沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
沈阳机床股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人关锡友、主管会计工作负责人王淑力及会计机构负责人(会计主
管人员)秦琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 1,789,716,116.73 1,700,103,455.92 5.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 9,169,420.86 12,892,296.33 -28.88%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
2,305,329.19 12,606,434.66 -81.71%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -458,313,005.76 -406,400,514.55 -12.77%
基本每股收益（元/股） 0.01 0.02 -50%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.02 -50%
加权平均净资产收益率（%） 0.34% 0.83% -0.49%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产（元） 17,730,906,034.09 16,372,641,889.10 8.3%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,687,766,322.98 2,678,611,453.14 0.34%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 85,978.28
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,352,165.04
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 2,625,315.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -912,801.55
减：所得税影响额 1,264,275.15
少数股东权益影响额（税后） 22,290.75
合计 6,864,091.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 65,434
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈阳机床（集团）有
国有法人 33.08% 253,219,717 22,000,000 质押 114,780,000
限责任公司
万家共赢－浦发－
万家睿祥资产管理 境内非国有法人 14.37% 110,000,000 110,000,000
计划
融通基金公司－工
行－华融信托六禾
境内非国有法人 4.68% 35,842,293 35,842,293
一期权益投资单一
资金信托
李国斌 境内自然人 2.87% 22,000,000 22,000,000 质押 22,000,000
广州证券有限责任
国有法人 2.87% 22,000,000 22,000,000
公司
中国建设银行－华
夏盛世精选股票型 境内非国有法人 1.5% 11,502,403
证券投资基金
融通基金公司－工
境内非国有法人 1.07% 8,157,707 8,157,707
行－黄宏
全国社保基金四零
境内非国有法人 0.4% 3,068,761
三组合
李晓波 境内自然人 0.38% 2,942,731
廖晖 境内自然人 0.35% 2,685,708
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
沈阳机床（集团）有限责任公司 231,219,717 人民币普通股 231,219,717
中国建设银行－华夏盛世精选股票
11,502,403 人民币普通股 11,502,403
型证券投资基金
全国社保基金四零三组合 3,068,761 人民币普通股 3,068,761
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
李晓波 2,942,731 人民币普通股 2,942,731
廖晖 2,685,708 人民币普通股 2,685,708
中国建设银行－华夏收入股票型证
2,228,961 人民币普通股 2,228,961
券投资基金
肖颖如 1,850,000 人民币普通股 1,850,000
罗秀珍 1,552,847 人民币普通股 1,552,847
中国建设银行－华夏兴华混合型证
1,521,200 人民币普通股 1,521,200
券投资基金
梁弢 1,122,900 人民币普通股 1,122,900
1、公司第一大股东是沈阳机床（集团）有限责任公司，关联属性为控股母公司，所
持股份性质为国有法人股；2、公司前十名股东与本公司控股股东不存在关联关系；3、
上述股东关联关系或一致行动的说 报告期末，公司第三大股东融通基金公司－工行－华融信托六禾一期权益投资单一
明 资金信托与第七大股东融通基金公司－工行－黄宏属于一致行动人；4、公司未知其
他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。
前十大股东参与融资融券业务股东
无
情况说明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、对于集团公
司控制或拥有
实际控制权的
从事机床业务
沈阳机床（集
避免同业竞争 2012 年 11 月 02 的非上市公司
团）有限责任公 良好
承诺 日 36 个月 2、
司
首次公开发行或再融资时所作承诺 对于沈机集团
昆明机床股份
有限公司 60 个
月
沈阳机床（集
2013 年 05 月 14
团）有限责任公 关于股份锁定 36 个月 良好
日
司
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
万家共赢资产 2013 年 05 月 14
关于股份锁定 12 个月 良好
管理有限公司 日
融通基金管理 2013 年 05 月 14
关于股份锁定 12 个月 良好
有限公司 日
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
三、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,568,003,130.96 1,513,573,740.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 800,378,636.14 562,952,109.30
应收账款 6,190,794,720.27 5,619,327,914.84
预付款项 431,278,851.99 405,057,436.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 102,023,650.18 64,764,873.48
买入返售金融资产
存货 5,306,830,408.66 4,926,256,796.21
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 14,399,309,398.20 13,091,932,870.49
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
长期股权投资 74,541,947.31 74,854,623.17
投资性房地产
固定资产 2,046,874,445.77 2,086,676,765.71
在建工程 193,313,603.44 169,565,326.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 741,171,633.30 762,837,851.86
开发支出 152,333,878.45 67,705,054.04
商誉
长期待摊费用 4,336,259.60 4,411,899.67
递延所得税资产 119,024,868.02 114,657,498.09
其他非流动资产
非流动资产合计 3,331,596,635.89 3,280,709,018.61
资产总计 17,730,906,034.09 16,372,641,889.10
流动负债：
短期借款 8,640,000,000.00 8,815,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,167,190,000.00 627,160,000.00
应付账款 4,043,063,484.96 3,375,385,810.03
预收款项 177,057,283.51 203,998,491.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 77,667,516.96 87,045,721.00
应交税费 31,300,694.28 -12,573,278.82
应付利息
应付股利 8,551,669.63 8,659,569.63
其他应付款 147,427,142.83 135,421,525.51
应付分保账款
保险合同准备金
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 14,312,257,792.17 13,260,097,838.40
非流动负债：
长期借款 240,000,000.00 240,000,000.00
应付债券
长期应付款 300,000,000.00
专项应付款 1,782,181.80 1,782,181.80
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 150,582,174.94 147,468,639.98
非流动负债合计 692,364,356.74 389,250,821.78
负债合计 15,004,622,148.91 13,649,348,660.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 765,470,884.00 765,470,884.00
资本公积 1,246,260,740.07 1,246,260,740.07
减：库存股
专项储备 18,216,749.09 17,705,857.44
盈余公积 113,267,211.40 113,267,211.40
一般风险准备
未分配利润 548,646,772.20 539,477,351.34
外币报表折算差额 -4,096,033.78 -3,570,591.11
归属于母公司所有者权益合计 2,687,766,322.98 2,678,611,453.14
少数股东权益 38,517,562.20 44,681,775.78
所有者权益（或股东权益）合计 2,726,283,885.18 2,723,293,228.92
负债和所有者权益（或股东权益）总
17,730,906,034.09 16,372,641,889.10
计
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
2、母公司资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,068,436,635.93 1,325,606,288.13
交易性金融资产
应收票据 582,577,558.07 542,355,145.68
应收账款 3,141,769,398.82 3,098,813,940.10
预付款项 332,118,835.04 300,535,826.41
应收利息
应收股利 181,312,334.00 181,312,334.00
其他应收款 2,349,701,279.84 2,228,842,174.67
存货 3,470,780,152.19 3,552,828,372.54
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 11,126,696,193.89 11,230,294,081.53
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 533,247,949.04 533,560,624.90
投资性房地产
固定资产 1,419,251,402.49 1,443,324,823.26
在建工程 180,373,147.92 156,894,101.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 498,087,874.52 511,763,886.26
开发支出 109,327,501.97 43,004,136.74
商誉
长期待摊费用 4,125,360.01 4,201,000.08
递延所得税资产 96,560,713.75 94,763,631.64
其他非流动资产
非流动资产合计 2,840,973,949.70 2,787,512,204.20
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
资产总计 13,967,670,143.59 14,017,806,285.73
流动负债：
短期借款 7,615,000,000.00 8,415,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 867,190,000.00 627,610,000.00
应付账款 2,351,279,733.36 2,161,497,299.21
预收款项 64,758,584.57 63,582,869.10
应付职工薪酬 58,647,031.06 65,146,361.12
应交税费 15,763,901.56 -13,524,393.72
应付利息
应付股利 8,551,669.63 8,659,569.63
其他应付款 94,304,744.92 83,318,449.00
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 11,095,495,665.10 11,431,290,154.34
非流动负债：
长期借款 240,000,000.00 240,000,000.00
应付债券
长期应付款 300,000,000.00
专项应付款 113,000.00 113,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 129,297,764.52 126,097,764.52
非流动负债合计 669,410,764.52 366,210,764.52
负债合计 11,764,906,429.62 11,797,500,918.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 765,470,884.00 765,470,884.00
资本公积 1,248,300,813.22 1,248,300,813.22
减：库存股
专项储备 13,879,651.93 14,400,391.74
盈余公积 113,267,211.40 113,267,211.40
一般风险准备
未分配利润 61,845,153.42 78,866,066.51
外币报表折算差额
沈阳机床股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
所有者权益（或股东权益）合计 2,202,763,713.97 2,220,305,366.87
负债和所有者权益（或股东权益）总
13,967,670,143.59 14,017,806,285.73
计
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
3、合并利润表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,789,716,116.73 1,700,103,455.92
其中：营业收入 1,789,716,116.73 1,700,103,455.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,784,107,467.40 1,678,461,136.72
其中：营业成本 1,339,218,982.19 1,269,745,339.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,083,124.91 8,073,289.82
销售费用 135,567,186.70 117,214,928.63
管理费用 167,916,868.02 158,143,084.93
财务费用 | 沈阳机床股份有限公司2014年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-04-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |