市公司”）于2015年9月1日披露了《广东文化长城集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书（草案）》”）及相关公告文件，并于2015年9月11日收到贵部下发的《关于对广东文化长城集团股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第28号），要求公司根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-09-05 |
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| 标题 | 广东长城集团股份有限公司关于加强上市公司治理等内容的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2012]24号 |
| 批复原因 | （一） 关于公司总经理超限审批购销合同问题的整改措施
（二） 关于个别内控制度进一步完善的措施
（三） 关联交易履行审批程序和信息披露
（四） 个别募投项目可行性变化的信息披露不充分 |
| 批复内容 | 公司专门成立以董事长蔡廷祥先生为第一责任人、董事会秘书任锋先生为主要负责人的公司治理专项活动工作小组，对公司治理、内部控制、信息披露等内容进行全面检查与梳理，召开董事会会议，对检查中发现的问题深入分析，确定切实可行的整改方案。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-08-12 |
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| 标题 | 广东长城集团股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2011]32号 |
| 批复原因 | （一）公司董事会各专门委员会的职能有待进一步充分发挥；
（二）公司应进一步加强信息披露管理，保证信息披露的真实、准确和完整；
（三）公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规政策学习，增强规范运作意识；
（四）公司内部控制制度不够完善、不同制度对关联交易的规定不一致
（五）会议记录工作不够规范
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| 批复内容 | 通过本次公司自查活动和广东证监局现场检查及工作指导，公司对内部控制制度进行了梳理，针对存在的问题进行了仔细整改，进一步提高了公司董事、监事、高管及相关责任部门的规范运作意识。公司将继续严格《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司内部控制机制和法人治理结构，强化董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，进一步提高本公司的治理水平。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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