一、证券投资审议批准情况
为提高公司自有资金的使用效率，实现资金的保值增值，公司于2020年6月19日召开第九届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于预计公司2020年度证券投资额度的议案》，授权公司（含控股、全资子公司）使用共计不超过人民币20,000 万元资金用于证券投资，投资范围为新股申购、证券回购、股票投资、债券投资、基金、资产支持证券、委托理财（含银行理财产品、信托产品）等非固定收益类或者非承诺保本的证券投资，投资期限为董事会审议通过之日起12个月。
二、2020年公司证券投资情况
2020年度，公司证券投资情况如下：
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 |
| 境内外股票 | 09668 | 渤海银行 | 195,684,817.15 | 公允价值计量 | 0.00 | -2,777,016.53 | -2,777,016.53 | 195,684,817.15 | 0.00 | -2,777,016.53 | 192,907,800.62 |
| 合计 | 195,684,817.15 | -- | 0.00 | -2,777,016.53 | -2,777,016.53 | 195,684,817.15 | 0.00 | -2,777,016.53 | 192,907,800.62 | ||
三、证券投资内控执行情况
公司制定了《证券投资管理制度》，对证券投资的审批权限和决策程序、业务监管和风险控制、资金管理、信息披露等方面均作了相应详细规定，能够有效防范投资风险。2020年度，公司加强市场分析和调研，严格按照相关法律法规、《公司章程》以及相关规章制度的要求开展证券投资业务，未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
三、独立董事意见
经核查，公司严格按照相关法律法规、《公司章程》等相关规章制度的要求，使用自
有资金进行证券投资，决策程序合法合规，且公司制定了切实有效的对外投资管理制度及其他内控措施，投资风险可以得到有效控制，保障资金安全，未出现违反相关法律法规及规章制度的行为。公司进行证券投资有利于提高公司资金的使用效率，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。特此说明。
山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会
二〇二一年三月二十五日