2016 年第三季度报告
公司代码：601688 公司简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
浦宝英 董事 因公务原因 陈宁
高旭 董事 因公务原因 陈宁
孙宏宁 董事 因公务原因 周易
周勇 董事 因公务原因 杨雄胜
蔡标 董事 因公务原因 杨雄胜
徐清 董事 因公务原因 周易
白维 独立董事 因公务原因 陈传明
1.3 公司负责人周易、主管会计工作负责人周易及会计机构负责人（会计主管人员）费雷保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告按照中国企业会计准则编制，未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 387,847,880,977.66 452,614,615,317.16 -14.31
归属于上市公司
82,184,286,454.11 80,784,924,864.91 1.73
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
656,103,425.70 70,571,581,387.58 -99.07
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 12,216,017,845.11 19,882,270,021.48 -38.56
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归属于上市公司
4,810,150,882.82 8,639,352,161.79 -44.32
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
4,720,575,258.57 8,611,714,105.62 -45.18
常性损益的净利
润
加权平均净资产
5.94 16.01 减少 10.07 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.67 1.38 -51.45
（元/股）
稀释每股收益
0.67 1.38 -51.45
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 7,705,278.42 8,244,915.68
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 1,623,800.00 20,210,662.18
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项
37,643,368.50 37,643,368.50
减值准备转回
除上述各项之外的其他营业外
3,682,325.79 53,799,563.55
收入和支出
所得税影响额 -13,965,012.93 -29,974,653.05
少数股东权益影响额（税后） -228,407.31 -348,232.61
合计 36,461,352.47 89,575,624.25
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 159,261
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
比例
股东名称（全称） 期末持股数量 售条件股 股份 股东性质
(%) 数量
份数量 状态
香港中央结算（代理
1,715,237,848 23.95 - 无 - 境外法人
人）有限公司
江苏省国信资产管理
1,250,928,425 17.46 - 无 - 国有法人
集团有限公司
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江苏交通控股有限公
448,178,218 6.26 - 无 - 国有法人
司
江苏高科技投资集团
342,028,006 4.78 - 无 - 国有法人
有限公司
江苏省苏豪控股集团
230,443,110 3.22 - 无 - 国有法人
有限公司
江苏汇鸿国际集团股
204,544,980 2.86 - 无 - 国有法人
份有限公司
中国证券金融股份有
175,650,636 2.45 - 无 - 未知
限公司
江苏宏图高科技股份 境内非国
135,471,849 1.89 - 未知 123,169,146
有限公司 有法人
中央汇金资产管理有
98,222,400 1.37 - 无 - 未知
限责任公司
江苏苏豪国际集团股
90,090,000 1.26 - 无 - 国有法人
份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有
1,715,237,848 境外上市外资股 1,715,237,848
限公司
江苏省国信资产管理集团
1,250,928,425 人民币普通股 1,250,928,425
有限公司
江苏交通控股有限公司 448,178,218 人民币普通股 448,178,218
江苏高科技投资集团有限
342,028,006 人民币普通股 342,028,006
公司
江苏省苏豪控股集团有限
230,443,110 人民币普通股 230,443,110
公司
江苏汇鸿国际集团股份有
204,544,980 人民币普通股 204,544,980
限公司
中国证券金融股份有限公
175,650,636 人民币普通股 175,650,636
司
江苏宏图高科技股份有限
135,471,849 人民币普通股 135,471,849
公司
中央汇金资产管理有限责
98,222,400 人民币普通股 98,222,400
任公司
江苏苏豪国际集团股份有
90,090,000 人民币普通股 90,090,000
限公司
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江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科
技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司以及江苏汇鸿国际
集团股份有限公司的第一大股东江苏苏汇资产管理有限公司（持股比例
上述股东关联关系或一致 为 67.41%）均为江苏省国资委所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限
行动的说明 公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东，持有其国有法人股
49,244.1768 万股，占该公司总股本的 71.58%，构成母子公司关系。此
外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东
公司无优先股股东
及持股数量的说明
注：1、本公司境外上市外资股（H 股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2、人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
3、截至报告期末普通股股东总数中，A 股股东 149,323 户，H 股登记股东 9,938 户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
变动幅度
资产负债表项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动原因
（%）
交易量减少导致的客户资金减少，
结算备付金 21,902,912,167.11 36,068,780,816.99 -39.27
结算备付金也相应减少所致
拆出资金 265,947,175.73 - 不适用 子公司拆出资金增加所致
以 公 允价 值计量且 其变
动 计 入当 期损益的 金融 85,886,131,660.00 131,238,108,713.37 -34.56 场外基金赎回及债券到期结算
资产
衍生金融资产 886,025,929.91 334,749,747.33 164.68 黄金远期合约浮动收益增加
应收款项 1,184,378,093.04 621,553,847.35 90.55 开放式基金应收清算款增加
融资融券利息收入增加及结构化产
应收利息 4,913,153,893.58 3,282,483,606.91 49.68
品债券利息收入增加
存出保证金 9,187,036,015.62 6,009,299,999.56 52.88 客户期货保证金增加所致
投资性房地产 1,923,015,613.07 1,301,531,373.67 47.75 在建工程转投资性房地产
在建工程 87,306,656.46 761,146,125.53 -88.53 在建工程转投资性房地产
应付短期融资款 2,671,970,000.00 1,053,004,000.00 153.75 新发短期融资券
拆入资金 6,650,000,000.00 3,000,000,000.00 121.67 拆入资金增加
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以 公 允价 值计量且 其变
合并结构化主体中其他所有人享有
动 计 入当 期损益的 金融 29,420,388,733.29 21,428,292,467.49 37.30
的权益增加
负债
黄金远期合约到期及权益互换结算
衍生金融负债 609,819,611.02 2,460,345,120.06 -75.21
所致
以信用业务债权收益权为质押的回
卖出回购金融资产款 16,596,654,065.25 33,192,019,282.19 -50.00
购到期
代理承销证券款 13,864,500.00 85,485,000.00 -83.78 承销结算资金余额减少
信 用 交易 代理买卖 证券
9,594,459,087.55 18,637,027,667.89 -48.52 融资融券业务规模降低
款
应交税费 880,890,713.11 2,700,686,858.57 -67.38 企业所得税应纳税额减少
公司债券及次级债券到期兑付导致
应付利息 1,197,160,436.59 2,692,344,618.00 -55.53
应付利息减少
年初至报告期期末 上年年初至报告期期 变动幅度
利润表项目 变动原因
金额（1-9 月） 末金额（1-9 月） （%）
经纪业务、投行业务手续费及资产
手续费及佣金净收入 5,919,703,791.81 11,324,653,114.89 -47.73
管理业务收入均有所降低
利息净收入 2,463,879,990.18 3,671,272,939.97 -32.89 融资融券利息收入降低所致
投资收益（损失以“-”
3,576,184,250.97 5,638,540,176.12 -36.58 金融工具处置所得减少所致
号填列）
公允价值变动收益（损失
145,392,291.10 -1,191,544,106.30 -112.20 金融资产浮动亏损减少
以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”
-51,418,613.84 356,520,854.28 -114.42 汇兑收益减少所致
号填列）
其他业务收入 162,276,134.89 82,827,042.52 95.92 酒店经营及租赁收入增加所致
营业税金及附加 383,279,790.70 1,355,012,918.10 -71.71 应税收入减少及营改增所致
资产减值损失 -40,380,280.51 9,905,699.09 -507.65 坏账转回
其他业务成本 82,521,942.77 54,041,258.82 52.70 投资性房地产折旧增加
营业外收入 94,094,899.08 44,718,286.57 110.42 政府补助及税收返还增加所致
所得税费用 1,576,722,914.81 2,827,804,648.62 -44.24 税前利润减少所致
其 他 综合 收益的税 后净
175,471,968.89 -105,326,478.91 -266.60 可供出售金融资产浮动亏损减少
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司 2015 年度利润分配方案实施情况
根据公司 2015 年年度股东大会决议，公司 2015 年度利润分配采用现金分红的方式，以 2015
年末总股本 7,162,768,800 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利人民币 5.00 元（含税），
共计分配现金红利人民币 3,581,384,400.00 元。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A
股股东和港股通投资者支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额
按照公司 2015 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准
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汇率（即：人民币 0.846026 元兑 1.00 港元）计算，即每 10 股 H 股派发现金红利港币 5.909984
元（含税）。报告期内，公司于 2016 年 8 月 5 日实施完毕 2015 年度利润分配方案。
2、公司增资华泰证券（上海）资产管理有限公司并为其提供净资本担保
为更好地落实公司全业务链发展战略，进一步扩大资产管理业务规模，满足资产管理业务开
展的后续资金需求，提升资产管理业务的行业竞争力，并保证华泰证券（上海）资产管理有限公
司各项风险控制指标持续符合监管要求，报告期内，公司出资人民币 16 亿元将其注册资本由人民
币 10 亿元增至人民币 26 亿元，并已完成相关工商变更事宜。同时，报告期内，经中国证监会上
海监管局无异议函批准，公司获准为华泰证券（上海）资产管理有限公司新增提供最高额度为人
民币 50 亿元的净资本担保，并承诺当华泰证券（上海）资产管理有限公司开展业务需要现金支持
时，公司将无条件在上述额度内提供现金。
3、公司增资华泰金融控股（香港）有限公司
为更好地促进公司业务国际化的实现，加快公司在境外的相关业务布局，报告期内，经中国
证监会证券基金机构监管部《关于对华泰证券股份有限公司向华泰金融控股（香港）有限公司增
资无异议及收悉华泰金融控股（香港）有限公司收购 AssetMark Financial Holdings, Inc.报备
文件的函》（机构部函[2016]1529 号）批准，公司获准向华泰金融控股（香港）有限公司增加港
币 78 亿元实缴资本。报告期内，公司完成港币 29.47 亿元出资，将其实收资本由港币 10 亿元增
至港币 39.47 亿元。
4、公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司获准开展公开募集证券投资基金管理
业务
报告期内，经中国证监会《关于核准华泰证券（上海）资产管理有限公司公开募集证券投资
基金管理业务资格的批复》（证监许可[2016]1682 号）核准，公司全资子公司华泰证券（上海）
资产管理有限公司获准开展公开募集证券投资基金管理业务。
5、公司控股子公司华泰期货有限公司获准开展证券投资基金销售业务
报告期内，经中国证监会广东监管局《关于核准华泰期货有限公司证券投资基金销售业务资
格的批复》（广东证监许可[2016]20 号）核准，公司控股子公司华泰期货有限公司获准开展证券
投资基金销售业务。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、关于公司第一大股东江苏省国信资产管理集团有限公司避免同业竞争的承诺
公司首次公开发行时，为避免同业竞争，公司第一大股东江苏省国信资产管理集团有限公司
(以下简称“江苏国信”)承诺：江苏国信及附属公司或者附属企业在今后的任何时间不会以任何方
式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司主营业务存在竞争的业务活动。凡江苏
国信及附属公司或者附属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构
成竞争的业务，江苏国信会将上述商业机会让予公司。因公司上市后并入江苏国信的锦泰期货有
限公司与公司控股子公司华泰长城期货有限公司（现已更名为“华泰期货有限公司”）存在同业竞
争关系，经公司董事会、监事会、股东大会临时会议批准，2014年6月27日，江苏国信变更原有承
诺，重新出具相关承诺，豁免其锦泰期货事项。江苏国信将原有承诺变更为：江苏国信及附属公
司或者附属企业在今后的任何时间不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进
行与华泰证券主营业务存在竞争的业务活动（锦泰期货有限公司除外）。凡江苏国信及附属公司
或者附属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与华泰证券生产经营构成竞争的业
务，江苏国信会将上述商业机会让予华泰证券（锦泰期货有限公司除外）。承诺变更公告内容详
见2014年6月28日关于公司股东承诺履行解决进展及变更承诺情况的公告（临2014-047）。报告期
内，江苏国信履行了承诺。
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此外，截止或延续到报告期内，公司及持股 5%以上的股东并无其它具体承诺事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 华泰证券股份有限公司
法定代表人 周易
日期 2016-10-28
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 126,104,486,364.77 135,134,061,740.17
其中：客户存款 71,335,644,856.27 98,427,446,720.03
结算备付金 21,902,912,167.11 36,068,780,816.99
其中：客户备付金 20,416,602,875.56 33,517,077,681.89
拆出资金 265,947,175.73
融出资金 52,705,565,762.63 67,432,118,172.86
以公允价值计量且其变动计入当期 85,886,131,660.00 131,238,108,713.37
损益的金融资产
衍生金融资产 886,025,929.91 334,749,747.33
买入返售金融资产 33,185,322,367.71 25,634,527,505.12
应收款项 1,184,378,093.04 621,553,847.35
应收利息 4,913,153,893.58 3,282,483,606.91
存出保证金 9,187,036,015.62 6,009,299,999.56
应收股利
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 42,545,549,634.78 38,118,720,503.37
持有至到期投资 5,000,000.00 5,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 3,093,877,486.22 2,673,833,742.38
投资性房地产 1,923,015,613.07 1,301,531,373.67
固定资产 2,659,256,046.91 2,617,871,780.37
在建工程 87,306,656.46 761,146,125.53
无形资产 413,799,211.83 424,967,732.51
开发支出
商誉 51,341,567.30 51,341,567.30
长期待摊费用 60,538,142.08 78,175,227.06
递延所得税资产 205,342,286.06 212,609,137.58
其他资产 581,894,902.85 613,733,977.73
资产总计 387,847,880,977.66 452,614,615,317.16
负债：
短期借款 797,448,960.00 688,321,600.00
应付短期融资款 2,671,970,000.00 1,053,004,000.00
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拆入资金 6,650,000,000.00 3,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期 29,420,388,733.29 21,428,292,467.49
损益的金融负债
衍生金融负债 609,819,611.02 2,460,345,120.06
卖出回购金融资产款 16,596,654,065.25 33,192,019,282.19
代理买卖证券款 82,274,230,886.30 109,730,351,512.70
代理承销证券款 13,864,500.00 85,485,000.00
信用交易代理买卖证券款 9,594,459,087.55 18,637,027,667.89
应付职工薪酬 2,954,976,929.92 2,807,786,387.59
应交税费 880,890,713.11 2,700,686,858.57
应付款项 6,082,990,443.29 7,435,329,288.96
应付利息 1,197,160,436.59 2,692,344,618.00
应付股利 13,096,640.00 13,096,640.00
划分为持有待售的负债
预计负债 72,941,100.00 72,941,100.00
长期借款 364,401,510.45 484,985,041.19
应付债券 54,946,644,030.36 72,372,177,624.17
长期应付款
长期应付职工薪酬 3,763,396,011.30 3,366,621,360.80
专项应付款
| 华泰证券2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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