根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号--业务办理》等法律法规、规范文件及公司《章程》等相关规定要求,深圳能源集团股份有限公司(以下简称:公司)对2023年度证券投资情况进行了认真核查,现将相关情况说明如下:
一、报告期证券投资审议批准情况
公司董事会七届一百三十二次会议审议通过了《关于财务公司开展低风险基金产品申购及赎回业务的议案》,同意深圳能源财务有限公司开展低风险基金产品(风险评级为 R1、R2)的申购及赎回业务,任一时点投资额度不超过人民币
9.5 亿元,额度使用期限自董事会审议通过之日起12个月止。
公司董事会八届九次会议审议通过了《关于财务公司开展低风险基金产品申购及赎回业务的议案》,同意深圳能源财务有限公司开展低风险基金产品(风险评级为 R1、R2)的申购及赎回业务,任一时点投资额度不超过人民币19亿元,额度使用期限自董事会审议通过之日起12个月止。
二、报告期证券投资情况
2023年度公司开展了红土创新基金管理有限公司管理的货币市场基金及低风险基金产品(风险评级为 R1、R2)的申购及赎回,对上述证券均采用公允价值模式对上述证券投资进行后续计量,2023年度公司证券投资的具体情况如下表:
单位:人民币元
证券名称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期 损益 | 期末账 面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
红土创新纯债C | 600,000,000.00 | 公允价值计量 | 678,021,418.20 | 600,000,000.00 | 679,262,667.49 | 7,138,288.44 | 586,286,664.69 | 交易性金融资产 | 自有 |
红土创新货币B | 500,000,000.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 1,903,070,501.82 | 1,402,293,040.26 | 3,794,859.62 | 500,777,461.56 | 交易性金融资产 | 自有 |
华夏货币B | 25,000,000.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 25,000,000.00 | 0.00 | 58,187.50 | 25,058,187.50 | 交易性金融资产 | 自有 |
华夏收益宝货币B | 25,000,000.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 25,000,000.00 | 0.00 | 54,189.42 | 25,054,189.42 | 交易性金融资产 | 自有 |
合计 | 1,150,000,000.00 | - | 678,021,418.20 | 2,553,070,501.82 | 2,081,555,707.75 | 11,045,524.98 | 1,137,176,503.17 | - | - |
三、报告期证券投资内控制度执行情况
2023年,公司严格按照相关法律法规、公司《章程》以及董事会决议等要求进行证券投资,未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
四、证券投资对公司的影响
公司利用自有暂时闲置资金进行投资理财,可提高资金使用效率、拓宽资金投资渠道,满足公司流动性管理及收益需求,未影响公司主营业务的发展,符合公司和全体股东的利益。
深圳能源集团股份有限公司 董事会
二〇二四年四月二十日