华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
华意压缩机股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘体斌先生、主管会计工作负责人庞海涛先生及会计机构负责
人(会计主管人员)符进前先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完
整。
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,935,410,004.71 6,970,502,586.82 13.84%
归属于上市公司股东的净资产
2,376,284,415.47 2,238,864,804.88 6.14%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,641,923,286.26 10.57% 5,153,751,811.13 -1.32%
归属于上市公司股东的净利润
54,827,139.75 -7.97% 181,151,363.60 -0.34%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
45,799,119.73 -7.86% 154,403,479.84 -5.14%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -272,064,416.89 -153.36%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0980 -7.98% 0.3237 -0.34%
稀释每股收益（元/股） 0.0980 -7.98% 0.3237 -0.34%
加权平均净资产收益率 2.31% -0.49% 7.83% -0.69%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,230,058.59
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,380,869.38
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 公司投资理财产品与开展远期
36,651,456.46
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 外汇业务的收益
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,540,454.63
减：所得税影响额 6,352,227.52
少数股东权益影响额（税后） 9,242,610.60
合计 26,747,883.76 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,467
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
四川长虹电器股份有限公
国有法人 28.81% 161,202,564
司
绵阳科技城发展投资（集
国有法人 4.11% 23,000,000 冻结 1,400,000
团）有限公司
境内非国有
民生证券股份有限公司 2.30% 12,884,595
法人
招商银行股份有限公司－
中邮核心主题混合型证券 其他 1.47% 8,200,051
投资基金
景德镇市国有资产经营管
国有法人 1.21% 6,748,456
理有限公司
中国工商银行－广发聚丰
其他 0.98% 5,500,738
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－华商新常态灵活配置 其他 0.98% 5,499,913
混合型证券投资基金
中国工商银行－南方绩优
其他 0.71% 4,000,000
成长股票型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有
限公司－广发小盘成长混 其他 0.71% 3,999,985
合型证券投资基金（LOF）
中国人寿保险股份有限公
司－分红－个人分红 其他 0.63% 3,501,044
-005L-FH002 深
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
四川长虹电器股份有限公司 161,202,564 人民币普通股 161,202,564
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 23,000,000 人民币普通股 23,000,000
民生证券股份有限公司 12,884,595 人民币普通股 12,884,595
招商银行股份有限公司－中邮核心主题混
8,200,051 人民币普通股 8,200,051
合型证券投资基金
景德镇市国有资产经营管理有限公司 6,748,456 人民币普通股 6,748,456
中国工商银行－广发聚丰混合型证券投资
5,500,738 人民币普通股 5,500,738
基金
中国工商银行股份有限公司－华商新常态
5,499,913 人民币普通股 5,499,913
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券
4,000,000 人民币普通股 4,000,000
投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－广发小
3,999,985 人民币普通股 3,999,985
盘成长混合型证券投资基金（LOF）
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人
3,501,044 人民币普通股 3,501,044
分红-005L-FH002 深
公司前十名股东中，第一大股东四川长虹电器股份有限公司与绵阳科技城发展
投资（集团）有限公司存在关联关系，与其他八名股东不存在关联关系，也不
上述股东关联关系或一致行动的说明 属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，其他股东
之间未知是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司股东持股变动信息披
露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
公司前十名普通股股东均为普通证券账户持股，无通过信用证券账户持股。
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □ 不适用
1、资产负债变动分析 单位：元
项目 期末余额 期初余额 增减% 变动原因
货币资金 1,934,690,498.80 939,100,200.10 106.02% 主要系本期理财资金到期及银行借款增加
应收票据 1,142,845,047.98 848,634,987.53 34.67% 主要系本期收到票据留存增加
预付款项 163,658,358.85 38,466,289.59 325.46% 主要系本期预付材料款增加
其他应收款 22,864,269.11 14,423,898.03 58.52% 主要系本期保证金与备用金增加
其他流动资产 700,744,826.11 1,237,386,875.56 -43.37% 主要系本期尚未到期银行理财产品减少
在建工程 132,010,772.90 58,298,897.32 126.44% 主要系公司技改及项目建设投入增加
固定资产清理 1,950,104.41 446,131.60 337.11% 主要系本期待处置资产增加
主要系本期通过银行贷款来补充技改投资与生产经
短期借款 1,345,758,280.00 427,246,400.00 214.98%
营所需资金
以公允价值计量且
主要系本期开展远期外汇业务, 期末未到期远期外
变动计入当期损益 6,654,798.99 9,758,497.05 -31.81%
汇公允价值变动损失
的金融负债
预收款项 82,438,673.67 28,290,340.75 191.40% 主要系本期客户备货款增加
应付职工薪酬 58,138,437.78 121,108,122.11 -51.99% 主要系本期发放去年计提的年终奖
主要系本期资产加速折旧确认的递延所得税负债减
递延所得税负债 370,391.12 573,981.29 -35.47%
少
2、利润变动分析
单位：元
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减% 变动原因
营业税金及附加 13,226,763.89 23,324,241.47 -43.29% 主要系本期流转税费减少，附加税费减少所致
主要系存货库存优化，存货跌价准备计提较上年同
资产减值损失 5,537,822.27 10,932,782.88 -49.35%
期减少
公允价值变动收益 3,103,698.06 -11,048,306.78 -128.09% 主要系本期未到期远期外汇公允价值变动损失减少
主要系本期以自有资金与暂时闲置募集资金购买理
投资收益 38,884,561.32 29,420,205.77 32.17%
财产品的到期收益增加
营业外收入 7,570,229.04 15,369,466.44 -50.75% 主要系本期收到的政府补贴同比减少
非流动资产处置利得 12,041.43 26,778.76 -55.03% 主要系本期处置固定资产收益减少
其他综合收益的税后
1,037,795.24 -1,475,113.33 -170.35% 主要系外币财务报表折算差额
净额
3、现金流量变动分析
单位：元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比增减% 变动原因
收到其他与经营活动有关的
27,246,862.24 20,574,323.66 32.43%
现金 主要系本期收到项目建设保证金增加
经营活动产生的现金流量净 主要系本期购买商品支付的现金增加，
-272,064,416.89 509,850,753.13 -153.36%
额 销售商品收到的现金减少
收回投资收到的现金 2,383,826,900.00 945,000,000.00 152.26% 主要系本期到期理财产品同比增加
取得投资收益收到的现金 35,032,712.05 24,487,965.12 43.06% 主要系本期到期理财产品收益增加
处置固定资产、无形资产和其 主要系本期处置固定资产收回的金额增
357,450.00 22,610.00 1480.94%
他长期资产收回的现金净额 加
收到其他与投资活动有关的
12,133,469.79 20,604,368.86 -41.11% 主要系本期收到银行存款利息同比减少
现金
主要系本期到期理财产品同比增加，收
投资活动现金流入小计 2,431,350,531.84 990,114,943.98 145.56%
回投资收到的现金增加
投资活动产生的现金流量净 主要系本期到期理财产品同比增加，收
440,634,293.46 -801,774,746.41 -
额 回投资收到的现金增加
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金 1,661,086,663.23 961,327,483.33 72.79% 主要系本期短期借款同比增加
收到其他与筹资活动有关的
69,968,159.76 39,413,354.44 77.52% 主要系本期收回票据保证金增加
现金
筹资活动现金流入小计 1,735,954,822.99 1,000,740,837.77 73.47% 主要系本期短期借款同比增加
分配股利、利润或偿付利息支
122,747,677.51 71,477,310.97 71.73% 主要系本期派发的现金股利增加
付的现金
支付其他与筹资活动有关的
28,789,445.79 21,608,997.90 33.23% 主要系本期支付票据保证金增加
现金
筹资活动产生的现金流量净 主要系本期取得借款收到的现金增加
822,920,850.75 22,011,615.12 3638.58%
额 及本期偿还债务支付的现金减少
主要系本期短期借款增加，筹资活动产
现金及现金等价物净增加额 1,049,782,638.48 -198,117,663.66 -
生的现金增加
主要系筹资活动产生的现金流量净额增
期末现金及现金等价物余额 1,926,357,983.54 930,392,696.63 107.05% 加及经营活动产生的现金流量净额减少
所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □ 不适用
1、2016 年配股情况
2016 年 5 月 23 日，公司第七届董事 2016 年第五次临时会议审议通过了公司 2016 年配股相关议案，
公司拟以现有总股本 559,623,953 股为基数，按照每 10 股配售不超过 3 股的比例向全体股东配售，本次
配股总数量为不超过 167,887,185 股。本次配股募集资金预计不超过 8 亿元，拟投资于高效、变频压缩机
智能化产业升级及配套能力提升项目和高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目。详见公司于 2016 年 5
月 24 日在《证券时报》与巨潮资讯网披露的第 2016-033 号公司公告。2016 年 7 月 19 日，公司收到四
川省国资委下发的川国资产权【2016】44 号《四川省政府国有资产监督管理委员会关于华意压缩机股份
有限公司配股有关问题的批复》，2016 年配股方案已经 2016 年 7 月 21 日召开的公司 2016 年第二次临时股
东大会审议批准， 2016 年 8 月 1 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》
（ 161945 号）。2016 年 9 月 1 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通
知书》（161945 号）。公司及相关中介机构对反馈意见进行了认真核查和落实，经过研究和论证分析，完
成了对反馈意见中所列问题的回复，公司已于 9 月底向中国证监会报送反馈意见的书面回复材料（具体内
容详见公司于 2016 年 9 月 24 日披露于巨潮资讯网的《关于华意压缩机股份 有限公司配股申请文件反馈
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
意见的回复》）。2016 年 10 月 13 日公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过《关于调整公司 2016 年配
股决议的有效 期限的议案》、《关于调整股东大会授权董事会办理 2016 年配股相 关事宜有效期的议案》，
本次配股方案尚需中国证监会核准后方可实施。
2、业绩激励基金实施情况
2016 年 7 月 19 日，公司第七届董事会 2016 年第七次临时会议审议通过了《公司 2015 年度业绩激励
基金计提和分配方案》，公司 2015 年度符合业绩激励基金的获受条件，按照《激励方案》确定的标准，
同意公司按照《激励方案》的规定提取激励资金合计 2,196 万元。根据《激励方案》的有关规定，结合公
司实际情况，同时综合考虑激励对象考核当年所任职务级别、任职时间、业绩贡献、绩效考核结果等因素，
同意公司将提取的 2015 年度激励基金中的 1,421 万元向符合《激励方案》及国家相关法律法规规定条件
的 28 名激励对象（包括公司高级管理人员、公司及下属子公司其他经营层成员及核心技术和营销人员等）
进行分配。该议案已经 2016 年 8 月 5 日召开的提交公司 2016 年第三次临时股东大会审议批准，目前正在
实施中。详见 2016 年 9 月 6 日、14 日、20 日、21 日公司董事、监事、高级管理人员增持公司股票的相关
公告。
3、开展套期保值业务
公司第七届董事会2016年第六次临时会议与2016年第二次临时股东大会审议《关于公司开展部分原材
料套期保值业务的议案》，为有效规避原材料市场价格波动风险，锁定成本，稳健经营，同意公司开展部
分原材料套期保值业务，套期保值品种为公司生产经营中使用的部分原材料铜、铝以及钢材等，最大保值
量不超过对铜、铝以及钢材原材料用量的80%， 累计12个月内套期保值投资额不超过人民币 2.2亿元。详
见2016年7月1日在证券时报与巨潮资讯网披露的第2016-043号公司公告。目前尚未开展该套期保值业务。
4、发行超短期融资券
2016 年 7 月 19 日，公司第七届董事会 2016 年第七次临时会议审议通过《关于公司发行超短期融资劵
的议案》，根据公司经营和业务发展的需要，为进一步拓宽融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，节
约财务费用，有效补充公司资金需求，实现资金的高效运作，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请
注册发行不超过 6 亿元超短期融资券（scp）。该议案已经 2016 年 8 月 5 日召开的提交公司 2016 年第三次
临时股东大会审议批准，目前正在组织评级等相关前期工作。
5、投资理财产品
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会2013年第五次临时会议和2012
年年度股东大会审议，同意公司在不影响投资项目实施的前提下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全
性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
亿元（该额度可以滚动使用）。
公司报告期以闲置募集资金购买理财产品已到期的18笔，本金合计58,200万元，获得收益777万元。 截
止本报告期末，公司以暂时闲置募集资金投资保本理财产品尚未到期的余额合计为30,000万元。
为进一步提高资金使用效益，增加现金资产收益，实现股东利益最大化，公司第七届董事会2016年第
一次临时会议和2016年第一次临时股东大会审议通过《关于公司利用部分自有资金购买银行理财产品的议
案》，同意公司及下属子公司在保证公司日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，利用部分
自有闲置资金不超过15亿元（该额度为动态余额，可以滚动使用）进行低风险银行理财产品（风险评级较
低或有保本约定类型）投资，产品的期限在一年之内。
截止本报告期末，公司以自有资金投资理财产品已到期本金合计为180,334万元，获得收益1,939万元。
截止本报告期末，公司以自有资金投资理财产品尚未到期的余额合计为37,160万元。
6、远期外汇交易
公司第七届董事会2016年第一次临时会议及2016年第一次临时股东大会审议通过《关于开展远期外汇资金
交易业务的议案》，公司将继续开展远期外汇资金交易业务，外汇资金远期及衍生品投资业务开展
总额不超过5亿欧元，报告期内本公司确认未到期衍生品公允价值变动损失665.48万元，合约到期投资收
益638.77万元。
7、担保情况
截止报告期末，公司担保余额人民币25,171.74万元，其中公司对华意巴塞罗那的担保3,047万欧元，
对华意荆州的担保1,206.5万元。加西贝拉对子公司上海加西贝拉贸易有限公司担保1,149.3万元，上述担
保均在公司股东大会审批的额度内，报告期无违规担，无逾期对外担保。
8、与长虹财务公司的关联交易情况
公司2016年3月21日召开的第六届董事会2016年第一次临时会议及2016年4月8日召开的2016年度第一
次临时股东大会审议批准，公司与财务公司签署为期三年的《金融服务协议》，根据协议，财务公司在经
营范围内根据本公司及下属公司的要求向公司提供一系列金融服务。报告期，本公司与四川长虹集团财务
有限公司发生的关联交易具体如下：
单位：人民币元
项目名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 收取或支付
利息、手续费
一、存放于长虹财务公司存款 487,524,531.38 2,313,325,435.78 1,523,744,948.90 1,277,105,018.26 7,523,452.37
二、向长虹财务公司借款
1.短期借款
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.长期借款
三、其他金融业务
1.票据贴现 140,918,867.94 140,918,867.94 1,282,608.88
2.其他 153,447,975.15 244,008,200.00 213,659,075.15 183,797,100.00
9、有限售条件的股份解除限售情况
经中国证监会证监许可[2012]1411号文核准，公司2013年向四川长虹电器股份有限公司等9家特定对象
非公开发行A股235,042,735股，所发行股份于2013年2月27日在深圳证券交易所上市。根据上述发行对象在
股份发行中的承诺，四川长虹电器股份有限公司认购的股票64,102,564股限售期为36个月，其他8名发行对
象（共56名股东）认购的股票170,940,171股限售期为12个月（详见公司于2013年2月26日在《证券时报》
与巨潮资讯网刊登的《公司非公开发行股票情况报告暨上市公司书》）。四川长虹认购的股票64,102,564
股限售期满解除限售后于2016年3月2日上市流通。除四川长虹外其他8名发行对象（共56名股东）认购的
股票170,940,171股限售期满解除限售后于2014年2月27日上市流通（详见公司于2016年2月27日、2014年2
月26日在《证券时报》与巨潮资讯网刊登的《关于公司非公开发行股份解除限售提示性公告》）。
10、加西贝拉股权质押担保解除情况
根据2013年3月18日公司与中国工商银行股份有限公司景德镇分行签订的最高额权利质押合同，本集
团将持有的加西贝拉公司53.78%的股权质押，为自2013年3月18日至2016年3月17日止中国工商银行股份有
限公司景德镇分行授信而发生的债权提供质押担保，主债权最高额度为人民币44,777万元。截止2016年6
月30日，上述股权质押已解除。
11、报告期重要事项披露索引
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于控股股东承诺半年内不减持公司股票的公告 2016 年 1 月 19 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-001 号公司公告
副董事长李进先生辞职公告 2016 年 1 月 21 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-002 号公司公告
非公开发行股份解除限售的提示性公告 2016 年 02 月 27 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-004 号公司公告
与长虹财务公司签署金融服务协议公告、开展远期 证券时报与巨潮资讯网第 2016-007、2016-008、
2016 年 3 月 23 日
外汇业务公告、自有资金投资理财产品公告 2016-009 号公司公告
2016 年对外担保额度公告、2016 年日常关联交易 证券时报与巨潮资讯网第 2016-016、2016-017、
2016 年 3 月 26 日
预计公告、2016 年年报、 2016-019 号公司公告
2016 年第一次临时股东大会决议公告 2016 年 04 月 09 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-021 号公司公告
2016 年第一季度报告 2016 年 4 月 16 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-025 号公司公告
2015 年年度股东大会决议公告 2016 年 5 月 6 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-030 号公司公告
2016 年配股预案等相关公告 2016 年 5 月 24 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-033 号公司公告
关于开展部分原材料套期保值业务的公告 2016 年 7 月 1 日 证券时报与巨潮资讯网第 2016-043 号公司公告
华意压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
关于 2015 年度业绩激励基金计提和分配方案 及
激励对象拟以激励基金及自有资金增持公司股票
