（证券代码：000166）
二○一六年十月二十六日
2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性负个别及连带责任。
二、没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议。
三、本季度报告经公司第四届董事会第十九次会议审议通过。会议应参会董事 9 人，
实际参会董事 9 人。
四、公司本季度财务会计报表未经审计。
五、公司法定代表人、总经理陈亮先生，财务总监阳昌云先生，计划财务部总经理
张延强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减
总资产 251,340,111,428.81 333,569,469,451.56 -24.65%
归属于上市公司股东的净资产 50,605,932,529.72 50,234,291,322.64 0.74%
本报告期比上年 年初至报告期末
项目 本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业收入 4,073,443,906.64 -11.67% 10,163,704,599.56 -53.09%
归属于上市公司股东的净利润 1,744,937,355.02 67.99% 3,849,049,954.18 -50.80%
归属于上市公司股东的扣除
1,744,284,519.11 71.67% 3,804,019,606.15 -51.20%
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -- -- -52,114,593,551.98 -198.13%
基本每股收益（元/股） 0.09 80.00% 0.19 -51.28%
稀释每股收益（元/股） 0.09 80.00% 0.19 -51.28%
加权平均净资产收益率（%） 3.51 68.97% 7.62 减少 11.11 个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准
-823,459.56 主要是固定资产处置损益
备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 55,148,452.00 主要是财政奖励和专项补助
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关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府
补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 13,257,840.70 主要是逾期债权收回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,281,370.46 --
减：所得税影响额 16,992,477.24 --
少数股东权益影响额（税后） 7,841,378.33 --
合计： 45,030,348.03 --
截止披露前一交易日的公司总股本
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 20,056,605,718
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.19
二、报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 329,930 位
前 10 名股东持股情况
股东 持股 持有非流通股 质押或冻结
股东名称 持股总数
性质 比例% 数量 的股份数量
中国建银投资有限责任公司 国有法人 32.89 6,596,306,947 6,596,306,947
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 25.03 5,020,606,527 5,020,606,527
上海久事（集团）有限公司 国有法人 6.05 1,212,810,389
中国光大集团股份公司 国有法人 4.98 999,000,000 999,000,000 67,500,000
中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 2.06 413,170,343
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.98 197,390,385
赣州壹申投资合伙企业（有限合伙） 境内一般法人 0.67 135,000,000 135,000,000
浙江中国小商品城集团股份有限公司 国有法人 0.63 125,427,338
新疆凯迪投资有限责任公司 国有法人 0.59 117,450,000
华夏人寿保险股份有限公司－
其他 0.57 114,368,442
万能保险产品
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
上海久事（集团）有限公司 1,212,810,389 人民币普通股
中国证券金融股份有限公司 413,170,343 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 197,390,385 人民币普通股
浙江中国小商品城集团股份有限公司 125,427,338 人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司 117,450,000 人民币普通股
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华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 114,368,442 人民币普通股
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分
104,255,679 人民币普通股
级证券投资基金
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 82,032,106 人民币普通股
上海石化城市建设综合开发公司 79,372,263 人民币普通股
上海汽车资产经营有限公司 75,210,695 人民币普通股
中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投
资有限责任公司 100%股权，持有中央汇金资
上述股东关联关系或一致行动的说明
产管理有限责任公司 100%股权，持有中国光
大集团股份公司 55.67%股权。
参与融资融券业务股东情况说明 无
第三节 重要事项
一、公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
单位：元
增减幅度
项目 本报告期末 上年度末 变动原因
(%)
货币资金 84,990,024,372.27 140,737,336,856.23 -39.61 经纪客户交易结算资金减少
以公允价值计量且
其变动计入当期损 39,023,132,925.87 57,451,652,344.62 -32.08 自营投资规模减少
益的金融资产
买入返售金融资产 14,861,069,129.15 2,827,492,515.19 425.59 债券回购业务规模增加
持有至到期投资 - 72,000,000.00 -100.00 持有至到期债权到期
递延所得税资产 1,413,281,405.53 732,084,684.85 93.05 可抵扣暂时性差异增加
其他资产 966,045,162.28 1,738,394,760.33 -44.43 应收款项类投资规模减少
短期借款 313,661,693.17 640,566,910.40 -51.03 短期对外融资减少
短期公司债及收益凭证
应付短期融资款 4,773,622,000.00 24,356,791,851.10 -80.40
到期偿付
拆入资金 1,000,000,000.00 - 不适用 使用拆入资金方式融资
以公允价值计量且
开展债券沽空及卖出租
其变动计入当期损 498,662,500.00 - 不适用
入黄金业务
益的金融负债
卖出回购金融资产款 36,784,235,121.35 65,141,179,937.97 -43.53 场外协议回购交易减少
代理买卖证券款 84,155,980,044.46 132,780,661,676.30 -36.62 经纪客户交易结算资金减少
应交税费 428,524,589.03 4,091,816,178.73 -89.53 营业收入下降影响
应付款项 839,978,977.04 312,202,982.64 169.05 主要为证券清算款增加
应付利息 817,107,886.20 1,643,880,971.94 -50.29 债券到期兑付
长期借款 300,000,000.00 - 不适用 所属子公司借入信托贷款
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应付债券 45,972,396,351.25 26,188,192,492.22 75.55 当期发行公司债和次级债券
股本 20,056,605,718.00 14,856,744,977.00 35.00 公司实施 2015 年分红方案
可供出售金融资产公允
其他综合收益 -793,129,196.99 455,767,803.56 -274.02
价值变动
增减幅度
项目 年初至报告期末 上年同期 变动原因
(%)
手续费及佣金净收入 7,264,865,740.99 15,242,327,542.96 -52.34 经纪业务手续费净收入减少
投资收益 1,840,357,665.38 4,909,931,028.61 -62.52 自营业务投资收益减少
公允价值变动收益 -754,322,724.58 -208,819,062.90 不适用 交易性金融资产公允价值下降
营业税金及附加 362,641,192.76 1,441,733,511.15 -74.85 营业收入下降及营改增影响
业务及管理费 5,388,486,093.99 8,427,526,739.63 -36.06 职工薪酬减少
利润总额减少，相应应
所得税费用 522,912,020.34 3,717,989,030.32 -85.94
纳税所得额减少
归属于母公司股东的净利润 3,849,049,954.18 7,823,981,983.08 -50.80 受市场环境影响，营业收入下降
基本每股收益 0.19 0.39 -51.28 归属于母公司股东的净利润下降
稀释每股收益 0.19 0.39 -51.28 归属于母公司股东的净利润下降
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）为进一步支持公司业务发展，充实资本实力，应对证券行业发展及行业竞争，
实现稳健经营，提高风险抵御能力，促进公司更好地发展，为全体股东带来更丰厚的回
报，公司拟向特定对象非公开发行 A 股股票（以下简称“非公开发行”）。
2016年7月15日，公司收到中国证监会《关于核准申万宏源集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]1045号），核准公司非公开发行不超过1,507,074,800
股新股等。公司将根据上述核准批复文件的要求和公司股东大会的授权，在规定期限内
办理本次非公开发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义务。（详细情况请见公司
2016年4月27日、2016年7月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《申万宏源集团2015年年度报告》和《关于非公开
发行股票获得中国证券监督管理委员会核准的公告》）
（二）公司于2016年4月18日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2016]813号文核
准公开发行面值不超过125亿元的公司债券，采取分期发行的方式。
第一期发行规模50亿元，债券简称为“16申宏01”，债券代码为112386，已于 2016 年
4月27日完成发行工作，并于 2016年6月15日在深圳证券交易所上市交易。
第二期发行规模为75亿元，分为两个品种：品种一为3年期，债券简称为“16申宏02”，
债券代码为112445，发行规模为人民币20亿元；品种二为5年期，债券简称为“16申宏03”，
债券代码为112446，发行规模为人民币55亿元。本期发行工作已于2016年9月12日完成，
将于2016年10月27日在深圳证券交易所上市交易。
（详细情况请见公司2016年4月19日、4月22日、4月26日、6月13日、6月28日、9月7
日、10月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn关于公司此次债券的相关公告）
三、公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
（一）申银万国证券股份有限公司以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司相关
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承诺情况：
1.中央汇金投资有限责任公司正在履行承诺情况：
（1）《关于避免同业竞争的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 22 日作出，正在履行中。
（2）《关于业务、资产、人员、财务和机构“五分开”的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 22 日作出，正在履行中。
（3）《关于持有申银万国证券股份有限公司股份锁定期限的承诺》
此项承诺于 2014 年 6 月 24 日作出，正在履行中。
2. 中国建银投资有限责任公司正在履行承诺情况：
（1）《关于避免同业竞争的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（2）《关于业务、资产、人员、财务和机构“五分开”的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（3）《关于减少和规范关联交易的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（4）《关于持有申银万国证券股份有限公司股份锁定期限的承诺》
此项承诺于 2014 年 10 月 17 日作出，正在履行中。
以上承诺事项详见 2015 年 4 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《申万宏源集团股份有限公司 2014
年年度报告》“第五节重要事项”之“六、公司及持股 5％以上股东在报告期内及持续到
报告期内的承诺事项”。
（二）申银万国证券换股吸收合并宏源证券股份有限公司后相关承诺情况及股份限
售情况：
申万宏源集团股份有限公司控股股东中国建银投资有限责任公司、实际控制人中央
汇金投资有限责任公司及本次发行前的其他股东已按照相关法律、法规的规定，承诺在
一定的期间内不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的申万宏源的股份，也不由申
万宏源回购该部分股份。各股东承诺及股份限售情况详见 2015 年 1 月 22 日刊登在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《申万宏源集团股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司上市公告书》“第
二节股票上市情况”之“二、公司股票上市概况”。
(三)报告期内，相关股东承诺履行完毕情况：
报告期内，各位股东严格履行其承诺。报告期内，公司相关股东承诺履行完毕情
况如下：
2016 年 9 月 22 日，公司 2 位股东持有的 12,986,225 股股份解除限售上市流通，本
次解除限售的股份总数占公司股份总数的 0.0647%。本次申请解除股份限售的股东严格
履行了相关承诺。详见 2016 年 9 月 20 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分限售股份解除限售的
提示性公告》。
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
目前，申万宏源集团股份有限公司通过所属子公司申万宏源证券有限公司及其下属
申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司开展证券业务。由于
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证券业务受市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。公司将在下
一报告期结束后，及时进行披露。
五、证券投资情况
单位：元
期初 期末
证券 证券 证券 最初投资成 期初持股数 持股 期末持股数 持股 期末账面值 报告期损 会计核 股份
品种 代码 简称 本（元） 量（股） 比例 量（股） 比例 （元） 益（元） 算科目 来源
% %
收益互换 可供出售
其他投资 ZJGSTZ 8,554,160,000.00 8,554,160,000.00 - 8,554,160,000.00 - 7,743,225,132.94 - 购买
产品 金融资产
国联证券
汇盈 7 号 可供出售
资管产品 DZ0001 1,870,000,000.00 1,870,000,000.00 100.00 1,870,000,000.00 100.00 1,870,000,000.00 - 购买
定向资产 金融资产
管理计划
广发货币 交易性金融
基金 270014 501,682,892.42 501,682,892.42 0.29 1,101,380,800.17 1.29 1,101,380,800.17 15,773,987.24 购买
B 资产
华宝兴业
交易性金融
基金 001893 现金添益 - - - 1,000,071,753.65 21.20 1,000,071,753.65 71,753.65 购买
资产
B
博时现金 交易性金融
基金 000665 - - - 1,000,000,000.00 1.13 1,000,000,000.00 16,063,948.92 购买
收益 B 资产
16 浦发 交易性金融
债券 111609374 - - - 10,000,000.00 0.09 970,970,000.00 415,202.74 购买
CD374 资产
可供出售
股票 601211 国泰君安 1,487,477,384.24 53,500,000.00 0.70 53,500,000.00 0.70 949,090,000.00 27,820,000.00 购买
金融资产
可供出售
股票 600649 城投控股 98,516,443.52 53,998,466.00 1.81 53,998,466.00 1.81 775,417,971.76 - 购买
金融资产
可供出售金融
股票 600030 中信证券 1,258,532,392.45 55,929,927.00 0.46 44,743,927.00 0.37 721,272,103.24 -109,265,730.81 购买
资产
可供出售
股票 600837 海通证券 874,876,509.73 48,300,000.00 0.50 43,470,000.00 0.38 691,607,700.00 14,989,350.97 购买
金融资产
期末持有的其他证
70,773,148,044.18 20,879,087,131.92 -- 25,272,713,292.79 -- 54,675,712,303.24 1,120,166,428.09 -- --
券投资
合计 85,418,393,666.54 32,016,658,417.34 -- 39,004,038,239.61 -- 71,498,747,765.00 1,086,034,940.80 -- --
六、衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 计提减值 金额占公
衍生品投资 是否关联 衍生品投 期初投资 报告期内 报告期内 期末投资 报告期实际
关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期
操作方名称 交易 资类型 金额 购入金额 售出金额 金额 损益金额
资金额 （如有） 末净资产
比例
公开市场 不适用 否 | 申万宏源：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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