| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-08-15 |
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| 标题 | 国投电力关于持股5%以上股东增持公司股份中误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 基于对公司经营理念和业绩的认可，长江电力及其一致行动人在2017年3月已增持5%公司股份（见公司公告临2017-015）的基础上，于2018年1月2日启动了新一阶段增持计划。2018年8月8日，长江电力在按计划增持公司股票过程中，由于交易软件界面切换不及时，导致交易员操作失误，误操作卖出30,000股（占总股本的0.0004%）公司股票。 |
| 批复内容 | 公司及长江电力针对本次误操作的整改措施如下：（一）长江电力自查发现减持交易后，立即停止了对公司股票的交易，主动向上交所进行了报告，并与相关券商联系，调取交易记录，升级优化交易软件，加强后台控制，从技术上确保不再发生此类事件。同时，长江电力将进一步加强其证券交易的内部系统风险控制以及相关操作的复核检查，并严格执行。（二）长江电力对交易员进行了严肃批评，并组织证券交易人员进一步加强对《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》等相关法规和制度的学习，杜绝此类情况再次发生。（三）长江电力将严格按照相关法规要求，依法合规处置所持公司股票，并对本次误操作减持公司股票深表歉意。（四）公司董事会将进一步加强针对控股股东、5%以上股东以及董监高就上述相关法律法规的培训工作，避免此类情况的再次出现。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2009-02-21 |
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| 标题 | 国投华靖电力控股股份有限公司关于公司投资企业---靖远二电受到环保行政处罚的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 靖远二电6号机组存在开启脱硫设施烟道旁路和脱硫在线监测系统测量不准确等问题。 |
| 批复内容 | 对靖远二电6号机组存在开启脱硫设施烟道旁路的行为和脱硫在线监测系统测量不准确等问题做出以下处理意见:
1、对靖远二电不正常使用污染治理设施的行为处以5 万元罚款。
2、重新核实靖远二电当月二氧化硫排污费,追缴差额部分排污费。 |
| 处理人 | 甘肃省环境保护局、甘肃省物价局、兰州电监办、甘肃省电力公司 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 国投华靖电力控股股份有限公司治理专项活动的整改说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于关联交易的问责机制。
2、关于防止大股东侵占上市公司利益的机制。
3、关于信息披露制度。
4、关于敏感信息的保密制度。 |
| 批复内容 | 结合本次公司治理自查的具体要求，公司下一步计划完成以下工作：
1、与大股东沟通协商，进一步完善防范大股东资金占用的问责机制；进一步明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，加强对公司董事、监事和高级管理人员的问责机制及法律宣传。该项工作计划在2008年10月底前完成，责任人为公司董事会秘书。
2、将公司定期报告的编制审议、披露程序增补到《公司信息披露事务管理制度》中，并按照《公司信息披露事务管理制度》落实大股东的信息披露联络人,规范对大股东的信息问询和管理。该项工作计划在2008年10月底前完成，责任人为公司董事会秘书。
完善公司治理是一项长期工作，公司将继续持之以恒坚持规范运作，不断学习总结完善内控制度，深入贯彻实施公司信息披露事务管理制度，加强制度执行情况的监督和总结，将上市公司治理的监管要求落到实处，认真服务于广大投资者。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-29 |
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| 标题 | 国投华靖电力控股股份有限公司公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、要求公司要严格执行制定的各项规章制度，更进一步提高各项工作的规范化水平。
2、更进一步提高对控股、参股公司的风险控制能力。
3、更进一步做好信息披露工作。
4、解决与控股股东及其关联企业的同业竞争问题。
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| 批复内容 | 上市公司治理是一项长期的工作。公司将始终如一从战略高度重视公司治理，进一步加强公司信息披露事务管理制度和内控制度建设，持之以恒规范股东大会和董事会运作、不断强化公司董事的履职意识，将提高公司治理水平落到实处，认真服务于广大投资者。
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| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-09-20 |
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| 标题 | 国投华靖电力控股股份有限公司巡回检查整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《提高上市公司质量的意见》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司治理、财务方面存在问题。 |
| 批复内容 | 中国证监会甘肃监管局于2006年6月22日至7月4日对我公司进行了巡回检查，并于8月28日对我公司就巡检中发现的问题发出限期整改通知书。我公司根据通知认真研究，制定整改措施，并经公司第六届董事会第二十次会议审议通过。本次中国证监会甘肃监管局对我公司进行的巡回检查，对加强公司的规范运作，提升公司经营管理和财务管理水平有着极其重要的意义。公司将在中国证监会甘肃监管局及上海证券交易所的指导和监督下，落实整改措施，促进公司健康、稳定、快速地发展。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-01-23 |
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| 标题 | 中国石化湖北兴化股份有限公司关于中国证监会武汉证管办巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会武汉证券监管办公室（以下简称“武汉证管办”）于2001年10月30日至11月2日对我公司进行了巡回检查，并于12月25日以武证监巡查字〖2001〗32号文向我公司下达了《限期整改通知书》. |
| 处理人 | 武汉证管办 |
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