| 监管关注 公告日期:2024-04-15 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第71号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及相关当事人吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-15 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施[2024]6号 |
| 批复原因 | 2020年6月，你公司收购了深圳市九天中创自动化设备有限公司（以下简称九天中创）81.3181%的股权，九天中创成为你公司的控股子公司。2022年九天中创虚增营业收入及营业利润，导致你公司2022年定期报告财务信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 智云股份:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2024]6号 |
| 批复原因 | 2020年6月，你公司收购了深圳市九天中创自动化设备有限公司（以下简称九天中创）81.3181%的股权，九天中创成为你公司的控股子公司。2022年九天中创虚增营业收入及营业利润，导致你公司2022年定期报告财务信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-03-28 |
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| 标题 | 关于对安吉凯盛企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、安吉美谦投资合伙企业(有限合伙)、安吉中谦企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、周非、周凯采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2024]3号 |
| 批复原因 | 经查，2020年3月、2021年5月，大连智云自动化装备股份有限公司(以下简称智云股份）与你们签订《关于深圳市九天中创自动化设备有限公司75.77%股权之股权转让协议》《关于深圳市九天中创自动化设备有限公司之业绩承诺与补偿协议》《关于深圳市九天中创自动化设备有限公司之业绩承诺与补偿协议之补充协议》，以29,551万元收购安吉凯盛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称安吉凯盛）、安吉美谦投资合伙企业（有限合伙）（以下简称安吉美谦）、安吉中谦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称安吉中谦）持有的深圳市九天中创自动化设备有限公司（以下简称九天中创）75.77%股权。你们承诺九天中创2020年度扣除非经常性损益前后孰低的净利润（以下简称净利润）且剔除口罩机业务相关损益后不低于3,200万元；2020至2021年度累计净利润不低于8,200万元；2020至2022年度累计净利润不低于14,000万元。如九天中创在承诺期内任一年度当期期末累积实现净利润低于累积承诺净利润的50%，智云股份有权要求你们履行回购义务。你们就上述回购义务互相承担连带保证责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2024-03-28 |
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| 标题 | 智云股份:关于对安吉凯盛企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、安吉美谦投资合伙企业(有限合伙)、安吉中谦企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、周非、周凯给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]202号 |
| 批复原因 | 2020年3月、2021年5月，大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“智云股份”）与安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦、周非、周凯签订《关于深圳市九天中创自动化设备有限公司75.77%股权之股权转让协议》《关于深圳市九天中创自动化设备有限公司之业绩承诺与补偿协议》《关于深圳市九天中创自动化设备有限公司之业绩承诺与补偿协议之补充协议》，以29,551万元收购安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦持有的深圳市九天中创自动化设备有限公司（以下简称“九天中创”）75.77%股权。安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦、周非、周凯承诺九天中创2020年度扣除非经常性损益前后孰低的净利润（以下简称“净利润”）且剔除口罩机业务相关损益后不低于3,200万元；2020至2021年度累计净利润不低于8,200万元；2020至2022年度累计净利润不低于14,000万元。如九天中创在承诺期内任一年度当期期末累积实现净利润低于累积承诺净利润的50%，智云股份有权要求安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦、周非、周凯履行回购义务。安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦、周非、周凯就上述回购义务互相承担连带保证责任。2022年4月27日，智云股份披露《关于九天中创2021年度业绩承诺实现情况及业绩补偿方案的公告》，根据会计师事务所出具的九天中创2020、2021年度审计报告，九天中创2020至2021年实现的累计净利润为2,609.23万元，业绩承诺完成率为31.82%。2023年1月11日，智云股份披露公告显示，深圳国际仲裁院裁决安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦支付32,032.40万元回购九天中创75.77%的股权，周非、周凯承担连带责任，安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦、周非、周凯应在该裁决作出之日起十五日内履行完毕。截至本纪律处分决定书出具之日，安吉凯盛、安吉美谦、安吉中谦、周非、周凯未按照公开披露的信息履行业绩补偿承诺，剩余未支付款项金额为14,577.70万元。 |
| 批复内容 | 对安吉凯盛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、安吉美谦投资合伙企业（有限合伙）、安吉中谦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、周非、周凯给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2023-12-29 |
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| 标题 | 智云股份:关于公司董事长、总经理收到《取保候审决定书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月29日收到公司董事长、总经理师利全先生提供的《中山市公安局取保候审决定书》 |
| 批复内容 | 中山市公安局决定对其取保候审，期限从2023年12月28日起算。 |
| 处理人 | 中山市公安局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-12-13 |
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| 标题 | 智云股份:关于公司董事长、总经理无法正常履职的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 师利全先生因个人涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益案 |
| 批复内容 | 被中山市公安局刑事拘留 |
| 处理人 | 中山市公安局 |
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| 问讯 公告日期:2023-09-28 |
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| 标题 | 智云股份:关于对深圳证券交易所半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第1号—存货》、《裁决书》、《股权回购协议》、《协议书》 |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2023]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-08 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第78号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-04-21 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第158号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年4月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-27 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2023〕1号(王继宝) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]1号 |
| 批复原因 | （一）王继宝知悉内幕信息情况
（二）王继宝控制苗某雨证券账户交易“智云股份”情况 |
| 批复内容 | 对王继宝没收违法所得7,144,948.79元，并处以21,434,846.37元罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-06 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第237号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-28 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第86号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年2月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-02 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第280号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在7月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-10 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第190号 |
| 批复原因 | 大连智云自动化装备股份有限公司收到创业板公司管理部的年报问询函，创业板年报问询函[2021]第190号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-19 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第141号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年3月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-03 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的2019年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第421号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于6月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-08 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第159号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并充分提示风险，于5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-20 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第112号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第112号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-02 |
|---|
| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第69号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第69号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-14 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第119号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-20 |
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| 标题 | 关于对大连智云自动化装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第63号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函,创业板关注函[2020]第63号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2020年1月23日前将有关书面材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-16 |
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| 标题 | 大连智云自动化装备股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对大连智云自动化装备股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第12号 |
| 批复原因 | 大连智云自动化装备股份有限公司于2015年6月6日披露了《大连智云自动化装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》，并于2015年6月11日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对大连智云自动化装备股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第12号），要求公司对相关问题进行回复。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-10-29 |
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| 标题 | 大连智云自动化装备股份有限公司关于大连证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则-基本准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2013]3号 |
| 批复原因 | 大连证监局于2013年8月27日至9月9日对公司进行了现场检查，发现公司存在以下问题：
一、公司治理方面存在问题
二、信息披露方面存在问题
三、财务管理及会计核算方面存在问题
四、其他问题
公司对投资者关系管理工作不够重视，投资者互动平台、“互动易”平台答复投资者提问不及时，公司网站中投资者关系栏目更新不及时，接待机构投资者调研情况仅在定期报告中披露。 |
| 批复内容 | 收到《决定书》后，公司董事会高度重视，及时通报了公司控股股东、实际控制人，并向全体董事、监事、高级管理人员进行了传达。公司于2013年10月8日召开专题会议，对《决定书》提出的各项问题进行了全面梳理和认真分析，部署了责任部门分工，落实了整改时间，并成立了整改小组，由公司董事长兼总经理谭永良担任组长，其他小组成员包括副总经理兼董事会秘书任彤、财务总监李宏、公司副总经理张绍辉、审计部主管马海峰、证券事务代表冯莉莉、总经理办公室主任魏梅。公司严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等内部规章制度的规定，组织内部董事、监事、高级管理人员及相关部门人员认真学习，深入分析了问题存在的原因，制定了相应的整改措施，对照《决定书》要求落实整改。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-10-09 |
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| 标题 | 大连智云自动化装备股份有限公司关于收到大连监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则-基本准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2013]3号 |
| 批复原因 | 大连证监局于2013年8月27日至9月9日对公司进行了现场检查，发现公司存在以下问题：
一、公司治理方面存在问题
二、信息披露方面存在问题
三、财务管理及会计核算方面存在问题
四、其他问题
公司对投资者关系管理工作不够重视，投资者互动平台、“互动易”平台答复投资者提问不及时，公司网站中投资者关系栏目更新不及时，接待机构投资者调研情况仅在定期报告中披露。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现责令你公司改正，要求你公司立即停止上述违法违规行为，且达到如下要求：公司治理规范；信息披露真实、准确、完整、及时；财务管理规范。
你公司应当在收在本决定书后2个工作日内披露并通报控股股东、实际控制人。董事会应对以上问题提出切实可行的整改措施和整改计划，在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告，并同时披露董事会整改工作的决议和监事会意见。我局将对你公司的整改情况进行跟踪检查。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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