招商局积余产业运营服务股份有限公司独立董事关于公司第九届董事会第十八次会议相关事项的
专项说明和独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和招商局积余产业运营服务股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》等的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着认真、负责、独立判断的态度，现就公司第九届董事会第十八次会议审议的有关事项发表专项说明和独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》以及证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，现就公司2020年度关联方资金占用和对外担保情况发表专项说明和独立意见如下：
1、经审慎查验，公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司对外担保事项均为因生产经营需要为全资子公司贷款提供担保。截至2020年12月31日，公司对外担保余额为67,750万元，占公司2020年度经审计净资产的8.16%。公司无逾期担保和涉及诉讼的担保。
公司各项担保严格履行有关决策程序并及时披露，能够控制对外担保风险，不存在违规对外担保事项，不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，没有损害公司及股东，尤其是中小股东的利益。
二、对《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见
公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且经营活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司各项活动的预定目标基本
实现。因此，公司的内部控制是有效的，公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》的决议。
三、对《关于公司高级管理人员2020年度薪酬的议案》的独立意见公司高级管理人员2020年度自公司获取的薪酬符合公司效益情况及各自的工作分工和绩效表现，符合市场行业标准和公司相关规定；有利于更好地激发公司高级管理人员的积极性和创造性，提高公司经营管理水平，确保公司发展战略目标的实现。我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审核确认公司高级管理人员2020年度获得薪酬的决议。
四、对《2020年度利润分配预案》的独立意见
公司2020年度利润分配预案是根据公司利润分配政策，并结合公司实际情况提出的，符合《公司章程》及法律法规的有关规定，在保证公司正常经营发展的前提下进行股利分配，积极回报投资者，兼顾了公司长远发展和股东现时利益。我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审议通过《2020年度利润分配预案》的决议。
五、对《关于2021年度在招商银行开展存贷款业务的议案》的独立意见
公司在招商银行股份有限公司开展存贷款业务，符合公司实际需要，有利于提高融资效率，交易定价公允，不存在损害公司利益及股东利益的情形。本次关联交易表决程序合法，公司关联董事进行了回避。我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审议通过《关于2021年度在招商银行开展存贷款业务的议案》的决议。
六、对《关于招商局集团财务有限公司的风险持续评估报告》的独立意见
基于公司出具的《关于招商局集团财务有限公司的风险持续评估报告》，及其对招商局集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、业务和风险状况的结论，我们认为该报告充分反映了财务公司的经营资质、内部控制、经营管理和风险管理状况，公司与财务公司之间的金融服务交易风险在公司控制范围内。因此，我们同意将该评估报告提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审议通过《关于招商局集团财务有限公司的风险持续评估报告》的决议。
七、对《关于招商物业2020年度业绩承诺实现情况的说明》的独立意见根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的招商局物业管理有限公司2020年度审计报告相关内容，招商局物业管理有限公司业绩数据已经审计，真实准确，实际业绩完成数高于业绩承诺，业绩承诺方完成了2020年度业绩承诺，无须对公司进行业绩补偿。本事项遵守了《关于发行股份购买资产的业绩承诺及补偿协议》的约定，表决程序合法合规，不存在损害公司和中小股东的利益。我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审议通过《关于招商物业2020年度业绩承诺实现情况的说明》的决议。
八、对《关于续聘2021年度财务及内控审计机构的议案》的独立意见致同会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，具备上市公司审计工作的职业素养，能够满足公司经营业务发展和审计工作的需要。本议案审议程序合法合规，不存在损害上市公司及股东利益的情形。我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审议通过《关于续聘2021年度财务及内控审计机构的议案》的决议。
九、对《关于公司与招商局集团及其下属企业间日常关联交易事项的议案》和《关于公司与中航国际及其下属企业间日常关联交易事项的议案》的独立意见
公司与招商局集团有限公司、中国航空技术国际控股有限公司及其下属企业间发生的关联交易是正常和必要的业务往来，有利于提高公司效益和专业能力，对公司的经营和发展是有利的。各项交易按照市场价格收取费用，对合同双方是公允合理的，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。此类交易是一种完全的市场行为，不会影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力产生影响。公司董事会在审议该关联交易议案时，表决程序合法，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八会议做出的审议通过《关于公司与招商局集团及其下属企业间日常关联交易事项的议案》和《关于公司与中航国际及其下属企业间日常关联交易事项的议案》的决议。
十、对《三年（2021-2023年）股东回报规划》的独立意见
《三年（2021-2023年）股东回报规划》符合《公司法》、中国证券监督管理委
员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，该规划的制定有利于公司建立健全科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，保持了利润分配政策的一致性、合理性和稳定性；有利于引导投资者树立长期投资和价值投资理念，更好地保护投资者特别是中小投资者的利益。因此，我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第九届董事会第十八次会议做出的审议通过《三年（2021-2023年）股东回报规划》的决议。
十一、对《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》的独立意见公司的董事、监事、高级管理人员在履职过程中可能因经营决策、信息披露等事由而面临管理风险和法律风险，为其购买董事、监事及高级管理人员责任保险可以保障责任人员的相关权益，进一步促进其更好的履行职责。本事项未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。因此，我们同意为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险，并同意提交公司股东大会审议。
独立董事：华小宁、陈英革、许遵武、林洪
二〇二一年三月十九日