沈阳机床股份有限公司 2016 年半年度报告全文
沈阳机床股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
沈阳机床股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人关锡友、主管会计工作负责人王淑力及会计机构负责人(会计主
管人员)秦琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 20
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 32
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 32
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 36
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 37
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 151
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、沈阳机床 指 沈阳机床股份有限公司
报告期、本报告期 指 2016 年 1 月 1 日-6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
普通车床 指 主要用车刀在工件上加工旋转表面的普通机床
普通钻床 指 主要用钻头在工件上加工孔的普通机床
普通镗床 指 主要用镗刀在较复杂工件（如箱体）上镗孔的普通机床
按加工要求预先编制的程序、由控制系统发出数字信息指令进行工作
数控机床 指
的各类机床
备品、备件 指 设备维修所需要的备用物品和零部件
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 沈阳机床 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 沈阳机床股份有限公司
公司的中文简称（如有） 沈阳机床
公司的外文名称（如有） SHENYANG MACHINE TOOL CO,LTD
公司的外文名称缩写（如有）SMTCL
公司的法定代表人 关锡友
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张广宁 林晓琳
联系地址 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
电话 024-25190865 024-25190865
传真 024-25190877 024-25190877
电子信箱 smtcl410@smtcl.com smtcl410@smtcl.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 3,145,691,961.44 3,112,871,119.67 1.05%
归属于上市公司股东的净利润（元） -443,725,390.01 -266,418,335.67 -66.55%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-455,777,170.46 -277,094,034.84 -64.48%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,293,062,450.00 -1,199,118,603.79 -7.83%
基本每股收益（元/股） -0.58 -0.35 -65.71%
稀释每股收益（元/股） -0.58 -0.35 -65.71%
加权平均净资产收益率 -24.14% -10.36% -13.78%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 25,428,077,330.34 22,289,637,179.27 14.08%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,612,845,374.69 2,059,630,722.96 -21.69%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,134,750.13
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,183,050.45
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 1,322,258.29
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,206,780.45
减：所得税影响额 2,252,945.32
少数股东权益影响额（税后） 128,552.65
合计 12,051,780.45 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年上半年，在宏观经济增速放缓、机床市场需求持续低迷的大背景下，机床行业整体仍然处于低位运行状态，市场
竞争压力持续加大，机床企业运行艰难。2016年上半年公司实现收入31.46亿元，与上年同期基本持平；归属于上市公司净
利润-4.44亿元，较上年同期下降67%。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 3,145,691,961.44 3,112,871,119.67 1.05%
营业成本 2,421,704,499.19 2,413,525,862.17 0.34%
销售费用 353,830,032.96 306,350,607.05 15.50%
管理费用 298,414,343.21 255,443,849.72 16.82%
财务费用 402,756,638.11 337,829,842.92 19.22%
所得税费用 -44,735,586.82 -11,845,930.64 -277.65% 利润减少所致
研发投入 114,834,348.21 167,057,777.94 -31.26% 研发投入减少所致
经营活动产生的现金流
-1,293,062,450.00 -1,199,118,603.79 -7.83%
量净额
投资活动产生的现金流
-309,857,456.68 -27,303,117.08 -1,034.88% 固定资产投入增加所致
量净额
筹资活动产生的现金流
2,149,389,709.16 1,665,926,281.49 29.02%
量净额
现金及现金等价物净增
546,469,802.48 439,504,560.62 24.34%
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
√ 适用 □ 不适用
2013年5月14日，公司通过非公开发行方式发行股份22,000万股,募集资金净额118,689万元。具体情况请参见同日发布的
《2016年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》。
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公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
一、报告期内，面对传统机床业务下滑现状，公司加快业务调整步伐，优化资源配置，积极推进智能制造。截止6月30
日，公司与9个汽车、阀门、轴承等重点行业用户签订智能工厂合同，与6个用户签订了智能工厂战略合作协议。武汉伟亿智
能工厂，已完成WIS的搭建，设立i5智能制造体验中心。
二、启动非公开发行股票工作，促进公司健康发展。2016年4月15日，公司2016年度非公开发行股票方案经公司第七届
董事会第十八次会议审议通过。本次非公开发行股票数量不超过（含）187,969,924股，募集资金总额不超过300,000.00万元，
锁定发行价格不低于15.96元/股。募集资金拟用于智能机床产业化升级项目、营销网络升级项目、技术创新平台项目和偿还
银行贷款。通过募集资金的运用，公司可进一步保障募投项目的实施，提高产品竞争力，增强盈利能力；并且可提升资本实
力，降低财务成本，增强抗风险能力，有利于实现和维护全体股东的长远利益。
三、实施人才强企战略，推动企业文化建设。通过多渠道引进高端人才，加强后备人才培训。组织员工举办丰富多彩文
化活动，提高企业凝聚力和向心力。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
（1）工业 2,922,502,684.86 2,264,291,989.20 22.52% 5.65% 3.95% 1.27%
分产品
数控机床 2,513,093,504.67 1,924,666,397.13 23.41% 17.87% 18.07% -0.13%
普通车床 195,125,153.79 179,624,339.74 7.94% -38.95% -38.89% -0.09%
普通镗床 14,285,690.58 13,141,535.03 8.01% -71.18% -71.10% -0.27%
普通钻床 16,031,083.07 13,757,761.38 14.18% -87.82% -87.82% -0.02%
备件及其他 183,967,252.75 133,101,955.92 27.65% 38.03% 38.84% -0.42%
分地区
东北 667,845,779.93 511,160,683.13 23.46% -5.08% -6.74% 1.36%
东南 64,276,731.50 50,562,938.31 21.34% -50.94% -51.47% 0.86%
华北 301,469,043.52 237,300,035.20 21.29% -9.02% -9.89% 0.76%
华东 663,373,698.12 523,031,151.38 21.16% 10.18% 9.33% 0.62%
华南 25,694,234.37 19,808,134.47 22.91% -74.68% -74.91% 0.72%
华中 34,962,822.09 27,733,014.80 20.68% -81.11% -81.26% 0.63%
西北 22,450,820.46 17,701,373.56 21.15% -66.63% -66.57% -0.15%
西南 38,800,644.01 30,651,519.46 21.00% -60.47% -60.66% 0.39%
中南 1,028,854,640.00 784,792,668.74 23.72% 165.45% 161.76% 1.07%
国外 74,774,270.86 61,550,470.15 17.68% -52.83% -51.39% -2.44%
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四、核心竞争力分析
2016年上半年，依托技术中心的科研力量，公司以客户需求为导向，为满足汽车、航空航天、消费电子等重点领域需
求，启动排刀式数控卧式车床、双刀架中驱数控车床、GEM-350Z2玻璃机、龙门式数控铣镗床等14款新产品研发，上述产
品均有明确的市场目标，经过对市场竞争对手分析和产品竞争力分析，制定产品方案，确保新产品能够符合用户的需求，
开创新的市场。
2016年上半年获得授权专利18项，其中发明专利5项，分别为双主轴的卧式数控车床，数控铣镗床的垂直方向传动系统，
高效卧式加工中心整机结构及制造方法，整体加工电机壳体的专用机床和带线圈保护功能的机床夹具项目。公司自主创新
能力和知识产权保护意识持续加强。
2016年上半年，公司的技术研发工作有序推进，不存在因设备或技术升级换代、特许经营权丧失等导致公司核心竞争
力受到严重影响的事项。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
28,000,000.00 19,330,000.00 44.85%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
从事电子产品等领域内技术开发、技术
转让、技术咨询、技术服务，机械设备
梦工场科技有限公司 加工制造，机械电子设备技术研发、服 10.00%
务，珠宝玉器、金银首饰、工艺品、礼
品的生产和销售。
智能机械设备制造，机床制造，机械加
工，批发零售业，建筑装饰，室内装潢，
沈阳机床（东莞）智能装备有限公司 经济信息咨询服务，货物及技术进出口， 100.00%
道路普通货运，珠宝及黄金饰品加工服
务。
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
盛京银行 商业银行 500,000.00 500,000 0.40% 500,000 0.40% 500,000.00 0.00 可供出售 初始投资
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股份有限 金融资产
公司
合计 500,000.00 500,000 -- 500,000 -- 500,000.00 0.00 -- --
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 118,689
报告期投入募集资金总额 1,116
已累计投入募集资金总额 117,312
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报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 66,246
累计变更用途的募集资金总额比例 55.81%
募集资金总体使用情况说明
公司本次通过非公开发行方式共募集资金总额为 122,760 万元，扣除发行费用后共募集资金净额为 118,689 万元。截至 2016
年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为 1,399.42 万元，公司当期使用募集资金 1,116.44 万元。报告期内，未发生募集资
金投资项目先期投入及置换情况；2016 年上半年度，公司已经按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关
格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2013 年
重大型数控机床生产
否 12,638 12,638 12,638 100.00% 12 月 31 -2,579 否 否
基地建设项目
日
偿还银行贷款项目 否 34,618 34,618 34,618 100.00% 是 否
数控车床及立式、卧式 2015 年
加工中心技术改造及 是 49,454 2,900 2,900 100.00% 04 月 19 否 是
扩产项目 日
数控机床核心功能部 2015 年
件技术改造及扩产项 是 19,232 40 40 100.00% 04 月 19 否 是
目 日
2016 年
企业信息化改造项目 否 2,747 2,747 1,116 1,370 50.00% 04 月 19 是 否
日
补充流动资金 是 0 65,746 65,746 100.00% 是 否
承诺投资项目小计 -- 118,689 118,689 1,116 117,312 -- -- -2,579 -- --
超募资金投向
无
合计 -- 118,689 118,689 1,116 117,312 -- -- -2,579 -- --
未达到计划进度或预 “重大型数控机床生产基地建设项目”、“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数
计收益的情况和原因 控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”的可行性研究完成于 2012 年 4 月，公司于 2013 年 5 月完
（分具体项目） 成非公开发行。募集资金到位后，国际、国内的宏观经济形势，机床行业整体发展态势均发生了较
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大变化。中国经济步入新常态，传统产品产能过剩，用户需求快速升级，未来的经济增长由原来的
依靠固定资产投资转入创新驱动。鉴于上述情况，“重大型数控机床生产基地建设项目”达产后，收
益状况未达到原项目可行性报告预计；“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数
控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”已不宜继续投入进行产能扩张，公司变更上述两个项目，
永久补充流动资金。
数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项
目”已不宜继续投入进行产能扩张。同时，公司进行了战略调整，坚决转型升级。未来公司将发挥智
能制造和服务的先行优势，深化推行向现代工业服务商转型，以核心技术创新为基础，进行商业模
项目可行性发生重大
式、盈利模式的持续创新，催生新的社会化商业体系。 鉴于此，公司经过综合评估，为了能够充分
变化的情况说明
有效的利用资金，终止对“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功
能部件技术改造及扩产项目”的建设，并将剩余资金永久补充流动资金。本事项已经分别于 2015 年 3
月 11 日、3 月 27 日召开的七届七次董事会及公司 2015 年度第二次临时股东大会审议通过。
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
适用
以前年度发生
由于市场形势的变化，增发项目中，尚未完成的“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项
募集资金投资项目实 目”及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”已不再具有可行性。2015 年 3 月 11 日，公司第
施方式调整情况 七届七次董事会审议通过《使用部分募集资金永久补充流动资金议案》，公司终止上述两个项目的投
资建设，并将两个项目的剩余资金及相应利息以及已完成的两个项目结余资金合计 66,246 万元全部
用于补充流动资金。（详见公司于 2015 年 3 月 12 日发布的 2015-14 号公告）2015 年 3 月 28 日，此
项议案通过了 2015 年度第二次临时股东大会的审议。
适用
募集资金投资项目先 2013 年 7 月 5 日经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过，公司用募集资金 126,380,000 元置
期投入及置换情况 换预先已投入重大型数控机床生产基地项目的自筹资金。该事项经公司 2013 年 7 月 22 日召开的 2013
年度第 3 次临时股东大会审议通过。
适用
2013 年 12 月 30 日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额
为人民币 593,000,000 元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还到
募集资金专用账户。2014 年 1 月 16 日召开的 2014 年第一次临时股东大会通过了《关于继续使
用闲置募集资金暂时
