| 整改通知 公告日期:2024-04-13 |
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| 标题 | 同济科技:关于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》、《企业内部控制应用指引第6号-资金活动》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]132号 |
| 批复原因 | 一是公司章程中关于股东提名董事的规定不符合《上市公司股东大会规则》(证监会公告【2022】13号)第十四条第一款规定；公司相关制度中规定的公司为其他企业提供财务资助、为股东提供担保的审批权限以及内部审计有关规定不符合《上海证券交易所股票上市规则》(上证发【2023】127号)第6.1.9条第二款第一项、第6.1.10条第二款第六项及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》(上证发【2023】193号)第5.7条第三款规定。
二是公司全资子公司上海同济建设有限公司个别付款通知单中有关付款信息填写、审批流程不规范，不符合《企业内部控制应用指引第6号-资金活动》(财会【2010】11号)第二十一条第三款规定。
三是公司2021年半年度报告、季度报告以及2022年一季度报告未按规定填写内幕信息知情人档案，不符合《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告【2021】5号)、《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告【2022】17号)第六条第一款规定。
四是公司部分董事未按规定出席股东大会，不符合《上市公司股东大会规则》(证监会公告【2022】13号)第二十六条规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-02 |
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| 标题 | 关于对上海同济科技实业股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》、《企业内部控制应用指引第6号-资金活动》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]132号 |
| 批复原因 | 一是公司章程中关于股东提名董事的规定不符合《上市公司股东大会规则》（证监会公告〔2022〕13号）第十四条第一款规定；公司相关制度中规定的公司为其他企业提供财务资助、为股东提供担保的审批权限以及内部审计有关规定不符合《上海证券交易所股票上市规则》（上证发〔2023〕127号）第6.1.9条第二款第一项、第6.1.10条第二款第六项及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》（上证发〔2023〕193号）第5.7条第三款规定。二是公司全资子公司上海同济建设有限公司个别付款通知单中有关付款信息填写、审批流程不规范，不符合《企业内部控制应用指引第6号-资金活动》（财会〔2010〕11号）第二十一条第三款规定。三是公司2021年半年度报告、季度报告以及2022年一季度报告未按规定填写内幕信息知情人档案，不符合《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2021〕5号）、《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17号）第六条第一款规定。四是公司部分董事未按规定出席股东大会，不符合《上市公司股东大会规则》（证监会公告〔2022〕13号）第二十六条规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-28 |
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| 标题 | 关于上海同济科技实业股份有限公司股东大会相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于上海同济科技实业股份有限公司股东大会相关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 收到上海证券交易所的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 关于上海同济科技实业股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0573号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-30 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕13号(徐再聪) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2017]13号 |
| 批复原因 | 经查明，徐再聪存在以下违法事实：
2015年7月20日至2016年3月8日期间，徐再聪在上午开盘集合竞价可申报可撤单阶段，以涨停价大额申报买入“航天工程”等9只股票，随后全部撤单并反向卖出所持全部涉案股票。行为人在开盘集合竞价阶段，通过虚假大额买入申报拉抬涉案股票开盘价，为其随后的反向卖出制造条件，操纵意图明显。徐再聪上述行为共计获利271,231.88元。
我局认为，徐再聪的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。 |
| 批复内容 | 鉴于徐再聪在调查期间能配合调查，以及获利金额不大等情节因素，我局已酌情从轻处罚。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我局决定：对徐再聪处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-07 |
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| 标题 | 关于转发中证中小投资者服务中心有限责任公司〈股东建议函〉的函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0699号 |
| 批复原因 | 收到上证公函【2016】0699号。 |
| 批复内容 | 公司董事会已对《公司章程》做了修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-09-07 |
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| 标题 | 关于上海同济科技实业股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2013]249号 |
| 批复原因 | 收到沪证监公司字[2013]249号。 |
| 批复内容 | 就中国证监会上海监管局提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-29 |
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| 标题 | 关于上海同济科技实业股份有限公司2012年年报的事后审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2013]0370号 |
| 批复原因 | 收到上证公函[2013]0370号。 |
| 批复内容 | 就上海证券交易所提出的问题进行了说明。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-03-03 |
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| 标题 | 上海同济科技实业股份有限公司2008年全面检查整改进展情况公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2008]191号文 |
| 批复原因 | 2002年公司下属企业上海同瑞房地产开发有限公司将300万元资金拆借给自然人股东用于其验资，该款项至今未收回。 |
| 批复内容 | 同瑞公司向法院提起诉讼并已立案，预计近期开庭审理。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-11-27 |
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| 标题 | 上海同济科技实业股份有限公司2008年全面检查整改进展情况公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2008]191号 |
| 批复原因 | 1.“2002 年，公司下属企业上海同瑞房地产开发有限公司将300万元资金拆借给自然人股东用于其验资，该款项至今未收回。”
2.“公司下属企业上海同文置业有限公司大额款项支付未经必要审议程序，资金管理有待加强。” |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-17 |
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| 标题 | 上海同济科技实业股份有限公司关于公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司规范运作方面的问题
2、关于信息披露方面的问题
3、关于内控制度方面的问题 |
| 批复内容 | 公司于２００７年４月至10月，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29号）和上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39号）的要求，积极开展了治理情况自查及整改活动，并根据此次活动的要求持续完善公司治理。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 上海同济科技实业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上交所《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]335号 |
| 批复原因 | 1．关于公司规范运作方面的问题
2．关于信息披露方面的问题
3．关于内控制度方面的问题
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| 批复内容 | 公司已将整改通知和评价意见转发全体董事、监事、高管人员及其他有关部门和人员，要求大家认真学习，积极落实监管部门提出的整改意见。通过此次治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些瑕疵和问题，随着各项整改措施的落实，公司控股股东、管理层以及全体员工的法人治理意识得到了加强，公司治理结构和各项制度也有了改善，有利于公司进一步提高治理水平，规范公司运作，维护公司及全体股东的权益 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-10-10 |
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| 标题 | 上海同济科技实业股份有限公司董事会四届十八次会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字［2005］228号 |
| 批复原因 | 关于公司担保；公司规范运作；信息披露以及财务方面的问题。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-09-11 |
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| 标题 | 《整改通知书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 宁波特派办于2002年7月15日至19日,对我公司进行了检查。上海证管办就检查结果于8月13日发来《整改通知书》。
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| 处理人 | 宁波特派办 |
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