福建星云电子股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年度，福建星云电子股份有限公司（以下简称公司）监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规以及《福建星云电子股份有限公司章程》《福建星云电子股份有限公司监事会议事规则》等规章制度的规定，认真履行监督职责，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行审查，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，有效发挥了监事会职能，切实维护了公司及全体股东的合法权益。
现将2023年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
（一）列席会议情况
报告期内，公司监事列席了2023年度历次董事会会议和股东大会，参与公司重大决策、决定的研究，对董事会、股东大会的召集、召开、表决程序及决议执行情况进行了监督，切实维护公司和全体股东权益。
（二）会议召开情况
2023年度，公司监事会共召开了10次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规和公司制度的规定。具体情况如下：
1、2023年1月6日，第三届监事会第十八次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
2、2023年4月14日，第三届监事会第十九次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了如下议案：
（1）《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》；
（2）《关于公司2023年向特定对象发行A股股票方案的议案》；
（3）《关于公司2023年向特定对象发行A股股票预案的议案》；
（4）《关于2023年向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》；
（5）《关于2023年向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》；
（6）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
（7）《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺的议案》；
（8）《关于<未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划>的议案》。
3、2023年4月20日，第三届监事会第二十次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了如下议案：
（1）《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》；
（2）《关于<2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》；
（3）《关于<2022年度财务决算报告>的议案》；
（4）《关于<2023年度财务预算报告>的议案》；
（5）《关于2022年度利润分配预案的议案》；
（6）《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》；
（7）《关于<2022年年度报告及其摘要>的议案》；
（8）《关于续聘2023年度审计机构的议案》；
（9）《关于2022年度计提信用减值和资产减值损失的议案》；
（10）《关于2023年度日常关联交易预计的议案》；
（11）《关于开展票据池业务的议案》；
（12）《关于使用部分闲置募集资金用于现金管理的议案》；
（13）《关于使用部分闲置自有资金用于现金管理的议案》；
（14）《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。
4、2023年4月26日，第三届监事会第二十一次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于<2023年第一季度报告>的议案》和《关于2023年第一季度计提信用减值和资产减值损失的议案》。
5、2023年6月13日，第三届监事会第二十二次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》。
6、2023年6月26日，第三届监事会第二十三次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》。
7、2023年6月29日，第四届监事会第一次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》。
8、2023年8月28日，第四届监事会第二次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了如下议案：
（1）《关于<2023年半年度报告及其摘要>的议案》；
（2）《关于<2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》；
（3）《关于2023年半年度计提信用减值和资产减值损失的议案》。
9、2023年9月13日，第四届监事会第三次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了如下议案：
（1）《关于调减公司2023年向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》；
（2）《关于2023年向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》；
（3）《关于2023年向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》；
（4）《关于2023年向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》；
（5）《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
10、2023年10月25日，第四届监事会第四次会议以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于<2023年第三季度报告>的议案》和《关于2023年第三季度计提信用减值和资产减值损失的议案》。
二、监事会对2023年度有关事项的意见
2023年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》以及《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职能，对2023年度公司的有关情况发表如下审核意见：
（一）公司依法运作情况
2023年度，公司监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等
有关规定，勤勉尽责，规范运作，对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，内部控制制度健全完善，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反法律法规及《公司章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照相关法律法规及《公司章程》规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。
（二）公司财务检查情况
报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的2023年度审计报告，该审计报告真实、准确地反映了公司当期的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为：报告期内，公司发生的关联交易符合公司的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、公平、公正的原则，公允合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东利益的情形。
（四）对外担保及股权置换情况
报告期内，公司为全资子公司、控股子公司银行融资提供担保，担保事项均按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规范性文件履行了审批和信息披露义务，不存在违规对外担保的情形。2023年度公司不存在股权置换的情况，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（五）募集资金使用情况
监事会检查了2023年半年度及2023年度公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规则和公司《募集资金使用管理办法》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司2023年募集资金存放与使用的
情况。
（六）对内部控制自我评价报告的意见
报告期内，监事会核查了公司内部控制制度的建设和运行情况，并认真审议了《2023年度内部控制自我评价报告》。监事会认为：公司结合自身经营管理和业务发展的实际需要，建立并健全内部控制制度，符合有关法律法规和监管部门的规范性要求，并能得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用；公司2023年度内部控制自我评价报告，真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人登记管理制度的情况进行了核查，监事会认为：2023年度公司严格按照已制定的《内幕信息知情人登记管理制度》相关规定流程来做好信息及财务数据等的传递、编制、审核、披露各个环节的内幕信息知情人登记报备，2023年度无内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
三、2024年度监事会工作计划
2024年，公司监事会将继续贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真维护公司及股东的合法权益。2024年度，公司监事会的主要工作计划如下：
1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》赋予监事会的职责，正确行使监事会职能，开展好监事会日常议事活动；依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效，增强监督的灵敏性。
2、加强对公司对外投资、资产管理、关联交易等重大事项的监督。上述重大事项关系到公司经营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将持续加强对上述重大事项的监督。
3、加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。
福建星云电子股份有限公司监 事 会二〇二四年四月十九日