证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2021-019债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2020年度监事会报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司召开监事会会议情况
本年度公司监事会召开了6次会议，列席了历次董事局会议。
（一）2020年3月6日，公司召开第八届监事会第十一次会议，会议审议通过了《2019年度监事会报告》、《2019年年度报告和年报摘要》、《2019年度财务决算报告》、《2019年度担保情况报告》、《关于公司2020年日常关联交易金额预测的议案》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于调整公司2017年非公开发行部分募集资金投资项目实施进度的议案》、《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和《2019年度内部控制评价报告》等10个议案。
（二）2020年4月28日，公司召开第八届监事会第十二次会议，会议审议通过了《2020年一季度财务分析报告》、
《关于会计政策变更的议案》、《关于申请担保的议案》、《2020年一季度担保情况的报告》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》和《2020年第一季度报告及其摘要》等6个议案。
（三）2020年7月15日，公司召开第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》和《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》等3个议案。
（四）2020年8月27日，公司召开第八届监事会第十四次会议，会议审议通过了《2020半年度报告及其摘要》、《2020年半年度担保情况报告》、《关于申请担保的议案》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》、《关于深圳市有色金属财务有限公司解散暨关联交易的议案》、《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》和《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》等11个议案。
（五）2020年9月21日，公司召开第八届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于通过增资中金岭南（香港）矿业有限公司建设多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采
选工程项目的议案》。
（六）2020年10月27日，公司召开第八届监事会第十六次会议，会议审议通过了《2020年三季度财务报告（未经审计）》、《2020年三季度财务分析报告》、《2020年三季度公司担保情况的报告》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》、《中金岭南2020年第三季度报告及其摘要》等5个议案。
二、公司监事会公告情况
2020年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证券时报》及指定网站“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）刊登的公告如下：
（一）2020年3月10日刊登《公司第八届监事会第十一次会议决议公告》、《2019年度监事会报告》。
（二）2020年4月30日刊登《公司第八届监事会第十二次会议决议公告》。
（三）2020年7月16日刊登《公司第八届监事会第十三次会议决议公告》。
（四）2020年8月29日刊登《公司第八届监事会第十四次会议决议公告》。
（五）2020年9月23日刊登《公司第八届监事会第十五次会议决议公告》。
（六）2020年10月29日刊登《公司第八届监事会第十六次会议决议公告》。
三、公司监事会对下列事项发表的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期公司监事会依据《公司法》和《公司章程》，列席了公司历次董事局会议，对公司股东大会、董事局会议的召开和表决程序、董事局对股东大会决议的执行情况、高级管理人员执行职务的情况及公司内控制度认真进行监督检查，认为公司决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时未违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真检查，审核公司2020年每季度财务报告和2020年度财务报告，认为公司定期报告均真实反映公司财务状况和经营成果，中审众环会计师事务所对公司2020年年度报告出具的审计意见是客观公正的。
（三）公司收购资产交易和关联交易情况
报告期公司在收购资产交易和关联交易方面，交易程序合法，未发现内幕交易和损害股东利益行为。公司董事局决议关联交易事项时，经独立董事事先认可并出具独立意见后提交董事局审议，关联董事履行了回避程序，未发现损害公司股东利益的情况。
（四）公司对外担保情况
报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提
供担保，公司对外担保符合“证监发〔2005〕120号”文等有关规定。董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估,担保事项符合公司和股东利益，公司关于担保事项的审批程序合法有效。
（五）对公司内部控制评价报告的意见
监事会对《公司2020年度内部控制评价报告》进行了审阅，报告真实客观反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。公司内部控制制度基本完善，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对编制真实公允的财务报表提供合理保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供合理保证。报告期内，公司不存在违反公司各项内部控制制度的情形。
（六）公司募集资金存放和使用情况
公司出具的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实反映了公司2020年度募集资金存放、使用、管理情况，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，募集资金的实际使用情况与公司信息披露的内容一致，不存在违规使用募集资金的行为，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（七）公司利润分配情况
公司2020年度利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司2020年度经营状况、日常生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全体股东的利益。
四、2021年监事会工作计划
2021年，监事会将继续根据《公司法》、《公司章程》以及相关法规政策的规定，进一步促进公司治理结构的完善和经营管理的规范运营。坚持原则，公正办事，尽职尽责，认真履行监督检查职能，继续坚持以财务监督等方式，加强对公司关联交易、对外担保、重大对外投资、募集资金使用等方面的关注，检查公司财务情况，监督公司董事、高级管理人员依法履职情况，积极维护公司及股东的合法权益。
特此公告。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会
2021年3月31日