中天金融集团股份有限公司
2022年年度报告
2023-02
2023年04月
2022年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人李兵及会计机构负责人(会计主管人员)张艳群声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
是否存在部分董事未亲自出席审议本次年报的董事会会议的情形
?是 □否
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 林文敬 | 董事 | 参加封闭式培训 |
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了非标准审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中房地产业的披露要求
公司已在本报告中阐述了可能存在的风险及应对措施，详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“公司未来发展的展望”部分，请广大投资者仔细阅读并注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 1
第三节 管理层讨论与分析 ...... 1
第四节 公司治理 ...... 3
第五节 环境和社会责任 ...... 5
第六节 重要事项 ...... 5
第七节 股份变动及股东情况 ...... 6
第八节 优先股相关情况
...... 7
第九节 债券相关情况 ...... 7
第十节 财务报告 ...... 7
备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告。
三、公司董事长签名并加盖公司董事会公章的年度报告。
四、报告期内在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 中天金融/公司/本公司 | 指 | 中天金融集团股份有限公司 |
| 贵阳金融控股 | 指 | 贵阳金融控股有限公司 |
| 中天城投集团 | 指 | 中天城投集团有限公司 |
| 中天普惠金融 | 指 | 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 |
| 中天上海母基金 | 指 | 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 中天国富保理 | 指 | 中天国富商业保理（深圳）有限公司 |
| 中天国富证券 | 指 | 中天国富证券有限公司 |
| 赫章建设 | 指 | 赫章中天建设开发有限公司 |
| 宁波禾悦基金 | 指 | 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 融汇物资 | 指 | 贵州融汇物资有限公司 |
| 贵阳互金公司 | 指 | 贵阳互联网金融产业投资发展有限公司 |
| 联合铜箔 | 指 | 联合铜箔（惠州）有限公司 |
| 大发农业 | 指 | 贵州大发农业发展有限公司 |
| 大发旅游 | 指 | 贵州大发旅游发展有限公司 |
| 中天佳汇股权投资 | 指 | 深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司 |
| 中天佳创投资 | 指 | 贵阳中天佳创投资有限公司 |
| 中天企业管理 | 指 | 贵阳中天企业管理有限公司 |
| 中融人寿保险 | 指 | 中融人寿保险股份有限公司 |
| 贵阳农商银 | 指 | 贵阳农商银金融信息服务有限公司 |
| 贵州数行 | 指 | 贵州数行科技有限公司 |
| 中天欣泰房开 | 指 | 中天城投集团欣泰房地产开发有限公司 |
| 中天贵阳房开 | 指 | 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 |
| 中天城市建设 | 指 | 中天城投集团城市建设有限公司 |
| 中天城投物业 | 指 | 中天城投集团物业管理有限公司 |
| 中天城投遵义 | 指 | 中天城投集团遵义有限公司 |
| 中天康养 | 指 | 中天康养有限公司 |
| 贵州中天南湖房开 | 指 | 贵州中天南湖房地产开发有限责任公司 |
| 中天文化传播 | 指 | 中天城投文化传播有限公司 |
| 中天商业管理 | 指 | 中天城投集团商业管理有限公司 |
| 中天资源控股 | 指 | 中天城投集团资源控股有限公司 |
| 中天景观维修 | 指 | 中天城投集团景观维修有限公司 |
| 中天旅游会展 | 指 | 中天城投集团旅游会展有限公司 |
| 贵阳国际会议展览 | 指 | 贵阳国际会议展览中心有限公司 |
| 中天龙洞堡工业园 | 指 | 中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司 |
| 中天土地整理 | 指 | 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 |
| 贵州市政工程 | 指 | 贵州市政工程有限公司 |
| 贵州文化产业 | 指 | 贵州文化产业股份有限公司 |
| 中天物润房开 | 指 | 贵州中天物润房地产开发有限公司 |
| 中天江苏置业 | 指 | 中天城投集团江苏置业有限公司 |
| 中天贵铝房开 | 指 | 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 |
| 北京贵天置业 | 指 | 北京贵天置业有限公司 |
| 深圳中天南方置业 | 指 | 深圳市中天南方置业有限公司 |
| 中天城投地产基金 | 指 | 中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙） |
| 中天城投建管 | 指 | 中天城投集团（贵州）建设管理有限公司 |
| 中天体育 | 指 | 贵州中天体育发展有限公司 |
| 四川中天城投置业 | 指 | 四川中天城投置业有限公司 |
| 贵州金融城 | 指 | 贵州金融城有限公司 |
| 中天综合保税区投资开发 | 指 | 中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司 |
| 云南华盛基础设施运管 | 指 | 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 |
| 中天城投（云南）城市开发 | 指 | 中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司 |
| 中天城投贵州酒店管理 | 指 | 中天城投集团（贵州）酒店管理有限公司 |
| 中天贵阳国际金融中心 | 指 | 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 |
| 爱奇湾区商务咨询 | 指 | 珠海爱奇湾区商务咨询有限公司 |
| 贵阳南明中天城投房开 | 指 | 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 |
| 贵阳东盛房开 | 指 | 贵阳东盛房地产开发有限公司 |
| 遵义众源同汇矿业 | 指 | 遵义众源同汇矿业开发有限公司 |
| 遵义小金沟锰业 | 指 | 遵义小金沟锰业开发有限公司 |
| 贵阳生态会议中心 | 指 | 贵阳国际生态会议中心有限公司 |
| 毕节润隆投资 | 指 | 毕节市润隆投资有限公司 |
| 中天北京置业 | 指 | 中天城投集团北京置业有限公司 |
| 中天立馨商业管理 | 指 | 贵州中天立馨商业管理有限公司 |
| 中天延安东路开发建设 | 指 | 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 |
| 中天河东开发建设 | 指 | 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 |
| 贵州盛世未来基金 | 指 | 贵州盛世未来城市发展基金管理中心 |
| 中天（泸州）置业 | 指 | 中天城投（泸州）置业有限公司 |
| 贵州中天尚品建管 | 指 | 贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙） |
| 贵州中天尚城建管 | 指 | 贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙） |
| 中天晴隆酒店管理 | 指 | 中天晴隆酒店管理有限公司 |
| 观山湖中天口腔门诊部 | 指 | 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 |
| 中天社康医院 | 指 | 贵州中天社康医院管理有限公司 |
| 中天康养健康体检管理公司 | 指 | 贵阳中天康养健康体检管理有限公司 |
| 中天生活家智慧物业 | 指 | 贵州中天生活家智慧物业有限公司 |
| 中天健康体检公司 | 指 | 贵阳中天健康体检管理有限公司 |
| 中天浩晟房开 | 指 | 贵州中天浩晟房地产开发有限公司 |
| 中天佳胜房开 | 指 | 贵州中天佳胜房地产开发有限公司 |
| 中天启顺房开 | 指 | 贵州中天启顺房地产开发有限公司 |
| 中天启瑞房开 | 指 | 贵州中天启瑞房地产开发有限公司 |
| 中天德鑫房开 | 指 | 贵州中天德鑫房地产开发有限公司 |
| 中天启铭房开 | 指 | 贵州中天启铭房地产开发有限公司 |
| 中天云岩房开 | 指 | 中天城投集团（云岩）房地产开发有限公司 |
| 贵州瑞景鑫企业管理 | 指 | 贵州瑞景鑫企业管理有限公司 |
| 美丽大湾产业发展 | 指 | 望谟县美丽大湾产业发展有限公司 |
| 贵州启铭顺贸易有限 | 指 | 贵州启铭顺贸易有限公司 |
| 中天鑫晟开发建设 | 指 | 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 |
| 贵州中天城市节能 | 指 | 贵州中天城市节能投资发展有限公司 |
| 赫章野马川金埔矿业 | 指 | 赫章县野马川金埔矿业有限公司 |
| 威宁疙瘩营驼骏煤业 | 指 | 威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司 |
| 爱奇湾区发展 | 指 | 珠海爱奇湾区发展有限公司 |
| 北京数行 | 指 | 北京数行智融科技发展有限公司 |
| 远见共创二号基金 | 指 | 天津远见共创二号股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 远见共创三号基金 | 指 | 天津远见共创三号股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 湖州龙宸基金 | 指 | 湖州龙宸股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 中天文产物业管理 | 指 | 贵州中天文产物业管理有限公司 |
| 湖州龙泰基金 | 指 | 湖州龙泰股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 南京融享基金 | 指 | 南京融享股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 上海杰忠 | 指 | 上海杰忠企业管理中心（有限合伙） |
| 佳源创盛 | 指 | 佳源创盛控股集团有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 中天金融 | 股票代码 | 000540 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 中天金融集团股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 中天金融 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Zhongtian Financial Group Company Limited | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Zhongtian | ||
| 公司的法定代表人 | 罗玉平 | ||
| 注册地址 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 550081 | ||
| 公司注册地址历史变更情况 | 1996年6月，公司注册地址为：贵阳市花溪大道北段135号；2000年10月，注册地址变更为贵阳市云岩区宅吉小区吉祥路1号；2009年6月，注册地址变更为贵阳市中华中路1号峰会国际大厦；2013年5月，注册地址变更为贵阳市观山湖区中天路3号。 | ||
| 办公地址 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 550081 | ||
| 公司网址 | www.ztfgroup.com | ||
| 电子信箱 | ztjr@ztfgroup.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 谭忠游 | 岳青华 |
| 联系地址 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 |
| 电话 | 0851-86988177 | 0851-86988177 |
| 传真 | 0851-86988377 | 0851-86988377 |
| 电子信箱 | tanzhongyou@ztfgroup.com | yueqinghua@ztfgroup.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的证券交易所网站 | 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 |
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司年度报告备置地点 | 董事会办公室 |
四、注册变更情况
| 统一社会信用代码 | 91520000214466447K |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 2017年3月，公司经营范围由"壹级房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、拆迁安置及服务、室内装饰装潢；承包境外工程；国内外实业投资、按国家规定在海外 |
| 举办各类企业；商业、物资供销（专营、专控、专卖及专项审批的商品除外）；高新产品开发、高科技投资；农业、工业、基础设施、能源、交通的投资及管理；投资咨询服务；教育产业投资；文化传媒投资及管理；酒店投资及经营管理；旅游业投资及管理；城市基础设施及配套项目开发（含一级土地开发，法律限制的除外）；矿产资源的综合开发利用及投资管理；会议展览中心相关基础设施及配套项目开发及经营管理"变更为"金融投资；股权投资；实业投资；资产管理；产业基金、产权市场投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共设施投资管理；壹级房地产开发 "。 | |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 2000年6月，控股股东由贵阳市国有资产管理局变更为世纪兴业投资有限公司 2007年4月，控股股东由世纪兴业投资有限公司变更为金世旗国际控股股份有限公司。 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 |
| 签字会计师姓名 | 谢宇春、淦涛涛 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用 ?不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用 ?不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| 2022年 | 2021年 | 本年比上年增减 | 2020年 | |
| 营业总收入（元） | 8,445,830,082.91 | 19,649,938,745.68 | -57.02% | 23,437,014,482.48 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -16,049,810,273.26 | -6,416,035,084.38 | -150.15% | 571,881,802.81 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -13,680,051,045.53 | -6,100,409,390.34 | -124.25% | 116,597,347.42 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 3,745,639,830.88 | 14,867,748,065.52 | -74.81% | 12,813,596,518.19 |
| 基本每股收益（元/股） | -2.2988 | -0.9201 | -149.84% | 0.082 |
| 稀释每股收益（元/股） | -2.2749 | -0.9201 | -147.24% | 0.082 |
| 加权平均净资产收益率 | -1,804.72% | -39.10% | -1765.62% | 3.18% |
| 2022年末 | 2021年末 | 本年末比上年末增减 | 2020年末 | |
| 总资产（元） | 146,099,563,367.03 | 154,547,804,050.86 | -5.47% | 138,451,063,743.74 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | -4,314,813,702.39 | 11,891,494,145.86 | -136.28% | 18,219,888,639.91 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是 ?否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值?是 □否
| 项目 | 2022年 | 2021年 | 备注 |
| 营业收入（元） | 8,445,830,082.91 | 19,649,938,745.68 | 无扣除 |
| 营业收入扣除金额（元） | 0.00 | 0.00 | 无扣除 |
| 营业收入扣除后金额（元） | 8,445,830,082.91 | 19,649,938,745.68 | 无扣除 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业总收入 | 5,432,559,029.00 | 3,638,739,578.64 | 1,598,326,064.73 | -2,223,794,589.46 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -968,148,946.39 | -1,549,321,239.42 | -2,031,968,433.35 | -11,500,371,654.10 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -967,451,095.39 | -1,335,361,226.93 | -1,864,450,905.54 | -9,512,787,817.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,615,076,882.97 | 128,701,238.23 | 268,450,136.46 | -266,588,426.78 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 ?否
九、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2022年金额 | 2021年金额 | 2020年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 70,857,478.24 | -624,002.24 | 15,697,115.28 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 44,481,128.59 | 15,443,500.76 | 30,365,045.68 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 57,614,171.81 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 26,415.09 | 1,494,758,482.71 | ||
| 债务重组损益 | -166,673,942.76 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -92,714,680.97 | -26,599,978.44 | -2,951,863.63 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,965,023,384.95 | -325,411,301.90 | -57,328,071.95 | |
| 减：所得税影响额 | -536,020,242.15 | -82,234,775.24 | 380,005,566.75 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -36,619,989.21 | -105,978,840.21 | 702,864,857.76 | |
| 合计 | -2,369,759,227.73 | -315,625,694.04 | 455,284,455.39 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中房地产业的披露要求2022年是党和国家历史上极为重要的一年。党的二十大胜利召开，擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。面对多重超预期冲击，国家加大宏观调控力度，积极发力，制定了一揽子政策稳经济，实现了经济平稳运行，发展质量稳步提升，经济社会大局和谐稳定的成果，取得了极为不易的新成就。全年国内生产总值突破120万亿元大关，同比增长3.0%。与此同时，我国新产业新业态保持较快成长，经济结构不断优化。全年规模以上高技术制造业增加值比上年增长7.4%，高技术产业投资增长18.9%，有力推动产业转型升级。2022年贵州省坚持以高质量发展统揽全局，全力围绕“四新”主攻“四化”，奋力建设“四区一高地”，推动高质量发展取得新成绩。2022年全省地区生产总值超2万亿元，同比增长1.2%，第一、二、三产业分别增长3.6%、0.5%和1%。
房地产业方面。2022年，面对需求收缩、供给冲击和预期转弱三重压力，房地产行业延续下行压力，行业信心处在低位。房地产开发投资增速呈现逐月下滑的态势，全年转为负增长。2022年，全国房地产开发投资132,895亿元，比上年下降10%；房地产开发投资完成额在4月累计同比由正转负后，降幅持续扩大，全年房地产开发投资完成额13.29万亿，同比下降10%；商品房销售规模增幅持续低迷，全年商品房销售面积13.58亿平方米，同比下降24.3%，其中住宅销售面积下降
26.8%；商品房销售额13.33万亿，同比下降26.7%，其中住宅销售额下降28.3%；全国房地产开发企业到位资金14.9万亿，同比下降25.9%。
2022年，贵州省坚持“房住不炒”政策基调，出台《贵州省促进房地产业良性循环和健康发展的指导意见》，促进房地产市场平稳健康发展，但受经济下行影响，全省房地产市场面临较大的下行压力。2022年，贵州省房地产开发投资比上年下降28.9%；商品房销售面积3,847.01万平方米，同比下降31.1%，其中住宅销售面积3,391.34万平方米，同比下降
29.7%；商品房销售金额2,193.59亿元，同比下降32.4%，其中住宅销售金额为1,909.02亿元，同比下降29.6%。
金融业方面。2022年，我国金融业保持稳健运行，持续助力经济转型升级高质量发展。银行业增长继续保持稳健平稳态势，资产质量持续向好。保险业坚持高质量发展，服务实体经济质效持续提升。资本市场改革持续深化，股票发行注册制全面落地实施，高水平对外开放平稳有序。2022年，保险业实现原保费收入49,298.12亿元，同比增长4.34%；人身险业务实现原保费收入34,297.21亿元，同比增长2.59%。证券业协会数据统计显示，截至2022年末，证券行业总资产为
11.06万亿元，较上年增长4.41%。全年实现营业收入3,949.73亿元，实现净利润1,423.01亿元。
2022年，贵州省金融业以坚持高质量发展统揽全局，持续推进金融与经济良性循环、互动发展。根据贵州省统计局数据，2022年，全省金融业增加值同比增长3.8%。截至2022年12月31日，全省金融机构人民币各项存款余额32,761.05亿元，同比增长9%；金融机构人民币各项贷款余额40,223.09亿元，增长12.3%。全年实现原保险保费收入504.24亿元，实现证券交易额39,469.57亿元。
二、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中房地产业的披露要求
2022年，面对行业发展带来的严峻考验和外部复杂环境，多重挑战交织叠加，多难问题明显增多，对公司的发展影响远超预期。公司管理层坚持稳字当头、攻坚克难、主动作为，千方百计解决多难问题，积极推动债务风险化解。
（一）公司从事的主要业务
报告期内，公司主要从事房地产、证券、保险等业务。全资子公司中天城投为公司房地产经营平台，以开发、建设、出售、租赁、物业服务等为主要经营模式，基本覆盖房地产业务全周期环节，主要包括壹级房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、教育产业投资、酒店投资及经营管理、会议展览中心开发及经营管理等相关业务。主要销售项目及土地储备位于贵阳市核心区域，项目业态涵盖品质居住、配套商业、商务办公、公建配套等全业态类型。控股子公司中天国富证券主营业务为证券承销与保荐、证券经纪和证券自营，在深圳、湖南、江苏等地设立18家分公司。控股子公司中融人寿主要经营人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务，在北京、上海、广东、深圳、江苏等地设立24家分支机构。
（二）经营中可能面临的风险及应对措施
政策性风险。房地产行业继续遵循“房住不炒”基本定位不变，建立实施房地产长效机制，扩大保障性住房供给，推进长租房市场建设，实现稳地价、稳房价、稳预期，因城施策促进房地产市场健康发展。行业融资端政策，对房地产企业投资、开发、销售节奏都产生了一定影响。公司将持续加强政策跟踪与分析研究，优化经营管理方式，并通过平衡财务杠杆、提升运营管控效率等方式，做好政策性风险应对工作。
流动性风险。受到房地产行业整体环境、债务风险敞口增大等因素影响，公司存在一定的流动性风险。为逐步缓解流动性风险，提升盈利能力，公司将围绕狠抓存量资产提质增效工作，加强存量资产经营与盘活，加快推进住宅、商业、公寓、车位等资产去化；加强应收款项催收工作，狠抓结算回款并做好现金流统筹管理，强化资产配置效率，不断提升资金的周转与使用效率；持续完善债务管理机制，根据阶段性资金需求制定资金循环计划，合理统筹支付安排，提高资金使用效率。
金融市场风险。对公司而言，金融市场风险主要是指由于利率、权益价格、汇率等不利变动导致公司金融类业务遭受非预期损失的风险。公司各金融子公司主要通过以下措施强化应对：重视宏观经济研究，审慎预测市场走势，设置安全边际，提前做好应对；主动管理权益资产仓位，保持风险敞口可控；定期对大类资产的历史风险与收益进行分析；以价值管理为中心，兼顾整体资产流动性，通过新增资产逐步调整投资组合，使整体投资组合的风险收益特征符合风险管理要求；加强风险监测与预警，强化风险应急管理。新增土地储备项目
| 宗地或项目名称 | 所在位置 | 土地规划用途 | 土地面积（㎡） | 计容建筑面积（㎡） | 土地取得方式 | 权益比例 | 土地总价款（万元） | 权益对价（万元） |
累计土地储备情况
| 项目/区域名称 | 总占地面积（万㎡） | 总建筑面积（万㎡） | 剩余可开发建筑面积（万㎡） |
| 未来方舟项目-河西 | 4.60 | 18.38 | 18.38 |
| 贵阳国际金融中心 C1 地块 | 8.47 | 55.04 | 55.04 |
| 贵阳国际金融中心 A11 | 13.23 | 20.31 | 11.86 |
| 云岩区延安东路延伸线建设 及周边片区棚户区城中村低 效用地再开发 | 269.34 | 1,284.33 | 1,284.33 |
| 中天 ·北城项目 | 47.10 | 142.94 | 122.61 |
| 保障房 08、09 地块 | 3.69 | 6.27 | 6.27 |
| 贵阳人剧 | 5.65 | 52.00 | 52 |
| 中天泸州文旅城 | 18.46 | 47.41 | 47.41 |
| 总计 | 370.53 | 1,626.68 | 1,597.9 |
主要项目开发情况
| 城市/区域 | 项目名称 | 所在位置 | 项目业态 | 权益比例 | 开工时间 | 开发进度 | 完工进度 | 土地面积（㎡） | 规划计容建筑面积（㎡） | 本期竣工面积（㎡） | 累计竣工面积（㎡） | 预计总投资金额（万元） | 累计投资总金额（万元） |
| 贵阳 市 | 未来 方舟 项目- 河西 | 云岩 区 | 商住 | 100.00% | 2011年08月04日 | 在建 | 84.38% | 2,628,082 | 8,163,450 | 9,445,730 | 5,127,200 | 4,326,614 | |
| 贵阳 市 | 未来 方舟 项目- 河东 | 云岩 区 | 商住 | 100.00% | 2019年12月31日 | 在建 | 10.58% | 844,575 | 1,472,894 | 1,500,000 | 158,627 | ||
| 贵阳 市 | 中天 悦曦 府 | 南明 区 | 商住 | 100.00% | 2018年12月31日 | 在建 | 52.21% | 112,378 | 251,726 | 348,695 | 182,020 | ||
| 贵阳 市 | 贵阳 国际 金融 中心 | 观山 湖区 | 商住 | 100.00% | 2013年03月01日 | 在建 | 87.93% | 933,148 | 3,492,728 | 4,088,639 | 1,980,963 | 1,741,911 | |
| 贵阳 市 | 中 天 · 北城 项目 | 白云 区 | 商住 | 70.00% | 2020年09月01日 | 在建 | 20.25% | 470,982 | 1,429,358 | 1,422,450 | 288,097 | ||
| 珠海 市 | 珠海 IDG 中心 | 横琴 | 商办 | 49.00% | 2019年03月11日 | 在建 | 39.69% | 23,088 | 151,229 | 430,921.24 | 171,037.04 | ||
| 泸州 市 | 中天 泸州文旅城 | 江阳 区 | 商住 | 51.00% | 2018年07月30日 | 在建 | 10.97% | 905,720 | 1,485,665 | 1,028,579 | 112,884 |
主要项目销售情况
| 城市/ | 项目 | 所在 | 项目 | 权益 | 计容 | 可售 | 累计 | 本期 | 本期 | 累计 | 本期 | 本期 |
| 区域 | 名称 | 位置 | 业态 | 比例 | 建筑面积 | 面积（㎡） | 预售（销售）面积（㎡） | 预售（销售）面积（㎡） | 预售（销售）金额（万元） | 结算面积（㎡） | 结算面积（㎡） | 结算金额（万元） |
| 贵阳市 | 未来方舟项目-河西 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 8163450 | 10641167 | 7629133.23 | 207899.22 | 230,071.51 | 6872760.94 | 60944.88 | 46,947.35 |
| 贵阳市 | 未来方舟项目-河东 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 1472894 | 1367269 | 150727.8 | 55001.8 | 60,112.88 | 0 | 0 | 0 |
| 贵阳市 | 中天悦曦府 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 251726 | 244368 | 80665 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 贵阳市 | 贵阳国际金融中心 | 观山湖区 | 商住 | 100.00% | 3492728 | 4522279 | 3812801.49 | 87807.49 | 65,927.85 | 3404793.38 | 184866.38 | 52,849.31 |
| 贵阳市 | 中天会展城 | 观山湖区 | 商住 | 100.00% | 3085702 | 3561285 | 3395312.65 | 28025.65 | 9,891.79 | 3376490.65 | 28025.65 | 9,891.79 |
| 贵阳市 | 中天·北城项目 | 白云区 | 商住 | 70.00% | 2125182 | 2020928 | 132271.09 | 116.09 | 102.55 | 0 | 0 | 0 |
主要项目出租情况
| 项目名称 | 所在位置 | 项目业态 | 权益比例 | 可出租面积（㎡） | 累计已出租面积（㎡） | 平均出租率 |
| 未来方舟-河 西 | 贵阳市 | 商业 | 100.00% | 90,891 | 53,267 | 58.61% |
| 贵阳国际金融 中心 | 贵阳市 | 商业、写字楼 | 100.00% | 11,943 | 11,943 | 100.00% |
| 中天会展城 | 贵阳市 | 商业、写字楼 | 100.00% | 12,973 | 10,284 | 79.27% |
| 中天 ·万里湘 江 | 遵义市 | 商业、车位 | 91.00% | 15,427 | 15,427 | 100.00% |
土地一级开发情况?适用 □不适用
| 项目名称 | 所在位置 | 权益比例 | 预计总投资金额（万元） | 累计投资金额（万元） | 规划平整土地面积（㎡） | 累计平整土地面积（㎡） | 本期平整土地面积（㎡） | 累计销售面积（㎡） | 本期销售面积（㎡） | 累计结算土地面积（㎡） | 本期结算土地面积（㎡） | 累计一级土地开发收入（万元） | 本期一级土地开发收入（万元） | 款项回收情况（万元） |
| 未来 方舟 | 贵阳 市 | 100.00% | 331,135 | 71,214 | 948,334 | 149,637 | 149,637 | 4,785 |
融资途径
| 融资途径 | 期末融资余额 | 融资成本区间/平均融资成本 | 期限结构 | |||
| 1年之内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | |||
| 银行贷款 | 7,784,308,324.27 | 7.22% | 7,691,092,621.20 | 93,215,703.07 | ||
| 债券 | 7,257,238,706.83 | 7.23% | 1,657,982,798.67 | 715,871,835.77 | 4,883,384,072.39 | |
| 非银行类贷款 | 11,474,281,537.69 | 9.88% | 8,871,405,172.23 | 2,282,711,518.08 | 320,164,847.38 | |
| 信托融资 | 15,192,213,077.72 | 10.32% | 15,072,617,085.84 | 119,595,991.88 | ||
| 其他 | 3,793,789,242.82 | 8.50% | 1,344,262,058.30 | 1,162,190,261.70 | 428,907,177.33 | 858,429,745.49 |
| 合计 | 45,501,830,889.33 | 34,637,359,736.24 | 2,090,873,792.42 | 2,711,618,695.41 | 6,061,978,665.26 |
发展战略和未来一年经营计划详见本节“十一、公司未来发展的展望”。向商品房承购人因银行抵押贷款提供担保?适用 □不适用
公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。担保类型为阶段性担保。阶段性担保的担保期限自保证合同生效之日起，至商品房承购人所购住房的《房地产证》办出及抵押登记手续办妥后并交银行执管之日止。截止本年末，公司承担阶段性担保余额为人民币25.88亿元。董监高与上市公司共同投资（适用于投资主体为上市公司董监高）
□适用 ?不适用
三、核心竞争力分析
1.基本原则——感恩党、听党话、跟党走，按市场规律办事
“感恩党、听党话、跟党走，按市场规律办事”是公司始终坚持的基本原则，是公司在与共和国经济同步发展历程中所积累的宝贵精神财富，是公司深耕贵州四十余年历程中所形成的光荣传统，已深深融入中天血脉，历久弥新；公司始终将坚持党的领导、加强党的建设与企业生产经营、员工队伍建设紧紧结合在一起，形成“同发展、互促进、共提高”的良好政经生态，塑造了中天“讲政治、顾大局、守法规、求高效、勇担当”的社会形象。
2.超强高效的执行力
公司始终注重文化建设与战略、经营管理相结合，努力将企业文化融入日常生产经营活动中，扎根于员工的行动之中，发扬“思想艰苦、作风清苦、工作刻苦”的“三苦精神”及“扣扣子、担担子、钉钉子”的“三种精神”，打造“自强不息、合作共赢”的“中天人”团队理念，形成了具有鲜明中天特色的执行力文化。
3.先锋思考，创新发展的思想源动力
中天金融集团作为贵州第一家上市公司，历史的沉淀注入敢为人先的创新基因。创领未来的品牌驱动、“先锋思考、严谨执行、务求实效”的工作准则成为不断开创中天事业新局面的内生源动力，成为中天始终在发展中创新、在创新中再发展、再创新的强大思想武器。
4.优势资源的整合力
公司发挥区域龙头的资源整合能力，始终扎根于当地社会与经济发展的伟大事业中，积极履行企业公民责任，并借助资源优势覆盖全国，实现全国市场辐射。
5.体制稳健、机制灵活的组织战斗力
公司始终坚持构建“稳健的体制与灵活高效的机制”相结合的企业管理模式，形成了充满鲜活生命力的健康组织体制和灵活而不松散、高效而不失序的内部运行机制。体制稳健、机制灵活、高效有序是公司始终对市场保持高度敏感性、快速获取市场机会并有效运行的组织保证。
四、主营业务分析
1、概述
2022年，受宏观经济环境、行业环境、融资环境等叠加影响，公司业绩下滑。公司实现营业总收入84.46亿元，同比下降57.02%；归属于上市公司股东的净利润-160.50亿元，同比下降150.15%。利润下降的原因主要源于计入本期损益的借款费用较上年同期增加；公司存量地产项目去化不达预期，本期结转房地产销售收入较上年同期下滑；金融类子公司对外投资形成的收益较上年同期降低等。党建工作。2022年是党的二十大召开之年，是实施“十四五”规划的关键之年。中天金融党委把学习宣传贯彻党的二十大精神作为当前和今后一个时期的首要政治任务，坚持党建与业务发展相结合的工作思路，切实把学习宣传贯彻各项工作抓紧、推深、做实。一是坚持举旗定向，突出党性教育，持续建强思想政治体系。以学习领会党的二十大精神为切入点强化政治建设，坚持政治铸魂，团结带领广大员工攻坚克难、踔厉奋发、实干担当，把旗帜鲜明讲政治落实到工作的全过程各方面；二是坚持大抓基层，突出推动党建与生产经营、与公司治理双融共促，持续建强战斗堡垒体系。持续增强基层党组织功能，从严从实抓好队伍建设，持续推进党建与生产经营深度融合，努力形成高质量党建引领保障业务发展和内部管理良性发展的新局面；三是坚持党建引领，进一步强化意识形态和宣传工作与企业文化融合。用党建文化丰富夯实构建企业文化体系，提高思想认识，明确工作方向，激发工作热情，凝聚同心同行创造发展新业绩的组织力量。地产业务。报告期内，公司紧紧抓牢销售策略、存量资产盘活，运营效能提升等重要方面，统筹兼顾地产业务各项工作，竭尽所能开展各项措施化解公司面临的风险。建立分级负责、加强管理、快速反应、协同应对的工作机制，细化措施和责任清单，全力推进“保交楼”工作；持续加强存量资产经营、盘活与处置，多举措提高资产使用效益；持续完善债务管理机制，积极与债权人协商沟通存量债务展期，缓解债务本息偿付压力；加强经营性现金流统筹管理，加强应收款项催收工作，提高资金使用效率。受房地产行业整体环境及公司现金流紧张等因素影响，公司优质储备项目缺乏启动资金，开发销售受到严重影响，存量地产项目去化不达预期，导致公司2022年度房地产销售收入出现大幅下降。
保险业务。报告期内，中融人寿以合规和风险管理为底线，进一步提升风险管理能力。业务结构方面，2022年，中融人寿持续调整业务结构，引入“标准保费”指标，保费含标率大幅提升；交费结构明显优化，期交新单保费收入同比增长118%；期交业务大幅增长，10年期及以上长险新单保费收入同比增长129%；新业务价值率显著提升，新单规模保费资金成本率下降，业务资金占用下降，在提升业务价值的同时，有效降低经营成本。销售渠道方面，中融人寿持续巩固和发挥银保渠道优势，夯实经代渠道业务基础，探索建立独立代理人经营模式，挖掘公司价值增长新动能。
证券业务。报告期内，中天国富证券持续健全风险管理体系，夯实合规及风险管理能力建设，提升综合服务质量。投行业务坚持服务实体经济高质量发展，重点聚焦强化执业质量和内部管控，持续优化组织架构，完成投行事业部改革落地；自营业务秉持“绝对收益为主，相对收益为辅”的投资理念，着力推进投研一体化建设，持续优化交易策略；另类投资业务重点加强投资论证与投后管理，扩大项目储备，提升项目质量；经纪业务重点聚焦创收减亏，全年经纪业务证券成交金额同比增长35%，机构业务开拓能力进一步增强。
现代服务业体系。公司凭借丰富的房地产开发经验和较强的运营开发能力，在深耕房地产行业的同时注重与配套服务的融合，现已拥有齐全的配套设施，包含物业、学校、体育、会议、会展等多业态的全面发展。
报告期内，中天物业以“三标一体”管理体系为指导，以智慧科技体系为重要支撑，强化服务标准化，提升精细化运营水平，持续夯实服务品质。开展智慧社区合作，优化“中天·服务家”APP运营和物业SaaS平台，推出“中天生活GO”线上商城，提升服务品质；以“标准化”“专业化”“可视化”“差异化”“精细化”多维度强化服务管理，更好地满足了业主差异化需求。报告期内，中天城投物业荣获“2022中国物业服务百强企业（TOP22）” “2022中国特色物业服务领先企业”“2022中国物业服务标准化运营领先品牌企业”“2022中国物业服务西南区域品牌企业”（西南区域榜单TOP1）等荣誉，市场竞争力、服务质效不断提升。
中天教育以素质教育为基础，国际化教育思维为驱动，引领K-12基础教育阶段国际化水平的提升。中天中学着力培养学生基础知识、基本技能和思维培养等综合能力的全面提升，实现贵阳市中考成绩“13连冠，15年冠”；中天小学融合六大学科领域和探究式课程，助力学生全面发展，教学品质稳步提升；中天托育以“托育一体化延伸服务模式”开展差异化经营，品牌实力不断提升。
中天体育作为贵州健身第一品牌，是贵州首家全智能健身品牌、专业跑团品牌、儿童体适能运动品牌，深受贵州省广大体育运动者的青睐。2022年，中天体育积极开展多场全民健身主题系列活动，荣获“贵州省城镇体育旅游示范基地”称号，品牌价值不断提升。
会议、会展积极拓展经营业务和优化服务，全年接待各项活动共计316场次。
重大资产重组事项。2021年7月16日，中国银保监会发布了《中国银保监会关于对天安财产保险股份有限公司等六家机构依法延长接管期限的公告》，延长华夏人寿接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。2022年7月18日，中国银保监会发布了华夏人寿行政许可信息，核准华夏人寿总经理、总精算师、副总经理、部分董事、监事等人员的任职资格和修改章程事宜。公司与交易对方虽已达成初步交易方案，但仍处于与相关监管部门就方案所涉及重大事项进行汇报、沟通、咨询和细化的阶段，尚未形成最终方案。
解除地产股权出售事项。公司分别于2022年10月27日和2022年11月15日召开第九届董事会第4次会议和2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司签署〈股权转让及质押协议之解除协议〉的议案》，同意公司与佳源创盛控股集团有限公司、上海杰忠企业管理中心（有限合伙）签署《关于中天城投集团有限公司之股权转让及质押协议之解除协议》，终止中天城投100%股权出售事项，协议各方之间无需因股权转让及质押协议的签订、履行及解除向相对方承担任何违约责任。
2、收入与成本
（1） 营业收入构成
单位：元
| 2022年 | 2021年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业总收入比重 | 金额 | 占营业总收入比重 | ||
| 营业总收入合计 | 19,649,938,745.68 | 100% | 19,649,938,745.68 | 100% | -16.16% |
| 分行业 | |||||
| 保险行业 | 6,638,781,526.25 | 78.60% | 13,044,028,519.33 | 66.38% | -49.10% |
| 基金行业 | -997,304,351.70 | -11.81% | -458,586,081.05 | -2.33% | 117.47% |
| 证券行业 | -899,900,469.12 | -10.65% | 1,182,880,205.50 | 6.02% | -176.08% |
| 房地产业 | 1,705,058,059.74 | 20.19% | 4,091,577,634.95 | 20.82% | -58.33% |
| 2022年 | 2021年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业总收入比重 | 金额 | 占营业总收入比重 | ||
| 其他业务 | 1,999,195,317.74 | 23.67% | 1,790,038,466.95 | 9.11% | 11.68% |
| 分产品 | |||||
| 住宅 | 367,783,648.59 | 4.35% | 1,411,452,185.24 | 7.18% | -73.94% |
| 公寓 | 10,438,216.66 | 0.12% | 90,925,551.94 | 0.46% | -88.52% |
| 商业 | 1,046,494,452.38 | 12.39% | 1,303,562,239.62 | 6.63% | -19.72% |
| 写字楼 | 161,790,079.14 | 1.92% | 878,479,510.47 | 4.47% | -81.58% |
| 车库车位 | 118,551,662.97 | 1.40% | 333,634,921.76 | 1.70% | -64.47% |
| 学校及其他 | 0.00% | 73,523,225.92 | 0.37% | -100.00% | |
| 房屋租赁 | 148,768,245.43 | 1.76% | 140,098,670.85 | 0.71% | 6.19% |
| 物业管理 | 671,586,115.65 | 7.95% | 749,498,783.78 | 3.81% | -10.40% |
| 健身娱乐 | 58,154,922.09 | 0.69% | 84,379,967.49 | 0.43% | -31.08% |
| 教育服务 | 234,915,836.58 | 2.78% | 235,153,852.65 | 1.20% | -0.10% |
| 酒店及餐饮服务 | 83,737,738.30 | 0.99% | 107,682,999.17 | 0.55% | -22.24% |
| 会议及展览等 | 67,657,477.81 | 0.80% | 100,812,673.36 | 0.51% | -32.89% |
| 建设管理 | 10,579,763.32 | 0.13% | 14,418,995.77 | 0.07% | -26.63% |
| 其他 | 32,023,416.65 | 0.38% | 357,992,523.88 | 1.82% | -91.05% |
| 保险 | 6,638,781,526.25 | 78.60% | 13,044,028,519.33 | 66.38% | -49.10% |
| 基金 | -997,304,351.70 | -11.81% | -458,586,081.05 | -2.33% | 117.47% |
| 证券 | -899,900,469.12 | -10.65% | 1,182,880,205.50 | 6.02% | -176.08% |
| 分地区 | |||||
| 贵州地区 | 3,715,393,380.43 | 43.99% | 5,633,074,006.61 | 28.67% | -34.04% |
| 其它地区 | 4,730,436,702.48 | 56.01% | 14,016,864,739.07 | 71.33% | -66.25% |
（2） 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况?适用 □不适用
| 营业总收入 | 营业总成本 | 毛利率 | 营业总收入比上年同期增减 | 营业总成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 保险行业 | 6,638,781,526.25 | 12,717,886,721.63 | -91.57% | -49.10% | -27.84% | -56.46% |
| 基金行业 | -997,304,351.70 | 33,492,082.19 | -103.36% | 117.47% | -75.84% | 26.87% |
| 证券行业 | -899,900,469.12 | 20,094,438.51 | -102.23% | -176.08% | -98.19% | -108.34% |
| 房地产业 | 1,705,058,059.74 | 1,010,849,263.57 | 40.71% | -58.33% | -64.23% | 9.79% |
| 分产品 | ||||||
| 住宅 | 367,783,648.59 | 141,401,459.59 | 61.55% | -73.94% | -79.44% | 10.27% |
| 公寓 | 10,438,216.66 | 5,459,664.59 | 47.70% | -88.52% | -93.23% | 36.33% |
| 商业 | 1,046,494,452.38 | 719,429,900.09 | 31.25% | -19.72% | -24.69% | 4.53% |
| 写字楼 | 161,790,079.14 | 57,209,507.87 | 64.64% | -81.58% | -93.26% | 61.33% |
| 车库车位 | 118,551,662.97 | 87,348,731.43 | 26.32% | -64.47% | -49.08% | -22.27% |
| 学校及其他 | ||||||
| 保险 | 6,638,781,526.25 | 12,717,886,721.63 | -91.57% | -49.10% | -27.84% | -56.46% |
| 基金 | -997,304,351.70 | 33,492,082.19 | -103.36% | 117.47% | -75.84% | -233.59% |
| 营业总收入 | 营业总成本 | 毛利率 | 营业总收入比上年同期增减 | 营业总成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 证券 | -899,900,469.12 | 20,094,438.51 | -102.23% | -176.08% | -98.19% | -108.34% |
| 分地区 | ||||||
| 贵州地区 | 3,715,393,380.43 | 1,037,298,263.99 | 72.08% | -9.19% | -63.30% | 41.16% |
| 其它地区 | 4,730,436,702.48 | 12,745,024,241.91 | -169.43% | -65.64% | -32.47% | -132.36% |
针对金融业务，营业总成本主要包含营业成本、利息支出、手续费及佣金支出、退保金、赔付支出净额、提取保险责任准备金净额、保单红利支出、业务及管理费，故金融产品毛利率计算公式调整为：毛利率= （营业总收入-营业成本-利息支出-手续费及佣金支出-退保金-赔付支出净额-提取保险责任准备金净额-保单红利支出-业务及管理费）/营业总收入。
（3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是 ?否
（4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用 ?不适用
（5） 营业成本构成
行业和产品分类行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2022年 | 2021年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 房地产业 | 1,010,849,263.57 | 23.03% | 2,826,335,747.52 | 52.07% | -64.23% | |
| 其他业务 | 3,377,809,292.63 | 76.97% | 2,601,660,151.74 | 47.93% | 29.83% | |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2022年 | 2021年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 住宅 | 房地产开发业务 | 141,401,459.59 | 3.22% | 687,680,986.23 | 12.67% | -79.44% |
| 公寓 | 房地产开发业务 | 5,459,664.59 | 0.12% | 80,587,558.56 | 1.48% | -93.23% |
| 商业 | 房地产开发业务 | 719,429,900.09 | 16.39% | 955,231,914.37 | 17.60% | -24.69% |
| 写字楼 | 房地产开发业务 | 57,209,507.87 | 1.30% | 849,361,923.01 | 15.65% | -93.26% |
| 车库车位 | 房地产开发业务 | 87,348,731.43 | 1.99% | 171,529,487.66 | 3.16% | -53.41% |
| 学校及其他 | 房地产业务 | 0.00 | 0.00% | 81,943,877.69 | 1.51% | -90.93% |
| 房屋租赁 | 房地产辅业 | 144,024,810.51 | 3.28% | 120,024,248.21 | 2.21% | 20.00% |
| 物业管理 | 房地产辅业 | 535,887,456. | 12.21% | 586,268,557. | 10.80% | -8.59% |
| 26 | 88 | |||||
| 健身娱乐 | 房地产辅业 | 57,965,403.37 | 1.32% | 61,967,948.18 | 1.14% | -6.46% |
| 教育服务 | 房地产辅业 | 158,466,156.27 | 3.61% | 138,134,418.17 | 2.54% | 14.72% |
| 酒店及餐饮服务 | 房地产辅业 | 74,501,274.50 | 1.70% | 55,631,217.87 | 1.02% | 33.92% |
| 会议及展览等 | 房地产辅业 | 97,997,115.96 | 2.23% | 75,580,351.46 | 1.39% | 29.66% |
| 非保险合同服务 | 其它 | 2,254,343,608.52 | 51.37% | 1,360,080,687.51 | 25.06% | 65.75% |
| 建设管理 | 房地产辅业 | 9,032,334.54 | 0.21% | 12,199,261.56 | 0.22% | -25.96% |
| 其他 | 其它 | 45,591,132.70 | 1.04% | 191,773,460.90 | 3.53% | -76.23% |
说明无
（6） 报告期内合并范围是否发生变动
?是 □否报告期处置子公司（单位：万元）：
| 子公司名称 | 股权处置时点 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 |
| 友山基金管理有限公司 | 2022年1月28日 | 17,800.00 | 70.00 | 协议转让 | 12,001.83 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 | 2022年8月31日 | 9,718.00 | 96.65 | 协议转让 | 12,441.26 |
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 2022年6月30日 | 不适用 | 24.63 | 减资 | 64.70 |
（续）
| 子公司名称 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 丧失控制权之日剩余股权的比例 | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 |
| 友山基金管理有限公司 | 2022年1月28日 | 股权交割 | 0.00% | 不适用 | 不适用 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 | 2022年10月20日 | 股权交割 | 0.00% | 不适用 | 不适用 |
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 2022年7月20日 | 减资完成 | 26.37% | 8,774.00 | 8,774.00 |
报告期不再纳入合并范围的公司情况
本集团下属子公司贵阳农商银金融信息服务有限公司、北京数行智融科技发展有限公司于本年注销，不再纳入合并范围。
（7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 ?不适用
（8） 主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 1,278,106,988.73 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 33.52% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户一 | 1,129,150,582.08 | 29.62% |
| 2 | 客户二 | 49,287,119.05 | 1.29% |
| 3 | 客户三 | 35,095,238.10 | 0.92% |
| 4 | 客户四 | 34,097,859.05 | 0.89% |
| 5 | 客户五 | 30,476,190.45 | 0.80% |
| 合计 | -- | 1,278,106,988.73 | 33.52% |
主要客户其他情况说明
□适用 ?不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 1,882,652,474.87 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 85.20% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商一 | 1,607,754,415.88 | 72.76% |
| 2 | 供应商二 | 128,615,054.14 | 5.82% |
| 3 | 供应商三 | 80,842,764.33 | 3.66% |
| 4 | 供应商四 | 34,437,595.69 | 1.56% |
| 5 | 供应商五 | 31,002,644.83 | 1.40% |
| 合计 | -- | 1,882,652,474.87 | 85.20% |
主要供应商其他情况说明
□适用 ?不适用
3、费用
单位：元
| 2022年 | 2021年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 128,095,160.65 | 276,709,475.98 | -53.71% | 受房地产市场影响， 本期营销投入较上年 同期减少 |
| 管理费用 | 282,911,793.16 | 405,927,940.81 | -30.30% | 公司持续优化经营管 理，节约开支 |
| 财务费用 | 4,689,631,220.83 | 2,886,783,573.17 | 62.45% | 借款逾期等原因导致借款费用增加，计入财务费用的利息支出增加 |
| 研发费用 | 1,783,030.02 | 6,617,079.80 | -73.05% | 项目研发投入减少 |
| 业务及管理费 | 1,077,583,704.06 | 1,723,708,232.17 | -37.48% | 人员及业务活动减少 |
| 营业外支出 | 2,976,291,746.22 | 514,291,687.29 | 478.72% | 计提的各项滞纳金，违约金增加 |
4、研发投入
□适用 ?不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2022年 | 2021年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,656,901,254.42 | 25,124,250,438.69 | -53.60% |
| 经营活动现金流出小计 | 7,911,261,423.54 | 10,256,502,373.17 | -22.87% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,745,639,830.88 | 14,867,748,065.52 | -74.81% |
| 投资活动现金流入小计 | 13,864,509,685.81 | 61,744,790,220.14 | -77.55% |
| 投资活动现金流出小计 | 16,874,827,187.10 | 76,523,320,926.51 | -77.95% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,010,317,501.29 | -14,778,530,706.37 | -79.63% |
| 筹资活动现金流入小计 | 604,372,478.94 | 7,773,384,969.63 | -92.23% |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,160,591,401.64 | 10,075,243,742.18 | -88.48% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -556,218,922.70 | -2,301,858,772.55 | -75.84% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 179,049,304.30 | -2,212,637,687.96 | -108.09% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
□适用 ?不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用 ?不适用
五、非主营业务分析
□适用 ?不适用
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 2022年末 | 2022年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 2,597,540,887.02 | 1.78% | 2,576,297,087.25 | 1.67% | 0.11% | |
| 应收账款 | 620,269,983.01 | 0.42% | 1,603,313,332.86 | 1.04% | -0.62% | 本期收回大额应收账款，导致应收账款期末较期初下降 |
| 合同资产 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | |||
| 存货 | 38,191,338,471.42 | 26.14% | 41,129,247,492.36 | 26.61% | -0.47% | |
| 投资性房地产 | 3,218,471,867.51 | 2.20% | 2,369,329,854.04 | 1.53% | 0.67% | 本期部分完工的开发产品使用用途改变转入投资型性房地产 |
| 长期股权投资 | 9,851,103,663.47 | 6.74% | 10,927,027,581.39 | 7.07% | -0.33% | 权益法核算的股权投资价值减少和计提减值准备所致 |
| 固定资产 | 3,146,787,570.85 | 2.15% | 3,345,384,329.75 | 2.16% | -0.01% | |
| 在建工程 | 32,784,307.04 | 0.02% | 39,566,875.04 | 0.03% | -0.01% | |
| 使用权资产 | 150,650,002.55 | 0.10% | 209,244,055.51 | 0.14% | -0.04% | |
| 短期借款 | 1,570,315,416.74 | 1.07% | 1,689,074,690.86 | 1.09% | -0.02% | |
| 合同负债 | 7,730,772,268.30 | 5.29% | 6,368,851,578.52 | 4.12% | 1.17% | |
| 长期借款 | 2,934,691,350.99 | 2.01% | 14,388,701,081.37 | 9.31% | -7.30% | 长期借款截至 期末1年内到 期，重分类至 一年内到期的 非流动负债 |
| 租赁负债 | 116,037,836.29 | 0.08% | 122,637,143.88 | 0.08% | 0.00% | |
| 结算备付金 | 240,430,082.89 | 0.16% | 160,017,136.56 | 0.10% | 0.06% | 收到的客户委托证券买卖的备付金增加 |
| 应收分保合同准备金 | 1,497,599,955.86 | 1.03% | 506,606,912.82 | 0.33% | 0.70% | 本年分出保费增加 |
| 其他应收款 | 1,351,717,410.56 | 0.93% | 2,140,247,654.34 | 1.38% | -0.45% | 本年收回往来款 |
| 买入返售金融资产 | 264,944,427.52 | 0.18% | 725,796,519.06 | 0.47% | -0.29% | 交易所回购型债券到期收回 |
| 一年内到期的非流动资产 | 5,323,111,899.40 | 3.64% | 1,213,578,255.79 | 0.79% | 2.85% | 部分债权投资将于一年内到期，重分类为一年内到期的非流动资产 |
| 其他流动资产 | 750,050,058.66 | 0.51% | 326,540,218.27 | 0.21% | 0.30% | 本期获得的房地产业纾困资金增加 |
| 债权投资 | 4,828,375,204.96 | 3.30% | 9,290,958,655.21 | 6.01% | -2.71% | 部分债权投资将于一年内到期，重分类为一年内到期的非流动资产 |
| 其他债权投资 | 115,773,731.90 | 0.08% | 7,058,412,579.48 | 4.57% | -4.49% | 国债到期收回及部分将于一年内到期，重分类至年内到期的非流动资产 |
| 商誉 | 2,518,407,400.45 | 1.72% | 3,913,846,932.29 | 2.53% | -0.81% | 本期计提商誉减值准备 |
| 应付账款 | 3,972,503,965.29 | 2.72% | 6,828,008,588.07 | 4.42% | -1.70% | 本期采用以房抵款的形式结算部分应付账款 |
| 应付保单红利 | 2,124,684,097.26 | 1.45% | 1,156,969,085.93 | 0.75% | 0.70% | 本期计提的应付分红型保险应付投保人的红利增加 |
| 其他应付款 | 14,302,355,660.61 | 9.79% | 9,550,545,634.97 | 6.18% | 3.61% | 计提的各项滞纳金，违约金增加 |
| 一年内到期的非流动负债 | 33,067,044,319.50 | 22.63% | 23,248,381,142.59 | 15.04% | 7.59% | 本期末部分长期借款和应付债券将于一年内到期，重分类至此 |
| 应付债券 | 5,599,255,908.16 | 3.83% | 2,543,346,372.20 | 1.65% | 2.18% | 一年内到期的债券展期，转为应付债券 |
境外资产占比较高
□适用 ?不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 46,757,824,286.98 | -3,310,660,338.70 | 61,937,179.88 | 14,988,424,809.43 | 5,538,010,838.74 | 85,424,001,021.79 | ||
| 3.其他债 | 7,058,412 | - | 6,916,213 | 115,773,7 | ||||
| 权投资 | ,579.48 | 26,425,704.91 | ,142.67 | 31.90 | ||||
| 金融资产小计 | 53,816,236,866.46 | -3,310,660,338.70 | 35,511,474.97 | 14,988,424,809.43 | 12,454,223,981.41 | 85,539,774,753.69 | ||
| 上述合计 | 53,816,236,866.46 | -3,310,660,338.70 | 35,511,474.97 | 14,988,424,809.43 | 12,454,223,981.41 | 85,539,774,753.69 | ||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 ?否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 582,460,585.28 | 司法冻结等 |
| 存货 | 14,292,593,973.32 | 抵押 |
| 固定资产 | 2,304,352,577.70 | 抵押 |
| 交易性金融资产 | 224,815,500.00 | 质押 |
| 应收股利 | 66,222,000.00 | 质押 |
| 投资性房地产 | 503,360,999.23 | 抵押 |
| 合计 | 17,973,805,635.53 |
七、投资状况分析
1、总体情况
□适用 ?不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 ?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 ?不适用
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□适用 ?不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
?适用 □不适用
| 交易对方 | 被出售股权 | 出售日 | 交易价格（万元） | 本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元） | 出售对公司的影响 | 股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 | 股权出售定价原则 | 是否为关联交易 | 与交易对方的关联关系 | 所涉及的股权是否已全部过户 | 是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 | 披露日期 | 披露索引 |
| 佳源创盛控股集团有限公司、上海杰忠企业管理中心（有 | 中天城投集团有限公司 | 2021年12月21日 | 890,000 | 本次出售中天城投集团股权系公司基于战略发展规划和实际 | 0.00% | 按评估价协商确定 | 否 | 不适用 | 否 | 公司第九届董事会第4次会议和2022年第三次临时股东大会 | 2022年11月16日 | 巨潮资讯网《2022年第三次临时股东大会决议公告》（公 |
限合伙）经营情况做出的合理调整，有利于优化财务结构和资产结构，增强资产流动性，提高整体抵御风险的能力。
| 审议通过《关于公司签署〈股权转让及质押协议之解除协议〉的议案》，同意公司与佳源创盛控股集团有限公司、上海杰忠企业管理中心（有限合伙）签署《股权转让及质押协议之解除协议》，终止中天城投100%股权出售事项，协议各方之间无需因股权转 | 告编号：2022-117） |
让及质押协议的签订、履行及解除向相对方承担任何违约责任。中天城投仍为公司合并报表范围子公司。
九、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 子公司 | 房地产 | 1,210,000,000.00 | 29,743,622,642.56 | 1,434,434,594.18 | 663,420,824.99 | -1,967,387,271.00 | -2,339,174,023.81 |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 子公司 | 房地产 | 2,701,000,000.00 | 17,602,693,221.67 | 1,795,445,880.84 | 653,847,931.12 | -451,304,523.35 | -1,608,068,376.56 |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 子公司 | 保险 | 1,300,000,000.00 | 71,207,087,862.80 | -9,356,896,387.47 | 6,543,861,771.95 | -6,079,047,280.20 | -5,465,524,831.46 |
报告期内取得和处置子公司的情况?适用 □不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 友山基金管理有限公司 | 协议转让 | 影响较小 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 | 协议转让 | 影响较小 |
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 减资 | 影响较小 |
主要控股参股公司情况说明
十、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十一、公司未来发展的展望
（一）2023年宏观及行业环境展望
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是“十四五”规划承上启下的关键之年，也是建设中国式现代化的开局之年。我国将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，扎实推进中国式现代化，坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展。面对战略机遇和风险挑战并存、不确定难预料因素增多，坚持稳字当头、稳中求进，加强各类政策协调配合，积极的财政政策将会加力提效，稳健的货币政策将会更加精准有力，形成共促高质量发展合力。随着各项政策协调配合效果持续显现，我国经济发展动能将持续增强。贵州省将全面贯彻党的二十大精神和习近平总书记视察贵州重要讲话精神，全面落实国发〔2022〕2号文件，坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快融入新发展格局，坚持以高质量发展统揽全局。2023年，全省将继续深入实施“强省会”行动，打造以贵阳—贵安—安顺为引擎的黔中城市群，释放新型城镇化内需潜力。大力提振房地产市场信心，落实土地、财税、金融等支持政策，促进房地产业平稳健康发展。引导地方法人金融机构创新发展，持续加大各类金融机构、资金和人才引进力度。着力稳定社会预期，大力提振市场信心，推动经济实现整体好转，为高质量发展实现新跨越开好头、起好步。
（二）2023年公司发展展望
2023年，公司将坚定目标、迎难而上，紧紧围绕优化公司资产结构、化解债务风险、多层面引战、积极推进经营创利增效等各项重难点工作，努力解决好公司当前发展所面临的阶段性问题，争取尽快改善公司经营状况，推动公司重回良性健康发展轨道。
注：请投资者科学谨慎的理解经营计划与业绩承诺之间的差异，公司的经营发展目标和计划不代表公司对2023年度盈利预测或承诺，能否如期实现取决于多种因素，存在不确定性，请投资者务必特别注意投资风险。
地产业务。公司将始终把“保交楼”作为经营首要任务，制定“一楼一策”保交楼方案，加强项目协同管理，全力保障在建项目开发进度，确保完成项目交付目标；通过滚动经营并开发、合理的存量项目建设以及增量项目的开发有序进行，提升项目运营效率；加强市场监测，多措并举动态调整营销策略，提升存量资产去化效率，努力促进销售回款；积极盘活可用资源，结合项目进度合理调配，多措并举引入增量资金，提高资金使用效率，有效补充项目开发建设的资金需求；加大运营弹性、精细化管控，控制各项成本支出。
保险业务。中融人寿将以“推动银保高质量发展”为主体，以“探索经代业务和养老业务发展”为两翼，探索具有自身特色的规模与价值双提升之路，实现多渠道多元化经营发展。压降规模型业务成本，不断深化中长期年金及终身寿险业务的结构调整，优化成本收益匹配，提升价值型业务占比；加强风险资产处置，合理优化现金流及资产配置提升；把握养老金第三支柱的发展契机，积极探索养老业务发展新模式；以加强标准保费考核为抓手，积极推进业务发展，优化业务结构，提高业务久期；优化投研体系，加强投资风险管理，提升投资收益。
证券业务。中天国富证券将持续健全风险控制体系，强化业务核心能力，赋能业务发展，提升综合服务质量。推进合规及风险管理能力建设；加强投入产出管控，提升人均效能；推进业务规模和执业质量的双提升；通过“线上+线下”渠道拓宽客户来源，提升客户数量及资产规模；积极拓展市场，加大机构项目承揽力度，增加项目收入；优化资产配置结构，持续增强业绩稳健性；积极推进“投行+”业务模式，加大优质股权标的项目储备，做好项目全周期管理，推进项目投资的良性循环。
债务风险化解，积极推进重整事项。公司将以债务风险化解为重点工作，将积极支持配合重整相关工作，各方相向而行，尽快推动重组事项；不断加强与金融机构等债权人沟通协商，开展债务展期工作，努力寻求途径，通过市场化手段有效化解债务风险。加强全面预算管理，统筹资金使用，有效利用项目可用现金流有序、持续降债，缓解公司阶段性流动性危机。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
□适用 ?不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的要求，进一步完善公司规范运作管理制度，加强内部控制管理，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作。
（一）股东大会和董事会方面
公司股东大会、董事会、经营层责权分明，董事会议事规则及董事会专门委员会实施细则、执行总裁工作细则，均明确了各级机构在决策、监督、执行等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了科学有效、权责明确、相互制衡、相互协调的治理结构。报告期内，公司股东大会的召集、召开、表决、决议及披露均符合法律法规及规范性文件的有关规定，依法全面保障了各股东权利，并充分尊重中小股东合法权益。公司股东及实际控制人按照相关法律法规行使权利，不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形。
报告期内，公司召开了4次股东大会、9次董事会。
（二）监事会和独立董事方面
公司十分注重董事会各专门委员会在公司经营中的作用。公司董事会下设了以独立董事为主要成员的战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，均制订了相关议事规则，明确了职责分工、建立了科学的决策程序。各专业委员会的设立和运作提高了公司规范运作和科学决策水平。
公司为独立董事和监事履职提供了充分保障。公司独立董事依法履行董事义务，了解公司经营运作情况和董事会议案内容，积极维护上市公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的利益保护。监事会认真履行职责，对董事会建立和实施内部控制进行监督，检查公司财务，对董事和高级管理人员执行公司职务的行为等进行监督，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
报告期内，公司召开了6次监事会、4次审计委员会会议、3次战略和发展委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议、2次提名委员会会议。
（三）投资者关系管理方面
公司高度重视投资者关系的建立和维护，严格执行《上市公司与投资者关系工作指引》和公司《投资者关系管理制度》，除通过法定信息披露媒体披露公告外，还通过投资者关系热线电话、互动易、电子邮箱、等不同方式加强与投资者的沟通与交流，积极做好投资者关系管理工作，与投资者形成良性互动关系。公司指定《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是 ?否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能够做到完全分开，保证了公司人员独立、资产完整、财务独立、机构独立运作和业务独立完整，具备自主经营的能力。
（一）业务独立情况：公司主要业务独立于控股股东，拥有独立完整的业务系统。
（二）人员独立情况：公司与控股股东在劳动、人事及薪酬管理方面相互独立；公司执行总裁、执行副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在公司领取报酬，均不在控股股东单位担任除董事外的任何职务，公司董事长在控股股东单位担任董事长。
（三）资产独立情况：公司资产完整，有独立的供应、生产、销售系统，与控股股东产权关系明确。
（四）机构独立情况：公司组织机构独立于控股股东，不存在与控股股东合署办公的情况。
（五）财务独立情况：公司在机构上设置了独立的财务部门，有独立的会计核算体系；财务人员均为公司的专职工作人员，与控股股东没有任何人事关系；公司开设独立的银行帐户。
三、同业竞争情况
□适用 ?不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年年度股东大会 | 年度股东大会 | 49.19% | 2022年05月20日 | 2022年05月21日 | 《2021年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-50） |
| 2022年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.02% | 2022年08月24日 | 2022年08月25日 | 《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-84） |
| 2022年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.16% | 2022年10月28日 | 2022年10月29日 | 《2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-114） |
| 2022年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 43.13% | 2022年11月15日 | 2022年11月16日 | 《2022年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-117） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） | 股份增减变动的原因 |
| 罗玉平 | 董事长兼执行总裁 | 现任 | 男 | 57 | 2007年02月17日 | 2025年08月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 石维国 | 副董 | 现任 | 男 | 57 | 2007 | 2025 | 8,287 | 0 | 0 | 0 | 8,287 |
| 事长 | 年02月17日 | 年08月23日 | ,500 | ,500 | ||||||||
| 谭忠游 | 董事兼执行副总裁、 董事会秘书 | 现任 | 女 | 52 | 2013年01月10日 | 2025年08月23日 | 3,735,000 | 0 | 0 | 0 | 3,735,000 | |
| 林文敬 | 董事 | 现任 | 男 | 43 | 2022年08月24日 | 2025年08月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 张志康 | 独立董事 | 现任 | 男 | 61 | 2019年06月18日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 仲涛 | 独立董事 | 现任 | 男 | 46 | 2019年06月18日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 张茹婷 | 监事会主席 | 现任 | 女 | 40 | 2022年08月24日 | 2025年08月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 何要求 | 监事 | 现任 | 男 | 59 | 2022年08月24日 | 2025年08月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 李炳军 | 监事 | 现任 | 男 | 37 | 2022年08月24日 | 2025年08月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 李兵 | 财务负责人 | 现任 | 男 | 40 | 2022年08月25日 | 2025年08月24日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 吴道永 | 董事兼执行总裁 | 离任 | 男 | 49 | 2020年05月19日 | 2022年06月17日 | 3,505,700 | 0 | 0 | 0 | 3,505,700 | |
| 李凯 | 董事兼执行副总裁 | 离任 | 男 | 59 | 2008年10月23日 | 2022年06月17日 | 5,454,960 | 0 | 0 | 0 | 5,454,960 | |
| 李正南 | 董事兼执行副总裁 | 离任 | 男 | 42 | 2019年06月18日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 张弦 | 董事兼执行副总裁 | 离任 | 男 | 53 | 2019年06月18日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 王昌忠 | 董事兼执 | 离任 | 男 | 57 | 2015年09 | 2022年06 | 2,298,750 | 0 | 0 | 0 | 2,298,750 |
| 行副总裁 | 月17日 | 月17日 | ||||||||||
| 王凌云 | 董事 | 离任 | 男 | 52 | 2021年10月15日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 余传利 | 独立董事 | 离任 | 男 | 52 | 2020年07月29日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 熊德斌 | 独立董事 | 离任 | 男 | 52 | 2020年12月31日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 余莲萍 | 监事会主席 | 离任 | 女 | 62 | 2019年06月18日 | 2022年06月17日 | 4,673,795 | 0 | 0 | 0 | 4,673,795 | |
| 周金环 | 监事 | 离任 | 女 | 51 | 2019年06月18日 | 2022年06月17日 | 1,076,450 | 0 | 0 | 0 | 1,076,450 | |
| 李定文 | 监事 | 离任 | 男 | 55 | 2009年06月19日 | 2022年06月17日 | 285,000 | 0 | 0 | 0 | 285,000 | |
| 张亦农 | 执行副总裁 | 离任 | 男 | 55 | 2019年06月18日 | 2022年06月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 何志良 | 财务负责人 | 离任 | 男 | 52 | 2011年04月28日 | 2022年06月17日 | 5,404,125 | 0 | 0 | 0 | 5,404,125 | |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 34,721,280 | 0 | 0 | 0 | 34,721,280 | -- |
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况?是 □否报告期内，公司董事吴道永先生不再担任公司董事、执行总裁及董事会下设各专门委员会职务，仍在公司担任其他职务；李凯先生、李正南先生、张弦先生、王昌忠先生不再担任公司董事、执行副总裁，仍在公司担任其他职务；王凌云先生不再担任公司董事、董事会下设各专门委员会职务及其他职务；余传利先生、熊德斌先生不再担任公司独立董事、董事会下设各专门委员会职务及其他职务；何志良先生不再担任公司财务负责人，仍在公司担任其他职务。公司第八届监事会监事余莲萍女士、周金环女士、李定文先生不再担任公司监事，仍在公司担任其他职务。公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 ?不适用
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
一、董事会董事简历
罗玉平，男，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，研究生，第十三届全国政协委员。曾任第十二届全国人大代表，金世旗房地产开发有限公司总经理，贵州欣泰房地产开发有限公司总经理，中天金融集团股份有限公司第五届、 第六届、第七届、第八届董事会董事、董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事长，联和能源投资控股有限公司董事长，贵阳能源（集团）有限责任公司董事长，中天金融集团股份有限公司第九届董事会董事、董事长、执行总裁。石维国，男，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，大学本科。曾任贵州燃气(集团)有限责任公司董事长，中天金融集团股份有限公司第五届、第六届、第七届、第八届董事会董事、副董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，贵州联和能源清洁燃料有限公司执行董事兼总经理，中天金融集团股份有限公司第九届董事会董事、副董事长。谭忠游，女，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，中共党员，管理学博士，高级经济师，美国乔治·华盛顿大学高级访问学者，具有深圳证券交易 所董事会秘书任职资格。曾获新财富第十一、十二、十三、十四、十五届金牌董秘；曾任贵州成黔企业集团经济运行部经理、常务副总经济师、董事会秘书，中天金融集团股份有限公司董事会办公室主任，中天金融集团股份有限公司第七届、第八届董事会聘任的公司董事会秘书；现任中天金融集团股份有限公司党委书记，第九届董事会董事，第九届董事会聘任的公司执行副总裁、董事会秘书。林文敬，男，中国国籍，无境外永久居留权，1980年出生，中共党员，大学 本科，高级工程师。曾任贵阳市城市发展投资集团股份有限公司党委办公室主任、 大数据办公室主任，贵阳城发中石化能源有限公司党支部书记、董事长，贵阳城 发中石油能源有限公司党支部书记、董事长，贵阳城发能源产业发展有限公司执行董事、党总支书记、总经理；现任贵阳市城市发展投资集团股份有限公司党委委员、副总经理，中天金融集团股份有限公司第九届董事会董事。
张志康，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，中共党员，大学本科，贵州财经大学会计学教授、会计学专业硕士研究生导师、MPAcc 导师。 曾任贵州财经学院会计系副主任、贵州财经大学会计学院院长、贵州财经大学工会主席（兼），中天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事；现任贵州财经大学会计学院专职教师，贵州盘江煤电集团有限责任公司兼职外部董事，中天金融集团股份有限公司第九届董事会独立董事。
仲涛，男，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，中共党员，大学本科，专职律师。曾在中国人民大学律师学院研修公司并购与重组法律业务，曾任中天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事。现任上海中联（贵阳）律 师事务所负责人，中天金融集团股份有限公司第九届董事会独立董事。
二、监事会监事简历
张茹婷，女，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，大学本科，曾任中天金融集团股份有限公司人力资源管理中心主管；现任中天金融集团股份有限公司人力资源管理中心经理，中天金融集团股份有限公司第九届监事会主席、 职工代表监事。
何要求，男，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，中共党员，硕士研究生，中级经济师，获深圳证券交易所董事会秘书资格证书。曾任贵州工业大学讲师，贵阳中天（集团）股份有限公司董事会秘书处副主任，中天企业股份 有限公司财务部副经理，中天金融集团股份有限公司第五届、第六届、第七届董事会证券事务代表；现任中天金融集团股份有限公司证券事务经理，贵州登记结算有限责任公司董事，中天金融集团股份有限公司第九届监事会监事。
李炳军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年出生，研究生。曾任中天城投文化传播有限公司媒介经理、中天金融集团股份有限公司投资者关系经 理；现任中天金融集团股份有限公司运营管理经理，中天金融集团股份有限公司第九届监事会监事。
三、其他高级管理人员简历
执行总裁罗玉平先生、执行副总裁和董事会秘书谭忠游女士简历详见上述董事人员简历。李兵，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生，大学本科，中国注册会计师，会计师，税务师。曾任信永中和会计师事务所副经理，中天城投集团 有限公司全面预算管理中心总经理；现任中天金融集团股份有限公司财务管理中心办公室主任，中天金融集团股份有限公司第九届董事会聘任的执行副总裁、财务负责人。在股东单位任职情况?适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 罗玉平 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 董事长 | 2006年07月13日 | 否 | |
| 石维国 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 董事 | 2006年07月13日 | 否 | |
| 林文敬 | 贵阳市城市发展投资集团股份有限公司 | 党委委员、副总经理 | 2022年06月17日 | 是 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | ||||
在其他单位任职情况?适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 罗玉平 | 金世旗国际资源有限公司 | 董事长 | 2013年05月31日 | 否 | |
| 罗玉平 | 联和能源投资控股有限公司 | 董事长 | 2010年11月30日 | 否 | |
| 罗玉平 | 贵阳能源（集团）有限责任公司 | 董事长 | 2012年12月12日 | 否 | |
| 罗玉平 | 金世旗国际资源有限公司 | 董事长 | 2013年05月31日 | 否 | |
| 罗玉平 | 金世旗资本有限公司 | 董事长兼总经理 | 2013年07月09日 | 否 | |
| 罗玉平 | 金世旗国际投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2013年11月21日 | 否 | |
| 罗玉平 | 金世旗国际科技投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2013年11月21日 | 否 | |
| 罗玉平 | 贵州贵银投资有限公司 | 董事长 | 2014年12月01日 | 否 | |
| 石维国 | 贵州联和能源清洁燃料有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2010年12月14日 | 否 | |
| 石维国 | 联和能源投资控股有限公司 | 董事兼总经理 | 2012年07月16日 | 否 | |
| 石维国 | 贵阳能源集团瓮安磷(锰)业有限公司 | 执行董事 | 2014年11月11日 | 否 | |
| 石维国 | 贵州联和陶瓷产 | 执行董事 | 2012年01月16 | 否 |
| 业园有限公司 | 日 | ||||
| 石维国 | 贵阳康养投资管理有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2017年03月14日 | 否 | |
| 石维国 | 贵阳新能力投资咨询有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2017年03月14日 | 否 | |
| 仲涛 | 上海中联（贵阳）律师事务所 | 负责人 | 2021年03月12日 | 是 | |
| 张志康 | 贵州财经大学 | 专职教师 | 1984年07月10日 | 是 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用 ?不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
依据董事、监事及高级管理人员岗位的主要范围、职责，参考同行业相关岗位的薪酬水平，公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司薪酬计划与方案，包括绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等，制定公司董事、监事及高管人员的考核标准，审查公司董事、监事及高管人员履行职责的情况，并依照考核标准及薪酬制度与方案进行年度绩效考核。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 罗玉平 | 董事长 | 男 | 57 | 现任 | 101.44 | 否 |
| 石维国 | 副董事长 | 男 | 57 | 现任 | 91.44 | 否 |
| 谭忠游 | 董事、执行副总裁、董事会秘书 | 女 | 52 | 现任 | 61.32 | 否 |
| 林文敬 | 董事 | 男 | 43 | 现任 | 6 | 是 |
| 张志康 | 独立董事 | 男 | 61 | 现任 | 6 | 否 |
| 仲涛 | 独立董事 | 男 | 46 | 现任 | 6 | 否 |
| 张茹婷 | 监事会主席 | 女 | 40 | 现任 | 39.35 | 否 |
| 李炳军 | 监事 | 男 | 37 | 现任 | 25.44 | 否 |
| 何要求 | 监事 | 男 | 59 | 现任 | 32.16 | 否 |
| 李兵 | 执行副总裁、财务负责人 | 男 | 40 | 现任 | 51.6 | 否 |
| 吴道永 | 原执行总裁 | 男 | 49 | 离任 | 58.47 | 否 |
| 李凯 | 原董事兼执行副总裁 | 男 | 59 | 离任 | 81.44 | 否 |
| 李正南 | 原董事兼执行副总裁 | 男 | 42 | 离任 | 47.51 | 否 |
| 张弦 | 原董事兼执行副总裁 | 男 | 53 | 离任 | 80.72 | 否 |
| 王昌忠 | 原董事兼执行副总裁 | 男 | 57 | 离任 | 81.32 | 否 |
| 余莲萍 | 原监事会主席 | 女 | 62 | 离任 | 53.81 | 否 |
| 周金环 | 原监事 | 女 | 51 | 离任 | 27.07 | 否 |
| 李定文 | 原监事 | 男 | 55 | 离任 | 71.44 | 否 |
| 何志良 | 原财务负责人 | 男 | 55 | 离任 | 61.44 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 983.97 | -- |
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
| 会议届次 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 第八届董事会第21次会议 | 2022年01月14日 | 2022年01月15日 | 内容详见巨潮资讯网《第八届董事会第21次会议决议公告》（公告编号：2022-03） |
| 第八届董事会第22次会议 | 2022年02月28日 | 2022年03月02日 | 内容详见巨潮资讯网《第八届董事会第22次会议决议公告》（公告编号：2022-14） |
| 第八届董事会第23次会议 | 2022年04月22日 | 2022年04月23日 | 内容详见巨潮资讯网《第八届董事会第23次会议决议公告》（公告编号：2022-29） |
| 第八届董事会第24次会议 | 2022年04月29日 | 2022年04月30日 | 内容详见巨潮资讯网《第八届董事会第24次会议决议公告》（公告编号：2022-36） |
| 第八届董事会第25次会议 | 2022年08月08日 | 2022年08月09日 | 内容详见巨潮资讯网《第八届董事会第25次会议决议公告》（公告编号：2022-73） |
| 第九届董事会第1次会议 | 2022年08月25日 | 2022年08月26日 | 内容详见巨潮资讯网《第九届董事会第1次会议决议公告》（公告编号：2022-85） |
| 第九届董事会第2次会议 | 2022年08月30日 | 2022年08月31日 | 内容详见巨潮资讯网《第九届董事会第2次会议决议公告》（公告编号：2022-90） |
| 第九届董事会第3次会议 | 2022年10月11日 | 2022年10月12日 | 内容详见巨潮资讯网《第九届董事会第3次会议决议公告》（公告编号：2022-98） |
| 第九届董事会第4次会议 | 2022年10月27日 | 2022年10月28日 | 内容详见巨潮资讯网《第九届董事会第4次会议决议公告》（公告编号：2022-106） |
2、董事出席董事会及股东大会的情况
| 董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 罗玉平 | 9 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 石维国 | 9 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 谭忠游 | 9 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 林文敬 | 4 | 3 | 1 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张志康 | 9 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 仲涛 | 9 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
连续两次未亲自出席董事会的说明
无
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是 ?否
报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳?是 □否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，能够积极主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，为公司的经营发展建言献策，作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强董事会决策的科学性，推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。 公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》开展工作，关注公司运作，独立履行职责，对公司的内部控制建设、重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
| 委员会名称 | 成员情况 | 召开会议次数 | 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 | 其他履行职责的情况 | 异议事项具体情况（如有） |
| 审计委员会 | 张志康（第八届） 吴道永（第八届） 王凌云（第八届）仲 涛（第八届）余传利（第八届） | 3 | 2022年02月21日 | 《2021年度审计第二次沟通备忘录》 | 与会计师事务所就前述事项进行了沟通 | 不适用 | |
| 审计委员会 | 张志康（第八届） 吴道永（第八届） 王凌云（第八届）仲 涛（第八届）余传利（第八届） | 3 | 2022年04月07日 | 《2021年度审计第三次沟通备忘录》 | 与会计师事务所就前述事项进行了沟通 | 不适用 |
| 审计委员会 | 张志康（第八届） 吴道永（第八届） 王凌云（第八届）仲 涛（第八届）余传利（第八届） | 3 | 2022年04月29日 | 审议以下议案：《关于公司2021年度财务决算的议案》 《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司计提资产减值准备的议案》 《关于非标准意见审计报告的议案》 | 审议通过前述议案 | 不适用 | |
| 审计委员会 | 张志康（第九届） 石维国（第九届） 仲 涛（第九届） | 1 | 2022年10月24日 | 审议以下议案：《关于公司2022年第三季度财务报表的议案》 《关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案》 | 审议通过前述议案 | 不适用 | |
| 战略和发展委员会 | 罗玉平（第八届） 吴道永（第八届） 石维国（第八届）李正南（第八届）张志康（第八届） | 2 | 2022年04月11日 | 审议《关于公司2022年业务板块发展目标的议案》 | 审议通过该议案 | 不适用 | |
| 战略和发展委员会 | 罗玉平（第八届） 吴道永（第八届） 石维国（第八届）李正南（第八届）张志康（第八届） | 2 | 2022年08月02日 | 审议《关于公司2022年上半年经营情况的议案》 | 审议通过该议案 | 不适用 | |
| 战略和发展委员会 | 罗玉平（第九届） 石维国（第九届） 张志康（第九届） | 1 | 2022年10月24日 | 审议《关于公司签署〈股权转让及质押协议之解除协议〉的议案》 | 审议通过该议案 | 不适用 | |
| 薪酬与考核委员会 | 仲 涛（第八届） 罗玉平（第八届） 吴道永（第 | 2 | 2022年04月08日 | 审议《关于2021年度公司董事和高级管理人员报酬情况的 | 审议通过该议案 | 不适用 |
| 八届） 张志康（第八届） 熊德斌（第八届） | 议案》 | ||||||
| 薪酬与考核委员会 | 仲 涛（第八届） 罗玉平（第八届） 吴道永（第八届） 张志康（第八届） 熊德斌（第八届） | 2 | 2022年07月29日 | 审议《关于2022年上半年度公司董事、监事和高级管理人员报酬情况的议案》 | 审议通过该议案 | 不适用 | |
| 提名委员会 | 仲 涛（第八届） 罗玉平（第八届） 石维国（第八届） 张志康（第八届） 熊德斌（第八届） | 1 | 2022年08月04日 | 审议以下议案：《关于提名公司第九届董事会非独立董事候选人的议案》 《关于提名公司第九届董事会独立董事候选人的议案》 | 审议通过前述议案 | 不适用 | |
| 提名委员会 | 仲涛（第九届） 罗玉平（第九届） 张志康（第九届） | 2 | 2022年08月24日 | 审议以下议案：《关于拟聘执行总裁和董事会秘书的议案》 《关于拟聘执行副总裁和财务负责人的议案》 | 审议通过前述议案 | 不适用 |
八、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是 ?否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 报告期末母公司在职员工的数量（人） | 126 |
| 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） | 3,481 |
| 报告期末在职员工的数量合计（人） | 3,607 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 3,651 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 13 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 0 |
| 销售人员 | 539 |
| 技术人员 | 1,098 |
| 财务人员 | 120 |
| 行政人员 | 355 |
| 其他人员 | 1,495 |
| 合计 | 3,607 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 373 |
| 大学本科 | 1,536 |
| 大学专科 | 1,091 |
| 高中（中专）以下 | 607 |
| 合计 | 3,607 |
2、薪酬政策
公司遵循“付出与回报对等”的薪酬管理原则，以“农场法则-付出与回报对等、先付出后回报、年年付出才能年年回报”为薪酬理念，以经营目标为导向，强化激励约束机制，以全面提升组织效能为目的，充分考虑外部市场及行业竞争力，在结合企业战略的基础上，严格按行业标准建立相适应的薪酬激励体系，确保员工薪酬水平的合理性与竞争力。公司将组织绩效与个人绩效紧密结合，建立收入与效益充分挂钩的收入分配体系，极大地激发员工的工作积极性、主动性、创造性。
3、培训计划
公司一直致力于对人才的知识结构完善与升级，全面开展全员培训提升计划，对新员工、一线员工、业务骨干、专业技术员工、管理者分层次提供多方位多形式的培训：
（1）强化新员工入职培训及试用期在岗培训，帮助员工熟悉公司历程、公司业务、企业品牌文化及制度，提升入职引导，适应工作环境，加强文化认同，加快员工融入。
（2）定期更新、优化员工知识结构，结合行业专业技能发展需要，组织员工专业技能提升培训，促进培训结果转化，鼓励员工持续、主动地学习，提升专业能力，提高工作效率。
（3）强调知识体系打造，鼓励跨专业交流、学习，扩展员工知识面，结合各专业领域协作的实际需要，交换工作建议，激发组织与人才的活力，激发发展动力，提高协作效率。
（4）根据市场发展趋势及公司业务现状，以提升管理人员的领导力、团队赋能等为目的，以关键岗位后备人才的培养为重点，为公司培训一批高素质管理人才，鼓励管理人员学习借鉴先进的管理思路及理念，提高战略规划能力，开拓管理视野，规范风险防控，助力业务发展，为企业发展赋能。
（5）发挥内部讲师团队优势，加强课程开发，不断提升讲师师资力量及讲师专业能力，有针对性地选择不同的培训方式，鼓励线上、线下多维层次培训相结合，营造知识共享、终生学习、共同进步的学习氛围，打造学习型组织。
（6）加强员工思想建设，强化企业品牌文化的传承，持续开展党建活动，营造内部团结、奋进的企业文化氛围，打造具有大局意识、协作精神和服务精神的优质团队。
中天始终坚持“不满足现在，不止于未来”的持续成长意识，将持续优化培训体系建设，致力于为每位员工创造不断学习与发展的机会，成为公司在不断发展的道路上奋勇向前的源源动力，保障公司人才队伍的持续良性发展，持续推动公司高质量发展。
4、劳务外包情况
□适用 ?不适用
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用 ?不适用
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用 ?不适用
本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用 ?不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司自律监管指引》和企业内部控制规范体系要求，以及《公司章程》的规定，建立了一套内部控制制度，从董事会、管理层、到各层级各司其职的工作机制。 为保证内部控制管理制度的有效执行，公司依托于先进的信息技术手段，建立了一系列以授权体系为基础，业务实操为导向的控制流程，在持续完善管理制度的前提下，同时还建立了新的管理制度及控制流程，为支撑公司日常运营及管理增质提效打下坚实的基础。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是 ?否
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况
| 公司名称 | 整合计划 | 整合进展 | 整合中遇到的问题 | 已采取的解决措施 | 解决进展 | 后续解决计划 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2023年04月28日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ）《中天金融集团股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 77.98% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 90.38% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 重大缺陷： ①董事、监事和高层管理人员滥用职权，发生贪污、受贿、挪用公款等舞弊行为； ②更正已公布的财务报告； ③违规泄露财务报告、并购、投资等重大信息，导致公司股价严重波动或公司形象出现严重负面影响； ④公司审计委员会（或类似机构）和风险控制部门对内部控制监督无效； ⑤外部审计师发现当期财务报告存在重大错报，且内部控制运行未能发现该错报等情况。 重要缺陷： ①未经授权进行担保、投资有价证券、金融衍生品交易和处置产权/股权、关联交易造成经济损失； ②公司因发现以前年度存在重大会计差错，更正已上报或披露的财务报告； ③公司财务人员或相关业务人员权责不清，岗位混乱，涉嫌经济、职务犯罪，被纪检监察部门双规，或移交司法机关； ④因执行政策偏差、核算错误等，受到处罚或公司形象出现严重负面影响； ⑤销毁、藏匿、随意更改发票/支票等重要原始凭证，造成经济损失； ⑥现金收入不入账、公款私存或违反规定设立“小金库”等情况，认定为重要缺陷。 一般缺陷： ①可能有财务信息错报，但只对信息准确性有轻微影响，不会影响使用者的判断； ②外部审计中非重要的发现。 | 重大缺陷： ①董事会（类似权力机构）及其专业委员、监事会、经理层职责权限、任职资格和议事规则缺乏明确规定，或未按照权限和职责履行； ②因决策程序不科学或失误，导致重大并购失败，或者新并购的单位不能持续经营； ③公司投资、采购、销售、财务等重要业务缺乏控制或内部控制系统整体失效； ④高级管理人员或关键岗位人员流失50%以上； ⑤违反国家法律或内部规定程序，出现重大环境污染或质量等问题，引起政府或监管机构调查或引发诉讼，造成重大经济损失或公司声誉严重受损； ⑥内部控制重大和重要缺陷未得到整改，等情况时，认定为重大缺陷。 重要缺陷： ①重大业务未遵守政策要求，缺乏民主决策程序； ②未开展风险评估，内部控制设计未覆盖重要业务和关键风险领域，不能实现控制目标； ③未建立信息搜集机制和信息管理制度，内部信息沟通存在严重障碍。对外信息披露未经授权。信息内容不真实，遭受外部监管机构处罚； ④未建立举报投诉和举报人保护制度，或举报信息渠道无效； ⑤全资、控股各单位未按照法律法规建立恰当的治理结构和管理制度，决策层、管理层职责不清，未建立内控制度，管理散乱； ⑥委派各单位或企业所属各单位的代表未按规定履行职责，造成公司利益受损； ⑦违反国家法律或内部规定程序，出现环境污染或质量等问题，在国家级 |
| 新闻媒体频繁报道，造成经济损失或公司声誉受损，认定为重大缺陷。 一般缺陷： 指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。 | ||
| 定量标准 | 重大缺陷： ①潜在错报金额≥利润总额的5%或3000万元（含）以上的； ②对应错报金额分别占：利润总额5%以上的；资产总额的1%以上；收入总额的1%以上；所有者权益1%以上。 重要缺陷： ①潜在错报金额在1000万元到3000万元以下的； ②对应错报金额分别占：利润总额3%≤错报<利润总额5%；资产总额0.5%≤错报<资产总额的1%；收入总额0.5%≤错报<收入总额的1%；所有者权益0.5%≤错报<所有者权益的1%。 一般缺陷： ①潜在错报金额在1000万元以下的； ②对应错报金额分别占：错报<利润总额3%；错报<资产总额的0.5%；错报<收入总额的0.5%；错报<所有者权益的0.5%。 | 重大缺陷： 非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在 3000万元（含）以上的； 重要缺陷： 非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在 1000万元（含）以上3000 万以下的； 一般缺陷： 非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在 1000万元以内的。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 2 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
2、内部控制审计报告
?适用 □不适用
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，中天金融集团于2022年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2023年04月28日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2022年12月31日财务报告内部控制审计报告》（XYZH/2023CDAA9B0095） |
| 内控审计报告意见类型 | 带强调事项段的无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 是 |
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告?是 □否会计师事务所出具非标准意见的内部控制审计报告的说明
在内部控制审计过程中，我们注意到：中天金融集团非金融板块的部分岗位人员配备不足，导致其全面预算管理、内部审计等内部控制活动未能有效实施；中天金融集团对其投资资产未能实施有效的投后跟踪管理，未能及时采取充分、有效的措施管控投资风险。由于存在上述缺陷，我们提醒本报告使用者注意相关风险。需要指出的是，我们并不对中天金融集团的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。上述内容不影响已对中天金融集团财务报告内部控制发表的审计意见。
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致?是 □否
十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
根据中国证券监督管理委员会上市公司治理专项自查清单填报系统，公司严格对照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等内部规章制度，对专项活动的自查事项进行了自查，进行了认真地梳理填报。公司已按照最新法律法规，结合公司实际情况，对公司治理和内部控制相关制度进行了修订、补充和完善，并及时履行了相应的审议程序和信息披露义务。今后，公司将不断增强公司董事、监事及高级管理人员的规范意识，进一步健全公司内部控制体系，夯实公司持续规范运作基础，切实提升公司治理的有效性、决策的科学性，推动公司健康稳步发展。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 ?否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
参照重点排污单位披露的其他环境信息无在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 ?不适用
未披露其他环境信息的原因无
二、社会责任情况
公司已披露社会责任报告全文，具体内容详见巨潮资讯网《中天金融集团股份有限公司2022年度社会责任报告》。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况
公司立足全省“三农”发展实际和全面推进乡村振兴战略发展实际，坚持党建助力乡村振兴，持续奋战在美丽乡村建设和全面推进乡村振兴产业发展工作一线。遵义团结村乡村振兴项目基于五年来对团结村农文旅产业运营的经验，聚焦城市端与乡村端，打造“让农民开心，让市民放心”的“两心工程”，融通城乡，融合三产，实行品牌战略的全面升级，将大力发展乡村旅游、持续助力黔货出山作为进一步巩固拓展脱贫攻坚成果及接续乡村振兴战略的两个重要抓手，持续助力城乡产业兴旺、农民生活富裕。晴隆中天智选假日酒店立足当地旅游特色资源，发展县域富民特色优势产业，带动当地搬迁群众就业，不断巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。中天物业通过“以买代帮” 、“‘我为群众办实事 乡村振兴大集’农特产品暨乡村旅游产品社区大集”活动持续推进乡村振兴。中天国富证券持续推进赫章县结构乡小学公益帮扶，延伸开展就业帮扶和组织帮扶；在从江县、关岭县、紫云县、镇宁县等地以文化帮扶、公益帮扶、产业帮扶、组织帮扶、消费帮扶等多种方式助推乡村振兴进程。为积极响应中共中央、国务院关于《全面推进乡村振兴加快农业农村现代化的意见》，中融人寿通过高端肉牛产业打造“绿色食品”品牌，在当地积极联合农村信用社、村集体养殖合作社、农户，共同开展“犊牛育肥”及“购小还大”业务，完善“联农带农”的机制，切实增加农户收入，进而实现乡村产业振兴。2022年，中天国富证券荣获《金融界》“2022 金智奖——杰出乡村振兴优秀案例奖”。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项?适用 □不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 资产重组时所作承诺 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 其他承诺 | 自评估基准日起至清华控股持有的中融人寿1亿股股份交割完成之日止的期间内，清华控股持有的中融人寿1亿股股份所对应的中融人寿的损失均由金世旗控股承担。 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日--9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 资产重组时所作承诺 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 其他承诺 | 如因履行递交《产权受让申请书》时出具的承诺函范围内的义务致贵阳金控遭受损失的，本公司将补偿贵阳金控因此遭受的全部损失。 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日--9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 资产重组时所作承诺 | 清华控股有限公司 | 其他承诺 | 本公司持有的中融入寿股权为本公司实际拥有，不存在信托、委托持股或者类似安排，该等股权不存在质抑、冻结、查封或其他权利限制，不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排，不存在被采取强制保全措施的其他情形，也不存在其他权属纠纷。 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日--9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 资产重组时所作承诺 | 清华控股有限公司 | 其他承诺 | 本公司为本次重大资产重组 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日--9999 | 正常履行中 |
| 所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 | 年12月31日 | ||||
| 资产重组时所作承诺 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 其他承诺 |
如本次交易完成后，因本次交易完成前中融人寿违规经营等原因受到主管部门处罚致中天城投遭受损失的，本公司将承担中天城投因此遭受的一切损失。
| 2016年11月30日 | 2016年11月30日--9999年12月31日 | 正常履行中 | ||||
| 资产重组时所作承诺 | 罗玉平 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 截至本承诺函签署之日，本人及本人控制的公司均未生产、开发任何与中融人寿保险股份有限公司（以下简称"中融人寿"）及其下属子公司构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与中融人寿及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与中融人寿及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的公司将不生产、开发任何与中融人寿及其下属 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日--9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与中融人寿及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与中融人寿及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自本承诺函签署之日起，如本人及本人控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本人及本人控制的公司将不与中融人寿及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与中融人寿及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本人及本人控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 截至本承诺函签署之日，本公司及本公司控制的公司均未生产、开发任何与中融人寿保险股份有限公司（以下 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日--9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 争；若与中融人寿及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本公司及本公司控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。 | |||
| 承诺是否按时履行 | 是 | ||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用 ?不适用
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□适用 ?不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
?适用 □不适用公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021年度财务报告审计机构；信永中和为公司2021年度财务报告出具了保留意见的审计报告。公司对保留意见审计报告涉及事项出具专项说明如下：
（一）保留意见涉及事项的内容
1.华夏人寿保险股份有限公司股权收购交易进展及定金的可回收性：如财务报表附注十七、“3、收购华夏人寿保险股份有限公司21%—25%的股权”所述，2017年11月、12月中天金融集团与北京千禧世豪电子科技有限公司、北京中胜世纪科技有限公司签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司之框架协议》及补充协议，约定中天金融集团或其指定的控股子公司拟以现金购买两家公司合计持有的华夏人寿保险股份有限公司（以下简称华夏保险）21%—25%的股权，并支付了定金70亿元。截至2021年末，拟进行交易无任何进展，交易定金也未
能收回。由于该股权交易的特殊性及其固有不确定性，使得我们未能实施必要的审计程序获取有关前述交易进展情况、股权收购定金可收回金额及其对经营的影响等方面充分、适当的审计证据。
2.非公开市场投资的计量合理性与披露充分性：中天金融集团合并财务报表范围内的中融人寿保险股份有限公司（以下简称中融人寿保险）2021年通过非公开市场投资了非上市公司股权和非标准金融产品。这些投资中包括账面价值144.04亿元的非上市公司股权投资， 2021年度确认公允价值变动损失14.36亿元，我们未能就前述投资公允价值变动计量及基于其资金实际使用情况的财务报告信息披露等方面获取充分、适当的审计证据。
3.与持续经营假设重大不确定性相关的改善措施未能充分披露：如财务报表附注三、“财务报表编制基础”所述，中天金融集团披露了与持续经营相关的重大不确定性和包括部分借款经与债权人协商已经取得展期协议、继续推进地产板块股权转让款项的收回和股权交割事宜、转让公司持有的中天国富证券有限公司股权、推进华夏保险股权收购事项或者收回已支付的交易定金70.00亿元等改善措施，但仍有部分拟实施的为改善持续经营不确定性相关的措施在财务报告中未能充分披露。
（二）董事会意见
经认真审阅信永中和出具的审计报告，公司董事会对信永中和出具的非标准意见审计报告表示理解和认可，信永中和的审计意见客观、真实地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
针对上述导致形成非标准审计意见的事项，公司董事会高度重视，将努力采取有效的措施，争取尽早消除上述事项的影响，努力改善公司经营管理，不断提高公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东的利益。
（三）涉及事项的改进措施
1.公司将持续密切关注华夏人寿保险股份有限公司相关事项进展，有效维护公司利益。
2.督促金融子公司定期对相关岗位的员工进行内部控制培训，将内部控制培训作为常态化工作进行管理，逐渐培养员工在任何情况下都坚持执行公司管理制度的工作原则；公司加强对金融子公司非标准资管产品在非公开市场投资产品的投资业务的监测与揭示，固化子公司风险事项报送机制，落实信息报送的完整性、真实性、时效性；督促金融子公司加强非公开市场投资产品的投资业务全过程风险控制与内部监督。包括但不限于：投资前对被投资企业的尽职调查，投中风险管理监测、评估及研判机制，加强被投资企业的投后管理和风险监测，在投资期间持续关注被投资单位的经营情况，财务状况及企业动态信息的变更，提前发现风险并采取相应有效措施，确保投资安全，有效避免投资损失。
3.加强应收款项催收工作，狠抓结算回款并做好现金流统筹管理，强化资产配置效率，不断提升资金的周转与使用效率；加强存量资产经营与盘活，加快推进住宅、商业、公寓、车位等资产去化；根据阶段性资金需求制定资金循环计划，积极与债权人沟通，推进债务展期工作，逐步改善经营现金流以及资金紧张的问题。
董事会将持续关注并监督公司管理层积极采取有效措施，落实各项工作的开展，提升公司持续经营能力，与公司管理层共同努力推动公司回归良性发展轨道，维护公司和广大投资者的合法权益。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明?适用 □不适用
公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对公司 2022年度财务报表进行审计，信永中和出具了非标准意见的《中天金融集团股份有限公司2022年度审计报告》。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司董事会对非标准意见审计报告涉及事项说明如下：
一、形成非标准意见的审计报告的理由和依据
（一）中天金融集团存在多个不确定性事项，这些不确定性事项之间存在相互影响，并可能对其财务报告产生累积影响
1.持续经营存在的重大不确定性及其对财务报表所列报相关资产负债计量的影响
中天金融集团2021年度和2022年度归属于母公司股东的净利润分别为-64.16亿元和-160.50亿元，截至2022年12月31日归属于母公司股东权益合计为-43.15亿元 ，财务状况持续恶化；截至2022年12月31日，中天金融集团短期借款及一年内到期的非流动负债本息合计346.37亿元，其中逾期的有息债务本金为94.40亿元，货币资金余额为25.98亿元（其中证券保险类子公司货币资金余额18.67亿元、使用受限的货币资金余额5.82亿元），到期债务不能偿还。此外，如财务报表附注 “十四、或有事项”所述，公司因资金短缺未能偿还到期债务等，引发大量诉讼及仲裁案件，并导致部分银行账户被冻结。如财务报表附注“二、财务报表的编制基础之2、持续经营”所述，虽然中天金融集团管理层已对其持续经营的不确定性和计划采取的改善措施进行了充分披露，但是如果相关改善措施未能达到预期效果，则中天金融集团可能无法持续经营，使得其账面资产、负债确认和计量的结果存在较大不确定性。
2.诉讼仲裁事项的不确定性及其对财务报表的影响
如财务报表附注 “十四、或有事项”所述，中天金融集团因资金短缺未能偿还到期债务等，引发大量诉讼及仲裁等或有事项。中天金融集团对主要诉讼仲裁事项在财务报表中进行了披露，但是这些诉讼仲裁事项的结果及其对财务报告（包括涉及的资产、负债的确认和计量）的影响仍存在较大的不确定性。
（二）华夏人寿保险股份有限公司股权收购交易进展及定金的可回收性相关审计程序受限
如财务报表附注、十七、“3、收购华夏人寿保险股份有限公司21%-25%的股权”所述，2017年11月、12月中天金融集团与北京千禧世豪电子科技有限公司、北京中胜世纪科技有限公司签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司之框架协议》及补充协议，约定中天金融集团或其指定的控股子公司拟以现金购买两家公司合计持有的华夏人寿保险股份有限公司21%-25%的股权，并支付了定金70亿元。截至2022年12月31日，拟进行交易无进展，交易定金尚未收回。由于该股权交易的特殊性及其不确定性，使得我们未能获取有关前述交易进展情况、股权收购定金可收回金额及其对经营的影响等方面充分、适当的审计证据。
综上，因多个相互影响且对财务报告可能产生累积影响的重大不确定，以及前述拟进行股权交易的特殊性及其不确定性导致审计程序受到限制所产生的影响，我们无法对财务报表整体形成审计意见。
二、公司董事会对审计报告关于保留意见审计报告的专项说明
经认真审阅信永中和出具的审计报告，公司董事会对信永中和出具的非标准意见审计报告表示理解和认可，信永中和的审计意见客观、真实地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。
针对上述导致形成非标准审计意见的事项，公司董事会高度重视，将努力采取有效的措施，争取尽早消除上述事项的影响，努力改善公司经营管理，不断提高公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东的利益。
三、审计报告涉及事项的改进措施
公司董事会已认识到上述事项对公司可能造成的不利影响，将积极采取有效措施消除上述事项对公司的影响，以保证公司持续稳定健康地发展，切实维护公司和投资者利益。具体如下：
1.持续加强对经济、政策、市场的研究，制定切实可行的发展规划，优化经营管理方式。
2.狠抓资产提质增效工作，加强现金流管理。加强公司及子公司目标管理和过程管控，协调资源优化配置，支撑经营发展；进一步优化企业内部管理，细化成本控制，优化资金运作；加快推进盘活存量资源、存量资产处置、提高资产价值、引入战略合作等多种措施，加快资金回收；加强公司运营管理，强化全面预算管理，提高资金利用效率。
3.积极推动公司的债务重整，优化债务结构，改善公司财务状况。若法院裁定公司进入重整程序，公司将积极与各方共同商讨解决公司债务问题和未来经营发展问题的方案，努力化解公司可持续经营不确定性问题，推动公司重整取得成功，恢复公司正常经营能力和盈利能力。
4.严格执行子公司风险隔离工作机制，切实维持公司金融、现代服务业等业务的正常运转，在现有基础上积极做好经营工作，确保公司生产经营正常开展。
5.持续关注华夏人寿股权交易事项，根据进展情况，做好相关信息披露工作。
董事会将继续根据公司实际情况，坚持依法依规、勤勉尽责地开展各项经营工作，积极推进债务重整事项，全力争取各方支持，竭力做好投资者、员工、债权人的沟通协调工作，全力推进公司重整事项的工作执行，力争尽快改善公司经营、资产和负债结构现状，努力恢复公司的持续经营能力，提升公司盈利能力，重回良性、稳健发展轨道。
四、监事会意见
公司于2023年4月28日召开第九届监事会第5次会议，审议并通过《关于〈董事会关于非标准意见审计报告的专项说明〉的议案》，发表如下意见：
监事会认为董事会的专项说明客观、真实，符合公司的实际情况，同意董事会出具的专项说明。监事会将密切关注相关事项进展情况，积极督促董事会和管理层采取相应的措施，积极推动解决非标准意见所涉事项对公司的影响，维护公司及全体股东利益。
五、独立董事意见
信永中和依据相关情况，本着客观、谨慎的原则，对公司2022年度财务报告出具了非标准意见的审计报告。我们一致同意《董事会关于非标准意见审计报告的专项说明》，并发表独立意见如下：
公司2022年度审计报告客观、公允地反映了公司2022年度的财务状况及经营成果，我们对审计报告没有异议；公司董事会对信永中和非标准意见涉及的事项出具了专项说明，我们认为董事会的专项说明客观、真实，符合公司的实际情况，同意董事会出具的专项说明；同时我们提请公司董事会和管理层积极与相关部门和单位汇报、沟通及协商，妥善处理好相关事项，努力消除该等事项对公司的影响，维护公司及全体股东尤其是中小股东利益。
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明
□适用 ?不适用
公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明?适用 □不适用
报告期处置子公司（单位：万元）：
| 子公司名称 | 股权处置时点 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 |
| 友山基金管理有限公司 | 2022年1月28日 | 17,800.00 | 70.00 | 协议转让 | 12,001.83 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 | 2022年8月31日 | 9,718.00 | 96.65 | 协议转让 | 12,441.26 |
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 2022年6月30日 | 不适用 | 24.63 | 减资 | 64.70 |
（续）
| 子公司名称 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 丧失控制权之日剩余股权的比例 | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 |
| 友山基金管理有限公司 | 2022年1月28日 | 股权交割 | 0.00% | 不适用 | 不适用 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 | 2022年10月20日 | 股权交割 | 0.00% | 不适用 | 不适用 |
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 2022年7月20日 | 减资完成 | 26.37% | 8,774.00 | 8,774.00 |
本集团下属子公司贵阳农商银金融信息服务有限公司、北京数行智融科技发展有限公司于本年注销，不再纳入合并范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 485 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 12 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 谢宇春、淦涛涛 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 5 |
| 境外会计师事务所名称（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） | 无 |
当期是否改聘会计师事务所
□是 ?否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况?适用 □不适用
公司聘请了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年年度内部控制审计机构，内部控制审计费用为85万元。
九、年度报告披露后面临退市情况
□适用 ?不适用
十、破产重整相关事项
□适用 ?不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
?适用 □不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 恒大人寿保险有限公司以房屋买卖合同纠纷对贵阳国际金融中心提起诉讼 | 232,259.09 | 否 | 一审已开庭，暂未判决 | 不适用 | 无 | 2022年03月03日 | 2022年3月3日巨潮资讯网《关于公司重大诉讼的公告》（公告编号：2022-16） |
| 渤海人寿保险股份有限公司以合同纠纷对公司及公司控股股东等提起诉讼 | 125,551.04 | 是 | 一审已判决，二审尚未开庭审理 | 陕西省西安市中级人民法院作出一审判决，主要内容如下： （一）中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿股权收益权回购本金999,000,000元及相应的股权收益权溢价回购款203,596,200元； （二）中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿以1,202,596,200元逾期未付款为基数，自2021年11月3 | 公司已提起上诉，二审尚未开庭审理 | 2022年05月12日 | 2022年5月12日、2023年2月4日巨潮资讯网《关于公司重大诉讼的公告》（公告编号：2022-45）、《关于公司重大诉讼的进展公告》（公告编号：2023-06） |
| 日起至实际付清之日止，按照0.05%/日标准计算的违约金； （三）中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿律师费 500,000元、保全保险费1,883,265.65元； （四）金世旗控股就上述中天金融的债务承担连带清偿责任； （五）驳回原告渤海人寿的其余诉讼请求。 | |||||||
| 公司未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼事项 | 393,229.3 | 否 | 审理中 | 对公司无重大影响 | 无 | 2022年4月30日、2022年8月18日、2022年11月23日、2022年12月8日巨潮资讯网《关于累计诉讼及仲裁的公告》（公告编号：2022-34）、《关于诉讼及仲裁的公告》（公告编号：2022-81）、《关于诉讼及仲裁的公告》（公告编号：2022-119）、《关于诉讼及仲裁的公告》（公告编号：2022-122） |
十二、处罚及整改情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用 ?不适用
十四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用 ?不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与存在关联关系的财务公司的往来情况
□适用 ?不适用
公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况
□适用 ?不适用
公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
7、其他重大关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1） 托管情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2） 承包情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3） 租赁情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
?适用 □不适用
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司 | 2017年05月17日 | 2,500,000 | 2017年05月24日 | 113,995 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 7年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 120,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 113,995 | |||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 中天城投集团贵阳房地产开 | 2015年03月11日 | 700,000 | 2015年04月10日 | 55,700 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 11年 | 否 | 否 |
| 发有限公司 | ||||||||||
| 贵阳金融控股有限公司 | 2016年02月27日 | 850,000 | 2016年09月14日 | 170,000 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 7年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年06月18日 | 27,980 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 3年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年06月18日 | 27,980 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 3年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年07月25日 | 46,310 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 5年 | 否 | 否 |
| 贵阳中天企业管理有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年08月06日 | 5,300 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 3年 | 否 | 否 |
| 贵州中天城市节能投资发展有限公司 | 2020年05月22日 | 900,000 | 2020年09月22日 | 4,590 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 5年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2020年05月22日 | 900,000 | 2020年10月23日 | 100,000 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 3年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 2022年05月21日 | 1,500,000 | 2022年12月05日 | 131,229.55 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 1年 | 否 | 否 |
| 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 2022年05月21日 | 1,500,000 | 2022年07月04日 | 1,046.88 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 2022年05月21日 | 1,500,000 | 2022年07月04日 | 4,995 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 否 | 否 |
| 珠海爱 | 2022年 | 1,500,0 | 2022年 | 10,500 | 连带责 | 有 | 无 | 1年 | 否 | 否 |
| 奇湾区发展有限公司 | 05月21日 | 00 | 08月31日 | 任保证 | ||||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 1,500,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 147,771.43 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 5,390,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 585,631.43 | |||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2018年12月27日 | 27,980 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 4年 | 否 | 否 | ||
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 2018年12月26日 | 27,980 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 4年 | 否 | 否 | ||
| 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 | 2018年11月06日 | 615.72 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 5年 | 否 | 否 | ||
| 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 2018年09月13日 | 89,729.92 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 3年 | 否 | 否 | ||
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2021年05月20日 | 700,000 | 2021年09月29日 | 106,480 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 2年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2021年05月20日 | 700,000 | 2021年09月29日 | 89,800 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 2年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 2022年05月21日 | 1,500,000 | 2022年12月05日 | 131,229.55 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 1年 | 否 | 否 |
| 珠海爱奇湾区发展有限公司 | 2022年05月21日 | 1,500,000 | 2022年08月31日 | 10,500 | 连带责任保证 | 有 | 无 | 1年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 2022年05月21日 | 1,500,000 | 2022年09月30日 | 8,000 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 否 | 否 |
| 贵州中天城市节能投资发展有限公司 | 2022年05月21日 | 1,500,000 | 2022年09月30日 | 4,590 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 3年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 1,500,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 154,319.55 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 2,200,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 496,905.2 | |||||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 3,000,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 302,090.98 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 7,710,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 1,196,531.63 | |||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | -277.31% | |||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | |||||||||
| 对未到期担保合同，报告期内发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | |||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | |||||||||
采用复合方式担保的具体情况说明
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1） 委托理财情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2） 委托贷款情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用 ?不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十六、其他重大事项的说明
?适用 □不适用
公司子公司贵阳金控于2016年6月30日与山东宏润经贸有限公司签署《股权转让协议》，约定将贵阳金控持有的盛荣融资租赁（上海）有限公司（以下简称“盛荣租赁”）75%的股份转让山东宏润经贸有限公司。因其实控人长期在国外等原因，导致未能及时办理工商变更手续。截至目前，贵阳金控未支付股权转让价款，不具备股东资格，未行使股东权利及履行股东义务，未派人员实际参与盛荣租赁的经营管理，未参与其任何经营决策。根据企业会计准则相关规定，贵阳金控并未实际控制盛荣租赁，盛荣租赁不属于贵阳金控的合并范围内子公司。公司将尽快推动完成盛荣租赁股权变更登记相关工作。
十七、公司子公司重大事项
?适用 □不适用
（一）公司子公司中天城投100%股权出售事项
公司于2022年10月27日和2022年11月15日，召开第九届董事会第4次会议和2022年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司签署〈股权转让及质押协议之解除协议〉的议案》，同意公司与佳源创盛控股集团有限公司、上海杰忠企业管理中心（有限合伙）签署《股权转让及质押协议之解除协议》，终止中天城投100%股权出售事项，协议各方之间无需因股权转让及质押协议的签订、履行及解除向相对方承担任何违约责任。报告期内，中天城投仍为公司合并报表范围子公司。
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 32,436,921 | 0.46% | -767,766 | -767,766 | 31,669,155 | 0.45% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 32,436,921 | 0.46% | -767,766 | -767,766 | 31,669,155 | 0.45% | |||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 32,436,921 | 0.46% | -767,766 | -767,766 | 31,669,155 | 0.45% | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 6,972,817,758 | 99.54% | 767,766 | 767,766 | 6,973,585,524 | 99.55% | |||
| 1、人民币普通股 | 6,972,817,758 | 99.54% | 767,766 | 767,766 | 6,973,585,524 | 99.55% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其 | |||||||||
| 他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 7,005,254,679 | 100.00% | 0 | 0 | 7,005,254,679 | 100.00% |
股份变动的原因?适用 □不适用高管股锁定变动，具体详见限售股变动情况。股份变动的批准情况
□适用 ?不适用
股份变动的过户情况
□适用 ?不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□适用 ?不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 ?不适用
2、限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 石维国 | 6,215,625 | 0 | 0 | 6,215,625 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 谭忠游 | 2,801,250 | 0 | 0 | 2,801,250 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 吴道永 | 2,629,275 | 876,425 | 0 | 3,505,700 | 高管换届离任限售股锁定变动 | 2023年2月27日 |
| 李凯 | 4,091,220 | 1,363,740 | 0 | 5,454,960 | 高管换届离任限售股锁定变动 | 2023年2月27日 |
| 王昌忠 | 1,724,062 | 574,688 | 0 | 2,298,750 | 高管换届离任限售股锁定变动 | 2023年2月27日 |
| 何志良 | 4,018,219 | 1,339,406 | 0 | 5,357,625 | 高管换届离任限售股锁定变动 | 2023年2月27日 |
| 余莲萍 | 3,505,346 | 1,168,449 | 0 | 4,673,795 | 高管换届离任限售股锁定变动 | 2023年2月27日 |
| 周金环 | 807,337 | 269,113 | 0 | 1,076,450 | 高管换届离任限售股锁定变动 | 2023年2月27日 |
| 李定文 | 213,750 | 71,250 | 0 | 285,000 | 高管换届离任限售股锁定变动 | 2023年2月27日 |
| 张智 | 6,430,837 | 0 | 6,430,837 | 0 | / | 2022年12月19日 |
| 合计 | 32,436,921 | 5,663,071 | 6,430,837 | 31,669,155 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用 ?不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用 ?不适用
3、现存的内部职工股情况
□适用 ?不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 186,202 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 180,000 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 境内非国有法人 | 38.82% | 2,719,518,080 | -514545159 | 0 | 2,719,518,080 | 质押 | 2,483,338,233.00 |
| 冻结 | 780,337,432 | |||||||
| 贵阳市城市发展投资集团股份有限公司 | 国有法人 | 4.68% | 327,834,898 | 0 | 0 | 327,834,898 | 质押 | 163,917,449 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.11% | 77,588,418 | 18112509 | 0 | 77,588,418 | ||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.53% | 37,358,014 | 14296400 | 0 | 37,358,014 | ||
| 中国工商银行股份 | 其他 | 0.37% | 26,107,134 | 13630434 | 0 | 26,107,134 | ||
| 有限公司－南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金 | ||||||||
| 任宝根 | 境内自然人 | 0.21% | 14,740,683 | 131 | 0 | 14,740,683 | ||
| 李炎 | 境内自然人 | 0.17% | 12,000,000 | 12000000 | 0 | 12,000,000 | ||
| 华泰证券股份有限公司 | 国有法人 | 0.13% | 8,823,582 | 4083417 | 0 | 8,823,582 | ||
| 石维国 | 境内自然人 | 0.12% | 8,287,500 | 0 | 6,215,625 | 2,071,875 | ||
| 隋剑鸣 | 境内自然人 | 0.12% | 8,200,018 | 0 | 0 | 8,200,018 | ||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 金世旗国际控股股份有限公司与石维国存在关联关系。除上述外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | |||||||
| 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注10） | 公司回购专用证券账户持有20,774,918股，持股比例为0.3%。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 2,719,518,080 | 人民币普通股 | 2,719,518,080 | |||||
| 贵阳市城市发展投资集团股份有限公司 | 327,834,898 | 人民币普通股 | 327,834,898 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 77,588,418 | 人民币普通股 | 77,588,418 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 37,358,014 | 人民币普通股 | 37,358,014 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金 | 26,107,134 | 人民币普通股 | 26,107,134 | |||||
| 任宝根 | 14,740,683 | 人民币普通股 | 14,740,683 | |||||
| 李炎 | 12,000,000 | 人民币普通股 | 12,000,000 | |||||
| 华泰证券股份有限公司 | 8,823,582 | 人民币普通股 | 8,823,582 | |||||
| 隋剑鸣 | 8,200,018 | 人民币普通股 | 8,200,018 | |||||
| 赵莉莉 | 7,685,000 | 人民币普通股 | 7,685,000 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 金世旗国际控股股份有限公司与石维国存在关联关系。除上述外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 股东金世旗国际控股股份有限公司通过信用担保账户持有公司股份64,310,000股，股东任宝根通过信用担保账户持有公司股份4,130,692股，股东赵莉莉通过信用担保账户持有公司股份7,600,000股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是 ?否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 罗玉平 | 2006年07月13日 | 91520000789760321U | 从事城市基础设施及相关配套项目的投资及其管理业务；土地开发、整治、复垦及其利用的投资、开发和管理；旅游产业、绿色产业的投资及其管理；非金融性投资业务；建材、钢材、水泥、矿石、五金交电、机械设备。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |||
控股股东报告期内变更
□适用 ?不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 罗玉平 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 详见第四节五、任职情况。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
实际控制人报告期内变更
□适用 ?不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 ?不适用
4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%
□适用 ?不适用
5、其他持股在10%以上的法人股东
□适用 ?不适用
6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用 ?不适用
四、股份回购在报告期的具体实施情况
股份回购的实施进展情况
□适用 ?不适用
采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况
□适用 ?不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 ?不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节 债券相关情况?适用 □不适用
一、企业债券
□适用 ?不适用
报告期公司不存在企业债券。
二、公司债券
?适用 □不适用
1、公司债券基本信息
单位：元
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率 | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期) | 19中金01 | 114544 | 2019年08月16日 | 2019年08月16日 | 2027年08月16日 | 1,250,000,000.00 | 7% | 按年付息 | 深圳证券交易所 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第三期) | H9中金03 | 114569 | 2019年09月18日 | 2019年09月18日 | 2027年09月18日 | 1,917,000,000.00 | 7% | 按年付息 | 深圳证券交易所 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第四期) | H9中金05 | 114634 | 2019年12月13日 | 2019年12月13日 | 2027年12月13日 | 1,083,000,000.00 | 7% | 按年付息 | 深圳证券交易所 |
| 投资者适当性安排（如有） | 均采取网下面向专业投资者询价配售的方式，由发行人与簿记管理人根据簿记建档情况进行债券配售，面向《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定的专业投资者公开发行，不向发行人股东优先配售。 | ||||||||
| 适用的交易机制 | 均可以在深交所流通转让 | ||||||||
| 是否存在终止上市交易的风险（如有）和应对措施 | 不适用 | ||||||||
逾期未偿还债券
□适用 ?不适用
2、发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
□适用 ?不适用
3、中介机构的情况
| 债券项目名称 | 中介机构名称 | 办公地址 | 签字会计师姓名 | 中介机构联系人 | 联系电话 |
| 19中金01、H9中金03、H9中金05 | 中天国富证券有限公司 | 深圳市南山区科苑南路3099号中国储能大厦50层 | 蔡丹 | 蔡丹 | 0755-33522821 |
| 19中金01、H9中金03、H9中金05 | 宏信证券有限责任公司 | 深圳市福田区深南大道4019号航天大厦A座707 | 尹强 | 尹强 | 0755-88283263 |
| 19中金01、H9中金03、H9中金05 | 湖南金州律师事务所 | 湖南省长沙市岳麓区潇湘南路一段208号柏利大厦北栋8-10层 | 孙表华、彭佳丽 | 孙表华、彭佳丽 | 0731-88715069 |
| 19中金01、H9中金03、H9中金05 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 | 谢宇春、淦涛涛 | 谢宇春、淦涛涛 | 010-65542288 |
报告期内上述机构是否发生变化
□是 ?否
4、募集资金使用情况
单位：元
| 债券项目名称 | 募集资金总金额 | 已使用金额 | 未使用金额 | 募集资金专项账户运作情况（如有） | 募集资金违规使用的整改情况（如有） | 是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期) | 1,250,000,000.00 | 1,250,000,000.00 | 0.00 | 正常 | 不适用 | 是 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第三期) | 1,917,000,000.00 | 1,917,000,000.00 | 0.00 | 正常 | 不适用 | 是 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第四期) | 1,083,000,000.00 | 1,083,000,000.00 | 0.00 | 正常 | 不适用 | 是 |
募集资金用于建设项目
□适用 ?不适用
公司报告期内变更上述债券募集资金用途
□适用 ?不适用
5、报告期内信用评级结果调整情况
□适用 ?不适用
6、担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行情况和变化情况及对债券投资者权益的影响
?适用 □不适用报告期内，“19中金01”经持有人会议审议通过展期方案，债券展期至2027年8月16日到期；“19中金02”经持有人会议审议通过展期方案，债券已摘牌并展期至2027年8月28日到期；“H9中金03”经持有人会议审议通过展期方案，债券展期至2027年9月18日到期；“H9中金05”经持有人会议审议通过展期方案，债券展期至2027年12月13日到期；均经各期债券持有人会议审议通过，增加中天城投集团有限公司为公司债券的还本付息义务提供连带责任保证担保。其他偿债保障措施未发生变更，与募集说明书相一致。
三、非金融企业债务融资工具
□适用 ?不适用
报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。
四、可转换公司债券
□适用 ?不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 ?不适用
六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况
?适用 □不适用
| 债务类型 | 债务本金（万元） | 债务利息（万元） | 逾期金额（万元） | 逾期原因 | 处置进展 |
| 银行借款 | 90,279.21 | 90,279.21 | 受宏观经济环境、行业环境、融资环境叠加影响，流动性出现阶段性紧张 | 诉讼，正在协商解决 | |
| 信托借款 | 692,800 | 692,800 | 受宏观经济环境、行业环境、融资环境叠加影响，流动性出现阶段性紧张 | 部分已诉，正在协商解决 | |
| 其他借款 | 160,900 | 160,900 | 受宏观经济环境、行业环境、融资环境叠加影响，流动性出现阶段性紧张 | 正在协商解决 |
七、报告期内是否有违反规章制度的情况
□是 ?否
八、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 1.07 | 1.27 | -15.75% |
| 资产负债率 | 106.41% | 92.79% | 13.62% |
| 速动比率 | 0.41 | 0.47 | -12.77% |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 扣除非经常性损益后净利润 | -13,680,051,045.53 | -6,100,409,390.34 | 124.25% |
| EBITDA全部债务比 | -5.72% | -4.71% | -1.01% |
| 利息保障倍数 | -1.90 | -2.38 | -20.13% |
| 现金利息保障倍数 | 0.79 | 3.10 | -74.52% |
| EBITDA利息保障倍数 | -1.89 | -1.37 | 37.74% |
| 贷款偿还率 | 13.12% | 29.59% | -16.47% |
| 利息偿付率 | 28.92% | 90.24% | -61.32% |
第十节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 无法表示意见 |
| 审计报告签署日期 | 2023年04月28日 |
| 审计机构名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 审计报告文号 | XYZH/2023CDAA9B0044 |
| 注册会计师姓名 | 谢宇春、淦涛涛 |
审计报告正文
审计报告
XYZH/2023CDAA9B0044
中天金融集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们接受委托，审计中天金融集团股份有限公司（以下简称中天金融集团）财务报表，包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表，2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们不对后附的中天金融集团财务报表发表审计意见。由于“形成无法表示意见的基础”部分所述事项的重要性，我们无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础。
二、形成无法表示意见的基础
（一）中天金融集团存在多个不确定性事项，这些不确定性事项之间存在相互影响，并可能对其财务报告产生累积影响
1、持续经营存在的重大不确定性及其对财务报表所列报相关资产负债计量的影响
中天金融集团2021年度和2022年度归属于母公司股东的净利润分别为-64.16亿元和-160.50亿元，截至2022年12月31日归属于母公司股东权益合计为-43.15亿元 ，财务状况持续恶化；截至2022年12月31日，中天金融集团短期借款及一年内到期的非流动负债本息合计346.37亿元，其中逾期的有息债务本金为94.40亿元，货币资金余额为25.98亿元（其中证券保险类子公司货币资金余额18.67亿元、使用受限的货币资金余额4.83亿元），到期债务不能偿还。此外，如财务报表附注“十四、或有事项”所述，公司因资金短缺未能偿还到期债务等，引发大量诉讼及仲裁案件。如财
务报表附注“二、财务报表的编制基础之2、持续经营”所述，虽然中天金融集团管理层已对其持续经营的不确定性和计划采取的改善措施进行了充分披露，但是如果相关改善措施未能达到预期效果，则中天金融集团可能无法持续经营，使得其账面资产、负债确认和计量的结果存在较大不确定性。
2、诉讼仲裁事项的不确定性及其对财务报表的影响
如财务报表附注 “十四、或有事项”所述，中天金融集团因资金短缺未能偿还到期债务等，引发大量诉讼及仲裁等或有事项。中天金融集团对主要诉讼仲裁事项在财务报表中进行了披露，但是这些诉讼仲裁事项的结果及其对财务报告（包括涉及的资产、负债的确认和计量）的影响仍存在较大的不确定性。
（二）华夏人寿保险股份有限公司股权收购交易进展及定金的可回收性相关审计程序受限
如财务报表附注、十七、“3、收购华夏人寿保险股份有限公司21%-25%的股权”所述，2017年11月、12月中天金融集团与北京千禧世豪电子科技有限公司、北京中胜世纪科技有限公司签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司之框架协议》及补充协议，约定中天金融集团或其指定的控股子公司拟以现金购买两家公司合计持有的华夏人寿保险股份有限公司21%-25%的股权，并支付了定金70亿元。截至2022年12月31日，拟进行交易无进展，交易定金尚未收回。由于该股权交易的特殊性及其不确定性，使得我们未能获取有关前述交易进展情况、股权收购定金可收回金额及其对经营的影响等方面充分、适当的审计证据。
综上，因多个相互影响且对财务报告可能产生累积影响的重大不确定，以及前述拟进行股权交易的特殊性及其不确定性导致审计程序受到限制所产生的影响，我们无法对财务报表整体形成审计意见。
三、管理层和治理层对财务报表的责任
中天金融集团管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估中天金融集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中天金融集团、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督中天金融集团的财务报告过程。
四、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的责任是按照中国注册会计师审计准则的规定，对中天金融集团的财务报表执行审计工作，以出具审计报告。但由于“形成无法表示意见的基础”部分所述的事项，我们无法获取充分、适当的审计证据以作为发表审计意见的基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中天金融集团，并履行了职业道德方面的其他责任。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国注册会计师：谢宇春
中国注册会计师：淦涛涛
中国 北京 二○二三年四月二十八日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：中天金融集团股份有限公司
2022年12月31日
单位：元
| 项目 | 2022年12月31日 | 2022年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,597,540,887.02 | 2,576,297,087.25 |
| 结算备付金 | 240,430,082.89 | 160,017,136.56 |
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 20,495,029,175.91 | 16,792,095,955.76 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 620,269,983.01 | 1,603,313,332.86 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 138,620,978.22 | 143,219,461.58 |
| 应收保费 | 49,175,478.00 | 33,090,000.00 |
| 应收分保账款 | 9,047,526.77 | 7,463,411.65 |
| 应收分保合同准备金 | 1,497,599,955.86 | 506,606,912.82 |
| 保户质押贷款 | 700,652,257.56 | 582,155,036.69 |
| 其他应收款 | 1,351,717,410.56 | 2,140,247,654.34 |
| 其中：应收利息 | 1,784,649.12 | 0.00 |
| 应收股利 | 83,822,000.00 | 67,319,188.23 |
| 买入返售金融资产 | 264,944,427.52 | 725,796,519.06 |
| 存货 | 38,191,338,471.42 | 41,129,247,492.36 |
| 合同资产 | ||
| 存出保证金 | 4,016,839.79 | 7,525,569.83 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 5,323,111,899.40 | 1,213,578,255.79 |
| 其他流动资产 | 750,050,058.66 | 326,540,218.27 |
| 流动资产合计 | 72,233,545,432.59 | 67,947,194,044.82 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | 4,828,375,204.96 | 9,290,958,655.21 |
| 其他债权投资 | 115,773,731.90 | 7,058,412,579.48 |
| 长期应收款 | 35,239,345.60 | 35,726,012.27 |
| 长期股权投资 | 9,851,103,663.47 | 10,927,027,581.39 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 32,464,485,922.94 | 29,965,728,331.22 |
| 存出资本保证金 | 267,804,973.56 | 293,444,860.41 |
| 投资性房地产 | 3,218,471,867.51 | 2,369,329,854.04 |
| 固定资产 | 3,146,787,570.85 | 3,345,384,329.75 |
| 在建工程 | 32,784,307.04 | 39,566,875.04 |
| 生产性生物资产 | 526,003.82 | 526,003.82 |
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 150,650,002.55 | 209,244,055.51 |
| 无形资产 | 375,962,401.08 | 385,205,987.01 |
| 开发支出 | 6,319,335.36 | 6,319,335.36 |
| 商誉 | 2,518,407,400.45 | 3,913,846,932.29 |
| 长期待摊费用 | 87,868,197.61 | 127,040,354.34 |
| 独立账户资产 | 4,467,629,624.95 | 4,370,931,979.02 |
| 递延所得税资产 | 3,328,725,431.75 | 4,592,813,330.84 |
| 其他非流动资产 | 8,969,102,949.04 | 9,669,102,949.04 |
| 其他资产 | ||
| 非流动资产合计 | 73,866,017,934.44 | 86,600,610,006.04 |
| 资产总计 | 146,099,563,367.03 | 154,547,804,050.86 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,570,315,416.74 | 1,689,074,690.86 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 36,915,949.96 | |
| 应付账款 | 3,972,503,965.29 | 6,828,008,588.07 |
| 预收款项 | 18,724,128.44 | 34,700,425.60 |
| 预收保费 | 23,000.00 | 550,000.00 |
| 合同负债 | 7,730,772,268.30 | 6,368,851,578.52 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | 33,590,483.54 | 109,285,579.08 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 315,330,562.98 | 377,437,049.04 |
| 应交税费 | 3,481,046,413.68 | 3,539,831,705.99 |
| 应付赔付款 | 80,723,458.07 | 86,491,044.35 |
| 应付保单红利 | 2,124,684,097.26 | 1,156,969,085.93 |
| 其他应付款 | 14,302,355,660.61 | 9,550,545,634.97 |
| 其中：应付利息 | 1,460,167,546.23 | |
| 应付股利 | 10,979,030.47 | 10,979,030.47 |
| 应付手续费及佣金 | 72,520,913.65 | 69,687,493.89 |
| 应付分保账款 | 10,896,341.02 | 6,575,547.62 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 33,067,044,319.50 | 23,248,381,142.59 |
| 其他流动负债 | 627,772,238.35 | 519,026,528.56 |
| 流动负债合计 | 67,408,303,267.43 | 53,622,332,045.03 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | 47,856,854,604.86 | 42,367,513,932.65 |
| 保户储金及投资款 | 23,514,310,899.21 | 22,194,476,756.52 |
| 长期借款 | 2,934,691,350.99 | 14,388,701,081.37 |
| 应付债券 | 5,599,255,908.16 | 2,543,346,372.20 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 116,037,836.29 | 122,637,143.88 |
| 长期应付款 | 3,031,101,957.66 | 2,858,361,057.92 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 4,936,000.00 | |
| 递延收益 | 308,857,734.00 | 314,973,182.69 |
| 递延所得税负债 | 227,255,087.03 | 616,211,655.17 |
| 独立账户负债 | 4,467,629,624.95 | 4,370,931,979.02 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 88,055,995,003.15 | 89,782,089,161.42 |
| 负债合计 | 155,464,298,270.58 | 143,404,421,206.45 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,075,833,756.93 | 1,141,299,754.99 |
| 减：库存股 | 83,565,705.68 | 123,302,722.59 |
| 其他综合收益 | -254,822,386.19 | -124,053,792.35 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,196,414,917.26 | 1,196,414,917.26 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -13,253,928,963.71 | 2,795,881,309.55 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | -4,314,813,702.39 | 11,891,494,145.86 |
| 少数股东权益 | -5,049,921,201.16 | -748,111,301.45 |
| 所有者权益合计 | -9,364,734,903.55 | 11,143,382,844.41 |
| 负债和所有者权益总计 | 146,099,563,367.03 | 154,547,804,050.86 |
法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：李兵 会计机构负责人：张艳群
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2022年12月31日 | 2022年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 19,830,954.79 | 31,391,715.36 |
| 交易性金融资产 | 294,915,500.00 | 690,627,686.92 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 215,019,626.70 | 253,674,708.69 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 4,833,574.72 | 5,243,576.49 |
| 其他应收款 | 1,695,611,778.92 | 7,894,057,212.09 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 80,422,000.00 | 63,919,188.23 |
| 存货 | 106,072,210.68 | 160,989,299.83 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 63,234,727.99 | 64,240,464.00 |
| 流动资产合计 | 2,399,518,373.80 | 9,100,224,663.38 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 33,016,909.60 | 28,503,576.27 |
| 长期股权投资 | 28,944,297,061.96 | 42,650,038,330.06 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 62,054,113.63 | 71,423,781.36 |
| 固定资产 | 5,270,595.02 | 7,712,100.20 |
| 在建工程 | 3,540,070.00 | 3,068,208.01 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 1,507,522.34 | 2,218,626.64 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 36,742,717.32 | 1,760,502,740.54 |
| 其他非流动资产 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 非流动资产合计 | 30,086,428,989.87 | 45,523,467,363.08 |
| 资产总计 | 32,485,947,363.67 | 54,623,692,026.46 |
| 流动负债： |
| 短期借款 | 999,400,000.00 | 1,003,217,211.32 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 326,308.16 | |
| 应付账款 | 97,097,811.43 | 114,564,238.89 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 9,659,682.39 | 9,767,370.20 |
| 应付职工薪酬 | 12,097,886.09 | 8,657,259.57 |
| 应交税费 | 19,738,441.53 | 19,492,494.39 |
| 其他应付款 | 12,347,982,719.82 | 20,996,183,889.99 |
| 其中：应付利息 | 1,084,652,904.14 | |
| 应付股利 | 7,579,030.47 | 7,579,030.47 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 13,027,106,694.72 | 12,580,129,599.91 |
| 其他流动负债 | 56,934,206.23 | 57,852,057.56 |
| 流动负债合计 | 26,570,017,442.21 | 34,790,190,429.99 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 320,164,847.38 | 3,536,841,341.16 |
| 应付债券 | 6,444,617,331.81 | 2,823,246,575.06 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 30,433,069.22 | 30,491,747.32 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 32,028,875.00 | 57,739,997.88 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 6,827,244,123.41 | 6,448,319,661.42 |
| 负债合计 | 33,397,261,565.62 | 41,238,510,091.41 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,251,665,109.34 | 1,259,164,980.33 |
| 减：库存股 | 83,565,705.68 | 123,302,722.59 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,300,925,122.31 | 1,300,925,122.31 |
| 未分配利润 | -14,385,593,406.92 | 3,943,139,876.00 |
| 所有者权益合计 | -911,314,201.95 | 13,385,181,935.05 |
| 负债和所有者权益总计 | 32,485,947,363.67 | 54,623,692,026.46 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、营业总收入 | 8,445,830,082.91 | 19,649,938,745.68 |
| 其中：营业收入 | 3,812,602,517.24 | 5,738,083,265.83 |
| 利息收入 | 138,983,800.30 | 731,463,470.65 |
| 已赚保费 | 6,964,998,599.35 | 13,791,209,827.02 |
| 手续费及佣金收入 | 358,359,693.22 | 949,447,320.35 |
| 金融业务投资收益 | 444,504,087.27 | 2,189,244,111.86 |
| 金融业务公允价值变动收益 | -3,273,618,614.47 | -3,749,509,250.03 |
| 二、营业总成本 | 20,135,193,331.40 | 27,064,399,732.15 |
| 其中：营业成本 | 4,388,658,556.20 | 5,427,995,899.26 |
| 利息支出 | 6,648,331.65 | 8,159,960.06 |
| 手续费及佣金支出 | 552,942,602.63 | 750,923,745.62 |
| 退保金 | 3,339,924,993.95 | 618,647,990.47 |
| 赔付支出净额 | 153,994,694.17 | 57,089,477.45 |
| 提取保险责任合同准备金净额 | 4,498,386,172.22 | 13,897,938,480.28 |
| 保单红利支出 | 986,472,389.88 | 670,162,818.52 |
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 28,160,681.98 | 333,735,058.56 |
| 销售费用 | 128,095,160.65 | 276,709,475.98 |
| 管理费用 | 282,911,793.16 | 405,927,940.81 |
| 研发费用 | 1,783,030.02 | 6,617,079.80 |
| 业务及管理费 | 1,077,583,704.06 | 1,723,708,232.17 |
| 财务费用 | 4,689,631,220.83 | 2,886,783,573.17 |
| 其中：利息费用 | 4,715,656,602.08 | 2,853,222,639.76 |
| 利息收入 | 7,395,518.89 | 10,601,276.66 |
| 加：其他收益 | 44,413,178.59 | 28,291,559.99 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -23,880,721.54 | 108,524,064.23 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -5,798,467.16 | 12,849,493.02 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -37,041,724.23 | -93,416,443.57 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -618,553,627.71 | -2,371,364,250.44 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -3,338,699,639.16 | -1,494,545,803.55 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 22,941,317.31 | -382,283.12 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -15,640,184,465.23 | -11,237,354,142.93 |
| 加：营业外收入 | 4,420,809.14 | 21,493,937.58 |
| 减：营业外支出 | 2,976,291,746.22 | 514,291,687.29 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -18,612,055,402.31 | -11,730,151,892.64 |
| 减：所得税费用 | 1,059,902,212.41 | -1,111,064,667.19 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -19,671,957,614.72 | -10,619,087,225.45 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -19,671,957,614.72 | -10,619,087,225.45 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | -16,049,810,273.26 | -6,416,035,084.38 |
| 2.少数股东损益 | -3,622,147,341.46 | -4,203,052,141.07 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -359,649,598.03 | 17,203,129.53 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -130,768,593.84 | 52,129,078.36 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 74,135,376.22 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 74,135,376.22 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -130,768,593.84 | -22,006,297.86 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -40,822,819.11 | -30,562,177.28 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -89,945,774.73 | 8,555,879.42 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | 50,780,128.75 | |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -228,881,004.19 | -34,925,948.83 |
| 七、综合收益总额 | -20,031,607,212.75 | -10,601,884,095.92 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -16,180,578,867.10 | -6,363,906,006.02 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -3,851,028,345.65 | -4,237,978,089.90 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | -2.2988 | -0.9201 |
| （二）稀释每股收益 | -2.2988 | -0.9201 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：李兵 会计机构负责人：张艳群
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、营业收入 | 28,577,919.39 | 10,811,183.36 |
| 减：营业成本 | 64,787,291.88 | 14,956,865.67 |
| 税金及附加 | 388,328.95 | 1,025,985.75 |
| 销售费用 | 388,757.73 | 10,320,619.30 |
| 管理费用 | 54,800,012.36 | 86,073,341.48 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 2,195,222,861.86 | 1,639,025,131.90 |
| 其中：利息费用 | 2,195,803,156.84 | 1,631,700,731.81 |
| 利息收入 | 68,780.64 | 114,333.62 |
| 加：其他收益 | 50,911.63 | 339,922.44 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -50,851,107.48 | 6,517,635,931.28 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -538,708.33 | -33,256.95 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -66,114,231.51 | -85,999,382.80 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -31,028,516.38 | -36,916,686.91 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -13,705,202,559.77 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 0.00 | 24,194.05 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -16,140,154,836.90 | 4,654,493,217.32 |
| 加：营业外收入 | 136,980.00 | 2,824,029.23 |
| 减：营业外支出 | 490,666,525.68 | 236,108,983.90 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -16,630,684,382.58 | 4,421,208,262.65 |
| 减：所得税费用 | 1,698,048,900.34 | -372,110,583.65 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -18,328,733,282.92 | 4,793,318,846.30 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -18,328,733,282.92 | 4,793,318,846.30 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 |
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -18,328,733,282.92 | 4,793,318,846.30 |
| 七、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,619,180,053.40 | 4,752,389,047.42 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | 7,943,556,762.05 | 13,788,797,587.22 |
| 收到再保业务现金净额 | 249,299,603.75 | 23,034,090.40 |
| 保户储金及投资款净增加额 | 179,320,991.54 | 3,347,569,701.32 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 421,991,591.63 | 960,462,064.61 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 262,792,022.09 | 574,598,273.28 |
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | -66,686,483.09 | 104,864,123.45 |
| 收到的税费返还 | 11,286,198.19 | 3,168,099.73 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,036,160,514.86 | 1,569,367,451.26 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,656,901,254.42 | 25,124,250,438.69 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 961,039,819.33 | 2,471,049,031.05 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | 206,443,972.75 | 132,736,556.39 |
| 保户储金及投资款净减少额 |
| 支付再保业务现金净额 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 返售业务资金净减少额 | -134,414,430.90 | 329,959,616.71 |
| 代理承销证券支付的现金净额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 590,236,258.06 | 1,139,197,581.34 |
| 支付保单红利的现金 | 50,472,103.46 | 37,415,363.44 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,400,546,852.19 | 2,215,795,365.28 |
| 支付的各项税费 | 240,629,174.63 | 669,767,887.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 4,596,307,674.02 | 3,260,580,971.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,911,261,423.54 | 10,256,502,373.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,745,639,830.88 | 14,867,748,065.52 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 12,619,222,653.39 | 56,774,023,494.27 |
| 取得投资收益收到的现金 | 862,746,027.92 | 2,906,898,668.95 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,973,500.58 | 414,397.80 |
| 收到买入返售证券现金净流入 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 372,655,308.78 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 7,912,195.14 | 2,063,453,659.12 |
| 投资活动现金流入小计 | 13,864,509,685.81 | 61,744,790,220.14 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 33,618,171.93 | 102,465,435.28 |
| 投资支付的现金 | 16,722,304,871.10 | 75,998,354,183.92 |
| 质押贷款净增加额 | 116,193,496.33 | 399,594,109.60 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,710,647.74 | 22,907,197.71 |
| 投资活动现金流出小计 | 16,874,827,187.10 | 76,523,320,926.51 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,010,317,501.29 | -14,778,530,706.37 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,400,000.00 | 586,400.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 5,400,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 431,258,800.00 | 5,623,877,720.01 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 167,713,678.94 | 2,148,920,849.62 |
| 筹资活动现金流入小计 | 604,372,478.94 | 7,773,384,969.63 |
| 偿还债务支付的现金 | 525,249,718.47 | 5,512,211,834.43 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 509,029,407.71 | 3,406,052,367.02 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 126,312,275.46 | 1,156,979,540.73 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,160,591,401.64 | 10,075,243,742.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -556,218,922.70 | -2,301,858,772.55 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -54,102.59 | 3,725.44 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 179,049,304.30 | -2,212,637,687.96 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,254,917,737.28 | 4,467,555,425.24 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,433,967,041.58 | 2,254,917,737.28 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 372,260.86 | 7,550,336.84 |
| 收到的税费返还 | 1,864,588.40 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 11,879,259.11 | 12,653,099.32 |
| 经营活动现金流入小计 | 14,116,108.37 | 20,203,436.16 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 41,137,763.43 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 32,663.46 | 54,014,624.52 |
| 支付的各项税费 | 18,900.59 | 1,842,505.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 12,283,077.31 | 52,184,114.36 |
| 经营活动现金流出小计 | 12,334,641.36 | 149,179,007.78 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,781,467.01 | -128,975,571.62 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 13,062,188.23 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,162.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 12,995,851.55 | 1,580,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 12,995,851.55 | 1,593,065,350.23 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 560,549.00 | |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 39,431,600.67 | 4,704,030,284.28 |
| 投资活动现金流出小计 | 39,431,600.67 | 4,704,590,833.28 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -26,435,749.12 | -3,111,525,483.05 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 600,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 26,441,050.62 | 4,562,755,638.51 |
| 筹资活动现金流入小计 | 26,441,050.62 | 5,162,755,638.51 |
| 偿还债务支付的现金 | 862,286,500.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,333,333.33 | 1,053,427,089.35 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,266,655.58 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,333,333.33 | 1,922,980,244.93 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 24,107,717.29 | 3,239,775,393.58 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -546,564.82 | -725,661.09 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,109,649.47 | 6,835,310.56 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 5,563,084.65 | 6,109,649.47 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2022年度 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,141,299,754.99 | 123,302,722.59 | -124,053,792.35 | 1,196,414,917.26 | 2,795,881,309.55 | 11,891,494,145.86 | -748,111,301.45 | 11,143,382,844.41 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 7,005,254,679.00 | 1,141,299,754.99 | 123,302,722.59 | -124,053,792.35 | 1,196,414,917.26 | 2,795,881,309.55 | 11,891,494,145.86 | -748,111,301.45 | 11,143,382,844.41 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -65,465,998.06 | -39,737,016.91 | -130,768,593.84 | 0.00 | -16,049,810,273.26 | -16,206,307,848.25 | -4,301,809,899.71 | -20,508,117,747.96 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -130,768,593.84 | -16,049,810,273.26 | -16,180,578,867.10 | -3,851,028,345.65 | -20,031,607,212.75 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1． |
| 资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -65,465,998.06 | -39,737,016.91 | -25,728,981.15 | -450,781,554.06 | -476,510,535.21 | ||||||||||
| 四、 | 7,005,25 | 1,075,83 | 83,565,7 | -254, | 1,196,41 | -13,2 | -4,31 | -5,04 | -9,36 |
| 本期期末余额 | 4,679.00 | 3,756.93 | 05.68 | 822,386.19 | 4,917.26 | 53,928,963.71 | 4,813,702.39 | 9,921,201.16 | 4,734,903.55 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,105,788,243.02 | 123,302,722.59 | -43,583,405.85 | 758,288,264.37 | 9,517,443,581.96 | 18,219,888,639.91 | 3,452,335,475.86 | 21,672,224,115.77 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 7,005,254,679.00 | 1,105,788,243.02 | 123,302,722.59 | -43,583,405.85 | 758,288,264.37 | 9,517,443,581.96 | 18,219,888,639.91 | 3,452,335,475.86 | 21,672,224,115.77 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 35,511,511.97 | -80,470,386.50 | 438,126,652.89 | -6,721,562,272.41 | -6,328,394,494.05 | -4,200,446,777.31 | -10,528,841,271.36 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 52,129,078.36 | -6,416,035,084.38 | -6,363,906,006.02 | -4,237,978,089.90 | -10,601,884,095.9 | ||||||||||
| 2 | |||||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 376,400.00 | 376,400.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 376,400.00 | 376,400.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 438,126,652.89 | -438,126,652.89 | -25,000,000.00 | -25,000,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 438,126,652.89 | -438,126,652.89 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -25,000,000.00 | -25,000,000.00 |
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -132,599,464.86 | 132,599,464.86 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -132,599,464.86 | 132,599,464.86 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 |
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | 35,511,511.97 | 35,511,511.97 | 62,154,912.59 | 97,666,424.56 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,141,299,754.99 | 123,302,722.59 | -124,053,792.35 | 1,196,414,917.26 | 2,795,881,309.55 | 11,891,494,145.86 | -748,111,301.45 | 11,143,382,844.41 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2022年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 123,302,722.59 | 1,300,925,122.31 | 3,943,139,876.00 | 13,385,181,935.05 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 123,302,722.59 | 1,300,925,122.31 | 3,943,139,876.00 | 13,385,181,935.05 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,992,500,129.01 | -39,737,016.91 | -18,328,733,282.92 | -14,296,496,137.00 | ||||||||
| （一 | - | - | ||||||||||
| ）综合收益总额 | 18,328,733,282.92 | 18,328,733,282.92 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,005,796,095.30 | 4,005,796,095.30 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | 4,005,796,095.30 | 4,005,796,095.30 | ||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四 |
| ）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六 | - | - | 26,44 |
| ）其他 | 13,295,966.29 | 39,737,016.91 | 1,050.62 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 7,005,254,679.00 | 5,251,665,109.34 | 83,565,705.68 | 1,300,925,122.31 | -14,385,593,406.92 | -911,314,201.95 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2021年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 123,302,722.59 | 862,798,469.42 | -412,052,317.41 | 8,591,863,088.75 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 123,302,722.59 | 862,798,469.42 | -412,052,317.41 | 8,591,863,088.75 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 438,126,652.89 | 4,355,192,193.41 | 4,793,318,846.30 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 4,793,318,846.30 | 4,793,318,846.30 | ||||||||||
| （二）所有者 | ||||||||||||
| 投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 438,126,652.89 | -438,126,652.89 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 438,126,652.89 | -438,126,652.89 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资 |
| 本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 123,302,722.59 | 1,300,925,122.31 | 3,943,139,876.00 | 13,385,181,935.05 |
三、公司基本情况
中天金融集团股份有限公司（以下简称本公司或公司，在包含子公司时统称本集团）前身为贵阳市城镇建设用地综合开发公司，成立于1980年，1984年更名为中国房地产建设开发公司贵阳公司，1993年3月再次更名为中国房地产开发（集团）贵阳总公司，同年进行股份制改组，以原公司净资产折为3,021.8053万股国家股，以其他发起人之投资折为400万股发起人法人股，经原贵州省体改委[黔体改股字（1993）66号]批准设立为股份有限公司，并于1993年12月6日至1993年12月22日，向社会公开发行3,000万股普通股票（包括法人股1,000万股、公众股1,860万股、职工股140万股）。1994年1月8日“贵阳中天（集团）股份有限公司”成立。1994年2月“黔中天A”在深圳证券交易所上市交易。1998年更名为中天企业股份有限公司，股票简称变更为“中天企业”。2000年11月，世纪兴业投资有限公司（以下简称世纪兴业）取得本公司的控制权后，更名为世纪中天投资股份有限公司。2006年9月4日，金世旗国际控股股份有限公司（以下简称金世旗控股公司）与世纪兴业签署《股份转让协议》受让世纪兴业所持公司法人股股份，成为公司控股股东。2008年1月31日，公司名称由世纪中天投资股份有限公司变更为中天城投集团股份有限公司，并在贵州省工商行政管理局办理完成变更登记手续，同时办理了“中天城投集团”的企业集团登记。自2008年2月5日起，公司股票简称变更为“中天城投”。
2017年4月5日，经公司第2次临时股东大会审议通过《关于变更公司名称、证券简称的议案》，公司更名为中天金融集团股份有限公司，并于2017年3月30日经贵州省工商行政管理局核准并取得换发的营业执照，同时经深圳交易所核准，公司证券简称亦变更为“中天金融”。
2017年由于股权激励对象行权、回购注销已离职股权激励对象及考核不合格不符合行权/解锁条件对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票，公司申请净增加注册资本人民币1,099,750.00元，增加实收资本（股本）人民币1,099,750.00元，公司变更后的注册资本为人民币4,697,664,786.00元。上述增资及减资已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2017CDA80070验资报告审验。
2018年因实施2017年年度权益分派、回购注销授予激励对象的限制性股票，公司申请净增加注册资本人民币2,307,589,893.00元、实收资本（股本）人民币2,307,589,893.00元，公司变更后的注册资本为人民币7,005,254,679.00元。上述增资及减资已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2018CDA30304号验资报告审验。
截至2022年12月31日，公司股本为7,005,254,679股，其中有限售条件股份31,669,155股，占总股本的0.45%；无限售条件股份6,973,585,524.00股，占总股本的99.55%。
公司统一社会信用代码为91520000214466447K，注册地址贵州省贵阳市观山湖区中天路3号，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（金融投资；股权投资；实业投资；资产经营；产业基金、产权市场投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共设施投资管理；壹级房地产开发。）。
2、企业的业务性质和主要经营活动
房地产开发与销售、证券承销与保荐、保险业务、基金管理、会展与酒店经营等
3、控股股东以及最终实际控制人
公司控股股东为金世旗控股公司，最终实际控制人为自然人罗玉平。
4、公司的基本组织架构
股东大会是公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。监事会是公司的内部监督机构。建立董事会领导下执行总裁负责制，执行总裁主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作。公司设立的一级职能部门包括七中心四办公室，即行政人事管理中心、财务管理中心、法务管理中心、战略发展中心、风险控制管理中心、成本管理中心、客户服务中心及董事长办公室、董事会办公室、审计办公室、执行总裁办公室。本集团合并财务报表范围，包括贵阳金融控股有限公司、中天城投集团有限公司、中天国富证券有限公司、中融人寿保险股份有限公司等87家公司、6个结构化主体及5家学校。与上年相比，本年无新增子公司；本年处置减少友山基金管理有限公司、贵州中黔金融资产交易中心有限公司（已更名为贵州中黔金科产业投资有限公司）、贵州中天溪湖房地产开发有限公司（已更名为贵州溪湖房地产开发有限公司）等12家子公司，注销减少贵阳农商银金融信息服务有限公司、北京数行智融科技发展有限公司等2家子公司。本集团简称列示如下：
| 序号 | 公司名称 | 公司简称 |
| 1 | 贵阳金融控股有限公司 | 贵阳金融控股 |
| 2 | 中天城投集团有限公司 | 中天城投集团 |
| 3 | 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 | 中天普惠金融 |
| 4 | 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 中天上海母基金 |
| 5 | 中天国富商业保理（深圳）有限公司 | 中天国富保理 |
| 6 | 中天国富证券有限公司 | 中天国富证券 |
| 7 | 赫章中天建设开发有限公司 | 赫章建设 |
| 8 | 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙） | 宁波禾悦基金 |
| 9 | 贵州融汇物资有限公司 | 融汇物资 |
| 10 | 贵阳互联网金融产业投资发展有限公司 | 贵阳互金公司 |
| 11 | 联合铜箔（惠州）有限公司 | 联合铜箔 |
| 12 | 贵州大发农业发展有限公司 | 大发农业 |
| 13 | 贵州大发旅游发展有限公司 | 大发旅游 |
| 14 | 深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司 | 中天佳汇股权投资 |
| 15 | 贵阳中天佳创投资有限公司 | 中天佳创投资 |
| 16 | 贵阳中天企业管理有限公司 | 中天企业管理 |
| 17 | 中融人寿保险股份有限公司 | 中融人寿保险 |
| 18 | 贵州数行科技有限公司 | 贵州数行 |
| 19 | 中天城投集团欣泰房地产开发有限公司 | 中天欣泰房开 |
| 20 | 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 中天贵阳房开 |
| 21 | 中天城投集团城市建设有限公司 | 中天城市建设 |
| 22 | 中天城投集团物业管理有限公司 | 中天城投物业 |
| 23 | 中天城投集团遵义有限公司 | 中天城投遵义 |
| 24 | 中天康养有限公司 | 中天康养 |
| 25 | 贵州中天南湖房地产开发有限责任公司 | 贵州中天南湖房开 |
| 26 | 中天城投文化传播有限公司 | 中天文化传播 |
| 27 | 中天城投集团商业管理有限公司 | 中天商业管理 |
| 28 | 中天城投集团资源控股有限公司 | 中天资源控股 |
| 29 | 中天城投集团景观维修有限公司 | 中天景观维修 |
| 30 | 中天城投集团旅游会展有限公司 | 中天旅游会展 |
| 31 | 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 贵阳国际会议展览 |
| 32 | 中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司 | 中天龙洞堡工业园 |
| 33 | 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 | 中天土地整理 |
| 34 | 贵州市政工程有限公司 | 贵州市政工程 |
| 35 | 贵州文化产业股份有限公司 | 贵州文化产业 |
| 36 | 贵州中天物润房地产开发有限公司 | 中天物润房开 |
| 37 | 中天城投集团江苏置业有限公司 | 中天江苏置业 |
| 38 | 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 | 中天贵铝房开 |
| 39 | 北京贵天置业有限公司 | 北京贵天置业 |
| 40 | 深圳市中天南方置业有限公司 | 深圳中天南方置业 |
| 41 | 中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙） | 中天城投地产基金 |
| 42 | 中天城投集团（贵州）建设管理有限公司 | 中天城投建管 |
| 43 | 贵州中天体育发展有限公司 | 中天体育 |
| 44 | 四川中天城投置业有限公司 | 四川中天城投置业 |
| 45 | 贵州金融城有限公司 | 贵州金融城 |
| 46 | 中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司 | 中天综合保税区投资开发 |
| 47 | 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 云南华盛基础设施运管 |
| 48 | 中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司 | 中天城投（云南）城市开发 |
| 49 | 中天城投集团（贵州）酒店管理有限公司 | 中天城投贵州酒店管理 |
| 50 | 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 中天贵阳国际金融中心 |
| 51 | 珠海爱奇湾区商务咨询有限公司 | 爱奇湾区商务咨询 |
| 52 | 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 贵阳南明中天城投房开 |
| 53 | 贵阳东盛房地产开发有限公司 | 贵阳东盛房开 |
| 54 | 遵义众源同汇矿业开发有限公司 | 遵义众源同汇矿业 |
| 55 | 遵义小金沟锰业开发有限公司 | 遵义小金沟锰业 |
| 56 | 贵阳国际生态会议中心有限公司 | 贵阳生态会议中心 |
| 57 | 毕节市润隆投资有限公司 | 毕节润隆投资 |
| 58 | 中天城投集团北京置业有限公司 | 中天北京置业 |
| 59 | 贵州中天立馨商业管理有限公司 | 中天立馨商业管理 |
| 60 | 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 | 中天延安东路开发建设 |
| 61 | 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 | 中天河东开发建设 |
| 62 | 贵州盛世未来城市发展基金管理中心 | 贵州盛世未来基金 |
| 63 | 中天城投（泸州）置业有限公司 | 中天（泸州）置业 |
| 64 | 贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙） | 贵州中天尚品建管 |
| 65 | 贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙） | 贵州中天尚城建管 |
| 66 | 中天晴隆酒店管理有限公司 | 中天晴隆酒店管理 |
| 67 | 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 | 观山湖中天口腔门诊部 |
| 68 | 贵州中天社康医院管理有限公司 | 中天社康医院 |
| 69 | 贵阳中天康养健康体检管理有限公司 | 中天康养健康体检管理公司 |
| 70 | 贵州中天生活家智慧物业有限公司 | 中天生活家智慧物业 |
| 71 | 贵阳中天健康体检管理有限公司 | 中天健康体检公司 |
| 72 | 贵州中天浩晟房地产开发有限公司 | 中天浩晟房开 |
| 73 | 贵州中天佳胜房地产开发有限公司 | 中天佳胜房开 |
| 74 | 贵州中天启顺房地产开发有限公司 | 中天启顺房开 |
| 75 | 贵州中天启瑞房地产开发有限公司 | 中天启瑞房开 |
| 76 | 贵州中天德鑫房地产开发有限公司 | 中天德鑫房开 |
| 77 | 贵州中天启铭房地产开发有限公司 | 中天启铭房开 |
| 78 | 中天城投集团（云岩）房地产开发有限公司 | 中天云岩房开 |
| 79 | 贵州瑞景鑫企业管理有限公司 | 贵州瑞景鑫企业管理 |
| 80 | 望谟县美丽大湾产业发展有限公司 | 美丽大湾产业发展 |
| 81 | 贵州启铭顺贸易有限公司 | 贵州启铭顺贸易有限 |
| 82 | 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 | 中天鑫晟开发建设 |
| 83 | 贵州中天城市节能投资发展有限公司 | 贵州中天城市节能 |
| 84 | 赫章县野马川金埔矿业有限公司 | 赫章野马川金埔矿业 |
| 85 | 威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司 | 威宁疙瘩营驼骏煤业 |
| 86 | 珠海爱奇湾区发展有限公司 | 爱奇湾区发展 |
| 87 | 贵州中天托育服务有限公司 | 中天托育 |
| 88 | 天津远见共创二号股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 远见共创二号基金 |
| 89 | 天津远见共创三号股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 远见共创三号基金 |
| 90 | 湖州龙宸股权投资合伙企业（有限合伙） | 湖州龙宸基金 |
| 91 | 贵州中天文产物业管理有限公司 | 中天文产物业管理 |
| 92 | 湖州龙泰股权投资合伙企业（有限合伙） | 湖州龙泰基金 |
| 93 | 南京融享股权投资合伙企业（有限合伙） | 南京融享基金 |
详见本附注“八、合并范围的变化”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”
所述会计政策和会计估计编制。同时，按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定（2014年修订）》规定，列报和披露了报告期相关财务信息。
2、持续经营
截至2022年12月31日，本公司合并财务报表归属于母公司股东权益合计-43.15亿元；2022年度归属于母公司所有者的净利润亏损160.50亿元；短期借款及一年内到期的非流动负债本息合计
346.37亿元，其中逾期的有息债务本金为94.40亿元，这些情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。本公司管理层与政府相关部门、债权人等相关方正积极协调，共同寻求改善公司流动性风险的方案（如司法重整等），以恢复本集团正常生产经营。相关方案目前处于各方磋商沟通，积极推进阶段，预计资产负债表日后十二个月内相关方案能实施完毕。因此本集团2022年度财务报表仍然按照持续经营假设编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
具体会计政策和会计估计提示：本集团根据会计准则的相关规定结合实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量、保险合同和非保险合同计量、保险合同准备金的确定和计量等。
1、遵循企业会计准则的声明
本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本集团的营业周期为一年（12个月）。
4、记账本位币
本集团以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本集团在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债，合并日或购买日为实际取得被合并方或被购买方控制权的日期。
（1）同一控制下企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并，合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核确认后计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法。本集团将拥有实际控制权的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
（2）合并财务报表所采用的会计方法。本集团合并财务报表是按照第33号企业会计准则及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来也已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司与公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本集团现金流量表之现金指库存现金和可随时用于支付的存款；现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务。本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。
（2）外币财务报表的折算。外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；上述折算产生的外币财务报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量表中采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响，在现金流量表中单独列示。10、金融工具
本集团的金融资产包括货币资金、应收款项、交易性金融资产、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融资产等。
本集团的金融负债包括交易性金融负债、应付款项、应付债券等。
（1）金融资产及金融负债的确认。在本集团成为相关金融工具合同的一方时，于资产负债表内确认相关金融资产和金融负债。
（2）金融资产及金融负债的确认除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本集团按照收入确认等的会计政策确定的交易价格进行初始计量。
（3）金融资产的分类和后续计量
1）金融资产的分类
本集团在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为不同类别：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
管理金融资产的业务模式，是指本集团如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。金融资产的合同现金流量特征，是指金融工具合同约定的、反映相关金融资产经济特征的现金流量属性。本集团对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本集团对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。金融资产在初始确认后一般不得进行重分类，除非本集团改变管理金融资产的业务模式。当本集团管理金融资产的业务模式发生改变时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类。
①以摊余成本计量的金融资产
本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
-本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的债务工具投资，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
-本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；
-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
债务工具是指从金融工具发行人的角度符合金融负债定义的工具。
对于非交易性权益工具投资，本集团可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上做出。权益工具是指从金融工具发行人的角度符合权益工具定义的工具。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本集团将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本集团可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
2）金融资产的后续计量
①以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时所产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。该金融资产存续期间，除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他利得或损失计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失，从其他综合收益中转出计入留存收益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，资产存续期间以及终止确认时产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于有效套期关系的一部分。
（4）金融负债的分类和后续计量
本集团将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计量的金融负债。
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
在非同一控制下的企业合并中，本集团作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
在初始确认时，本集团可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，但该指定应当满足下列条件之一：①能够消除或显著减少会计错配；②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。该指定一经做出，不得撤销。
初始确认后，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值进行后续计量，负债存续期间以及终止确认时产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益，除非该金融负债属于有效套期关系的一部分。
对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，因本集团信用风险变化导致的公允价值变动，计入其他综合收益。相关负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失，从其他综合收益中转出计入留存收益。
2）以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
（5）金融资产及金融负债的列报
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不得相互抵消，除非同时满足下列条件。同时满足下列条件的金融资产和金融负债，以相互抵消后的净额在资产负债表内列示：
-本集团具有抵消已确认金额的法定权力，且该种法定权力是当前可执行的；
-本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融资产和金融负债的终止确认满足下列条件之一时，本集团终止确认该金融资产：
-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
-该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
-该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。
金融资产转移整体满足终止确认条件的，本集团将下列两项金额的差额计入当期损益：
-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；
-因转移金融资产而收到的对价。
-金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本集团终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
（7）金融资产减值
本集团以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
-以摊余成本计量的金融资产；
-合同资产；
-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资；
-非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。
本集团持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，以及衍生金融资产。
1）预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与本集团预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
在计量预期信用损失时，本集团需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。
未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。对于应收账款和合同资产，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本集团基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据资产负债表日应收对象的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。
除应收账款和合同资产外，本集团对满足下列情形的金融工具按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
-该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；
-该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具有较低的信用风险：如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低应收对象履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
信用风险显著增加：本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本集团考虑的信息包括：
-债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；
-已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；
-已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；
-现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本集团的还款能力产生重大不利影响。根据金融工具的性质，本集团以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本集团可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。通常情况下，如果逾期超过30日，本集团确定金融工具的信用风险已经显著增加。除非本集团无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证明虽然超过合同约定的付款期限30日，但信用风险自初始确认以来并未显著增加。
本集团认为金融资产在下列情况发生违约：
-应收对象不大可能全额支付其对本集团的欠款，该评估不考虑本集团采取例如变现抵押品（如果持有）等追索行动。
已发生信用减值的金融资产：本集团在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
-发行方或债务人发生重大财务困难；-债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；-本集团出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；-债务人很可能破产或进行其他财务重组；-发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。2）预期信用损失准备的列报为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本集团在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本集团在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。3）预期信用损失准备核销如果本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本集团确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本集团收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（8）权益工具
本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。
11、套期会计
套期会计方法，是指本集团将套期工具和被套期项目产生的利得或损失在相同会计期间计入当期损益（或其他综合收益）以反映风险管理活动影响的方法。
被套期项目是使本集团面临现金流量变动风险，且被指定为被套期对象的、能够可靠计量的项目。套期工具，是指本集团为进行套期而指定的、其现金流量变动预期可抵销被套期项目的现金流量变动的金融工具。
本集团在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求进行评估。套期有效性，是指套期工具的现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目现金流量变动的程度。套期工具的现金流量变动大于或小于被套期项目的现金流量变动的部分为套期无效部分。
现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，本集团将其计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
（1）套期工具自套期开始的累计利得或损失；
（2）被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。本集团将远期要素的公允价值变动中与被套期项目相关的部分计入其他综合收益，同时按照系统合理的方法将被指定为套期工具当日的远期要素价值中与被套期项目相关的部分，在套期关系影响损益或其他综合收益的期间内摊销。摊销金额从其他综合收益中转出，计入当期损益。套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失），计入当期损益。本集团在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，本集团在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。当套期关系不再满足运用套期会计的标准（包括套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使），本集团终止使用套期会计。当终止采用套期会计时，被套期的未来现金流量预期仍然会发生的，累计现金流量套期储备的金额予以保留，直至预期交易发生，并根据上述会计政策进行确认计量。被套期的未来现金流量预期不再发生的，累计现金流量套期储备的金额从其他综合收益中转出，计入当期损益。
12、应收票据
13、应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 按合并报表期末资产总额的0.1%，500万元的倍数确定单项重大应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
本集团根据应收账款的性质、信用风险特征及金额占比，将应收账款分为购房款、其他非金融类款项、低风险金融类款项、其他金融类款项四类，各类应收款项的坏账准备计提方法如下：
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 购房款 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 其他非金融类款项 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 低风险金融类款项 | 不计提 |
| 其他金融类款项 | 按应收款余额的1.5%计提 |
（3）单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
| 单项计提坏账准备的理由 | 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收账款 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 |
14、应收款项融资
15、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法本集团期末逐项评价其他应收款较初始确认时信用风险是否显著增加，并根据评价结果将其归入减值三个阶段。评估信用风险自初始确认后是否已显著增加时考虑的因素详见本附注四、10、金融工具（7）金融资产减值。
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 按合并报表期末资产总额的0.1%，500万元的倍数确定单项重大应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
本集团根据其他应收款的性质、信用风险特征及金额占比，将其他应收款分为外部往来、政府基金及保证金、其它保证金、备用金及员工借款、其它款项四类，各类其他应收款的坏账准备计提方法如下：
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 外部往来 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 政府基金及保证金 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 其它保证金 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 备用金及员工借款 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 其它款项 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
| 单项计提坏账准备的理由 | 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的其他应收款 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账 |
16、存货
（1）存货的分类。本集团存货按房地产开发产品和非房地产开发产品分类。房地产开发产品包括已完工开发产品、在建开发产品和拟开发产品。非房地产开发产品包括库存商品、低值易耗品及其他等。已完工开发产品是指已建成、待出售的物业。在建开发产品是指尚未建成、以出售或经营为开发目的的物业。拟开发产品是指购入的、已决定将之发展为出售或出租物业的土地。项目整体开发时，全部转入在建开发产品；项目分期开发时，将分期开发用地部分转入在建开发产品，后期未开发土地仍保留在本项目。公共配套设施按实际成本计入开发成本，完工时，摊销转入住宅等可售物业的成本。如具有经营价值且拥有收益权的配套设施在已出租的情况下计入“投资性房地产”。
（2）存货的计价方法。非房地产开发产品存货在取得时按实际成本计价，发出非房地产开发产品存货的实际成本（除低值易耗品外）采用加权平均法计量，低值易耗品于领用时一次性摊销。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法。资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低法计价。存货跌价准备按单个存货项目成本高于其可变现净值的差额提取，计提的存货跌价损失计入当期损益。可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。确定不同类别存货可变现净值的依据如下：1）产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；2）需要经过加工的材料存货，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定其可变现净值；3）资产负债表日，同一项存货中部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
（4）存货的盘存制度：永续盘存制。
17、合同资产
本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表列示合同资产。合同资产，是指本集团已向客户转让商品/提供劳务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。
合同资产的预期信用损失的确定方法，参照“金融工具”政策相关内容描述。
本集团在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本集团将其差额确认为减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本集团将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本集团实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。
18、合同成本
（1）与合同成本有关的资产金额的确定方法
本集团与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。
合同履约成本，即本集团为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；②该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。
合同取得成本，即本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；该资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本集团不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。本集团为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生时计入当期损益，但是，明确由客户承担的除外。
（2）与合同成本有关的资产的摊销
本集团与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。摊销期限不超过一年则在发生时计入当期损益。
（3）与合同成本有关的资产的减值
本集团在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后，根据与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本集团对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：1）本集团因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
19、持有待售资产
（1）本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出
售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
（2）本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
（3）本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2）可收回金额。
（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
20、债权投资
21、其他债权投资
22、长期应收款
23、长期股权投资
本集团长期股权投资主要是对子公司、联营企业和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计准则的规定确定投资成本。本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
对因追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按交易性金融资产或其他权益工具核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按交易性金融资产或其他权益工具的有关规定进行会计处理，
处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
24、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的房屋建筑物。
（1）投资性房地产的初始计量。本集团投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。
（2）投资性房地产的后续计量。本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率如下：
| 类别 | 折旧年限（年） | 预计残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋建筑物 | 8、35 | 5 | 11.875、2.71 |
当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
25、固定资产
（1） 确认条件
1）固定资产确认条件。本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度，单位价值超过2,000元以上的有形资产。
2）固定资产分类及计价方法。本集团固定资产包括房屋及建筑物、运输设备、电子设备、机器设备、其他设备共五类。
固定资产按取得时的成本作为入账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产确认条件的，于发生时计入当期损益。
（2） 折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 15-35 | 5%、10% | 6.00%-2.71% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-6 | 5%、10% | 15.83%-18.00% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-6 | 5%、10% | 15.83%-31.67% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 6-10 | 5%、10% | 9.00%-15.83% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5-6 | 5%、10% | 15.83%-19.00% |
（3） 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入的固定资产，以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。认定融资租赁的依据：1）在租赁期届满时，资产的所有权转移给承租人；2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购价预计远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可合理地确定承租人将会行使这种选择权；3）租赁期占租赁资产使用寿命的大部分，通常租赁期占租赁开始日租赁资产使用寿命的75％以上（含75%）；4）就承租人而言，租赁开始日最低租赁付款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；就出租人而言，租赁开始日最低租赁收款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；5）租赁资产性质特殊，如果不作较大修整，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产的折旧方法同集团的其他固定资产。
26、在建工程
（1）在建工程类别：在建工程是指为构建固定资产或对固定资产进行技术改造等在固定资产达到预定可使用状态前而发生的各项支出，包括工程用设备、材料等专用物资、预付的工程价款、未完的工程支出及借款费用资本化支出等。在建工程中的借款费用资本化金额按《企业会计准则第17号—借款费用》的规定计算计入工程成本。
（2）在建工程转为固定资产的标准和时点：在建工程在达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的工程，自达到预定可使用状态日起按工程预算、造价或工程成本等资料，估价转入固定资产。竣工决算办理完毕后，按决算数调整原固定资产的估价。
27、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则。借款费用包括因借款而发生的利息支出、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。其中专门借款的资本化费用扣除了相关的利息收入或收益。借款的折价和溢价按照实际利率法确定每一会计期间应摊销金额，调整利息金额。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。实际利率＝（1+r/m）^m-1（r为名义利率；m为年复利次数）
（2）借款费用资本化期间。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化。购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（3）暂停资本化期间。资本化期间发生非正常中断，并且连续时间超过3个月，暂停利息资本化，将其确认为当期费用，直至开发活动重新开始。
（4）借款费用资本化金额的计算方法。为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款资本化期间实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额，并在资本化期间内，将其计入符合资本化条件的资产成本。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
一般借款应予资本化的利息金额按照下列公式计算：
一般借款利息费用资本化金额＝累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数×所占用一般借款的资本化率
所占用一般借款的资本化率＝所占用一般借款加权平均利率
＝所占用一般借款当期实际发生的利息之和÷所占用一般借款本金加权平均数
所占用一般借款本金加权平均数＝Σ（所占用每笔一般借款本金×每笔一般借款在当期所占用的天数/当期天数）在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。借款存在折价或者溢价的，应当按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
专门借款发生辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，应当在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
28、生物资产
29、油气资产
30、使用权资产
使用权资产是指本集团作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
（1）使用权资产的计价方法：使用权资产本集团按照成本进行初始计量。该成本包括：租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；本集团发生的初始直接费用；本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
（2）使用权资产的后续计量：在租赁期开始日后，本集团采用成本模式对使用权资产进行后续计量；本集团参照本附注中固定资产的有关折旧规定，对使用权资产计提折旧；本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本集团按照资产减值准则的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
31、无形资产
（1） 计价方法、使用寿命、减值测试
（1）无形资产分类及计价方法：本集团无形资产包括土地使用权、探矿权、温泉热矿水井开采权、外购软件及其他无形资产等。无形资产按取得时的实际成本计量，其中，外购的无形资产，按实际支付的购买价款、相关税费和其他归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出作为初始
成本；投资者投入的无形资产按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值确定实际成本；自行开发的无形资产的成本，按《企业会计准则第6号—无形资产》的规定计价。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：使用寿命有限的无形资产按直线法摊销，其中：1）土地使用权自接受投资或征用日起按使用权证规定的期限平均摊销，转入的土地使用权按剩余使用年限摊销；2）其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。
资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据：在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
（2） 内部研究开发支出会计政策
32、长期资产减值
本集团于报告日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及其他适用《企业会计准则第8号—资产减值》等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本集团将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组合为基础测试。出现减值的迹象如下：（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
资产减值损失的确认，是根据年末各项资产预计可收回金额低于其账面价值的差额确认，预计可收回金额按如下方法估计：1）可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定；2）资产的公允价值减去处置费用后的净额，根据公平交易中有法律约束力的销售协议价格减去直接归属于该资产处置费用的金额确定，处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税金、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等；3）资产未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。在综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素后，预计资产未来现金流量的现值。
资产组的认定，按照《企业会计准则第8号—资产减值》第二条、第十八条第二至四款和该准则应用指南第四项的规定，本集团以每条生产线及附属设施作为资产组，各子公司分别作为单独的资产组。现有资产业务变化、管理方式变化、对这些资产的持续使用和处置决策方式以及市场发生重大变化，在履行相应的程序后重新确定资产组，按《企业会计准则第8号—资产减值》第二十七条的规定进行信息披露。新增资产需要单独认定资产组的，不作为资产组的变化处理。
33、长期待摊费用
长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1年）的费用，该等费用自受益日起在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，计入长期待摊费用，在受益期限内平均摊销。
目前本集团的长期待摊费用主要包括装修费和酒店用品等。酒店用品等是指单项达不到固定资产确认标准但能够带来经济利益流入、且其成本能够可靠计量的费用支出；初始计量按发生的实际成本列支，后续计量从受益日起分类按估计的受益期平均摊销。
34、合同负债
35、职工薪酬
（1） 短期薪酬的会计处理方法
职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
（2） 离职后福利的会计处理方法
与职工就离职后福利达成的协议，或者为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
（3） 辞退福利的会计处理方法
企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
（4） 其他长期职工福利的会计处理方法
除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
36、租赁负债
租赁负债是本集团作为承租人尚未支付的租赁付款额的期末账面价值。
租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。
租赁内含利率，是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。
承租人增量借款利率，是指承租人在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。
本集团按照选定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益
37、预计负债
（1）预计负债的确认标准。当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
其他确认预计负债的情况：1）待执行合同变成亏损合同的，该亏损合同产生的义务满足预计负债确认条件的，确认为一项预计负债。待执行合同，是指合同各方尚未履行任何合同义务，或部分地履行同等义务的合同。亏损合同，是指履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同；2）公司承担的重组义务满足预计负债确认条件的，确认为一项预计负债。同时存在下列情况时，表明公司承担了重组义务：有详细、正式的重组计划，包括重组涉及的业务、主要地点、需要补偿的员工人数及其岗位性质、预计重组支出、计划实施时间等，该重组计划已对外公告；3）被投资单位发生的亏损在冲减长期股权投资账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益（长期应收款或其他应收款）至零后，按照合同和协议约定仍承担额外义务的，将预计承担的部分确认为预计负债。
（2）预计负债的计量方法。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
38、保险合同和非保险合同
（1）保险混合合同分拆
本集团与投保人签订的合同中既承担保险风险又承担其他风险，同时保险风险部分和其他风险部分能够区分并且能够单独计量的，对该合同中的保险风险部分和其他风险部分进行分拆。保险风险部分确定为保险合同，其他风险部分确定为非保险合同。本集团与投保人签订的合同中保险风险部分和其他风险部分不能够区分或者虽能够区分但不能够单独计量的，本集团在合同初始确认日进行重大保险风险测试。如果保险风险重大，将整个合同确定为保险合同；如果保险风险不重大，将整个合同确定为非保险合同。
（2）保险合同的分类
本集团的保险合同可以分为原保险合同和再保险合同。原保险合同是指本集团向投保人收取保费，当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的保险合同。再保险合同是指再保险分出人分出一定的保费给再保险接受人，再保险接受人对再保险分出人由原保险合同所引起的赔付成本及其他相关费用进行补偿的保险合同。本集团作为再保险分出人承接的保险业务为再保险分出业务，作为再保险接受人承接的保险业务为再保险分入业务。本集团目前没有再保险分入业务。
本集团的原保险合同分为寿险原保险合同和非寿险原保险合同。在原保险合同延长期内承担赔付保险金责任的原保险合同为寿险原保险合同；在原保险合同延长期内不承担赔付保险金责任的原保险合同为非寿险原保险合同。原保险合同延长期是指投保人自上一期保费到期日未交纳保费，本集团仍承担赔付保险金责任的期间。
（3）保险合同的确认和计量
1）保险合同收入。本集团于保险合同成立并承担相应保险责任、与保险合同相关的经济利益很可能流入且保险合同相关的收入能够可靠计量时确认保费收入。
本集团按照保险合同项下实际收到的保费金额确认为预收保费，待保费收入确认条件满足后转为保费收入。对于寿险保险合同，如合同约定分期收取保费的，本集团根据当期应收取的保费确定当期保费收入；如合同约定一次性收取保费的，本集团根据一次性应收取的保费确定当期保费收入。对于非寿险保险合同，本集团根据保险合同约定的保费总额确定当期保费收入。保险合同提前解除的，本集团按照保险合同计算确定应退还投保人的金额作为退保金，计入当期损益。
2）保险合同成本。保险合同成本是指保险合同发生的、会导致所有者权益减少的且与向所有者分配利润无关的经济利益的总流出。保险合同成本主要包括已发生的手续费或佣金支出、赔付成本、保单红利支出以及提取的各项保险合同准备金等。
（4）再保险合同的确认和计量
本集团在确认原保险合同保费收入的当期，按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费和应向再保险接受人摊回的分保费用，计入当期损益。本集团在确定支付赔付款项金额或实际发生理赔费用而冲减原保险合同相应准备金余额的当期，计算确定应向再保险接受人摊回的赔付成本，计入当期损益，冲减相应的应收分保准备金余额。本集团在提取各项原保险合同准备金的当期，按照相关再保险合同的约定，分别估计原保险合同现金流量和与其相关的再保险合同现金流量，并将从再保险分入人摊回的保险合同准备金确认为相应的应收分保准备金资产。
在原保险合同提前解除的当期，本集团按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费及摊回分保费用的调整金额，计入当期损益，转销相应的应收分保准备金余额。作为再保险分出人，本集团将再保险合同形成的资产与有关原保险合同形成的负债在资产负债表中分别列示，不相互抵销。本集团目前没有再保险分入业务。
（5）非保险合同的确认和计量
本集团将所承保或分保合同中分拆出的其他风险部分和未通过重大保险风险测试的合同确认为非保险合同。
本集团将所承保合同中非保险合同项下的相关负债计入保户储金及投资款，按照公允价值进行初始确认，采用实际利率法并考虑退保选择权按照摊余成本进行后续计量。本集团管理这些非保险合同所收取的包括保单管理费等费用，于当期确认为其他业务收入。保户储金及投资款的利息支出是指保险合同的约定支付给保户的收益。
本集团将所分保合同中非保险合同项下的相关账务按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》进行处理，并将相关资产或负债计入“其他应收款”与“其他应付款”，相关收入或费用计入“其他业务收入”与“其他业务成本”。
39、原保险合同准备金
原保险合同准备金分为寿险原保险合同准备金和非寿险原保险合同准备金，分别由未到期责任准备金和未决赔款准备金组成。未到期责任准备金是指本集团为尚未终止的保险责任提取的准备金。未决赔款准备金是指本集团为保险事故已发生尚未结案的赔案提取的准备金。寿险原保险合同准备金以寿险责任准备金和长期健康险责任准备金列报，非寿险原保险合同准备金以未到期责任准备金和未决赔款准备金列报。
本集团于资产负债表日计量原保险合同准备金。本集团将每张保单作为一个计量单元，以本集团履行原保险合同相关义务所需支出的合理估计金额为基础进行计量。履行原保险合同相关义务所需支出指由原保险合同产生的预期未来现金流出与预期未来现金流入的差额，即预期未来净现金流出。其中，预期未来现金流出指本集团为履行原保险合同相关义务所必需的合理现金流出，主要包括：（1）根据原保险合同承诺的保证利益，包括死亡给付、残疾给付、疾病给付、生存给付、满期给付等；（2）根据原保险合同构成推定义务的非保证利益，包括保单红利给付等；（3）管理原保险合同或处理相关赔付必需的合理费用，包括保单维持费用、理赔费用等。预期未来现金流入指本集团为承担原保险合同相关义务而获得的现金流入，包括保险费和其他收费。
本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定预期未来净现金流出的合理估计金额。本集团在确定保险合同准备金时考虑边际因素并单独计量，在保险期间内将边际计入各期损益。本集团在保险合同初始确认日不确认首日利得，如有首日损失，计入当期损益。边际因素包含风险边际和剩余边际。风险边际是指为应对预期未来现金流的不确定性而提取的准备金；剩余边际是为了不确认首日利得而确认的边际准备金，于原保险合同初始确认日确定，在预期的保险期间内摊销。
本集团在确定原保险合同准备金时考虑货币时间价值的影响。货币时间价值影响重大的，本集团对相关未来现金流量进行折现。本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定计量货币时间价值所采用的折现率。
（1）未到期责任准备金的计量假设和期间
本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定未到期责任准备金计量的各种假设。对于未来保险利益不受对应资产组合投资收益影响的原保险合同，本集团根据与负债现金流出期限和风险相当的市场利率确定用于计算未到期责任准备金的折现率。对于未来保险利益随对应资产组合投资收益变化的原保险合同，本集团根据对应资产组合预期产生的未来投资收益率确定用于计算未到期责任准备金的折现率。本集团根据实际经验和未来的发展变化趋势确定合理估计值，分别作为如死亡发生率、疾病发生率、伤残率等保险事故发生率假设、退保率假设和费用假设。未来费用水平对通货膨胀反应敏感的，在确定费用假设时考虑通货膨胀因素以及本集团费用控制的影响。
本集团根据分红保险账户的预期投资收益率和红利政策、保单持有人的合理预期等因素确定合理估计值，作为保单红利假设。
本集团在计量未到期责任准备金时预测未来净现金流出的期间为整个保险期间。对于包含可续保选择权的保险合同，如果保单持有人很可能执行续保选择权并且本集团不具有重新厘定保险费的权利的，本集团将预测期间延长至续保选择权终止的期间。
（2）未决赔款准备金的计量方法
未决赔款准备金包括已发生已报案未决赔款准备金、已发生未报案未决赔款准备金和理赔费用准备金。
1）已发生已报案未决赔款准备金。已发生已报案未决赔款准备金是指保险人为保险事故已发生并已向保险人提出索赔、尚未结案的赔案提取的准备金。本集团以最终赔付的合理估计金额为基础，同时考虑风险边际因素，采用逐案估计法计量已发生已报案未决赔款准备金。
2）已发生未报案未决赔款准备金。已发生未报案未决赔款准备金是指保险人为保险事故已发生、尚未向保险人提出索赔的赔案提取的准备金。本集团根据保险风险的性质和分布、赔款发展模式、经验数据等因素，以最终赔付的合理估计金额为基础，同时考虑风险边际因素，采用系数法计量已发生未报案未决赔款准备金。
3）理赔费用准备金。理赔费用准备金是指保险人为保险事故已发生尚未结案的赔案可能发生的律师费、诉讼费、相关理赔人员薪酬等费用提取的准备金。本集团以已发生已报案未决赔款准备金、已发生报案未决赔款准备金基础，采用系数法计量理赔费用准备金。
（3）充足性测试
本集团在计算原保险合同准备金时考虑原保险合同项下预期未来现金流和边际因素，原保险合同准备金负债不充足情况在边际因素中考虑。如有不足，其差额计入当期损益，并调整相关原保险合同准备金。原保险合同提前解除的，本集团转销相关各项原保险合同准备金余额，计入当期损益。
（4）原保险合同提前解除
原保险合同提前解除的，本集团转销相关各项原保险合同准备金余额，计入当期损益。
40、再保险合同的确认和计量
本集团在确认原保险合同保费收入的当期，按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费和应向再保险接受人摊回的分保费用，计入当期损益。本集团在确定支付赔付款项金额或实际发生理赔费用而冲减原保险合同相应准备金余额的当期，计算确定应向再保险接受人摊回的赔付成本，计入当期损益，冲减相应的应收分保准备金余额。本集团在提取各项原保险合同准备金的当期，按照相关再保险合同的约定，分别估计原保险合同现金流量和与其相关的再保险合同现金流量，并将从再保险分入人摊回的保险合同准备金确认为相应的应收分保准备金资产。在原保险合同提前解除的当期，本集团按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费及摊回分保费用的调整金额，计入当期损益，转销相应的应收分保准备金余额。作为再保险分出人，本集团将再保险合同形成的资产与有关原保险合同形成的负债在资产负债表中分别列示，不相互抵销。本集团目前没有再保险分入业务。
41、研究与开发
本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
42、股份支付
股份支付是指为获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（1）用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积；（2）以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
43、优先股、永续债等其他金融工具
44、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
收入确认原则本集团的营业收入主要包括房地产开发产品销售收入、确认让渡资产使用权收入、提供劳务收入、保险业务收入、投资收益、公允价值变动损益、手续费及佣金收入、利息收入等。本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始时，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本集团确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本集团预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
满足下列条件之一时，本集团属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：（1）客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益；（2）客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；（3）在本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入，并按照完工百分比法确定履约进度。履约进度不能合理确定时，本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本集团考虑下列迹象：（1）本集团就该商品或服务享有现时收款权利；（2）本集团已将该商品的法定所有权转移给客户；（3）本集团已将该商品的实物转移给客户；（4）本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户；（5）客户已接受该商品或服务等。
本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本集团拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本集团已收应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。
收入确认的具体方式
（1）房地产开发产品销售收入：本集团在房产完工并验收合格，签定了销售合同，取得买方按销售合同约定交付房产的付款证明时（通常收到销售合同金额30%以上房款并对余下房款有确切的付款安排）确认销售收入的实现。
（2）保险业务收入。见本附注“四、29、保险合同和非保险合同”。
（3）投资收益。投资收益包含各项投资产生的利息收入、股息收入以及除交易性金融资产等由于公允价值变动形成的应计入公允价值变动损益之外的已实现利得或损失。本集团金融行业子公司持有交易性金融资产和债权投资等期间取得的利息或现金股利确认为当期收益；处置交易性金融资产时其公允价值与初始入账金额之间的差额，确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确认投资收益。
（4）公允价值变动损益。公允价值变动损益是指交易性金融资产公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。
（5）手续费及佣金收入。代理客户买卖证券的手续费收入，在与客户办理买卖证券款项清算时确认收入。代兑付证券的手续费收入，于代兑付证券业务基本完成，与委托方结算时确认收入。证券承销收入，以全额包销方式进行承销业务的，在将证券转售给投资者时，按承销价格确认为证券承销收入，按已承销证券的承购价格结转承销证券的成本；以余额包销或代销方式进行承销业务的，于发行结束后，与发行人结算发行价款时确认收入。受托客户资产管理业务收入，于受托管理合同到期，与委托单位结算时，按照合同规定的比例计算应由公司享受的收益或承担的损失，确认为当期的收益或损失。如合同规定按固定比例收取管理费的，则分期确认管理费收益。
（6）利息收入。在相关的收入能够可靠计量，相关的经济利益能够收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入。买入返售金融资产在当期到期返售的，按返售价格与买入价格的差额确认为当期收入；在当期没有到期的，年末按权责发生制原则计提利息，确认为当期收入。
（7）其他业务收入。其他业务收入包括非保险合同服务管理费在内的除上述收入以外的其他经营活动实现的收入。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
45、政府补助
政府补助是本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，但不包括政府以投资者身份向本集团投入的资本。政府补助在能够满足政府补助所附条件，并能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。公允价值不能够可靠计量的，按照名义金额（1元）计量。
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，本集团将其冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益，取得与资产相关
并确认为递延收益的政府补助应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益或营业外收入。按照名义金额计量的直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，如果用于补偿本集团以后期间的相关成本费用或损失的，本集团将其确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入其他收益或营业外收入或冲减相关成本；如果用于补偿本集团已发生的相关成本费用或损失的，则直接计入其他收益或营业外收入冲减相关成本。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
上述与资产相关或与收益相关的政府补助，属于与日常活动相关的政府补助，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
46、递延所得税资产/递延所得税负债
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
47、租赁
（1） 经营租赁的会计处理方法
①租金的处理。在租赁期内各个期间，本集团采用直线法/其他系统合理的方法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。
②提供的激励措施。提供免租期的，本集团将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分配，免租期内应当确认租金收入。本集团承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
③初始直接费用。本集团发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。
④折旧。对于经营租赁资产中的固定资产，本集团采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。
⑤可变租赁付款额。本集团取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。
⑥经营租赁的变更。经营租赁发生变更的，本集团自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
（2） 融资租赁的会计处理方法
①初始计量。在租赁期开始日，本集团对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本集团对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。
②后续计量。本集团按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
48、所得税的会计核算
所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
当年所得税是指按照税法规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。
49、分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指集团内同时满足下列条件的组成部分：该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。50、终止经营
终止经营，是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
51、其他重要的会计政策和会计估计
下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面价值发生重大调整的重要风险。
（1）重大保险风险测试
本集团以保险风险同质的合同组合，即险种为基础进行重大保险风险测试。如测试结果表明发生合同约定的保险事故可能导致本集团支付重大附加利益的，即认定该保险风险重大，但不具有商业实质的除外。其中，附加利益指本集团在发生保险事故时的支付额超过不发生保险事故时的支付
额的金额。如果合同的签发对交易双方的经济利益没有可辨认的影响的，即表明此类合同不具有商业实质。本集团在与投保人签订合同的初始确认日进行重大保险风险测试，并在财务报告中进行必要的复核。本集团对原保险合同分拆和重大保险风险测试的具体步骤如下：1）根据产品特征判断产品是否能够分拆。对于能够分拆的产品将其拆分为保险部分和非保险部分；2）对于不能进行分拆的产品，判断原保险是否转移保险风险；3）判断原保险保单的保险风险转移是否具有商业实质；4）判断原保险保单转移的保险风险是否重大。
其中判断原保险保单转移的保险风险是否重大的方法和标准如下：
①对于非年金保单，以原保险保单保险风险比较来衡量保险风险转移的显著程度，风险比例=（保险事故发生情境下保险人支付的金额-保险事故不发生情境下保险人支付的金额）/保险事故不发生情境下保险人支付的金额×100%，如果原保险保单保险风险比例在保险期间的一个或多个时点大于等于5%，则确认为保险合同。
②对于年金保单，转移了长寿风险的，确认为保险合同。
本集团基于有效保单的分布状况对每一险种进行测试，如果准备金占比一半以上保单通过测试，则该险种通过重大保险风险测试。
对于再保险保单，本公司以再保险保单保险风险比例来衡量保险风险转移的显著程度，再保险保单保险风险比例大于1%的，确认为再保险合同。对于显而易见满足转移重大保险风险条件的再保险保单，公司将其直接判定为再保险合同。对于其他再保险保单，公司在全面理解再保险保单的实质及其他相关合同和协议的基础上判断再保险保单转移的保险风险是否重大。
（2）重大精算假设
寿险责任准备金和长期健康险责任准备金依据本集团对于未来给付、保费、相关费用的合理估计并考虑风险边际而确定。合理估计所采用的死亡率、发病率、退保率、折现率和费用假设根据最新的经验分析以及当前和未来的预期而确定。对于由于未来给付、保费、相关费用等现金流的不确定性而带来的负债的不确定性，通过风险边际进行反映。
1）折现率
对于未来保险利益受对应资产组合投资收益影响的保险合同，本公司以对应资产组合未来预期投资收益率为折现率假设，考虑货币时间价值对准备金的影响。在确定折现率假设时，本公司考虑以往投资经验、目前和未来投资组合、收益率趋势和波动性，2022年12月31日包含风险边际的折现率假设为5.20%。
对于未来保险利益不受对应资产组合投资收益影响的保险合同，本公司以中国债券信息网上公布的“保险合同准备金计量基准收益率曲线”为基础，同时考虑合理溢价确定折现率假设。折现率假设受未来宏观经济、货币及汇率政策、资本市场、保险基金投资渠道等因素影响，存在不确定性。本公司考虑风险边际因素，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定折现率假设。2022年12月31日折现率假设为2.15%至4.80%。
2）死亡率和发病率
死亡率和发病率的假设是根据本集团签发的保单死亡率经验和发病率经验确定。死亡率和发病率因被保险人年龄和保险合同类型的不同而变化。本集团根据《中国人寿保险业经验生命表（2010-2013）》确定死亡率假设，并作适当调整以反映本集团长期的历史死亡率经验。寿险合同死亡率的不确定性主要来自流行病以及生活方式的广泛改变，这些都会导致未来死亡经验恶化，进而导致负债不足。与此相类似，医疗保健和社会条件的持续改进会带来寿命的延长也对本集团的年金保险带来长寿风险。
本集团根据对历史经验的分析和对未来经验的预测来确定重大疾病保险的发病率假设。不确定性主要来自两方面。首先，生活方式的改变会导致未来发病率经验恶化。其次，医疗技术的发展和保单持有人享有的医疗设施覆盖率的提高会提前重大疾病的确诊时间。导致重大疾病的给付提前。如果当期的发病率假设没有适当反映这些长期趋势，这两方面最终都会导致负债不足。
死亡率及疾病发生率假设受未来国民生活方式改变、医疗技术发展及社会条件进步等因素影响，存在不确定性。本集团使用的死亡率和发病率的假设考虑了风险边际。
3）退保率
退保率的假设受未来宏观经济、可替代金融工具、市场竞争等因素影响，存在不确定性。本集团考虑风险边际因素，根据过去可信赖的经验、当前状况和对未来的预期确定的，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定。
4）保单红利假设
保单红利的假设受分红保险账户的预期投资收益率、本公司的红利政策、保单持有人的合理预期等因素影响，存在不确定性。本集团有责任向分红险合同持有人支付不低于累计可分配收益的70%作为保单保户红利。
5）费用假设
费用假设基于预计保单单位成本，并考虑风险边际。单位成本是基于对实际经验的分析和未来的预期。单位成本因素以每份保单和保费的百分比的形式表示。费用假设受未来通货膨胀，市场竞争等因素影响，存在不确定性。本集团考虑风险边际因素，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定费用假设。
（3）应收款项减值
本集团在资产负债表日对于应收款项始终按照整个存续期内的预期信用损失计量减值准备。
（4）存货减值准备
本集团定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。本集团在估计存货的可变现净值时，以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费后的金额确定。当实际售价或成本费用与以前估计不同时，管理层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结果有所不同，可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。
（5）固定资产减值准备的会计估计
本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需要采用会计估计。如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计，本集团不能转回原已计提的固定资产减值准备。
（6）递延所得税资产确认的会计估计
递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计，递延所得税资产的实现取决于集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用（收益）以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。
（7）固定资产、无形资产的可使用年限
本集团至少于每年年度终了，对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。
（8）非保险合同负债的确定
非保险合同项下的相关负债采用实际利率法按照摊余成本并考虑退保选择权进行后续计量，本集团在非保险合同发单时点根据未来净现金流计算内含回报率并锁定为负债计量的贴现率。
（9）金融工具的公允价值确定
公允价值指在公平交易而非被迫或清算时，熟悉情况的交易双方自愿进行交换的金额。本集团在估计金融工具的公允价值时所采取的方法和假设为：1）股权型投资：其公允价值以其最近的市场报价为基础来确定。如果没有最近的市场报价可供参考，公允价值可根据观察到的最近发生的交易价格或者可比较投资的最近的市场报价或其它市场普遍接受的估值方法确认。采用估值方法时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本集团特定相关的参数。对于公允价值不能可靠计量的股权型投资，以其成本计量。2）定期存款：资产负债表账面价值近似公允价值。
52、重要会计政策和会计估计变更
（1） 重要会计政策变更
□适用 ?不适用
（2） 重要会计估计变更
?适用 □不适用
| 会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注 |
| 子公司中融人寿保险根据当前信息对上述有关假设进行 | 2022年12月31日 | 上述会计估计变更所形成的变动计入2022年度利润 |
| 了调整：（1）基于公司业务退保率经验分析，对退保率年度假设进行了变更；（2）基于公司实际经验数据、产品定价假设及行业经验佣金率假设进行了变更；（3）基于市场实际情况，并结合公司实际进行测算，对折现率溢价进行了变更；（4）根据财政部发文及监管规定，对监管费假设进行了变更。 | 表，导致2022年度保险责任准备金减少156.17万元，合计增加税前利润人民币156.17万元。 |
53、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 房地产销售收入、租金收入、物业收入、基金收入、保险收入、证券业务收入等 | 3%、5%、6%、9%、10% |
| 城市维护建设税 | 按应缴纳的流转税额 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 5%、15%、20%、25% |
| 房产税 | 以房屋租金收入为计算基数 | 12% |
| 房产税 | 以房产原值的70% | 1.2% |
| 教育费附加 | 按应缴纳的流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按应缴纳的流转税额 | 2% |
| 土地增值税 | 按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计征 | 按超率累进税30%-60% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 15% |
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 15% |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 15% |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 15% |
| 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 15% |
| 贵州中天体育发展有限公司 | 15% |
| 贵阳市云岩区中天幼儿园 | 20% |
| 贵州中天托育服务有限公司 | 20% |
| 上述以外的其他纳税主体 | 25% |
2、税收优惠
（1）符合鼓励类产业类型，企业所得税税收优惠
根据《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部、税务总局、国家发展改革委公告 2020 年第 23 号），自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额 60%以上的企业，经企业申请，可减按 15%税率缴纳企业所得税。根据《产业结构调整指导目录（2019年本）修订版》、《西部地区鼓励类产业目录》（国家发展和改革委员会令第15号）的规定，公司下属分、子公司具体适用的项目如下：
1）中天贵阳房开和中天城市建设共同建设的未来方舟绿色生态城项目、中天贵阳国际金融中心建设的贵阳国际金融中心项目符合前述政策中鼓励类产业第二十二大类“城市基础设施”中第13项“城镇园林绿化及生态小区建设”，且主营业务收入占企业收入总额60%以上的相关规定。
2）中天城投物业符合鼓励类产业第三十七大类“其他服务业”中第2项“物业服务”，且主营业务收入占企业收入总额60%以上的相关规定。
3）贵阳国际会议展览符合鼓励类产业第三十二大类“商务服务业”中第11项“会展服务（不含会展场馆建设）”，且主营业务收入占企业收入总额60%以上的相关规定。
4）中天体育符合鼓励类产业第三十六大类“教育、文化、卫生、体育服务业”中第33项“体育竞赛表演、体育场馆设施及运营、大众体育休闲服务”，第34项“体育经纪、培训、信息咨询服务”，且主营业务收入占企业收入总额60%以上的相关规定。
（2）小微企业所得税优惠
根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部、税务总局公告2021年第12号）规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，在财政部、税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号）第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。
贵阳市云岩区中天幼儿园、中天托育符合上述优惠政策，按20%的税率缴纳企业所得税。
（2）增值税税收优惠
1）根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号），中融人寿保险开办的一年期以上人身保险产品取得的保费收入免征增值税。
2）根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号），中融人寿保险取得的金融同业往来利息收入、国债及地方政府债券利息收入免征增值税。
3）根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》（2019年第39号），允许生产、生活性服务业纳税人按照当期可抵扣进项税额加计10%抵减应纳税额。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 162,521.48 | 175,778.32 |
| 银行存款 | 2,007,975,081.99 | 1,926,260,896.58 |
| 其他货币资金 | 589,403,283.55 | 649,860,412.35 |
| 合计 | 2,597,540,887.02 | 2,576,297,087.25 |
其他说明：
（1）其他货币资金明细
| 项目 | 期末余额 |
| 司法冻结资金 | 404,003,928.33 |
| 按揭保证金等 | 23,054,042.34 |
| 其他 | 162,345,312.88 |
| 合计 | 589,403,283.55 |
（2）受限制的货币资金明细
| 项目 | 期末余额 |
| 司法冻结资金 | 404,003,928.33 |
| 按揭保证金等 | 23,054,042.34 |
| 监管受限 | 155,402,614.61 |
| 合计 | 582,460,585.28 |
2、结算备付金
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 结算备付金 | 240,430,082.89 | 160,017,136.56 |
| 合计 | 240,430,082.89 | 160,017,136.56 |
3、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 20,495,029,175.91 | 16,792,095,955.76 |
| 其中： | ||
| 其中：债务工具投资 | 2,408,296,761.14 | 3,726,371,086.39 |
| 权益工具投资 | 17,991,630,264.68 | 12,932,854,318.14 |
| 其他 | 38,403,218.40 |
| 已计提利息 | 95,102,150.09 | 94,467,332.83 |
| 其中： | ||
| 其中：债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | ||
| 其他 | ||
| 合计 | 20,495,029,175.91 | 16,792,095,955.76 |
其他说明：
4、衍生金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
5、应收票据
（1） 应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□适用 ?不适用
（2） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 ?不适用
（3） 期末公司已质押的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4） 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
（5） 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明：
（6） 本期实际核销的应收票据情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
6、应收账款
（1） 应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 48,628,250.00 | 5.62% | 48,628,250.00 | 100.00% | 49,723,250.00 | 2.77% | 34,923,250.00 | 70.24% | 14,800,000.00 | |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏 | 816,782,766.27 | 94.38% | 196,512,783.26 | 24.06% | 620,269,983.01 | 1,744,769,450. | 97.23% | 156,256,117.19 | 8.96% | 1,588,513,332. |
| 账准备的应收账款 | 05 | 86 | ||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 其中：购房款 | 345,351,357.28 | 39.91% | 73,302,521.33 | 21.23% | 272,048,835.95 | 889,042,930.39 | 49.54% | 76,643,657.39 | 8.62% | 812,399,273.00 |
| 其他非金融类款 | 441,341,008.63 | 51.00% | 122,800,828.47 | 27.82% | 318,540,180.16 | 739,626,365.64 | 41.22% | 78,502,741.01 | 10.61% | 661,123,624.63 |
| 低风险金融类款项 | 2,794,836.36 | 0.32% | 2,794,836.36 | 42,118,901.46 | 2.35% | 42,118,901.46 | ||||
| 其他金融类款 | 27,295,564.00 | 3.15% | 409,433.46 | 1.50% | 26,886,130.54 | 73,981,252.56 | 4.12% | 1,109,718.79 | 1.50% | 72,871,533.77 |
| 合计 | 865,411,016.27 | 100.00% | 245,141,033.26 | 28.33% | 620,269,983.01 | 1,794,492,700.05 | 100.00% | 191,179,367.19 | 10.65% | 1,603,313,332.86 |
按单项计提坏账准备：48,628,250.00
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 东方网力科技股份有限公司 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 深圳市前海恩福特投资有限公司 | 11,000,000.00 | 11,000,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 深圳微服机器人科技有限公司 | 9,000,000.00 | 9,000,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 北京云逍遥网络科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 其他 | 11,628,250.00 | 11,628,250.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 48,628,250.00 | 48,628,250.00 | ||
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 购房款 | 345,351,357.28 | 73,302,521.33 | 21.23% |
| 其他非金融类款项 | 441,341,008.63 | 122,800,828.47 | 27.82% |
| 低风险金融类款项 | 2,794,836.36 | ||
| 其他金融类款 | 27,295,564.00 | 409,433.46 | 1.50% |
| 合计 | 816,782,766.27 | 196,512,783.26 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□适用 ?不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 104,642,148.84 |
| 1至2年 | 112,656,421.50 |
| 2至3年 | 369,165,099.14 |
| 3年以上 | 278,947,346.79 |
| 3至4年 | 113,601,669.63 |
| 4至5年 | 21,707,172.77 |
| 5年以上 | 143,638,504.39 |
| 合计 | 865,411,016.27 |
（2） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 34,923,250.00 | 14,300,000.00 | 595,000.00 | 48,628,250.00 | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 156,256,117.19 | 60,141,572.87 | 3,672,527.06 | 16,212,379.74 | 196,512,783.26 | |
| 合计 | 191,179,367.19 | 74,441,572.87 | 3,672,527.06 | 16,807,379.74 | 245,141,033.26 | |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3） 本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
本年实际核销的应收账款：无。
（4） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 333,058,805.85 | 38.49% | 97,113,327.02 |
| 客户2 | 65,942,137.00 | 7.62% | 4,972,037.13 |
| 客户3 | 58,208,162.18 | 6.73% | 24,482,353.01 |
| 客户4 | 32,960,460.77 | 3.81% | 9,704,036.95 |
| 客户5 | 32,698,781.80 | 3.78% | 883,135.27 |
| 合计 | 522,868,347.60 | 60.43% |
（5） 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明：
（6） 因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
7、应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□适用 ?不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□适用 ?不适用
其他说明：
8、预付款项
（1） 预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 69,884,480.26 | 50.41% | 88,115,043.34 | 61.52% |
| 1至2年 | 22,303,893.11 | 16.09% | 6,769,278.67 | 4.73% |
| 2至3年 | 1,994,692.39 | 1.44% | 40,846,479.11 | 28.52% |
| 3年以上 | 44,437,912.46 | 32.06% | 7,488,660.46 | 5.23% |
| 合计 | 138,620,978.22 | 143,219,461.58 | ||
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
预付款项年末余额中账龄超过1年的金额为68,736,497.96元，主要为尚未交货的设备款和未结算的工程款。
（2） 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
（1）按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额96,771,901.56元，占预付款项年末余额合计数的69.81%。其他说明：
9、应收保费
（1）应收保费按账龄列示
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 3个月以内 | 49,175,478.00 | 100.00 | 33,090,000.00 | 100.00 |
| 3个月到1年以内 | ||||
| 1年以上 | ||||
| 合计 | 49,175,478.00 | 33,090,000.00 | ||
（2）应收保费按项目列示
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 寿险 | 49,175,478.00 | 33,090,000.00 |
| 其中：长期险 | 49,175,478.00 | 33,090,000.00 |
| 短期险 | ||
| 合计 | 49,175,478.00 | 33,090,000.00 |
（3）截至年末，本集团无单项金额重大并计提坏账准备的应收保费，对单项金额不重大及上述单独测试未发生减值的应收保费确定其相应信用风险特征，并根据历史损失率结合现时情况进行减值测试，测试结果未计提坏账准备。
（4）截至年末，本集团无应收持有5%（含5%）以上表决权股份的股东的应收保费。
（5）截至年末，本集团无应收其他关联方的应收保费。
（6）截至年末，本集团无应收保费核销情况。
10、应收分保账款
（1）应收分保账款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收分保账款 | 9,047,526.77 | 7,463,411.65 |
| 减：坏账准备 | ||
| 净额 | 9,047,526.77 | 7,463,411.65 |
（2）应收分保账款账龄列示
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 3个月以内（含3个月） | 9,047,526.77 | 7,463,411.65 |
| 3个月至1年（含1年） | ||
| 1年以上 | ||
| 合计 | 9,047,526.77 | 7,463,411.65 |
11、应收分保合同准备金
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收分保寿险责任准备金 | 1,497,599,955.86 | 506,606,912.82 |
| 应收分保长期健康险准备金 | ||
| 合计 | 1,497,599,955.86 | 506,606,912.82 |
应收分保合同准备金年末余额较年初增加990,993,043.04元，增幅为195.61%，主要是本年分出保费增加所致。
12、保户质押贷款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 六个月以内 | 700,652,257.56 | 582,155,036.69 |
| 六个月以上 | ||
| 合计 | 700,652,257.56 | 582,155,036.69 |
子公司中融人寿保险的保户质押贷款均以投保人的保单为质押，且贷款金额不超过投保人保单现金价值的80%。年末中融人寿保险的保户质押贷款到期期限均在6个月以内。
13、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 1,784,649.12 | 0.00 |
| 应收股利 | 83,822,000.00 | 67,319,188.23 |
| 其他应收款 | 1,266,110,761.44 | 2,072,928,466.11 |
| 合计 | 1,351,717,410.56 | 2,140,247,654.34 |
（1） 应收利息
1） 应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券投资 | 1,784,649.12 | |
| 合计 | 1,784,649.12 | 0.00 |
2） 重要逾期利息
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3） 坏账准备计提情况
□适用 ?不适用
（2） 应收股利
1） 应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 66,222,000.00 | 53,937,000.00 |
| 贵州银行股份有限公司 | 14,200,000.00 | 9,982,188.23 |
| 其他 | 3,400,000.00 | 3,400,000.00 |
| 合计 | 83,822,000.00 | 67,319,188.23 |
2） 重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 66,222,000.00 | 1-5年 | 因股权质押，相应股利分红被冻结 | 未发生减值 |
| 合计 | 66,222,000.00 |
3） 坏账准备计提情况
□适用 ?不适用
其他说明：
（3） 其他应收款
1） 其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 716,663,261.36 | 1,298,989,247.36 |
| 万能险分保业务资产 | 491,088,488.73 | 641,253,715.09 |
| 保证金及押金 | 104,878,877.62 | 108,201,379.34 |
| 代垫款项 | 41,726,786.63 | 40,174,845.90 |
| 备用金 | 22,865,083.43 | 28,284,821.21 |
| 其他 | 419,678,136.28 | 402,227,120.17 |
| 合计 | 1,796,900,634.05 | 2,519,131,129.07 |
2） 坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 199,553,066.92 | 171,713,280.50 | 74,936,315.54 | 446,202,662.96 |
| 2022年1月1日余额在本期 | ||||
| 本期计提 | 209,850,518.83 | 209,850,518.83 | ||
| 本期核销 | 13,150.00 | 13,150.00 | ||
| 其他变动 | 121,536,878.68 | 3,713,280.50 | 125,250,159.18 | |
| 2022年12月31日余额 | 287,853,557.07 | 168,000,000.00 | 74,936,315.54 | 530,789,872.61 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用 ?不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 712,053,316.44 |
| 1至2年 | 101,146,260.32 |
| 2至3年 | 222,092,987.03 |
| 3年以上 | 761,608,070.26 |
| 3至4年 | 127,618,557.26 |
| 4至5年 | 418,534,536.28 |
| 5年以上 | 215,454,976.72 |
| 合计 | 1,796,900,634.05 |
3） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的其他应收款 | 246,649,596.04 | 3,713,280.50 | 242,936,315.54 | |||
| 按组合计提坏账准备的其他应收款 | 199,553,066.92 | 209,850,518.83 | 13,150.00 | 121,536,878.68 | 287,853,557.07 | |
| 合计 | 446,202,662.96 | 209,850,518.83 | 13,150.00 | 125,250,159.18 | 530,789,872.61 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4） 本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
（1）本年度实际核销的重大的其他应收款：无。
5） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 太平再保险有限公司 | 万能险分保业务资产 | 281,721,007.25 | 1年以内 | 15.68% | |
| 中国人寿再保险有限责任公司 | 万能险分保业务资产 | 209,367,481.48 | 1年以内 | 11.65% | |
| 贵州合石电子商务有限公司 | 往来款 | 188,000,000.00 | 4-5年 | 10.46% | 168,000,000.00 |
| 上海虎隼投资管理中心（有限合伙） | 往来款 | 132,256,620.00 | 2-3年 | 7.36% | 20,936,222.95 |
| 上海柯斯软件股份有限公司 | 投资款 | 57,267,824.00 | 3-4年 | 3.19% | 57,267,824.00 |
| 合计 | 868,612,932.73 | 48.34% | 246,204,046.95 |
6） 涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
无
7） 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无8） 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
14、买入返售金融资产
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券—交易所 | 264,944,427.52 | 725,796,519.06 |
| 债券—银行间 | ||
| 减：减值准备 | ||
| 账面价值合计 | 264,944,427.52 | 725,796,519.06 |
15、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求是
（1） 存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中房地产业的披露要求按性质分类：
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 开发成本 | 32,195,866,504.24 | 877,736,818.47 | 31,318,129,685.77 | 32,712,125,196.10 | 32,712,125,196.10 | |
| 开发产品 | 6,920,206,603.78 | 55,027,391.66 | 6,865,179,212.12 | 8,400,912,578.73 | 8,400,912,578.73 | |
| 库存材料 | 3,419,208.54 | 3,419,208.54 | 5,740,016.49 | 5,740,016.49 | ||
| 低值易耗品 | 697,600.31 | 697,600.31 | 815,433.34 | 815,433.34 | ||
| 库存商品 | 3,912,764.68 | 3,912,764.68 | 9,654,267.70 | 9,654,267.70 | ||
| 合计 | 39,124,102,681.55 | 932,764,210.13 | 38,191,338,471.42 | 41,129,247,492.36 | 41,129,247,492.36 | |
按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位：元
| 项目名称 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 预计总投资 | 期初余额 | 本期转入开发 | 本期其他减少 | 本期（开发成本） | 期末余额 | 利息资本化累 | 其中：本期利息资本 | 资金来源 |
| 产品 | 金额 | 增加 | 计金额 | 化金额 |
按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位：元
| 项目名称 | 竣工时间 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 |
按下列格式分项目披露“分期收款开发产品”、“出租开发产品”、“周转房”：
单位：元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
（2） 开发成本与开发产品明细
1）土地开发
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 跌价准备 |
| 中天·金融北城 | 1,145,572,129.36 | 1,135,940,782.01 | |
| 人民剧场地块 | 719,339,956.04 | 719,339,956.04 | |
| 贵阳国际金融中心四期 | 535,643,558.37 | 538,643,558.37 | |
| 中天·文旅城 | 272,799,152.81 | 268,203,345.75 | |
| 龙洞堡食品工业园 | 117,116,083.65 | 117,116,083.65 | |
| 中天花园B区 | 75,969,929.03 | 76,663,325.24 | |
| 其他项目 | 42,514,564.72 | 153,018,552.42 | |
| 合计 | 2,908,955,373.98 | 3,008,925,603.48 |
2）房屋开发
| 项目 | 开工时间 | 期末余额 | 期初余额 | 跌价准备 |
| 渔安安井温泉旅游城“未来方舟” | 2012.07 | 21,268,444,615.22 | 21,608,359,413.22 | 877,736,818.47 |
| 中天·悦曦府 | 2018.01 | 2,289,559,599.84 | 2,283,684,188.92 | |
| 中天·金融北城 | 2020.07 | 1,606,642,992.00 | 1,466,073,193.76 | |
| 珠海横琴IDG项目 | 2019.03 | 1,476,200,802.68 | 1,433,733,326.44 | |
| 贵阳国际金融中心一期及商务区 | 2013.01 | 1,239,482,098.63 | 1,223,884,564.44 | |
| 中天·文旅城 | 2018.04 | 565,068,540.98 | 564,645,468.00 | |
| 贵阳国际金融中心二期 | 2014.11 | 402,265,406.90 | 387,520,996.81 | |
| 中天·山水间 | 2020.08 | 384,970,604.68 | ||
| 其他项目 | 355,995,235.13 | 268,960,143.31 | ||
| 合计 | 29,203,659,291.38 | 29,621,831,899.58 | 877,736,818.47 |
3）已完工开发产品项目明细
| 项目 | 开工时间 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 跌价准备 |
| 中天铭廷花园 | 2016.06 | 47,691,649.44 | 6,275,906.20 | 658,514.85 | 53,309,040.79 | |
| 中天万里湘江 | 2018.12 | 278,292,304.41 | 2,328,878.60 | 275,963,425.81 |
| 景怡西苑 | 2013.09 | 130,345,933.92 | 10,836,863.16 | 55,413,259.61 | 85,769,537.47 | |
| 贵阳云岩渔安安井回迁居住区 | 2018.12 | 117,355,648.16 | 7,022,715.12 | 7,466,080.61 | 116,912,282.67 | |
| 保障房项目(白岩脚公租房项目) | 2020.12 | 819,850,516.96 | 7,620,000.00 | 140,484,731.13 | 686,985,785.83 | 55,027,391.66 |
| 保障房项目 | 2021.04 | 46,572,653.31 | 1,071,665.51 | 45,500,987.80 |
渔安安井温泉旅游城“未来方舟”
| 渔安安井温泉旅游城“未来方舟” | 2021.12 | 5,231,186,432.16 | 370,602,017.51 | 1,240,094,314.41 | 4,361,694,135.26 | |
| 中天南湖托斯卡纳 | 2012.01 | 33,054,548.70 | 7,667,809.49 | 25,386,739.21 | ||
| 贵阳国际金融中心一期及商务区 | 2020.11 | 496,379,892.01 | 945,497.77 | 35,746,490.19 | 461,578,899.59 |
贵阳国际金融中心二期
| 贵阳国际金融中心二期 | 2021.12 | 919,270,761.93 | 254,391,500.53 | 664,879,261.40 | ||
| 其他项目 | 280,912,237.73 | 134,285,798.42 | 272,971,528.20 | 142,226,507.95 | ||
| 合计 | 8,400,912,578.73 | 537,588,798.18 | 2,018,294,773.13 | 6,920,206,603.78 | 55,027,391.66 |
（3） 存货跌价准备和合同履约成本减值准备
按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：
按性质分类：
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
| 开发成本 | 877,736,818.47 | 877,736,818.47 | |||||
| 开发产品 | 55,027,391.66 | 55,027,391.66 | |||||
| 合计 | 932,764,210.13 | 932,764,210.13 | |||||
按主要项目分类：
单位：元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
（4） 存货期末余额中利息资本化率的情况
存货年末余额含有借款费用资本化金额为人民币8,633,976,919.28元
（5） 存货受限情况
截至2022年12月31日，上述存货中用于有息负债抵押的存货账面价值为人民币142.93亿元
16、合同资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□适用 ?不适用
本期合同资产计提减值准备情况：
单位：元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
17、持有待售资产
单位：元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
18、存出保证金
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 交易保证金 | 4,016,839.79 | 7,525,569.83 |
| 合计 | 4,016,839.79 | 7,525,569.83 |
19、一年内到期的非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | 4,967,025,982.06 | 1,212,512,318.33 |
| 一年内到期的其他债权投资 | 301,371,319.00 | |
| 一年内到期的定期存款 | ||
| 应收利息 | 54,714,598.34 | 1,065,937.46 |
| 合计 | 5,323,111,899.40 | 1,213,578,255.79 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| XX债权 | 1,400,000,000.00 | 7.50% | 7.56% | 2022年12月11日 | ||||
| 长安信托-XX转让与回购集合资金信托计划 | 999,000,000.00 | 8.09% | 8.09% | 2022年04月20日 | ||||
| 合众资管-XX不动产债权投资计划 | 850,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2022年12月31日 | 850,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2022年01月17日 |
| 五矿信托-XX集合资金信托计划 | 630,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2023年08月06日 | ||||
| XX债权 | 600,000,000.00 | 6.98% | 6.98% | 2022年07月08日 | ||||
| 中融信托-XX集合资金信托计划 | 500,000,000.00 | 9.00% | 9.00% | 2023年09月16日 | ||||
| 生命资产资管-XX债权投资计划 | 380,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2023年05月23日 | 380,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2022年05月24日 |
| 中融信托-XX集合资金信托计划 | 372,000,000.00 | 8.60% | 8.60% | 2023年09月18日 | ||||
| 中国民生信托-XX集合资金信托计划 | 250,000,000.00 | 10.00% | 10.00% | 2021年09月05日 | ||||
| XX中期票据 | 200,000,000.00 | 8.00% | 8.00% | 2023年03月16日 | ||||
| XX中期票据 | 175,500,000.00 | 7.50% | 8.11% | 2023年07月01日 | ||||
| XX置业有限公司-股东借款 | 150,000,000.00 | 9.50% | 9.50% | 2022年08月30日 | ||||
| XX中期票 | 130,000,0 | 8.00% | 7.96% | 2023年02 | ||||
| 据 | 00.00 | 月18日 | ||||||
| 南京融享-XX司借款 | 150,000,000.00 | 9.50% | 9.50% | 2022年08月30日 | ||||
| 人保资产-浦南XX债权投资计划 | 65,000,000.00 | 6.25% | 6.25% | 2022年09月04日 | ||||
| 合计 | 6,636,500,000.00 | 1,445,000,000.00 |
其他说明：
20、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴企业所得税 | 185,757,491.61 | 187,237,960.07 |
| 1年内摊销完毕的长期待摊费用 | 2,145,268.75 | 3,046,207.09 |
| 预缴或未抵扣增值税 | 230,264,031.48 | 131,619,752.21 |
| 短期金融资产投资 | 3,200,000.00 | |
| 纾困资金余额(注） | 315,380,000.00 | |
| 其他税费等 | 16,503,266.82 | 1,436,298.90 |
| 合计 | 750,050,058.66 | 326,540,218.27 |
其他说明：
注：2022年9月29日子公司中天贵阳房开与贵阳云岩贵中土地开发基本建设投资管理集团有限公司签订了编号【GZ-2022-220-金融-20】、【GZ-2022-220-金融-19】的复产复工专项资金借款协议，收到纾困资金24,732万元，资金存放于贵阳云岩贵中土地开发基本建设投资管理集团有限公司在贵州银行贵阳云岩支行开立的资金专项账户中。2022年9月29日子公司中天河东开发建设与贵阳云岩贵中土地开发基本建设投资管理集团有限公司签订了编号【GZ-2022-220-金融-22】的复产复工专项资金借款协议，收到纾困资金2,976万元，资金存放于贵阳云岩贵中土地开发基本建设投资管理集团有限公司在贵州银行贵阳云岩支行开立的资金专项账户中。2022年子公司中天浩晟房开收到贵阳白云城市发展控股集团有限公司的纾困资金15,000万元，资金存放于贵阳白云城市发展控股集团有限公司在贵阳银行金新支行开立的资金专项账户中。截至2022年12月31日，双方并未签署协议。
复产复工专项资金专款专用，根据各项目工程施工进度申请拨付。截至2022年12月31日，前述纾困资金实际使用111,700,000.00元，纾困资金余额315,380,000.00元。
21、债权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 信托计划 | 3,648,000,000.00 | 199,900,000.00 | 3,448,100,000.00 | 7,397,970,000.00 | 1,312,049,268.96 | 6,085,920,731.04 |
| 债权计划 | 300,000,000. | 150,000,000. | 150,000,000. | 400,000,000. | 144,250,000. | 255,750,000. |
| 00 | 00 | 00 | 00 | 00 | 00 | |
| 债券 | 830,000,000.00 | 290,500,000.00 | 539,500,000.00 | 2,821,201,843.11 | 700,874,813.68 | 2,120,327,029.43 |
| 其他 | 110,000,000.00 | 110,000,000.00 | 198,120,000.00 | 10,224,100.00 | 187,895,900.00 | |
| 定期存款 | 560,000,000.00 | 560,000,000.00 | 564,000,000.00 | 564,000,000.00 | ||
| 已计利息 | 20,775,204.96 | 20,775,204.96 | 77,064,994.74 | 77,064,994.74 | ||
| 合计 | 5,468,775,204.96 | 640,400,000.00 | 4,828,375,204.96 | 11,458,356,837.85 | 2,167,398,182.64 | 9,290,958,655.21 |
重要的债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 信托计划1 | 1,135,000,000.00 | 8.19% | 8.19% | 2024年06月24日 | 1,649,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2026年06月23日 |
| 债券1 | 1,000,000,000.00 | 7.50% | 7.50% | 2025年06月29日 | 1,400,000,000.00 | 7.50% | 7.50% | 2025年06月11日 |
| 信托计划2 | 680,000,000.00 | 6.98% | 6.98% | 2025年10月19日 | 1,000,000,000.00 | 2025年06月29日 | ||
| 信托计划3 | 600,000,000.00 | 7.50% | 7.50% | 2024年06月29日 | 999,000,000.00 | 2025年07月16日 | ||
| 信托计划4 | 514,000,000.00 | 8.19% | 8.19% | 2024年06月24日 | 999,000,000.00 | 8.09% | 8.09% | 2022年04月20日 |
| 信托计划5 | 500,000,000.00 | 4.95% | 4.95% | 2025年03月30日 | 998,970,000.00 | 8.00% | 8.00% | 2022年08月27日 |
| 债券2 | 399,000,000.00 | 7.50% | 7.50% | 2024年06月29日 | 680,000,000.00 | 5.80% | 5.80% | 2025年10月19日 |
| 信托计划6 | 160,000,000.00 | 15.00% | 15.00% | 2025年11月25日 | 630,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2023年08月06日 |
| 债券3 | 150,000,000.00 | 7.50% | 7.50% | 2026年03月19日 | 600,000,000.00 | 6.98% | 6.98% | 2023年01月08日 |
| 信托计划7 | 140,000,000.00 | 15.00% | 15.00% | 2025年09月30日 | 500,000,000.00 | 2023年09月16日 | ||
| 合计 | 5,278,000,000.00 | 9,455,970,000.00 | ||||||
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 397,795,010.36 | 875,310,253.79 | 894,292,918.49 | 2,167,398,182.64 |
| 2022年1月1日余额在本期 | ||||
| 本期计提 | 26,743,995.88 | 26,743,995.88 | ||
| 其他变动 | -397,795,010.36 | -261,654,249.67 | -894,292,918.49 | -1,553,742,178.52 |
| 2022年12月31日余额 | 640,400,000.00 | 640,400,000.00 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用 ?不适用
其他说明：
其他变动系年末重分类为一年内到期的非流动资产，相应减值准备转出所致
22、其他债权投资
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 国开债 | 63,978,302.47 | 792,504.11 | 43,075,424.11 | 40,000,000.00 | 2,282,920.00 | |||
| 国债 | 5,482,476,512.03 | 271,897.79 | 72,698,307.79 | 70,000,000.00 | 2,426,410.00 | |||
| 政府债 | 893,004,708.33 | |||||||
| 公司债 | 618,953,056.65 | |||||||
| 合计 | 7,058,412,579.48 | 1,064,401.90 | 115,773,731.90 | 110,000,000.00 | 4,709,330.00 |
重要的其他债权投资
单位：元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额在本期 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用 ?不适用
其他说明：
23、长期应收款
（1） 长期应收款情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 贵阳市筑城 | 28,503,576 | 28,503,576 | 28,503,576 | 28,503,576 | |||
| 广场项目 | .27 | .27 | .27 | .27 | |||
| 保理融资款保证金 | 4,513,333.33 | 4,513,333.33 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |||
| 渔安、安井片区项目综合开发项目 | 2,222,436.00 | 2,222,436.00 | 2,222,436.00 | 2,222,436.00 | |||
| 合计 | 35,239,345.60 | 35,239,345.60 | 35,726,012.27 | 35,726,012.27 |
坏账准备减值情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额在本期 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用 ?不适用
（2） 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
无
（3） 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明：
24、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额（账面价值） | 本期增减变动 | 期末余额（账面价值） | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 贵阳城投中天置业发展有限责任公司 | 613,058,905.80 | 613,058,905.80 | |||||||||
| 小计 | 613,058,905.80 | 613,058,905.80 | |||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） | 14,358,892.75 | -538,708.33 | 13,820,184.42 | ||||||||
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 78,467,118.25 | 18,563,925.94 | 97,031,044.19 | ||||||||
| 贵州未来酒世界商业管理有限公司 | 1,488,630.92 | 1,828.35 | 1,490,459.27 | ||||||||
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 166,419.22 | 87,740,000.00 | 87,906,419.22 | ||||||||
| 贵阳大数据征信中心有限公司 | 398,450.84 | 398,450.84 | |||||||||
| 上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） | 32,045,332.22 | -26,277,989.23 | 5,767,342.99 | ||||||||
| 贵州省金融资产交易所有限责任公司 | 32,000,000.00 | 32,000,000.00 | |||||||||
| 深圳紫竹二号新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 1,637,471,129.50 | -21,875,169.50 | 1,615,595,960.00 | ||||||||
| 深圳紫竹新兴产业升 | 1,972,058,213.88 | 631,933,491.00 | -161,345,451. | 335,313,339.12 | -442,400,401. | 401,065,530.53 | 335,313,339.12 | ||||
| 级股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 52 | 71 | |||||||||
| 江苏盐城新沣众股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,350,000,000.00 | 1,350,000,000.00 | 150,000,000.00 | ||||||||
| 复星国际有限公司 | 3,173,906,402.37 | -306,248,693.22 | -122,316,740.02 | -178,407,479.70 | 43,909,544.88 | 2,523,023,944.55 | |||||
| 贵阳银行股份有限公司 | 989,405,552.59 | 163,396,890.40 | -11,719,831.92 | 11,551,207.08 | 29,957,820.60 | 1,122,675,997.55 | |||||
| 红星美凯龙家居集团股份有限公司 | 625,501,452.27 | 18,175,021.25 | -15,662,068.00 | -97,793,642.19 | 7,899,996.90 | 522,320,766.43 | |||||
| 珠海降龙投资企业（有限合伙） | 631,933,491.00 | 15,747,264.97 | 442,400,401.71 | 1,090,081,157.68 | |||||||
| 昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司 | 406,867,500.00 | 406,867,500.00 | |||||||||
| 小计 | 10,313,968,675.59 | 631,933,491.00 | 663,933,491.00 | -300,234,661.67 | -149,698,639.94 | -264,649,914.81 | 81,767,362.38 | 335,313,339.12 | 87,740,000.00 | 9,238,044,757.67 | 485,313,339.12 |
| 合计 | 10,927,027,581.39 | 631,933,491.00 | 663,933,491.00 | -300,234,661.67 | -149,698,639.94 | -264,649,914.81 | 81,767,362.38 | 335,313,339.12 | 87,740,000.00 | 9,851,103,663.47 | 485,313,339.12 |
其他说明：
主要合营企业和联营企业的财务状况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。注1：深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙）本年减少投资及其他变动，珠海降龙投资企业（有限合伙）本年追加投资及其他变动，系深圳紫竹二号新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）将其对珠海降龙投资企业（有限合伙）的投资分配给投资者所致。
注2：中天城投集团对贵州溪湖房地产开发有限公司进行了减资，减资后中天城投集团持股比例由
51.00%下降为26.37%，由子公司变更为联营企业。
注3：上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称上海虎铂管理基金）公司成立于2015年2月17日，其中有限合伙人贵阳金融控股出资人民币4,000.00万元，占出资额的80%；其他个人为普通合伙人，占出资额的20%。合作各方在2015年9月7日签署的《上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称合伙协议）中约定，上海虎铂管理基金存续期内管理事宜由普通合伙人按照法律法规及合伙协议的规定负责处理，而有限合伙人不参与日常的经营管理活动，承担有限责任，因此贵阳金融控股对上海虎铂管理基金不具有控制权，仅对上海虎铂基金公司产生重大影响，且普通合伙人分配净收益的比例为80%，有限合伙人分配净收益的比例为20%，因此贵阳金融控股对上海虎铂管理基金公司按权益法进行核算。注4：贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）成立于2017年6月6日，是由本公司、张苧月、朱峙共同出资设立的有限合伙企业。合伙人出资共计人民币2,000.00万元，其中本公司作为有限合伙人出资人民币1,600.00万元，占出资额的80%；其他个人为普通合伙人，占出资额的20%。合作各方在2017年6月6日签署的《贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称合伙协议）中约定，本合伙企业存续期内管理事宜由普通合伙人按照法律法规及合伙协议的规定负责处理，而有限合伙人不参与日常的经营管理活动，承担有限责任，因此本公司对贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）不具有控制权，仅对贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）产生重大影响，且普通合伙人分配净收益的比例为75%，有限合伙人分配净收益的比例为25%，因此本公司对贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）按权益法进行核算。
25、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
26、其他非流动金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债务工具 | 194,549,959.31 | |
| 权益工具 | 32,269,935,963.63 | 29,965,728,331.22 |
| 其他 | ||
| 合计 | 32,464,485,922.94 | 29,965,728,331.22 |
其他说明：
27、存出资本保证金
| 存放银行 | 存放形式 | 存期 | 期末余额 | 期初余额 |
| 中国农业银行 | 定期存款 | 三年 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 中国工商银行 | 定期存款 | 三年 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 中信银行 | 定期存款 | 三年 | 160,000,000.00 | |
| 中国银行 | 定期存款 | 三年 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 民生银行 | 定期存款 | 五年 | 160,000,000.00 | |
| 贵州银行 | 定期存款 | 五年 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 已计利息 | 7,804,973.56 | 33,444,860.41 | ||
| 合计 | 267,804,973.56 | 293,444,860.41 |
注：依据《保险法》的有关规定，中融人寿保险按注册资本的20.00%缴存资本保证金，上述存出资本保证金专项用途为保险公司和保险公司代理公司清算时清偿债务。
28、投资性房地产
（1） 采用成本计量模式的投资性房地产
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 2,612,201,176.87 | 2,612,201,176.87 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,067,353,298.45 | 1,067,353,298.45 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 1,067,353,298.45 | 1,067,353,298.45 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 134,422,700.84 | 134,422,700.84 | ||
| （1）处置 | 134,422,700.84 | 134,422,700.84 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 3,545,131,774.48 | 3,545,131,774.48 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 242,871,322.83 | 242,871,322.83 | ||
| 2.本期增加金额 | 108,582,831.08 | 108,582,831.08 |
| （1）计提或摊销 | 108,582,831.08 | 108,582,831.08 | ||
| 3.本期减少金额 | 24,794,246.94 | 24,794,246.94 | ||
| （1）处置 | 24,794,246.94 | 24,794,246.94 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 326,659,906.97 | 326,659,906.97 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 3,218,471,867.51 | 3,218,471,867.51 | ||
| 2.期初账面价值 | 2,369,329,854.04 | 2,369,329,854.04 |
（2） 采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用 ?不适用
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中房地产业的披露要求采用公允价值计量的投资性房地产按项目披露：
单位：元
| 项目名称 | 地理位置 | 竣工时间 | 建筑面积 | 报告期租金收入 | 期初公允价值 | 期末公允价值 | 公允价值变动幅度 | 公允价值变动原因及报告索引 |
公司是否存在当期处于建设期的投资性房地产
□是 ?否
公司是否存在当期新增以公允价值计量的投资性房地产
□是 ?否
（3） 未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 黔汇美食城 | 133,274,517.99 | 尚无办理计划 |
| 未来方舟F2组团负1层至3层 | 68,389,434.62 | 尚无办理计划 |
| 未来方舟一期E区E7组团部分 | 33,362,469.20 | 尚无办理计划 |
| 中天花园北京四中操场负1层 | 3,833,167.06 | 无产权，已出租 |
| C区人防车位 | 444,809.25 | 人防车位均为无产权车位 |
其他说明：
截至2022年12月31日，用于借款抵押的投资性房地产
| 项目 | 原值 | 累计折旧 | 净值 |
| 黔汇美食城 | 180,683,304.66 | 47,408,786.67 | 133,274,517.99 |
| 未来方舟一期E区E7组团部分 | 172,859,016.60 | 13,041,838.09 | 159,817,178.51 |
| 未来方舟F2组团负1层至3层 | 110,851,529.36 | 11,534,217.78 | 99,317,311.58 |
| 风情商业街 | 73,152,095.13 | 8,935,382.04 | 64,216,713.09 |
| 广场1组团1-3层商场 | 55,902,914.37 | 30,527,981.43 | 25,374,932.94 |
| 未来方舟一期G区G6组团部分 | 17,200,645.85 | 1,392,136.25 | 15,808,509.60 |
| 广场1组团转换层-会所 | 9,653,588.79 | 4,192,542.95 | 5,461,045.84 |
| 遵义市红花岗区万里路中心商贸C区商铺 | 1,815,793.56 | 1,725,003.88 | 90,789.68 |
| 合计 | 622,118,888.32 | 118,757,889.09 | 503,360,999.23 |
29、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,146,787,570.85 | 3,345,384,329.75 |
| 合计 | 3,146,787,570.85 | 3,345,384,329.75 |
（1） 固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋建筑物 | 运输设备 | 电子设备 | 机器设备 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 4,218,292,673.17 | 185,536,893.59 | 142,720,534.95 | 43,009,275.43 | 81,365,646.36 | 4,670,925,023.50 |
| 2.本期增加金额 | 283,451.22 | 1,240,921.74 | 2,365,284.21 | 433,090.44 | 4,003,673.90 | 8,326,421.51 |
| （1）购置 | 283,451.22 | 1,240,921.74 | 1,955,735.54 | 433,090.44 | 3,971,337.62 | 7,884,536.56 |
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| （4）其他增加 | 409,548.67 | 32,336.28 | 441,884.95 | |||
| 3.本期减少金额 | 46,746,561.61 | 11,029,048.32 | 16,003,695.91 | 5,366,602.15 | 10,274,790.96 | 89,420,698.95 |
| （1）处置或报废 | 27,033,224.42 | 6,149,609.09 | 5,135,226.94 | 2,284,987.46 | 5,870,688.18 | 46,473,736.09 |
| （2）企业合并减少 | 19,713,337.19 | 4,879,439.23 | 10,868,468.97 | 3,081,614.69 | 4,404,102.78 | 42,946,962.86 |
| 4.期末余额 | 4,171,829,562.78 | 175,748,767.01 | 129,082,123.25 | 38,075,763.72 | 75,094,529.30 | 4,589,830,746.06 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,004,722,956.69 | 161,125,648.06 | 86,206,493.54 | 19,781,723.16 | 53,703,872.30 | 1,325,540,693.75 |
| 2.本期增加金额 | 116,776,754.72 | 6,571,386.32 | 15,018,148.39 | 3,247,322.46 | 6,790,483.10 | 148,404,094.99 |
| （1）计提 | 116,776,754.72 | 6,571,386.32 | 15,018,148.39 | 3,247,322.46 | 6,790,483.10 | 148,404,094.99 |
| （2）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 5,713,860.60 | 7,256,037.12 | 9,621,951.08 | 3,200,444.79 | 5,109,319.94 | 30,901,613.53 |
| （1）处置或报废 | 4,030,932.83 | 3,911,413.30 | 986,481.59 | 3,923,306.71 | 12,852,134.43 | |
| （2）企业合并减少 | 5,713,860.60 | 3,225,104.29 | 5,710,537.78 | 2,213,963.20 | 1,186,013.23 | 18,049,479.10 |
| 4.期末余额 | 1,115,785,850.81 | 160,440,997.26 | 91,602,690.85 | 19,828,600.83 | 55,385,035.46 | 1,443,043,175.21 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | 8,841,177.59 | 8,841,177.59 | ||||
| （1）计提 | 8,841,177.59 | 8,841,177.59 | ||||
| 3.本期减少金额 | 8,841,177.59 | 8,841,177.59 | ||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| （2）企业合并减少 | 8,841,177.59 | 8,841,177.59 | ||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 3,056,043,711.97 | 15,307,769.75 | 37,479,432.40 | 18,247,162.89 | 19,709,493.84 | 3,146,787,570.85 |
| 2.期初账面价值 | 3,213,569,716.48 | 24,411,245.53 | 56,514,041.41 | 23,227,552.27 | 27,661,774.06 | 3,345,384,329.75 |
（2） 暂时闲置的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3） 通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 |
（4） 未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 贵阳中天中学未来方舟校舍 | 311,139,229.20 | 正在办理中 |
| 未来方舟G2组团小学及车位 | 79,774,854.17 | 尚无办理计划 |
| 景怡西苑小学 | 56,710,000.04 | 尚无办理计划 |
| 贵阳中天中学未来方舟校区车库 | 27,331,020.13 | 正在办理中 |
| 船型会所 | 24,242,479.05 | 尚无办理计划 |
| 贵阳市南明区中天世纪新城幼儿园 | 12,201,331.50 | 正在办理中 |
| 中天晴隆假日智选酒店 | 5,882,498.14 | 正在办理中 |
| 教师公寓1 | 19,024.40 | 正在办理中 |
| 教师公寓2 | 19,024.39 | 正在办理中 |
其他说明：
（5） 借款抵押的账面价值
截至2022年12月31日，固定资产中用于借款抵押的账面价值
| 项目 | 原值 | 累计折旧 | 净值 |
| 贵阳中天凯悦酒店 | 802,088,638.84 | 248,561,845.41 | 553,526,793.43 |
| 贵阳国际生态会议中心 | 757,916,009.07 | 234,873,045.93 | 523,042,963.14 |
| 贵阳国际会议展览中心 | 753,032,681.23 | 233,359,736.39 | 519,672,944.84 |
| 201大厦 | 681,704,627.61 | 148,033,523.65 | 533,671,103.96 |
| 北七塔 | 100,645,887.68 | 3,882,055.86 | 96,763,831.82 |
| 贵阳中天凯悦酒店附楼 | 85,543,122.67 | 26,509,234.83 | 59,033,887.84 |
| 花园6组团C座负3层商场(倍力) | 32,554,587.31 | 13,913,534.64 | 18,641,052.67 |
| 合计 | 3,213,485,554.41 | 909,132,976.71 | 2,304,352,577.70 |
（6） 固定资产清理
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
30、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 32,784,307.04 | 39,566,875.04 |
| 合计 | 32,784,307.04 | 39,566,875.04 |
（1） 在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 软件及信息系统建设 | 32,784,307.04 | 32,784,307.04 | 39,566,875.04 | 39,566,875.04 | ||
| 合计 | 32,784,307.04 | 32,784,307.04 | 39,566,875.04 | 39,566,875.04 | ||
（2） 重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
（3） 本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明：
（4） 工程物资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
31、生产性生物资产
（1） 采用成本计量模式的生产性生物资产
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 种植业 | 畜牧养殖业 | 林业 | 水产业 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 526,003.82 | 526,003.82 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）外购 | |||||
| （2）自行培育 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| （2）其他 | |||||
| 4.期末余额 | 526,003.82 | 526,003.82 | |||
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| （2）其他 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| （2）其他 | |||||
| 4.期末余额 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 526,003.82 | 526,003.82 | |||
| 2.期初账面价值 | 526,003.82 | 526,003.82 |
（2） 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 ?不适用
32、油气资产
□适用 ?不适用
33、使用权资产
单位：元
| 项目 | 房屋建筑物 | 一般运输工具 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 280,181,800.02 | 205,361.94 | 280,387,161.96 |
| 2.本期增加金额 | 40,608,382.10 | 40,608,382.10 | |
| 租入 | 40,608,382.10 | 40,608,382.10 | |
| 3.本期减少金额 | 56,797,818.92 | 56,797,818.92 | |
| （1）处置或报废 | 39,606,977.23 | 39,606,977.23 | |
| （2）企业合并减少 | 17,190,841.69 | 17,190,841.69 | |
| 4.期末余额 | 263,992,363.20 | 205,361.94 | 264,197,725.14 |
| 二、累计折旧 | |||
| 1.期初余额 | 71,063,611.51 | 79,494.94 | 71,143,106.45 |
| 2.本期增加金额 | 66,727,992.21 | 79,494.94 | 66,807,487.15 |
| （1）计提 | 66,727,992.21 | 79,494.94 | 66,807,487.15 |
| 3.本期减少金额 | 24,402,871.01 | 24,402,871.01 | |
| （1）处置 | 17,869,833.23 | 17,869,833.23 | |
| （2）企业合并减少 | 6,533,037.78 | 6,533,037.78 | |
| 4.期末余额 | 113,388,732.71 | 158,989.88 | 113,547,722.59 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 |
| 1.期末账面价值 | 150,603,630.49 | 46,372.06 | 150,650,002.55 |
| 2.期初账面价值 | 209,118,188.51 | 125,867.00 | 209,244,055.51 |
其他说明：
34、无形资产
（1） 无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件系统 | 探矿权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 16,180,000.00 | 153,963,781.90 | 288,908,754.58 | 459,052,536.48 | ||
| 2.本期增加金额 | 485,400.00 | 14,257,052.97 | 14,742,452.97 | |||
| （1）购置 | 485,400.00 | 14,257,052.97 | 14,742,452.97 | |||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 13,118,746.03 | 13,118,746.03 | ||||
| （1）处置 | 4,430,514.00 | 4,430,514.00 | ||||
| （2）企业合并减少 | 8,688,232.03 | 8,688,232.03 | ||||
| 4.期末余额 | 16,665,400.00 | 155,102,088.84 | 288,908,754.58 | 460,676,243.42 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 832,595.88 | 73,013,953.59 | 73,846,549.47 | |||
| 2.本期增加金额 | 393,855.27 | 17,204,872.77 | 17,598,728.04 | |||
| （1）计提 | 393,855.27 | 17,204,872.77 | 17,598,728.04 | |||
| 3.本期减少金额 | 6,731,435.17 | 6,731,435.17 | ||||
| （1）处置 | 4,308,488.72 | 4,308,488.72 | ||||
| （2）企业合并减少 | 2,422,946.45 | 2,422,946.45 | ||||
| 4.期末余额 | 1,226,451.15 | 83,487,391.19 | 84,713,842.34 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 15,438,948.85 | 71,614,697.65 | 288,908,754.58 | 375,962,401.08 | ||
| 2.期初账面价值 | 15,347,404.12 | 80,949,828.31 | 288,908,754.58 | 385,205,987.01 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2） 未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
截至本年末，无形资产中探矿权共计包含贵州省遵义市红花岗区小金沟锰矿探矿权、东高寨锰矿探矿权和转龙庙锰矿探矿权、贵州省毕节市赫章县野马川煤矿探矿权、贵州省毕节市威宁县疙瘩营煤矿探矿权。未办妥产权证书的探矿权
| 项目 | 年末账面价值 | 未办妥产权证书原因 | 预计办结产权证书时间 |
| 贵州省威宁县疙瘩营勘探区煤矿 | 89,310,679.61 | 正在续办 | 待定 |
| 贵州省赫章县野马川勘探区煤矿 | 93,830,000.00 | 正在续办 | 待定 |
| 贵州省遵义市红花岗区转龙庙锰矿 贵州省遵义市红花岗区东高寨锰矿 | 75,168,074.97 | 正在续办 | 待定 |
| 贵州省遵义市遵义小金沟锰矿 | 30,600,000.00 | 正在续办 | 待定 |
| 合计 | 288,908,754.58 |
35、开发支出
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 第三方支付项目 | 6,319,335.36 | 6,319,335.36 | ||||||
| 合计 | 6,319,335.36 | 6,319,335.36 |
其他说明：
36、商誉
（1） 商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 中天国富证券有限公司 | 2,752,013,298.13 | 2,752,013,298.13 | ||||
| 友山基金管理有限公司 | 4,482,794.57 | 4,482,794.57 | ||||
| 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 2,460,168.03 | 2,460,168.03 | ||||
| 中融人寿保险股份有限公司 | 2,655,336,722.65 | 2,655,336,722.65 | ||||
| 贵州中黔金融资产交易中心有限公司 | 30,048,509.47 | 30,048,509.47 | ||||
| 合计 | 5,444,341,492.85 | 34,531,304.04 | 5,409,810,188.81 | |||
（2） 商誉减值准备
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 中天国富证券有限公司 | 185,948,757.01 | 693,798,400.00 | 879,747,157.01 | |||
| 中融人寿保险股份有限公司 | 1,344,545,803.55 | 667,109,827.80 | 2,011,655,631.35 | |||
| 合计 | 1,530,494,560.56 | 1,360,908,227.80 | 2,891,402,788.36 | |||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法截至2022年末，本集团的商誉产生自3个资产组，资产组的划分与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。本集团于年末对各资产组的可收回金额进行了评估，根据减值测试结果，本年中天国富证券和中融人寿保险资产组相关的商誉计提减值准备693,798,400.00元和667,109,827.80元。1）中天国富证券中天国富证券为金融企业，购买日与资产负债表日均以中天国富证券净资产作为与商誉相关的资产组。中天国富证券与商誉相关的资产组的可回收金额根据预计未来现金流现值确定，利用了中威正信（北京）资产评估有限公司出具的《中天金融集团股份有限公司拟进行商誉减值测试所涉及的中天国富证券有限公司资产组可回收价值资产评估报告》（中威正信评
报字（2023）第2036号）的评估结果，主要假设包括：①由于中天国富证券2019年取得了经纪牌照，2020年除投资银行业务外，经纪业务与自营业务已逐步开展。2022年，受经济环境及市场行情影响，中天国富证券佣金及手续费收入大幅下降，投资产生大幅亏损。经中天国富证券管理层分析，未来3年为恢复并发展阶段，故本次预测将2023-2027年作为预测增长期，2028年后作为经营稳定期；②税前折现率14.57%。2）中融人寿保险中融人寿保险为金融企业，购买日与资产负债表日均以中融人寿保险与经营相关的净资产作为与商誉相关的资产组。中融人寿保险与商誉相关的资产组的可回收金额根据预计未来现金流现值确定，利用了北京卓信大华资产评估有限公司出具的《中天金融集团股份有限公司以财务报告为目的对商誉进行减值测试所涉及的中融人寿保险股份有限公司商誉资产组评估项目资产评估报告》（卓信大华评报字(2023)第2105号）的评估结果，主要假设包括：①预测期，根据中融人寿保险历史经营状况及行业发展趋势等资料，采用两阶段模型，即评估基准日后8年根据中融人寿保险实际情况和政策、市场等因素对资产组收入、成本费用、利润等进行合理预测，并假设第9年后各年考虑永续增长率进行计算；②税前折现率16.42%。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响
其他说明：
37、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 113,267,877.99 | 17,664,067.08 | 35,738,134.89 | 14,782,931.13 | 80,410,879.05 |
| 租赁费 | 5,038,286.00 | 175,542.40 | 203,267.28 | 4,659,476.32 | |
| 技术维护费 | 304,419.97 | 304,419.97 | |||
| 其他 | 8,429,770.38 | 586,988.00 | 6,218,916.14 | 2,797,842.24 | |
| 合计 | 127,040,354.34 | 18,251,055.08 | 42,132,593.43 | 15,290,618.38 | 87,868,197.61 |
其他说明：
38、独立账户资产和负债
本集团独立账户用于核算投资连结产品。本集团投资连结保险属于可拆分的保险混合合同，其中拆分后属于非保险风险的部分在独立账户负债核算，非保险风险部分的资金投资所形成的资产在独立账户资产核算。本集团的投资连结保险包括中融利随享终身寿险（投资连结型）和中融融易享两全保险（投资连结型）。同时本集团为上述投资连结保险共设置7个投资账户，其中：中融利随享终身寿险（投资连结型）下设置7个投资账户：安心收益投资账户（以下简称"安心账户"）、稳定收益投资账户（以下简称"稳定账户"）、稳盈收益投资账户（以下简称"稳盈账户"）、稳健增值1号投资账户（以下简称"稳健1号账户"）、稳健增值2号投资账户（以下简称"稳健2号账户"）、稳健增值3号投资账户（以下简称"稳健3号账户"）以及稳健增值4号投资账户（以下简称"稳健4号账户"）；中融融易享两全保险（投资连结型）下设置3个账户：安心账户、稳定账户、稳盈账户。上述各账户是依
照原中国保监会《中国保监会关于规范投资连结保险投资账户有关事项的通知》（保监发[2015]32号）有关规定设立。
（1）独立账户资产
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货币资金 | 3,643,112.57 | 2,272,890.05 |
| 交易性金融资产 | 1,834,978,569.79 | 1,438,237,886.06 |
| 债权投资 | 1,724,373,131.39 | 2,023,756,716.30 |
| 其他非流动金融资产 | 900,000,000.00 | 902,219,400.00 |
| 其他 | 4,634,811.20 | 4,445,086.61 |
| 合计 | 4,467,629,624.95 | 4,370,931,979.02 |
（2）投资连结保险各投资账户于2022年末及2021年末最后估值日的单位数及公告的单位净资产
| 项目 | 设立时间 | 2022年末 | 2021年末 | ||
| 单位数 | 单位净资产 | 单位数 | 单位净资产 | ||
| 安心账户-融易享 | 2020-8-7 | 4,303,342,554.34 | 1.11 | 4,221,494,222.70 | 1.07 |
（3）独立账户负债
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 投入资金累计盈余 | -44,527,028.86 | -40,274,067.60 |
| 其他负债 | -87,864,928.25 | -15,221,385.16 |
| 投连险保费收入 | 4,597,203,635.49 | 4,426,001,261.05 |
| 应付赎回款 | 2,446,022.67 | 380,509.58 |
| 应交税费 | 371,923.90 | 45,661.15 |
| 合计 | 4,467,629,624.95 | 4,370,931,979.02 |
39、递延所得税资产/递延所得税负债
（1） 未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 2,726,455,950.66 | 681,613,987.67 | 3,738,952,227.79 | 934,002,098.23 |
| 内部交易未实现利润 | 34,218,339.78 | 8,554,584.95 | 143,966,724.00 | 35,991,681.00 |
| 可抵扣亏损 | 3,654,035,037.24 | 733,603,581.37 | 9,942,279,681.01 | 2,471,484,264.12 |
| 可抵扣广告费 | 34,920,891.40 | 8,880,631.98 | 125,516,109.30 | 31,379,027.34 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 6,850,075,787.95 | 1,712,518,946.98 | 4,248,130,380.28 | 1,062,032,595.08 |
| 其他债权投资公允价值变动 | 301,244,797.15 | 75,311,199.29 | 28,589,360.33 | 7,147,340.08 |
| 预提准备金 | 507,967,503.47 | 108,242,499.51 | 253,915,912.33 | 40,686,148.09 |
| 预计负债 | 4,936,000.00 | 1,234,000.00 | ||
| 可抵扣公益性捐赠 | 35,424,707.61 | 8,856,176.90 | ||
| 合计 | 14,108,918,307.65 | 3,328,725,431.75 | 18,521,711,102.65 | 4,592,813,330.84 |
（2） 未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 长期股权投资成本与账面价值的差异 | 273,347,647.09 | 68,336,911.77 | 1,325,637,418.22 | 331,409,354.56 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 635,672,701.04 | 158,918,175.26 | 1,139,209,202.39 | 284,802,300.61 |
| 合计 | 909,020,348.13 | 227,255,087.03 | 2,464,846,620.61 | 616,211,655.17 |
（3） 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 3,328,725,431.75 | 4,592,813,330.84 | ||
| 递延所得税负债 | 227,255,087.03 | 616,211,655.17 |
（4） 未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 3,466,606,005.26 | 292,235,258.78 |
| 可抵扣亏损 | 16,072,389,973.62 | 4,880,617,510.80 |
| 合计 | 19,538,995,978.88 | 5,172,852,769.58 |
（5） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2022年度 | 1,252,410,676.50 | ||
| 2023年度 | 2,242,508,421.58 | 1,439,693,087.76 | |
| 2024年度 | 1,796,126,229.68 | 215,218,809.66 | |
| 2025年度 | 1,982,790,971.05 | 137,890,362.51 | |
| 2026年度 | 3,262,731,762.42 | 1,835,404,574.37 | |
| 2027年度 | 6,788,232,588.89 | ||
| 合计 | 16,072,389,973.62 | 4,880,617,510.80 |
其他说明：
40、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 勘探支出 | 191,344,174.53 | 191,344,174.53 | 191,344,174.53 | 191,344,174.53 | ||
| 待拆迁文化广场项目 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | ||
| 股权投资款 | 8,639,000,000.00 | 8,639,000,000.00 | 9,339,000,000.00 | 9,339,000,000.00 | ||
| 合计 | 8,969,102,949.04 | 8,969,102,949.04 | 9,669,102,949.04 | 9,669,102,949.04 | ||
其他说明：
（1）勘探支出：主要是已发生的矿业详查钻探及勘探支出，由于相关的采矿权证还在办理中，且矿产还未进行开采，所以相关勘探支出尚未摊销，暂列入本项目列报。
（2）股权投资款
1）2016年9月5日，经本公司第七届董事会第49次会议审议通过，贵阳金融控股拟以参与竞拍的方式收购清华控股有限公司（以下简称清华控股）在北京产权交易所公开转让的中融人寿保险10,000万股股份。2016年11月，贵阳金融控股与清华控股签订附生效条件的《产权交易合同》，清华控股将持有的中融人寿保险10,000万股股份作价200,000万元转让给贵阳金融控股。截至2022年12月31日，贵阳金融控股已经向清华控股支付了股权收购款200,000.00万元。本次股权收购最终完成尚需中国银保监会批准，贵阳金融控股将其暂时作为其他非流动资产列报。
根据交易合同，以及中融人寿保险经营状况及未来经营方案及资本安排，本集团对该投资款进行了减值测试，根据测试结果计提了减值准备700,000,000.00元。
2）截至2022年12月31日，根据公司与北京千禧世豪电子科技有限公司（以下简称北京千禧世豪）、北京中胜世纪科技有限公司（以下简称北京中胜世纪）签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司之框架协议》、《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司之框架协议的补充协议》的约定，本公司及全资子公司贵阳金融控股已向北京千禧世豪、北京中胜世纪支付华夏人寿保险股份有限公司股权转让价款定金700,000.00万元，因该项股权交易方案尚未确定并需相关监管部门备案及审批，因此本集团将支付的定金暂列入本项目列报。本次股权交易的详细情况及进展详见本附注“十七、3（1）”。
41、短期借款
（1） 短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 133,446,887.96 | |
| 抵押借款 | 999,400,000.00 | 999,400,000.00 |
| 保证借款 | 368,582,400.00 | 381,163,600.00 |
| 保理借款 | 155,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 已计提未支付利息 | 47,333,016.74 | 15,064,202.90 |
| 合计 | 1,570,315,416.74 | 1,689,074,690.86 |
短期借款分类的说明：
（2） 已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为1,049,400,000.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 44,897,045.66 | 7.80% | 2022年06月30日 | 7.80% |
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 5,102,954.34 | 7.80% | 2022年12月31日 | 7.80% |
| 武汉信用小额贷款股份有限公司 | 399,400,000.00 | 16.00% | 2022年05月31日 | 16.00% |
| 贵阳产业投资供应链管理有限公司 | 600,000,000.00 | 7.00% | 2022年06月29日 | 7.00% |
| 合计 | 1,049,400,000.00 | -- | -- | -- |
其他说明：
42、交易性金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
43、衍生金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
44、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 36,915,949.96 | |
| 合计 | 36,915,949.96 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
45、应付账款
（1） 应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 796,843,911.53 | 5,232,590,426.41 |
| 1年至2年（含2年） | 2,158,034,666.75 | 380,959,036.93 |
| 2年至3年（含3年） | 235,968,715.13 | 1,034,556,931.62 |
| 3年以上 | 781,656,671.88 | 179,902,193.11 |
| 合计 | 3,972,503,965.29 | 6,828,008,588.07 |
（2） 账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 尚未支付的工程款及质量保证金 | 3,175,660,053.76 | |
| 合计 | 3,175,660,053.76 |
其他说明：
应付账款年末余额较年初减少2,855,504,622.78元，降幅为41.82%，主要是以房抵款的方式支付工程款所致。
46、预收款项
（1） 预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 5,126,980.25 | 26,226,296.83 |
| 1年至2年（含2年） | 5,503,090.01 | 347,866.20 |
| 2年至3年（含3年） | 74,065.61 | |
| 3年以上 | 8,019,992.57 | 8,126,262.57 |
| 合计 | 18,724,128.44 | 34,700,425.60 |
（2） 账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 1年以上 | 13,597,148.19 | |
| 合计 | 13,597,148.19 | -- |
47、预收保费
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 寿险 | 23,000.00 | 550,000.00 |
| 健康险 | ||
| 意外伤害险 |
| 合计 | 23,000.00 | 550,000.00 |
48、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 购房款 | 7,531,833,334.16 | 6,159,445,596.00 |
| 物管费 | 65,000,634.41 | 37,412,715.78 |
| 教育住宿费 | 54,730,432.29 | 62,202,436.63 |
| 健身费用 | 19,477,289.33 | |
| 其他 | 59,730,578.11 | 109,790,830.11 |
| 合计 | 7,730,772,268.30 | 6,368,851,578.52 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中房地产业的披露要求预售金额前五的项目收款信息：
单位：元
| 序号 | 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 预计竣工时间 | 预售比例 |
49、代理买卖证券款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通经纪业务 | ||
| 其中：个人 | 19,805,701.55 | 60,944,536.94 |
| 机构 | 13,784,781.99 | 48,341,042.14 |
| 小计 | 33,590,483.54 | 109,285,579.08 |
| 信用业务 | ||
| 其中：个人 | ||
| 机构 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | 33,590,483.54 | 109,285,579.08 |
代理买卖证券款年末余额较年初减少75,695,095.54元，降幅为69.26%，主要系年末经纪业务规模下降所致。50、应付职工薪酬
（1） 应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 373,781,511.14 | 1,283,327,751.47 | 1,346,399,217.54 | 310,710,045.07 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 3,655,537.90 | 117,722,811.31 | 116,757,831.30 | 4,620,517.91 |
| 三、辞退福利 | 3,926,326.04 | 3,926,326.04 | ||
| 合计 | 377,437,049.04 | 1,404,976,888.82 | 1,467,083,374.88 | 315,330,562.98 |
（2） 短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 354,230,615.22 | 1,111,520,634.07 | 1,176,239,075.46 | 289,512,173.83 |
| 2、职工福利费 | 42,216,254.10 | 42,216,254.10 | ||
| 3、社会保险费 | 1,103,179.70 | 67,045,166.44 | 66,557,400.32 | 1,590,945.82 |
| 其中：医疗保险费 | 965,758.37 | 60,640,404.23 | 60,239,892.02 | 1,366,270.58 |
| 工伤保险费 | 49,944.06 | 3,466,027.35 | 3,490,608.82 | 25,362.59 |
| 生育保险费 | 79,938.25 | 895,262.23 | 929,130.60 | 46,069.88 |
| 补充医疗保险 | 7,539.02 | 2,043,472.63 | 1,897,768.88 | 153,242.77 |
| 4、住房公积金 | 1,193,632.97 | 55,049,960.58 | 53,910,779.23 | 2,332,814.32 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 17,254,083.25 | 7,495,736.28 | 7,475,708.43 | 17,274,111.10 |
| 合计 | 373,781,511.14 | 1,283,327,751.47 | 1,346,399,217.54 | 310,710,045.07 |
（3） 设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,272,082.35 | 101,479,828.28 | 100,276,075.65 | 3,475,834.98 |
| 2、失业保险费 | 195,166.63 | 3,347,266.26 | 3,256,473.71 | 285,959.18 |
| 3、企业年金缴费 | 1,188,288.92 | 12,895,716.77 | 13,225,281.94 | 858,723.75 |
| 合计 | 3,655,537.90 | 117,722,811.31 | 116,757,831.30 | 4,620,517.91 |
其他说明：
51、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,224,636,660.60 | 1,258,763,118.33 |
| 企业所得税 | 1,231,425,445.03 | 1,240,170,736.41 |
| 城市维护建设税 | 107,095,364.57 | 102,803,914.73 |
| 土地增值税 | 728,289,644.94 | 756,659,741.65 |
| 教育费附加 | 44,775,307.74 | 43,912,067.42 |
| 地方教育费附加 | 31,229,336.26 | 30,762,725.85 |
| 房产税 | 21,720,949.30 | 17,098,378.26 |
| 其他税种 | 91,873,705.24 | 89,661,023.34 |
| 合计 | 3,481,046,413.68 | 3,539,831,705.99 |
其他说明：
52、应付赔付款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付赔付支出 | 1,319.93 | 670,020.93 |
| 应付退保金、满期金等 | 80,714,536.64 | 85,813,421.92 |
| 应付其他 | 7,601.50 | 7,601.50 |
| 合计 | 80,723,458.07 | 86,491,044.35 |
53、应付保单红利
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付保单红利 | 2,124,684,097.26 | 1,156,969,085.93 |
| 合计 | 2,124,684,097.26 | 1,156,969,085.93 |
54、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,460,167,546.23 | |
| 应付股利 | 10,979,030.47 | 10,979,030.47 |
| 其他应付款 | 12,831,209,083.91 | 9,539,566,604.50 |
| 合计 | 14,302,355,660.61 | 9,550,545,634.97 |
（1） 应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 1,344,106,619.64 | |
| 短期借款应付利息 | 116,060,926.59 | |
| 合计 | 1,460,167,546.23 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 五矿国际信托有限公司 | 678,021,120.00 | 资金困难 |
| 中融国际信托有限公司 | 246,415,808.77 | 资金困难 |
| 长安国际信托股份有限公司 | 203,596,200.00 | 资金困难 |
| 西部信托有限公司 | 129,098,833.32 | 资金困难 |
| 合计 | 1,257,131,962.09 |
其他说明：
（2） 应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 10,979,030.47 | 10,979,030.47 |
| 合计 | 10,979,030.47 | 10,979,030.47 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3） 其他应付款
1） 按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 2,746,859,738.86 | 2,082,160,374.47 |
| 股权转让定金 | 1,580,000,000.00 | |
| 土地增值税清算准备金 | 4,097,303,731.28 | 4,166,731,386.75 |
| 风险准备金 | 88,000,000.00 | |
| 代收代付款 | 337,380,386.76 | 291,540,733.27 |
| 押金保证金 | 126,839,862.96 | 143,459,544.18 |
| 现金折扣 | 105,320,127.03 | 147,168,064.47 |
| 保险业务负债 | 1,540,212,290.22 | 15,663,402.49 |
| 市政工程代建款 | 115,155,411.00 | 131,121,422.47 |
| 滞纳金、违约金等 | 2,928,059,360.49 | 237,997,653.34 |
| 其他 | 834,078,175.31 | 655,724,023.06 |
| 合计 | 12,831,209,083.91 | 9,539,566,604.50 |
2） 账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 土地增值税清算准备金* | 4,097,303,731.28 | 土地增值税清算准备金，是本集团根据国家税务总局《关于房地产开发企业土地增值税清算管理有关问题的通知》（国税发[2006]187号）及相关的土地增值税法规，基于清算口径估计计提的金额，考虑到土地增值税实际清缴时有可能高于或低于资产负债表日估计的数额，且在清算之前实行预缴，实际应交金额为应预缴的金额，故将项目完成土地增值税清算之前估计的清算金额列入了该项目。实际清算金额与估计清算额的差异列入清算当年损益。 |
| 合计 | 4,097,303,731.28 |
其他说明：
55、应付手续费及佣金
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保险业务 | 72,520,913.65 | 69,687,493.89 |
| 合计 | 72,520,913.65 | 69,687,493.89 |
56、应付分保账款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 10,896,341.02 | 6,575,547.62 |
| 1年以上 |
合计
| 合计 | 10,896,341.02 | 6,575,547.62 |
57、持有待售负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
58、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 28,090,061,892.37 | 16,934,526,200.00 |
| 一年内到期的应付债券 | 1,275,100,000.00 | 5,460,831,561.28 |
| 一年内到期的长期应付款 | 53,000,000.00 | 164,630,410.67 |
| 一年内到期的租赁负债 | 39,814,443.71 | 77,960,391.06 |
| 已计提未支付的利息 | 3,609,067,983.42 | 610,432,579.58 |
| 合计 | 33,067,044,319.50 | 23,248,381,142.59 |
其他说明：
截至2022年12月31日，一年内到期的非流动负债中已逾期的借款本金为8,390,392,094.89元。
（1）一年内到期的长期借款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 12,989,200,000.00 | 9,731,000,000.00 |
| 抵押借款 | 6,617,277,223.06 | 2,953,526,200.00 |
| 保证借款 | 7,597,157,210.00 | 4,250,000,000.00 |
| 其他借款 | 886,427,459.31 |
| 合计 | 28,090,061,892.37 | 16,934,526,200.00 |
（2）年末余额前五名的一年内到期的长期借款
| 项目贷款单位 | 借款起始日 | 借款终止日 | 年末本金余额 | 备注 |
| 非银行金融机构借款 | 2016-09-21 | 2023-01-28 | 5,000,000,000.00 | |
| 非银行金融机构借款 | 2018-06-04 | 2023-06-20 | 3,363,200,000.00 | |
| 非银行金融机构借款 | 2019-01-16 | 2022-03-14 | 2,000,000,000.00 | 已逾期 |
| 银行金融机构借款 | 2016-09-14 | 2023-06-15 | 1,700,000,000.00 | |
| 银行金融机构借款 | 2019-01-16 | 2023-06-30 | 1,312,295,541.00 | |
| 合计 | 13,375,495,541.00 |
（3）一年内到期的应付债券
| 项目 | 期限 | 初始金额 | 期末余额 |
| 19中金01 | 8年 | 1,285,813,556.92 | 62,500,000.00 |
| 19中金02 | 8年 | 1,231,366,161.97 | 20,000,000.00 |
| 19中金03 | 8年 | 1,859,653,822.95 | 66,675,000.00 |
| 19中金05 | 8年 | 1,083,998,019.44 | 45,925,000.00 |
| 2020年度第二期中期票据 | 3年 | 1,080,000,000.00 | 1,080,000,000.00 |
| 合计 | 6,540,831,561.28 | 1,275,100,000.00 |
（4）一年内到期的长期应付款
| 项目 | 期限 | 初始金额 | 期末余额 |
| 融资租赁有限公司 | 3年 | 63,331,077.33 | 53,000,000.00 |
| 合计 | 63,331,077.33 | 53,000,000.00 |
59、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 627,772,238.35 | 519,026,528.56 |
| 合计 | 627,772,238.35 | 519,026,528.56 |
短期应付债券的增减变动：
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 |
其他说明：
60、保户合同准备金
（1）保险合同准备金明细
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 未到期责任准备金 | 488,824.10 | 368,583.21 | 488,824.10 | 368,583.21 |
| 未决赔款准备金 | 136,731.95 | 136,780.06 | 136,731.90 | 136,780.11 |
| 寿险责任准备金 | 42,366,692,268.08 | 9,107,480,391.31 | 3,617,965,101.85 | 47,856,207,557.54 |
| 长期健康险责任准备金 | 196,108.52 | 63,960.00 | 118,384.52 | 141,684.00 |
| 合计 | 42,367,513,932.65 | 9,108,049,714.58 | 3,618,709,042.37 | 47,856,854,604.86 |
（2）寿险责任准备金到期期限：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 原保险合同 | 再保险合同 | 合计 | 原保险合同 | 再保险合同 | 合计 | |
1年以内（含1年）
| 1年以内（含1年） | 6,286,418,041.03 | 6,286,418,041.03 | 3,092,233,451.94 | 3,092,233,451.94 | ||
| 1-5年（含5年） | 31,459,598,191.50 | 31,459,598,191.50 | 32,863,498,605.58 | 32,863,498,605.58 | ||
| 5年以上 | 10,110,191,325.01 | 10,110,191,325.01 | 6,410,960,210.56 | 6,410,960,210.56 | ||
| 合计 | 47,856,207,557.54 | 47,856,207,557.54 | 42,366,692,268.08 | 42,366,692,268.08 |
（3）长期健康险责任准备金
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 原保险合同 | 196,108.52 | 63,960.00 | 118,384.52 | 141,684.00 |
| 再保险合同 | ||||
| 合计 | 196,108.52 | 63,960.00 | 118,384.52 | 141,684.00 |
61、保户储金及投资款
（1）保户储金及投资款明细
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 年初余额 | 22,194,476,756.52 | 18,044,071,775.30 |
| 本年合并增加 | ||
| 保户本金增加 | 736,434,860.84 | 3,975,588,870.00 |
| 保户利益增加 | 1,213,891,559.58 | 978,128,817.69 |
| 因已支付保户利益而减少的负债 | -620,300,970.80 | -791,958,591.13 |
| 保单管理费及保障成本费用的扣除 | -10,191,306.93 | -11,354,115.34 |
| 年末余额 | 23,514,310,899.21 | 22,194,476,756.52 |
（2）保户储金及投资款到期期限
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 3,432,226,670.07 | 1,144,593,750.06 |
| 1-3年（含3年） | 15,128,569,200.50 | 11,736,440,700.38 |
| 3-5年（含5年） | 4,213,325,713.77 | 8,546,450,740.82 |
| 5年以上 | 740,189,314.87 | 766,991,565.26 |
| 合计 | 23,514,310,899.21 | 22,194,476,756.52 |
62、长期借款
（1） 长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 3,409,100,000.00 | |
| 抵押借款 | 190,000,000.00 | 4,083,396,572.65 |
| 保证借款 | 999,500,000.00 | 4,142,657,210.00 |
| 保理借款 | 320,000,000.00 | 450,000,000.00 |
| 纾困资金借款 | 1,202,080,000.00 | 1,781,860,000.00 |
| 已计提未支付的利息 | 223,111,350.99 | 521,687,298.72 |
| 合计 | 2,934,691,350.99 | 14,388,701,081.37 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
年末余额中前五名长期借款
| 项目 | 借款起始日 | 借款终止日 | 期末余额 | 期初余额 |
| 非银行金融机构借款 | 2021-06-25 | 2024-06-25 | 999,500,000.00 | 999,500,000.00 |
| 非银行金融机构借款 | 2021-06-24 | 2026-06-24 | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 |
| 非银行金融机构借款 | 2021-02-09 | 2026-02-09 | 325,000,000.00 | 325,000,000.00 |
| 非银行金融机构借款 | 2022-12-27 | 2027-12-26 | 320,000,000.00 | |
| 非银行金融机构借款 | 2022-09-23 | 2025-09-23 | 150,000,000.00 | |
| 合计 | 2,244,500,000.00 | 1,774,500,000.00 |
63、应付债券
（1） 应付债券
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 19中金01 | 1,162,923,053.40 | |
| 19中金02 | 963,589,472.71 |
| 19中金03 | 1,234,035,909.71 | |
| 19中金05 | 833,102,593.53 | |
| 2020年度第一期中期票据 | 1,405,604,878.81 | 1,427,701,106.07 |
| 2020年度第二期中期票据 | 1,113,220,811.48 | |
| 已计提未支付的利息 | 2,424,454.65 | |
| 合计 | 5,599,255,908.16 | 2,543,346,372.20 |
（2） 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 其他减少* | 期末余额 |
| 19中金01 | 1,250,000,000.00 | 2019-08-16 | 8年 | 1,250,000,000.00 | 1,285,813,556.92 | 99,212,328.76 | -48,477,736.39 | 106,750,095.89 | 66,875,000.00 | 1,162,923,053.40 | |
| 19中金02 | 1,200,000,000.00 | 2019-08-28 | 8年 | 1,200,000,000.00 | 1,231,366,161.97 | 95,835,616.44 | -45,602,305.70 | 194,610,000.00 | 123,400,000.00 | 963,589,472.71 | |
| 19中金03 | 1,917,000,000.00 | 2019-09-18 | 8年 | 1,917,000,000.00 | 1,859,653,822.95 | 144,896,650.56 | -48,685,063.80 | 456,325,000.00 | 265,504,500.00 | 1,234,035,909.71 | |
| 19中金05 | 1,083,000,000.00 | 2019-12-13 | 8年 | 1,083,000,000.00 | 1,083,998,019.44 | 87,484,880.14 | -32,109,806.05 | 156,275,000.00 | 149,995,500.00 | 833,102,593.53 | |
| 2020年度第一期中期票据 | 1,500,000,000.00 | 2020-03-12 | 8年 | 1,500,000,000.00 | 1,427,701,106.07 | 112,071,812.39 | -21,668,039.65 | 112,500,000.00 | 1,405,604,878.81 | ||
| 2020年度第二期中期票据 | 1,200,000,000.00 | 2020-07-16 | 3年 | 1,200,000,000.00 | 1,113,220,811.48 | 89,548,735.52 | 2,603,721.82 | 90,000,000.00 | 1,115,373,268.82 | ||
| 合计 | —— | 8,150,000,000.00 | 2,540,921,917.55 | 5,460,831,561.28 | 629,050,023.81 | -193,939,229.77 | 1,116,460,095.89 | 1,721,148,268.82 | 5,599,255,908.16 | ||
（3） 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4） 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明：
64、租赁负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 170,905,271.27 | 170,949,301.07 |
| 未确认融资费用 | -15,052,991.27 | -22,376,670.99 |
| 重分类至一年内到期的非流动负债 | -39,814,443.71 | -25,935,486.20 |
| 合计 | 116,037,836.29 | 122,637,143.88 |
其他说明：
65、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 3,030,957,529.32 | 2,857,283,627.04 |
| 专项应付款 | 144,428.34 | 1,077,430.88 |
| 合计 | 3,031,101,957.66 | 2,858,361,057.92 |
（1） 按款项性质列示长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 负有回购义务的售后回购 | 2,282,711,518.08 | 2,039,706,814.09 |
| 代收代付土地一级开发费用 | 480,917,507.47 | 338,479,807.18 |
| 存在偿还可能的政府补助 | 161,654,058.60 | 161,654,058.60 |
| 被兼并企业职工安置费 | 30,987,627.97 | 31,046,306.07 |
| 应付融资租赁款 | 116,439,555.55 | |
| 未确认融资费用 | -18,292,914.45 | |
| 其他 | 74,686,817.20 | 188,250,000.00 |
其他说明：
注：负有回购义务的售后回购系本集团下属子公司中天贵阳国际金融中心与恒大人寿保险有限公司（以下简称恒大人寿）签订物业投资协议、租赁协议、回购承诺函，约定恒大人寿向中天贵阳国际金融中心购买其持有的贵阳国际金融中心一期商务区1号楼的物业，交易价款共计1,915,874,280.00元，双方均不可撤销地承诺恒大人寿有权无条件一次或多次要求在恒大人寿支付第一笔购房款之日起满五年后的任何时间，本公司或中天贵阳国际金融中心以平价回购恒大人寿购买的全部或部分贵阳国际金融中心
一期商务区1号楼物业。截至2022年12月31日，该笔不可撤销的售后回购义务期末余额包含本金1,915,874,280.00元，利息366,837,238.08元。
（2） 专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 赫章结构乡精准扶贫项目 | 89,533.84 | 4,603,903.79 | 4,692,990.77 | 446.86 | |
| 望谟专项扶贫项目 | 165,520.98 | 470.50 | 22,010.00 | 143,981.48 | |
| 数字之光主题文化公园项目 | 822,376.06 | 822,376.06 | |||
| 合计 | 1,077,430.88 | 4,604,374.29 | 5,537,376.83 | 144,428.34 |
其他说明：
66、长期应付职工薪酬
（1） 长期应付职工薪酬表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2） 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
67、预计负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 未决诉讼 | 4,936,000.00 | ||
| 合计 | 4,936,000.00 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
68、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 314,973,182.69 | 6,115,448.69 | 308,857,734.00 | ||
| 合计 | 314,973,182.69 | 6,115,448.69 | 308,857,734.00 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 贵州文化广场项目配套基础设施建设项目 | 307,991,100.00 | 307,991,100.00 | 与收益相关 | |||||
| 基础建设补助及购房补助 | 2,599,902.00 | 1,733,268.00 | 866,634.00 | 与收益相关 | ||||
| 云岩区教育局生均津费 | 4,382,180.69 | 4,382,180.69 | 与收益相关 |
其他说明：
69、其他非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
70、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 |
其他说明：
（1）本公司股本变动情况详见本附注“一、1、企业概况”。
（2）股份质押情况
截至2022年12月31日，金世旗控股公司持有本公司股份2,719,518,080股，占公司总股本7,005,254,679股的
38.82%，其中已质押1,864,869,847股，占其持股的68.5735%。
71、其他权益工具
（1） 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2） 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
72、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,015,740,945.63 | 13,295,966.29 | 1,002,444,979.34 | |
| 其他资本公积 | 125,558,809.36 | 20,000,000.00 | 72,170,031.77 | 73,388,777.59 |
| 合计 | 1,141,299,754.99 | 20,000,000.00 | 85,465,998.06 | 1,075,833,756.93 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：（1）资本公积-股本溢价减少系本年出售库存股；（2）其他资本公积本年减少为本公司子公司中融人寿保险按持股比例确认的被投资联营企业资本公积变动金额。
73、库存股
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 123,302,722.59 | 39,737,016.91 | 83,565,705.68 | |
| 合计 | 123,302,722.59 | 39,737,016.91 | 83,565,705.68 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
年末库存股详细情况如下：
（1）2018年12月18日公司召开第七届董事会第87次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的议案》，本次回购用于后续员工持股计划或者股权激励计划、转换公司发行的可转换为股票的公司债券。截至2022年12月31日，公司累计回购股份数量20,774,918股，回购金额为83,565,705.68元。
（2）2019年1月4日公司召开第七届董事会第88次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份（第二期）的议案》。截至2022年12月31日，公司以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份（第二期）实施期限已经届满，公司累计回购股份数量11,035,838股，回购金额为39,737,016.91元。2022年2月28日公司召开第八届董事会第22次会议，审议通过了《关于出售第二期回购股份的议案》。截至2022年12月31日，公司已采用集中竞价交易方式出售第二期回购股份数量11,035,838股。
74、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -60,995,680.54 | -60,995,680.54 | ||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -60,995,680.54 | -60,995,680.54 | ||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -63,058,111.81 | -174,358,125.13 | -43,589,531.29 | -130,768,593.84 | -228,881,004.19 | -193,826,705.65 | ||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -30,562,177.28 | -54,430,425.48 | -13,607,606.37 | -40,822,819.11 | -71,451,160.84 | -71,384,996.39 | ||
| 其他债权投资公允价值变动 | -32,495,934.53 | -119,927,699.65 | -29,981,924.92 | -89,945,774.73 | -157,429,843.35 | -122,441,709.26 | ||
| 其他综合收益合计 | -124,053,792.35 | -174,358,125.13 | -43,589,531.29 | -130,768,593.84 | -228,881,004.19 | -254,822,386.19 | ||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
75、专项储备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
76、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,191,019,914.56 | 1,191,019,914.56 |
| 任意盈余公积 | 5,395,002.70 | 5,395,002.70 | ||
| 合计 | 1,196,414,917.26 | 1,196,414,917.26 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
77、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整后期初未分配利润 | 2,795,881,309.55 | 9,517,443,581.96 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -16,049,810,273.26 | -6,283,435,619.52 |
| 减：提取法定盈余公积 | 438,126,652.89 | |
| 期末未分配利润 | -13,253,928,963.71 | 2,795,881,309.55 |
调整期初未分配利润明细：
1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)其他调整合计影响期初未分配利润元。
78、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,705,058,059.74 | 1,010,849,263.57 | 4,091,577,634.95 | 2,826,335,747.52 |
| 其他业务 | 2,107,544,457.50 | 3,377,809,292.63 | 1,646,505,630.88 | 2,601,660,151.74 |
| 合计 | 3,812,602,517.24 | 4,388,658,556.20 | 5,738,083,265.83 | 5,427,995,899.26 |
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值?是 □否
单位：元
| 项目 | 本年度 | 具体扣除情况 | 上年度 | 具体扣除情况 |
| 营业收入金额 | 3,812,602,517.24 | 无扣除 | 5,738,083,265.83 | 无扣除 |
| 营业收入扣除项目合计金额 | 0.00 | 无扣除 | 0.00 | 无扣除 |
| 营业收入扣除项目合计金额占营业收入的比重 | 0.00% | 0.00% | ||
| 一、与主营业务无关的业务收入 | ||||
| 与主营业务无关的业务收入小计 | 0.00 | 无扣除 | 0.00 | 无扣除 |
| 二、不具备商业实质 |
| 的收入 | ||||
| 不具备商业实质的收入小计 | 0.00 | 无扣除 | 0.00 | 无扣除 |
| 三、与主营业务无关或不具备商业实质的其他收入 | 0.00 | 无扣除 | 0.00 | 无扣除 |
| 营业收入扣除后金额 | 3,812,602,517.24 | 无扣除 | 5,738,083,265.83 | 无扣除 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | ||||
| 其中： | ||||
| 按经营地区分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 市场或客户类型 | ||||
| 其中： | ||||
| 合同类型 | ||||
| 其中： | ||||
| 按商品转让的时间分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 按合同期限分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 按销售渠道分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 |
与履约义务相关的信息：
营业收入本年发生额较上年减少1,925,480,748.59元，降幅为33.56%，主要是因为本集团房地产业务受流动性影响，施工进度不及预期，本年完工交付的房地产开发项目减少所致。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
其他说明：
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中房地产业的披露要求报告期内确认收入金额前五的项目信息：
单位：元
| 序号 | 项目名称 | 收入金额 |
| 1 | 客户一 | 1,129,150,582.08 |
| 2 | 客户二 | 49,287,119.05 |
| 3 | 客户三 | 35,095,238.10 |
| 4 | 客户四 | 34,097,859.05 |
| 5 | 客户五 | 30,476,190.45 |
79、利息收入
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存放金融同业利息收入 | 8,133,572.66 | 34,787,458.14 |
| 其中：自有资金存款利息收入 | 6,392,695.13 | 32,162,523.50 |
| 客户资金存款利息收入 | 1,740,877.53 | 2,624,934.64 |
| 融资融券利息收入 | ||
| 买入返售利息收入 | 27,094,687.85 | 12,461,595.99 |
| 其中：约定购回利息收入 | ||
| 股权质押回购利息收入 | ||
| 拆出资金利息收入 | ||
| 债权投资利息收入 | 100,545,479.46 | 572,379,774.61 |
| 其他债权投资利息收入 | 105,878,078.01 | |
| 其他利息收入 | 3,210,060.33 | 5,956,563.90 |
| 合计 | 138,983,800.30 | 731,463,470.65 |
80、已赚保费
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 个人险 | 7,971,474,123.84 | 13,819,598,255.09 |
| 其中：分红型 | 4,090,296,000.00 | 11,486,228,000.00 |
| 万能型 | 9,829,676.93 | 10,963,375.34 |
| 传统型 | 3,869,134,397.76 | 2,321,551,707.71 |
| 投资连结型 | 2,214,049.15 | 855,172.04 |
| 团体险 | 1,309,709.88 | 1,565,594.46 |
| 其中：传统型 | 1,309,709.88 | 1,565,594.46 |
| 保险业务收入小计 | 7,972,783,833.72 | 13,821,163,849.55 |
| 减：分保保费 | 1,007,823,777.42 | 30,147,667.77 |
| 减：提取未到期责任准备金 | -38,543.05 | -193,645.24 |
| 已赚保费 | 6,964,998,599.35 | 13,791,209,827.02 |
81、手续费及佣金收入、支出
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及佣金收入 | 手续费及佣金支出 | 手续费及佣金收入 | 手续费及佣金支出 | |
| 投资银行业务收入 | 251,264,781.69 | 22,585,435.28 | 773,401,500.80 | 36,589,574.81 |
| 其中：证券承销业务 | 203,287,069.47 | 22,585,435.28 | 690,751,178.12 | 35,882,027.64 |
| 保荐服务业务 | 11,273,584.90 | 42,216,981.11 | ||
| 财务顾问业务 | 36,704,127.32 | 40,433,341.57 | 707,547.17 | |
| 基金管理业务收入 | 6,361,965.67 | 3,417,806.86 | 48,613,094.62 | 6,530,041.85 |
| 投资咨询业务收入 | 30,473,886.18 | |||
| 保险业务收入 | 493,547,539.14 | 665,775,265.54 | ||
| 交易服务费 | 63,287,904.59 | 13,336,485.58 | 40,084,298.14 | 8,028,723.12 |
| 其他 | 37,445,041.27 | 20,055,335.77 | 56,874,540.61 | 34,000,140.30 |
| 合计 | 358,359,693.22 | 552,942,602.63 | 949,447,320.35 | 750,923,745.62 |
82、金融业务投资收益
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -292,150,137.62 | 824,427,978.23 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 729,493,531.14 | 1,348,570,252.24 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -207,930,676.11 | -103,915,041.29 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间的投资收益 | 66,728,338.86 | |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | 12,260,837.88 | 12,358,914.51 |
| 持有银行理财产品取得的投资收益 | 107,688,320.42 | 93,135,989.38 |
| 其他 | 28,413,872.70 | 14,666,018.79 |
| 合计 | 444,504,087.27 | 2,189,244,111.86 |
83、金融业务公允价值变动收益
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -3,273,618,614.47 | -3,749,509,250.03 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | -3,273,618,614.47 | -3,749,509,250.03 |
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 其他 | ||
| 合计 | -3,273,618,614.47 | -3,749,509,250.03 |
84、退保金
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 寿险个险 | 3,356,649,059.23 | 640,432,098.19 |
| 健康险个险 | ||
| 减：摊回退保金 | 16,724,065.28 | 21,784,107.72 |
| 合计 | 3,339,924,993.95 | 618,647,990.47 |
85、赔付支出净额
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 赔付支出 | 159,674,408.12 | 62,445,091.68 |
| 其中：赔款支出 | 1,283,115.39 | -67,380.00 |
| 死伤医疗给付 | 81,184,698.73 | 253,230.00 |
| 年金给付 | 77,309,310.00 | 1,282,663.48 |
| 满期金给付 | -102,716.00 | 60,976,578.20 |
| 减：摊回赔付支出 | 5,679,713.95 | 5,355,614.23 |
| 其中：赔款支出等 | 5,679,713.95 | 5,355,614.23 |
| 合同终止等摊回赔付支出 | ||
| 合计 | 153,994,694.17 | 57,089,477.45 |
86、提取保险合同准备金净额
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 提取保险责任准备金 | 5,489,460,913.10 | 13,879,590,622.66 |
| 减：摊回保险责任准备金 | 991,074,740.88 | -18,347,857.62 |
| 合计 | 4,498,386,172.22 | 13,897,938,480.28 |
（1）提取保险责任准备金
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 提取未决赔款准备金 | 48.16 | 33,138.02 |
| 提取寿险责任准备金 | 5,489,515,289.46 | 13,879,452,960.12 |
| 提取长期险责任准备金 | -54,424.52 | 104,524.52 |
| 合计 | 5,489,460,913.10 | 13,879,590,622.66 |
提取原保险合同未决赔款准备金按内容划分如下：
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 已发生已报告未决赔款准备金 | ||
| 已发生未报告未决赔款准备金 | 46.33 | 31,863.49 |
| 理赔费用准备金 | 1.83 | 1,274.53 |
| 合计 | 48.16 | 33,138.02 |
（2）摊回保险责任准备金
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 摊回未决赔款准备金 | 443.73 | 6,519.61 |
| 摊回寿险责任准备金 | 991,079,327.87 | -18,378,272.68 |
| 摊回长期健康险责任准备金 | -5,030.72 | 23,895.45 |
| 合计 | 991,074,740.88 | -18,347,857.62 |
87、保单红利支出
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保单红利支出 | 986,472,389.88 | 670,162,818.52 |
| 合计 | 986,472,389.88 | 670,162,818.52 |
88、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 5,737,517.14 | 30,357,022.14 |
| 教育费附加 | 17,192,250.26 | 21,412,077.32 |
| 土地增值税 | -22,201,727.54 | 252,232,290.43 |
| 房产税 | 14,079,677.50 | 19,628,532.01 |
| 其他 | 13,352,964.62 | 10,105,136.66 |
| 合计 | 28,160,681.98 | 333,735,058.56 |
其他说明：
税金及附加本年发生额较上年发生额下降305,574,376.58元，降幅为91.56%，主要是营业收入大幅下降，导致相关土地增值税、相关流转税及税金下降所致。土地增值税本年发生额为负数，主要是本年项目累计增值率降低所致。
89、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 51,116,427.85 | 118,895,513.68 |
| 推广宣传费 | 40,196,313.81 | 81,258,419.55 |
| 服务费 | 8,468,249.61 | 42,906,959.28 |
| 其他 | 28,314,169.38 | 33,648,583.47 |
| 合计 | 128,095,160.65 | 276,709,475.98 |
其他说明：
90、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 158,078,339.54 | 210,326,947.76 |
| 其他 | 124,833,453.62 | 195,600,993.05 |
| 合计 | 282,911,793.16 | 405,927,940.81 |
其他说明：
91、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 1,783,030.02 | 5,984,335.84 |
| 其他 | 632,743.96 | |
| 合计 | 1,783,030.02 | 6,617,079.80 |
其他说明：
92、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 4,681,872,263.43 | 2,853,222,639.76 |
| 减：利息收入 | 7,395,518.89 | 10,601,276.66 |
| 加：汇兑损失 | 54,102.59 | -3,725.44 |
| 加：现金折扣 | 154,849.30 | 4,264,166.08 |
| 加：其他支出 | 14,945,524.40 | 39,901,769.43 |
| 合计 | 4,689,631,220.83 | 2,886,783,573.17 |
其他说明：
借款逾期等原因导致借款费用增加，计入财务费用的利息支出增加。
93、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 38,519,626.34 | 18,022,128.66 |
| 进项税加计扣除 | 2,417,368.66 | 4,733,621.58 |
| 增值税减免 | 691,352.06 | 3,109,818.55 |
| 代征代扣个人所得税手续费返还 | 2,784,831.53 | 2,425,991.20 |
| 合计 | 44,413,178.59 | 28,291,559.99 |
94、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -5,798,467.16 | 12,849,493.02 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 29,965,538.97 | 31,702,882.07 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 24,584,264.85 | 62,965,529.12 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -72,879,890.21 | 15,675.00 |
| 持有银行理财产品取得的投资收益 | 15,974.56 | 572,733.77 |
| 其他 | 231,857.45 | 417,751.25 |
| 合计 | -23,880,721.54 | 108,524,064.23 |
其他说明：
95、净敞口套期收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
96、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -37,041,724.23 | -93,416,443.57 |
| 合计 | -37,041,724.23 | -93,416,443.57 |
其他说明：
97、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -209,850,518.83 | -170,788,506.66 |
| 债权投资减值损失 | -26,743,995.88 | -1,956,668,801.06 |
| 应收账款坏账损失 | -70,769,045.81 | -44,006,132.30 |
| 1年内到期的非流动资产减值损失 | -302,489,116.31 | -199,900,810.42 |
| 债券应收利息减值损失 | -8,700,950.88 | |
| 合计 | -618,553,627.71 | -2,371,364,250.44 |
其他说明：
98、业务及管理费
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 701,924,195.44 | 1,170,116,236.81 |
| 租赁费 | 13,786,618.57 | 27,859,775.88 |
| 咨询及服务费 | 14,164,202.10 | 49,341,661.10 |
| 折旧及摊销费 | 119,715,413.99 | 122,400,888.73 |
| 业务招待费 | 19,235,644.07 | 54,192,810.48 |
| 交通差旅费 | 11,194,833.57 | 38,943,963.28 |
| 其他 | 214,614,964.93 | 279,502,314.82 |
| 减：摊回分保费用 | 17,052,168.61 | 18,649,418.93 |
| 合计 | 1,077,583,704.06 | 1,723,708,232.17 |
其他说明：业务及管理费本年发生额较上年减少646,124,528.11元，降幅为37.48%，主要是因为经营业务调整及控制费用支出所致。。
99、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -932,764,210.13 | |
| 三、长期股权投资减值损失 | -336,186,023.64 | -150,000,000.00 |
| 五、固定资产减值损失 | -8,841,177.59 | |
| 十一、商誉减值损失 | -1,360,908,227.80 | -1,344,545,803.55 |
| 十三、其他 | -700,000,000.00 | |
| 合计 | -3,338,699,639.16 | -1,494,545,803.55 |
其他说明：
100、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 持有待售处置组处置收益 | ||
| 非流动资产处置收益 | 22,941,317.31 | -382,283.12 |
| 其中：划分为持有待售的非流动资产处置收益 | ||
| 其中：固定资产处置收益 | ||
| 无形资产处置收益 | ||
| 未划分为持有待售的非流动资产处置收益 | 22,941,317.31 | -382,283.12 |
| 其中：固定资产处置收益 | 22,509,018.54 | -382,283.12 |
| 无形资产处置收益 | ||
| 使用权资产处理收益 | 432,298.77 | |
| 合计 | 22,941,317.31 | -382,283.12 |
101、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 2,837.00 | 217,042.64 | 2,837.00 |
| 与企业日常活动无关的政府补助 | 67,950.00 | 67,950.00 | |
| 违约金收入 | 1,574,727.39 | 3,581,238.01 | 1,574,727.39 |
| 罚没利得 | 44,779.43 | 7,000.00 | 44,779.43 |
| 其他 | 2,730,515.32 | 17,688,656.93 | 2,730,515.32 |
| 合计 | 4,420,809.14 | 21,493,937.58 | 4,420,809.14 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
102、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 6,915,502.13 | 768,396.15 | 6,915,502.13 |
| 捐赠支出 | 13,166,264.13 | 38,843,272.61 | 13,166,264.13 |
| 违约金、滞纳金等支出 | 2,950,995,522.78 | 269,122,172.44 | 2,950,995,522.78 |
| 债务重组损失 | 166,673,942.76 | ||
| 其他 | 5,214,457.18 | 38,883,903.33 | 5,214,457.18 |
| 合计 | 2,976,291,746.22 | 514,291,687.29 | 2,976,291,746.22 |
其他说明：
营业外支出本年发生额较上年增加2,462,000,058.93元，增幅为478.72%，主要是因为本集团违约等事项增加，导致计提的违约金、滞纳金等支出增加。103、所得税费用
（1） 所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 44,360,469.45 | 138,147,559.56 |
| 递延所得税费用 | 1,015,541,742.96 | -1,249,212,226.75 |
| 合计 | 1,059,902,212.41 | -1,111,064,667.19 |
（2） 会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -18,612,055,402.31 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -4,653,013,850.58 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 383,954,180.29 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -1,127,504.57 |
| 非应税收入的影响 | -16,267,142.60 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 21,089,286.07 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -4,026,479.03 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 5,003,159,410.24 |
| 投资收益及技术开发费加计扣除等的影响 | -21,387,847.35 |
| 本期计提商誉减值 | 340,227,056.95 |
| 其他 | 7,295,102.99 |
| 所得税费用 | 1,059,902,212.41 |
其他说明：
104、其他综合收益详见附注。
105、现金流量表项目
（1） 收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 211,655,238.48 | 564,140,935.28 |
| 保证金及押金等 | 52,375,086.20 | 532,247,759.78 |
| 代收代支及其他款项 | 628,517,755.75 | 404,126,556.60 |
| 赫章县扶贫开发办公室建设扶贫专项资金 | 4,603,903.36 | 35,293,907.61 |
| 贵阳市云岩区中天青少年体育俱乐部捐赠款 | 7,000,000.00 | |
| 政府补助[CT1] | 38,365,679.90 | 26,558,291.99 |
| 司法冻结资金转回 | 100,642,851.17 | |
| 合计 | 1,036,160,514.86 | 1,569,367,451.26 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2） 支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 退保金 | 3,352,853,356.83 | 635,561,151.12 |
| 其他期间费用和代收代支等 | 699,379,220.77 | 696,977,013.75 |
| 支付往来款 | 218,858,697.15 | 842,016,011.99 |
| 销售手续费 | 39,779,905.13 | 42,906,959.28 |
| 广告宣传费 | 30,067,127.74 | 118,895,513.68 |
| 司法冻结资金 | 23,252,584.68 | 428,466,079.33 |
| 捐赠支出 | 13,166,264.13 | 38,424,707.61 |
| 支付赫章县扶贫项目建设工程款等 | 4,693,096.16 | 35,309,923.92 |
| 退还诚意金、保证金及押金等 | 214,257,421.43 | 422,023,610.48 |
| 合计 | 4,596,307,674.02 | 3,260,580,971.16 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3） 收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 佳源创盛控股集团有限公司股权收购定金 | 1,580,000,000.00 | |
| 天津中城建发实业有限公司退回诚意金 | 400,000,000.00 | |
| 广州证券股份有限公司赔偿款 | 74,818,750.00 | |
| 其他 | 7,912,195.14 | 8,634,909.12 |
| 合计 | 7,912,195.14 | 2,063,453,659.12 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4） 支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资金拆借款 | 22,898,960.45 | |
| 处置子公司 | 2,710,647.74 | 8,237.26 |
| 合计 | 2,710,647.74 | 22,907,197.71 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5） 收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资金拆借款 | 107,000,000.00 | 2,146,110,849.62 |
| 收回融资保证金 | 2,810,000.00 | |
| 限售股销售 | 26,441,050.62 | |
| 上海文盛资产管理股份有限公司 | 20,000,000.00 |
| 信托保障基金退回 | 10,655,961.65 | |
| 退还预收利息 | 3,616,666.67 | |
| 合计 | 167,713,678.94 | 2,148,920,849.62 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6） 支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 建发房地产集团有限公司 | 62,000,000.00 | |
| 支付租赁负债的本金及利息 | 58,265,942.13 | 119,589,628.49 |
| 借款保证金 | 4,513,333.33 | 3,021,556.98 |
| 往来拆借款 | 1,333,000.00 | 1,000,908,313.75 |
| 融资手续费 | 200,000.00 | 33,460,041.51 |
| 合计 | 126,312,275.46 | 1,156,979,540.73 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
106、现金流量表补充资料
（1） 现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量 | ||
| 净利润 | -19,671,957,614.72 | -10,619,087,225.45 |
| 加：资产减值准备 | 3,338,699,639.16 | 1,494,545,803.55 |
| 信用减值损失 | 618,553,627.71 | 2,371,364,250.44 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 256,986,926.07 | 261,033,519.60 |
| 使用权资产折旧 | 66,807,487.15 | 73,789,213.81 |
| 无形资产摊销 | 17,824,100.78 | 16,075,728.97 |
| 长期待摊费用摊销 | 42,132,593.43 | 49,981,395.10 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -22,941,317.31 | 1,536,893.04 |
| 提取保险合同准备金净额 | 4,498,424,715.27 | 13,897,938,480.28 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 6,936,384.13 | 90,253.97 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 2,864,290,874.71 | 4,173,606,953.20 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 4,715,667,936.04 | 3,175,590,314.33 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -624,311,966.97 | -3,053,981,248.22 |
| 递延所得税资产减少（增加以 | 1,264,087,899.09 | -1,261,064,464.25 |
| “－”号填列） | ||
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -388,956,568.13 | 42,737,699.53 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等的减少（增加以“－”号填列） | 912,592,031.33 | 479,238,934.21 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 2,005,144,810.81 | -1,213,300,206.38 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 6,137,512,062.69 | 1,098,432,218.75 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -3,003,025,731.45 | 7,904,443,834.95 |
| 其他 | 711,171,941.09 | -4,025,224,283.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,745,639,830.88 | 14,867,748,065.52 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 2,433,967,041.58 | 2,254,917,737.28 |
| 减：现金的期初余额 | 2,254,917,737.28 | 4,467,555,425.24 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 179,049,304.30 | -2,212,637,687.96 |
（2） 本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | |
| 其中： | |
| 其中： |
其他说明：
（3） 本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 41,221,142.05 |
| 其中： | |
| 出售 友山基金管理有限公司 收到的现金 | 166,000,000.00 |
| 友山基金管理有限公司 账面货币资金抵减 | -11,757,242.43 |
| 出售 贵州中黔金科产业投资有限公司 收到的现金 | 2,200,000.00 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 货币资金抵减 | -116,817,748.75 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 出售其他公司 | 1,596,133.23 |
| 其中： | |
| 其中： | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 41,221,142.05 |
其他说明：
（4） 现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 2,433,967,041.58 | 2,254,917,737.28 |
| 其中：库存现金 | 162,521.48 | 104,299.02 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 2,007,975,081.99 | 2,069,425,764.41 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 185,399,355.22 | 25,370,537.29 |
| 结算备付金 | 240,430,082.89 | 160,017,136.56 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 2,433,967,041.58 | 2,254,917,737.28 |
其他说明：
107、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
108、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 582,460,585.28 | 司法冻结等 |
| 存货 | 14,292,593,973.32 | 抵押 |
| 固定资产 | 2,304,352,577.70 | 抵押 |
| 交易性金融资产 | 224,815,500.00 | 质押 |
| 应收股利 | 66,222,000.00 | 质押 |
| 投资性房地产 | 503,360,999.23 | 抵押 |
| 合计 | 17,973,805,635.53 |
其他说明：
109、外币货币性项目
（1） 外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | |||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
其他说明：
（2） 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 ?不适用
110、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
111、政府补助
（1） 政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 贵州文化广场项目配套基础设施建设项目 | 307,991,100.00 | 递延收益 | |
| 基础建设补助及购房补助 | 866,634.00 | 递延收益 | 1,733,268.00 |
| 贵阳市观山湖区教育局拨付义务教育事业费 | 8,082,567.30 | 其他收益 | 8,082,567.30 |
| 深圳市南山区资助创新产业发展专项基金（租赁住房补贴） | 3,989,900.00 | 其他收益 | 3,989,900.00 |
| 贵阳市云岩区教育局拨付义务教育事业费 | 11,646,162.89 | 其他收益 | 11,646,162.89 |
| 长春市金融业发展专项资金（租赁住房补贴） | 243,350.00 | 其他收益 | 243,350.00 |
| 北京市朝阳区金融服务办公 | 2,000,000.00 | 其他收益 | 2,000,000.00 |
| 室开办费用补助 | |||
| 产业补助资金 | 4,780,000.00 | 其他收益 | 4,780,000.00 |
| 零星政府补助 | 6,044,378.15 | 其他收益 | 6,044,378.15 |
| 合计 | 345,644,092.34 | 38,519,626.34 |
（2） 政府补助退回情况
□适用 ?不适用
其他说明：
112、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1） 本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2） 合并成本及商誉
单位：元
| 合并成本 | |
| --现金 | |
| --非现金资产的公允价值 | |
| --发行或承担的债务的公允价值 | |
| --发行的权益性证券的公允价值 | |
| --或有对价的公允价值 | |
| --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 | |
| --其他 | |
| 合并成本合计 | |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3） 被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 资产： | ||
| 货币资金 | ||
| 应收款项 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 负债： | ||
| 借款 | ||
| 应付款项 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 净资产 | ||
| 减：少数股东权益 | ||
| 取得的净资产 | ||
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4） 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是 ?否
（5） 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6） 其他说明
2、同一控制下企业合并
（1） 本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2） 合并成本
单位：元
| 合并成本 | |
| --现金 | |
| --非现金资产的账面价值 | |
| --发行或承担的债务的账面价值 | |
| --发行的权益性证券的面值 | |
| --或有对价 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3） 合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
| 合并日 | 上期期末 | |
| 资产： | ||
| 货币资金 | ||
| 应收款项 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 负债： | ||
| 借款 | ||
| 应付款项 | ||
| 净资产 | ||
| 减：少数股东权益 | ||
| 取得的净资产 |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形?是 □否
单位：元
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例 | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例 | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 友山基金管理有限公司 | 178,000,000.00 | 70.00% | 协议转让 | 2022年01月28日 | 股权交割 | 120,018,300.00 | 0.00% | |||||
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 | 97,180,000.00 | 96.65% | 协议转让 | 2022年10月20日 | 股权交割 | 124,412,600.00 | 0.00% | |||||
| 贵州溪湖房地产开发有 | 24.63% | 减资 | 2022年07月20日 | 减资完成 | 647,000.00 | 26.37% | 87,740,000.00 | 87,740,000.00 |
限公司
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是 ?否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
（1）本年度新纳入合并范围的公司情况：无。
（2）报告期不再纳入合并范围的公司情况
本集团下属子公司贵阳农商银金融信息服务有限公司、北京数行智融科技发展有限公司于本年注销，不再纳入合并范围。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1） 企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 贵阳金融控股有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 互联网金融 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 上海 | 上海 | 金融投资 | 99.95% | 直接投资 | |
| 中天城投集团有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天国富商业保理深圳有限公司 | 深圳 | 深圳 | 金融服务 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天国富证券有限公司 | 深圳 | 贵州贵阳 | 证券 | 94.92% | 非同一控制下企业合并 | |
| 赫章中天建设开发有限公司 | 贵州赫章县 | 贵州赫章 | 建设施工 | 100.00% | 直接投资 | |
| 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业 | 浙江宁波 | 浙江宁波 | 金融投资 | 99.00% | 直接投资 | |
| （有限合伙） | ||||||
| 贵州融汇物资有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 批发和零售 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 贵阳互联网金融产业投资发展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 互联网金融 | 65.00% | 直接投资 | |
| 联合铜箔惠州有限公司 | 广东惠州 | 广东惠州 | 投资管理 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 贵州大发农业发展有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 农业经营 | 80.00% | 直接投资 | |
| 贵州大发旅游发展有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 旅游开发 | 53.85% | 直接投资 | |
| 深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司 | 广东深圳 | 广东深圳 | 投资管理 | 94.92% | 直接投资 | |
| 贵阳中天佳创投资有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 投资管理 | 94.92% | 直接投资 | |
| 贵阳中天企业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 商业服务 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 北京等 | 北京 | 保险 | 36.36% | 非同一控制下企业合并 | |
| 贵州数行科技有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 科技服务 | 65.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团欣泰房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 物业管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团遵义有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 房地产 | 91.00% | 直接投资 | |
| 中天康养有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 健身 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天南湖房地产开发有限责任公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投文化传播有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 文化传媒 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团商业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 管理咨询 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团资源控股有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 矿产资源投资 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团景观维修有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 工程施工 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团旅游会展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 商业及酒店的投资及经营管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵阳国际会议 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 会议展览 | 100.00% | 直接投资 |
| 展览中心有限公司 | ||||||
| 中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 工业园区开发 | 51.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 建筑业 | 60.00% | 直接投资 | |
| 贵州市政工程有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 市政工程 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州文化产业股份有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 文化传媒 | 68.47% | 直接投资 | |
| 贵州中天物润房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团江苏置业有限公司 | 江苏南京 | 江苏南京 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 北京贵天置业有限公司 | 中国北京 | 中国北京 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 深圳市中天南方置业有限公司 | 中国深圳 | 中国深圳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 基金 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵州）建设管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产建设管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天体育发展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 健身 | 100.00% | 直接投资 | |
| 四川中天城投置业有限公司 | 四川成都 | 四川成都 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州金融城有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 云南昆明 | 云南昆明 | 基础设施建设 | 75.99% | 非同一控制下企业合并 | |
| 中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司 | 云南昆明 | 云南昆明 | 房地产、基础设施建设 | 51.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵州）酒店管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 酒店服务 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 |
| 珠海爱奇湾区商务咨询有限公司 | 广东珠海 | 广东珠海 | 商务咨询 | 49.00% | 直接投资 | |
| 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵阳东盛房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 62.50% | 同一控制下企业合并 | |
| 遵义众源同汇矿业开发有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 矿产资源开发 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 遵义小金沟锰业开发有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 矿产资源开发 | 85.00% | 直接投资 | |
| 贵阳国际生态会议中心有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 会议展览 | 100.00% | 直接投资 | |
| 毕节市润隆投资有限公司 | 贵州毕节 | 贵州毕节 | 矿产资源开发 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团北京置业有限公司 | 中国北京 | 中国北京 | 房地产 | 51.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天立馨商业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 94.00% | 直接投资 | |
| 贵州盛世未来城市发展基金管理中心（有限合伙） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 基金 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投（泸州）置业有限公司 | 四川泸州 | 四川泸州 | 房地产 | 51.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产建设管理 | 80.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产建设管理 | 70.00% | 直接投资 | |
| 中天晴隆酒店管理有限公司 | 贵州省黔西南布依族苗族自治州 | 贵州省黔西南布依族苗族自治州 | 酒店服务 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 口腔 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天社康医院管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 医院管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵阳中天康养 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 健康体检 | 100.00% | 直接投资 |
| 健康体检管理有限公司 | ||||||
| 贵州中天生活家智慧物业有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 物业管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天浩晟房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天佳胜房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天启顺房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天启瑞房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天德鑫房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天启铭房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵州瑞景鑫企业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 管理咨询 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（云岩）房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 望谟县美丽大湾产业发展有限公司 | 贵州省黔西南布依族苗族自治州 | 贵州省黔西南布依族苗族自治州 | 批发业 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州启铭顺贸易有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 零售业 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天托育服务有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 托育服务 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天文产物业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 物业管理 | 80.00% | 直接投资 | |
| 贵阳中天健康体检管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 健康检查 | 100.00% | 直接投资 | |
| 四级子公司 | ||||||
| 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天城市节能投资发展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 能源 | 60.00% | 直接投资 | |
| 赫章县野马川金埔矿业有限公司 | 贵州毕节 | 贵州毕节 | 矿产资源开发 | 100.00% | 直接投资 | |
| 威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司 | 贵州威宁县 | 贵州威宁县 | 矿产资源开发 | 100.00% | 直接投资 | |
| 珠海爱奇湾区 | 广东珠海 | 广东珠海 | 房地产 | 49.00% | 直接投资 |
发展有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
（1）贵阳金融控股有限公司，原名中天城投集团贵阳国际会议展览中心有限公司，2014年11月更名为现名称。贵阳金融控股成立于2008年12月11日，是由中天城投集团欣泰房地产开发有限公司（以下简称欣泰房地产公司）独资设立的有限责任公司，原注册资本和实收资本均为50.00万元，2008年12月15日公司第五届董事会第29次会议审议通过了欣泰房地产公司向贵阳金融控股增资，截至2008年末欣泰房地产公司已增资16,215.00万元，贵阳金融控股注册资本及实收资本变更为16,265.00万元。2009年9月2日、2009年9月28日、2009年11月12日欣泰房地产公司向贵阳金融控股新增出资31,000.00万元、8,000.00万元及4,735.00万元，增资完成后，贵阳金融控股注册资本变更为60,000.00万元。2010年6月30日，欣泰房地产公司向贵阳金融控股新增注册资本58,000.00万元。2014年12月，欣泰房地产公司将持有的贵阳金融控股100%股权以118,000.00万元转让给本公司。2014年12月，本公司以货币资金150,500.00万元及对贵阳互联网金融产业投资发展有限公司的长期股权投资6,500.00万元对贵阳金融控股增资，本次增资完成后，贵阳金融控股注册资本和实收资本均为275,000.00万元。2015年5月15日，经本公司第七届董事会第24次会议决议，通过以现金方式对贵阳金融控股投资85,000.00万元，增资完成后，贵阳金融控股注册资本和实收资本均变更为360,000.00万元。2015年12月18日，经本公司第七届董事会第39次会议决议，通过以现金方式对贵阳金融控股投资240,000.00万元，增资完成后，贵阳金融控股的注册资本由360,000.00万元增至600,000.00万元。2016年11月9日，经本公司第七届董事会第53次会议决议，通过以现金方式对贵阳金融控股增加注册资本390,000.00万元，并于2016年12月24日在贵阳市观山湖区工商行政管理局领取了变更后的营业执照，增资完成后，贵阳金融控股的注册资本由600,000.00万元增至990,000.00万元。
2017年3月16日，经本公司第七届董事会第61次会议决议通过，通过以现金方式对贵阳金融控股增资520,000.00万元。上述增资完成后，贵阳金融控股的注册资本由990,000.00万元增至1,510,000.00万元。
贵阳金融控股统一社会信用代码为915201156801920332；注册资本和实收资本均为1,510,000.00万元；法定代表人为王小军；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；注册住所为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议展览中心C区C2201大厦（观光综合楼）7层1号；经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（银行、保险、证券、期货、基金及类金融的投资、咨询、管理；资产管理；互联网金融服务；移动支付；第三方支付；住宿；餐饮（中餐、西餐类销售、含烧烤、含凉菜、含裱花蛋糕、含生食海产品、凉热饮品制个 售）；销售烟、酒及预包装食品（在取得相关许可证在分公司经营）；游泳池、健身房、水疗房（限分支机构经营）；酒店管理；会议、会展服务；房地产开发与经营。）。
（2）中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立于2015年2月17日，是本公司参与出资设立的有限合伙企业，成立时注册资本为100,050.00万元。截至2022年12月31日，中天上海母基金资本已全部由本公司认缴。
（3）中天城投集团有限公司原名中天城投有限公司，于2017年1月23日成立，注册资本20亿元，由本公司独家出资设立。2017年4月24日，经本公司第七届董事会第62次会议审议批准，本公司将旗下中天贵阳房开等29家公司股权和业务划转到中天城投集团。2018年3月9日，本公司与贵阳金世旗产业投资有限公司（以下简称“金世旗产投”）签订《股权转让协议》，约定向金世旗产投转让本公司持有的中天城投集团100%股权，交易价格为246.00亿元。同年3月9日、3月30日，本公司分别召开第七届董事会第75次会议、2018年第2次临时股东大会会议，审议通过了《关于重大资产出售暨关联交易方案的议案》等议案。上述交易相关工商变更手续于4月27日完成，并于7月24完成了全部股权转让价款的支付。2018年5月18日，根据金世旗产投决议，中天城投集团的注册资本由20.00亿元变更为117.00亿元，新增注册资本均由资本公积转增。2018年12月12日，本公司与金世旗产投签订解除协议，解除上述关于转让中天城投集团100%股权的《股权转让协议》，收回中天城投集团100%股权。同年12月12日、12月28日，本公司分别召开第七届董事会第86次会议、2018年第6次临时股东大会审议通过了前述解除协议。同时，中天城投集团于2018年12月28日完成了相应工商变更登记，出资人再次变更为本公司。
中天城投集团统一社会信用代码为91520115MA6DRXQ61Q；注册资本和实收资本均为1,170,000.00万元；法定代表人为王小军；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；注册住所为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议展览中心C区（C2001大厦）15层1号；经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（房地产开发与销售；房地产信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））。
（4）中天国富证券有限公司，前身为海际大和证券有限责任公司（以下简称海际证券），成立于2004年9月，是由上海证券与日本大和证券株式会社（原大和证券SMBC股份有限公司，以下简称大和证券）共同出资设立的外商投资企业。海际证券注册资本500,000,001.00元人民币，经中国证监会证监机构字[2004]50号批准，于2004年7月9日取得由商务部颁发商外资资审字[2004]0176号批准证书，于2004年9月13日获得由国家工商行政管理总局颁发的企业法人营业执照后正式成立。
根据海际证券2014年1月27日召开的2014年度第一次股东会会议决议，双方股东确认海际证券公司10年合营期限到期后不再延期合营。2014年3月，双方股东签署了股权转让协议。2014年7月15日，经中国证监会沪证监许可[2014]185号核准海际证券变更持有5%以上股权股东的批复，同意上海证券依法受让大和证券持有的33.33%股权。本次股权转完成后，上海证券持有海际证券100%的股权，海际证券成为上海证券全资子公司，企业类型变更为内资企业，同时注销海际证券的《外商投资企业批准证书》。
2015年12月11日，海际证券66.67%股权在上海联合产权交易所进行挂牌竞价，贵阳金融控股以301,122.031万元取得海际证券公司66.67%股权。2016年3月1日，海际证券收到中国证监会上海监管局《关于核准海际证券有限责任公司变更持有5%以上股权股东的批复》（沪证监许可[2016]23号），具体内容如下：①对贵阳金融控股依法受让海际证券333,333,334元股权（占出资总额66.67%）无异议。
②海际证券应当根据本批复修改公司章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理股权变更手续。2016年3月28日，海际证券完成股东变更工商登记手续，上海市工商行政管理局换发了新的《营业执
照》。根据海际证券2016年11月、2016年12月23日与贵阳金融控股签订的《产权交易（增资）合同》、《增资协议书》和修改后的章程规定，海际证券公司申请增加注册资本人民币2,780,171,814.00元，由贵阳金融控股于2016年12月缴足，变更后的注册资本人民币3,280,171,815.00元。本次增资已经信永中和会计师事务所进行审验，并出具XYZH/2016CDA80001号验资报告进行确认。
2017年7月，海际证券经股东会决议通过，变更企业名称为中天国富证券有限公司。2017年8月1日，经贵阳市观山湖区工商行政管理局核准并颁发最新企业法人营业执照。2017年8月15日，中天国富证券收到中国证监会贵州监管局《关于核准中天国富证券有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（黔证监发[2017]134号），对本公司依法受让中天国富证券3,113,505,148份股权（占出资总额94.92%）无异议。截至2022年12月31日，中天国富证券的注册资本及实收资本情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 注册资本 | 实收资本 | 出资比例 |
| 1 | 中天金融集团股份有限公司 | 3,113,505,148.00 | 3,113,505,148.00 | 94.92% |
| 2 | 上海证券有限责任公司 | 166,666,667.00 | 166,666,667.00 | 5.08% |
| 合计 | 3,280,171,815.00 | 3,280,171,815.00 | 100.00% | |
中天国富证券统一社会信用代码为913100007178519452；法定代表人为王颢；注册住所为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业（北）；经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（（一）证券承销与保荐；（二）证券经纪；（三）证券自营；（四）中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））
（5）中天城投集团贵阳房地产开发有限公司原名为贵州金世旗房地产开发有限公司（以下简称金世旗房地产公司），是金世旗控股公司的全资子公司，成立于2004年11月24日。2008年末公司受让金世旗控股公司持有的金世旗房地产公司全部股权5,500.00万元，并办理了工商变更手续，同时金世旗房地产公司更名为现名称。
2010年7月至2012年12月，公司对中天贵阳房开实施多轮增资，增资完成后，中天贵阳房开注册资本和实收资本增加至121,000.00万元。2017年公司与中天城投集团签订《关于本公司贵阳房地产开发有限公司等全资子公司股权划转协议》，公司将持有的中天贵阳房开股权划转给中天城投集团。
中天贵阳房开统一社会信用代码为91520000770581331L，注册资本和实收资本均为121,000万元，法定代表人为王小军，公司住所为贵州省贵阳市云岩区渔安安井温泉旅游城未来方舟A组团（接待中心），经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（房地产开发与经营；小区内公共设施管理、休闲健身；建筑材料、日用百货、机械设备、五金交电、电子产品的批零兼营；房屋租赁，房地产租赁业务。以下经营范围仅限分支机构经营：住宿；酒店管理；餐饮服务；旅游管理服务；健身服务；保健服务；洗染服务；办公服务；票务代理服务；会议会务服务；承接场地租赁及会议设施租赁；停车场管理服务；销售：预包装食品、服装服饰、护肤品、文化用品、陶瓷制品、日用百货、食品（含酒类）、水果、卷烟、雪茄烟（不含烟草批发）。）
（6）中天城投集团城市建设有限公司原名为贵阳云岩渔安安井片区开发建设有限公司，于2006年10月16日正式成立。2009年公司分别收购其原股东华润汉威城市建设（香港）有限公司及金世旗控股公司持有的股权83.33%和16.67%，相关股权转让之工商变更手续于2009年8月28日办理完毕。股权收购完成后，中天城市建设成为公司之全资子公司。2009年12月至2012年12月，公司对中天城市建设实施多轮增资，增资完成后，中天城市建设注册资本和实收资本增加至16.75亿元。
2017年公司与中天城投集团签订《关于本公司贵阳房地产开发有限公司等全资子公司股权划转协议》，公司将持有的中天城市建设股权划转给中天城投集团。
中天城市建设统一社会信用代码为9152000078979971XG，注册资本和实收资本均为167,500万元，法定代表人为张浩，公司住所为贵州省贵阳市云岩区渔安安井片区温泉旅游城“未来方舟”项目G6组团负4层7号楼，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（从事城市基础设施、环境污染治理设施、土地整理、复垦、利用及相关配套设施的投资、开发、建设和经营管理，并从事旅游产业、绿色产业的建设、经营；房地产开发及经营；经营出租汽车业务；房屋租赁，房地产租赁业务。）。
（7）中天城投集团物业管理有限公司原名为贵州中天盛邦物业管理有限责任公司，于2003年9月30日成立，2008年更名为现名称。2014年12月23日公司对中天城投物业增资5,000.00万元。2017年公司与中天城投集团签订《关于本公司贵阳房地产开发有限公司等全资子公司股权划转协议》，公司将持有的中天城投物业股权划转给中天城投集团。
中天城投物业统一社会信用代码为915201007501949836，注册资本和实收资本均为5,500万元，法定代表人为陈楠，公司住所为贵州省贵阳市云岩区新添大道南段289号中天花园玉兰园E座2楼。
（8）中天城投集团遵义有限公司原名为贵州中天置业房地产开发有限公司，2008年更名为现名称，于2006年7月成立，成立时注册资本为2,000.00万元。经历多次股东变更和增资扩股，截至2008年1月注册资本及实收资本变更为10,000.00万元，其中公司持有股权61%；自然人段婀娜、李燕、刘鹏飞分别持有股权9%、13.2%、16.8%。2012年公司分别收购少数股东刘鹏飞、李燕持有的中天城投遵义16.8%、
13.2%股权，合计30%股权。至2012年末，收购完成后公司合计持有中天城投遵义91%股权。2017年公司与中天城投集团签订《关于本公司遵义有限公司等控股子公司股权划转协议》，公司将持有的中天城投遵义股权划转给中天城投集团。
中天城投遵义统一社会信用代码为915203027897744679，注册资本和实收资本均为10,000万元，法定代表人为张浩，公司住所为贵州省遵义市红花岗区万里路蔺家坡还房小区26栋2层，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、综合性商业（专项管理除外）、装饰装潢、物业管理（以上经营范围国家法律法规禁止经营的不得经营，法律法规规定须经审批而未获审批前不得经营）。
（9）中融人寿保险是由联合铜箔、启迪控股股份有限公司、中润合创投资有限公司、吉林省信托有限责任公司、北京百利威科技发展有限公司（已更名霍氏文化产业集团有限公司）、海南爱科制药有限公司共同出资，于2010年3月18日经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）《关于中融人寿保险股份有限公司开业的批复》（保监发改[2010]275号）批准设立的股份有限公司。中融人寿保险初始注册资本和实收资本为22,000.00万元。经历次增资和变更后，截至2022年12月31日，中融人寿保险股权结构如下：
| 股东名称 | 持股金额 | 所占比例（%） |
| 贵阳金融控股有限公司 | 247,000,000.00 | 19.00 |
| 中润合创投资有限公司 | 246,340,000.00 | 18.95 |
| 联合铜箔（惠州）有限公司 | 225,660,000.00 | 17.36 |
| 深圳市力元资产管理有限公司 | 221,080,000.00 | 17.01 |
| 宁波杉辰实业有限公司 | 157,920,000.00 | 12.15 |
| 清华控股有限公司 | 100,000,000.00 | 7.69 |
| 吉林省信托有限责任公司 | 80,000,000.00 | 6.15 |
| 霍氏文化产业集团有限公司 | 22,000,000.00 | 1.69 |
| 合计 | 1,300,000,000.00 | 100.00 |
中融人寿保险统一社会信用代码为91110102552917941U，注册资本和实收资本均为130,000万元，法定代表人为余庆飞，公司住所为北京市西城区新华里16号院2号楼商业104、203、303号，经营范围为：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经监管批准的其他业务。
（10）中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司是由公司独资设立的有限责任公司，于2012年6月28日正式成立。成立时的注册资本为100.00万元，2012年7月由公司增资70,000.00万元，截至2012年12月31日注册资本及实收资本均为70,100.00万元。上述资本的实收情况已分别经贵阳中远联合会计师事务所中远验字（2012）第101号及中远验字（2012）第107号验资报告验讫。2017年公司与中天城投集团签订《关于本公司贵阳房地产开发有限公司等全资子公司股权划转协议》，公司将持有的中天贵阳国际金融中心股权划转给中天城投集团。
2018年12月28日，由中天城市建设增资200,000.00万元，截至2022年12月31日注册资本及实收资本均为270,100.00万元。
中天贵阳国际金融中心统一社会信用代码为91520115599355819A，注册资本和实收资本均为270,100.00万元，法定代表人为王小军，公司住所为贵州省贵阳市观山湖区管理委员会26层23号房，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。一般经营项目：金融中心相关基础设施及配套项目开发与建设；房地产开发与经营；酒店投资与管理；新技术及产品项目投资；技术开发、服务、咨询；会议服务；物业管理。对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2） 重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 63.64% | -3,833,474,290.67 | -5,956,100,728.71 | |
| 中天国富证券有限公司（合并） | 5.08% | -64,960,214.32 | 193,408,831.30 | |
| 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 | 30.00% | -8,625,540.44 | 260,332,116.51 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3） 重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 28,884,282,217.10 | 42,322,805,645.70 | 71,207,087,862.80 | 76,010,158,732.59 | 4,553,825,517.68 | 80,563,984,250.27 | 11,958,622,653.90 | 56,325,799,722.61 | 68,284,422,376.51 | 66,902,065,799.77 | 4,715,589,597.75 | 71,617,655,397.52 |
| 中天国富证券有限公司（合并） | 2,183,863,990.58 | 2,057,009,844.65 | 4,240,873,835.23 | 221,663,633.76 | 209,677,715.26 | 431,341,349.02 | 4,179,290,383.06 | 1,666,808,244.70 | 5,846,098,627.76 | 446,683,839.97 | 311,137,925.26 | 757,821,765.23 |
| 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 | 2,968,800,098.19 | 35,652,962.01 | 3,004,453,060.20 | 1,986,303,616.34 | 150,000,000.00 | 2,136,303,616.34 | 3,220,337,658.76 | 34,230,188.24 | 3,254,567,847.00 | 2,358,042,323.82 | 2,358,042,323.82 | |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 6,543,861,771.95 | -5,465,524,831.46 | -5,825,174,429.51 | 3,955,605,997.73 | 12,853,954,554.66 | -6,535,645,520.15 | -6,727,573,841.58 | 14,963,012,299.46 |
| 中天国富证券有限公司（合并） | -881,032,283.12 | -1,278,744,376.32 | -1,278,744,376.32 | -105,972,174.87 | 1,201,549,600.29 | 23,987,533.85 | 23,987,533.85 | 183,455,237.40 |
| 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 | -28,376,079.32 | -28,376,079.32 | -142,228,507.44 | -53,725,517.68 | -53,725,517.68 | 460,452,072.44 | ||
其他说明：
（4） 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5） 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1） 在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2） 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
| 购买成本/处置对价 | |
| --现金 | |
| --非现金资产的公允价值 | |
| 购买成本/处置对价合计 | |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | |
| 差额 | |
| 其中：调整资本公积 | |
| 调整盈余公积 | |
| 调整未分配利润 |
其他说明：
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1） 重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 中再（深圳）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 北京 | 深圳 | 股权投资等 | 99.71% | 权益法 | |
| 深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 北京 | 深圳 | 股权投资等 | 99.94% | 权益法 | |
| 江苏盐城新沣众股权投资合伙企业（有限合伙） | 江苏盐城 | 江苏盐城 | 股权投资等 | 59.98% | 权益法 | |
| 贵阳银行股份有限公司 | 贵阳 | 贵阳 | 银行 | 2.73% | 权益法 | |
| 复星国际有限公司 | 上海 | 香港 | 投资等 | 2.02% | 权益法 | |
| 红星美凯龙家居集团股份有限公司 | 上海 | 上海 | 商务服务业 | 1.81% | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
根据中再（深圳）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）和深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙）的合伙协议，中融人寿保险为有限合伙人，不执行合伙事务，但是委派投资决策委员会委员参与合伙企业投资决策事宜，因此按照权益法进行核算。持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2） 重要合营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 流动资产 | ||
| 其中：现金和现金等价物 | ||
| 非流动资产 | ||
| 资产合计 | ||
| 流动负债 |
| 非流动负债 | ||
| 负债合计 | ||
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | ||
| 按持股比例计算的净资产份额 | ||
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | ||
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | ||
| 财务费用 | ||
| 所得税费用 | ||
| 净利润 | ||
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | ||
| 本年度收到的来自合营企业的股利 |
其他说明：
（3） 重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | ||||||
| 深圳紫竹二号新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 珠海降龙投资企业（有限合伙） | 江苏盐城新沣众股权投资合伙企业（有限合伙） | 贵阳银行股份有限公司 | 复星国际有限公司 | 红星美凯龙家居集团股份有限公司 | \ | |
| 流动资产 | 376,224,498,000.00 | 11,453,589,462.96 | |||||
| 非流动资产 | 431,604,916,045.53 | 116,657,079,650.86 | |||||
| 资产合计 | 1,675,766,039.85 | 3,944,658,439.33 | 2,510,810,937.86 | 645,998,467,000.00 | 807,829,414,045.53 | 128,110,669,113.82 | |
| 流动负债 | 372,380,560,000.00 | 25,361,591,834.26 | |||||
| 非流动负债 | 251,135,689,000.00 | 45,753,720,191.97 | |||||
| 负债合计 | 54,471,224.89 | 34,100.00 | 9,877,326.66 | 587,345,893,000.00 | 623,516,249,000.00 | 71,115,312,026.23 | |
| 少数股东权益 | 1,000,000.00 | 100,000.00 | 1,985,402,000.00 | 78,108,939,000.00 | 3,447,751,655.87 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 1,620,294,814.96 | 3,944,624,339.33 | 2,500,833,611.20 | 56,667,172,000.00 | 106,204,226,045.53 | 53,547,605,431.72 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 1,615,595,960.00 | 1,090,081,157.68 | 1,500,000,000.00 | 1,558,598,217.49 | 2,200,910,041.96 | 971,416,499.20 | |
| 调整事项 | |||||||
| --商誉 | |||||||
| --内部交易未实现利润 | |||||||
| --其他 | -424,337,798.06 | 322,113,902.59 | -446,890,891.88 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 1,615,595,960.00 | 1,090,081,157.68 | 1,350,000,000.00 | 1,122,675,997.54 | 2,523,023,944.55 | 524,525,607.32 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 548,228,116.98 | 967,794,783.62 | 282,064,154.61 | ||||
| 营业收入 | 1,699.35 | 15,642,966,000.00 | 175,393,419,000.00 | 14,138,319,840.14 | |||
| 净利润 | -17,282,513.67 | -601,953,774.14 | -1,809,593.76 | 6,246,201,000.00 | -10,703,737,954.47 | 857,805,685.39 | |
| 终止经营的净利润 | |||||||
| 其他综合收益 | -428,388,000.00 | -8,392,741,000.00 | -744,904,929.00 | ||||
| 综合收益总额 | -17,282,513.67 | -601,953,774.14 | -1,809,593.76 | 5,817,813,000.00 | -19,096,478,954.47 | 112,900,756.39 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 21,875,169.50 | 29,957,820.60 | 43,909,544.88 | 7,899,996.90 |
其他说明：
（4） 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 1,627,405,837.26 | 1,693,709,700.00 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -169,429,975.57 | 85,482,400.00 |
| --综合收益总额 | -169,429,975.57 | 85,482,400.00 |
| 联营企业： | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 |
其他说明：
（5） 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6） 合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明：
（7） 与合营企业投资相关的未确认承诺
（8） 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明：
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本集团的经营活动面临各种保险风险和金融风险。风险管理包括识别、评估、控制、报告、预警和监督不同程度的风险或风险组合等措施防范风险并制定解决方案。承受风险是本集团业务经营活动的核心特征，开展业务将不可避免地面临风险。因此，本集团的目标是力求保持风险和回报的平衡，并尽可能减少对财务状况的潜在不利影响。本集团的金融工具包括货币资金、应收款项、交易性金融资产、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融资产、借款、应付款项等，各项保险产品及金融工具的详细情况说明详见本附注、七。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于此，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、保险风险
每份保单的风险在于承保事件发生的可能性和由此引起的赔付金额的不确定性。从每份保单的根本性质来看，上述风险是随机发生的，从而无法预计。对于按照概率理论进行定价和计提准备的保单组合，中融人寿保险面临的主要风险是实际赔付超出保险负债的账面价值。这种情况发生在赔付频率或严重程度超出估计时。保险事件的发生具有随机性，实际赔付的数量和金额每年都会与通过统计方法建立的估计有所不同。
中融人寿保险保险业务包括寿险保险合同和非寿险保险合同。就非寿险保险合同而言，传染病、生活方式的巨大改变、自然灾害和意外事故均为可能增加整体索赔率的重要因素，而导致比预期更早或更多的索赔。就寿险保险合同而言，不断改善的医学水平和社会条件有助于延长寿命，为最重要的影响因素。保险风险也会受保户终止合同的影响，即保险风险受保单持有人的行为影响。
中融人寿保险通过承保策略、再保险安排和索赔处理来管理保险风险。经验显示具相同性质的保险合同组合越大，实际发生与预期假设的偏离度就越小。另外，一个更加分散化的组合受组合中的任何子组合变化影响的可能性较小。中融人寿保险已经建立起了分散承保风险类型的保险承保策略，并在每个类型的保险风险中保持足够数量的保单总量，从而减少预期结果的不确定性。
中融人寿保险通过再保险安排来管理保险风险，包括溢额分保、比例分保等。中融人寿保险再保险合同基本涵盖了全部风险责任明显的产品。从保险种类或功能角度看包括身故、伤残、意外、疾病等。这些再保险合同在一定程度上分散了保险风险，降低了对中融人寿保险潜在损失的影响。尽管中融人寿保险已订立再保险合同，由再保险公司未能履行再保险合同应承担的责任而产生的信用风险，并不会导致中融人寿保险解除对保户承担的直接保险责任。
2、金融风险
（1）市场风险
1）汇率风险。于2022年12月31日，除货币资金中零星外币余额外，本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额产生的汇率风险对本集团的经营业绩不产生影响。2）价格风险。①本集团的主业房地产建造是以市场价格进行招标，房屋销售价格受制于市场的反应，因此采购和销售受到此等价格波动的影响；②中融人寿保险价格风险主要由中融人寿保险持有的股权型投资价格的不确定性而引起。股权性投资的价格取决于市场。中融人寿保险面临的价格风险因中国的资本市场相对不稳定而增大。本集团在法律和监管政策允许前提下，通过适当的多样化投资组合来分散价格风险，上述法律和监管政策的制定目的是减少投资集中于任何特殊行业或特定发行机构的风险。3）子公司中天国富证券经营的投行业务风险。中天国富证券主营投行业务，受宏观经济和监管政策方面的直接影响，例如新股发行体制改革、IPO动向、启动拟上市公司财务核查工作等，会导致公司主营业务收入产生剧烈波动。报告期内，中天国富证券通过开源节流、拓展IPO以外业务（如财务顾问、再融资、重组并购、债券承销等）来降低投行业务市场风险。4）中天国富证券、中融人寿保险的自有资金运作方面风险。本集团所持有的金融资产因市场价格波动而导致未来收益的不确定性，市场风险渗透到本集团多个业务层面。受经营模式、业务范围和金融产品数量等因素的制约，本集团的经营状况与证券市场行情及其走势有较强的相关性，如果证券市场行情下跌，本集团的自有资金运作经营难度将会增大，盈利水平将下降。本集团除进行阀值限额管理外，动态结合市场情况及时调整投资仓位进行避险。
（2）信用风险
2022年12月31日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失，包括为降低信用风险，本集团对客户的信用情况进行审核，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。
（3）流动风险
流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。截至2022年末本集团短期借款及一年内到期的有息负债合计34,637,359,736.24元，本集团流动风险大且持续加剧。本公司管理层与政府相关部门、债权人等相关方正积极协调，共同寻求改善公司流动性风险的方案（如司法重整等），以恢复本集团正常生产经营。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 2,881,699,726.51 | 16,238,804,299.97 | 1,374,525,149.43 | 20,495,029,175.91 |
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,881,699,726.51 | 16,238,804,299.97 | 1,374,525,149.43 | 20,495,029,175.91 |
| （1）债务工具投资 | 2,091,218,806.97 | 239,300,104.26 | 172,880,000.00 | 2,503,398,911.23 |
| （2）权益工具投资 | 790,480,919.54 | 15,999,504,195.71 | 1,201,645,149.43 | 17,991,630,264.68 |
| （二）其他债权投资 | 115,773,731.90 | 115,773,731.90 | ||
| （四）投资性房地产 | 184,549,959.31 | 1,145,740,037.73 | 31,134,195,925.90 | 32,464,485,922.94 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 3,182,023,417.72 | 17,384,544,337.70 | 32,508,721,075.33 | 53,075,288,830.75 |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 贵州省贵阳市高新技术产业开发区国家数字内容产业园2层210 | 城市基础设施及相关配套项目的投资及其管理业务 | 300,000,000.00 | 38.82% |
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是。其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、（一）1、企业集团的构成”相关内容。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“七、24、长期股权投资”及“九、（三）在合营企业或联营企业中的权益”相关内容。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明：
*根根据子公司贵阳金融控股、中天普惠金融与陈格路、李夏签订《贵州合石电子商务有限公司增资协议书》及补充协议，中天普惠金融拟以现金出资33,000万元增资贵州合石电子商务有限公司，若增资完成后中天普惠金融将持有贵州合石电子商务有限公司55.00%的股权。截至2022年12月31日，中天普惠金融实际投资6,111.11万元，实际缴纳注册资本1,131.69万元，占贵州合石电子商务有限公司注册资本11,111.00万元的10.19%。中天普惠金融增资以来，本集团均未委派董事、监事及其他高级管理人员参与其的经营决策及其实际经营，对其不能实施控制，也无重大影响，实际仅持有贵州合石电子商务有限公司10.19%的股权。
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 贵阳市城市发展投资集团股份有限公司 | 本公司持股4.68%的股东 |
| 贵阳能源（集团）有限责任公司 | 控股股东控制的企业 |
| 贵阳能源集团赫章电力有限公司 | 控股股东控制的企业 |
| 云南国惠园艺科技有限责任公司 | 控股股东控制的企业 |
| 云南国惠农业产业投资有限责任公司 | 控股股东控制的企业 |
| 云南国能企业管理有限公司 | 控股股东控制的企业 |
| 贵州合石电子商务有限公司 | 子公司对外投资企业 |
| 友山基金管理有限公司 | 本集团已于2022年1月处置的子公司 |
| 贵州中黔金科产业投资有限公司 | 本集团已于2022年10月处置的子公司 |
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 本集团已于2022年6月处置的子公司 |
| 贵阳市投资控股集团有限公司 | 公司第八届董事会董事担任董监高的企业 |
其他说明：
*根据子公司贵阳金融控股、中天普惠金融与陈格路、李夏签订《贵州合石电子商务有限公司增资协议书》及补充协议，中天普惠金融拟以现金出资33,000万元增资贵州合石电子商务有限公司，若增资完成后中天普惠金融将持有贵州合石电子商务有限公司55.00%的股权。截至2022年12月31日，中天普惠金融实际投资6,111.11万元，实际缴纳注册资本1,131.69万元，占贵州合石电子商务有限公司注册资本11,111.00万元的10.19%。中天普惠金融增资以来，本集团均未委派董事、监事及其他高级管理人员参与其的经营决策及其实际经营，对其不能实施控制，也无重大影响，实际仅持有贵州合石电子商务有限公司10.19%的股权。
5、关联交易情况
（1） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 工程劳务 | 4,128,771.00 | |||
| 云南国惠农业产业投资有限责任公司 | 购买商品 | 81,400.00 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 住宿餐饮 | 63,973.58 | 6,600.00 |
| 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 住宿餐饮 | 8,595.38 | |
| 贵阳能源（集团）有限责任公司 | 住宿餐饮 | 6,040.00 | |
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 物管费 | 199,248.16 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2） 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3） 关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用） | 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用） | 支付的租金 | 承担的租赁负债利息支出 | 增加的使用权资产 | |||||
| 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
关联租赁情况说明
（4） 关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 5,000,000,000.00 | 2022年06月14日 | 2024年01月28日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 3,363,200,000.00 | 2018年06月04日 | 2023年06月20日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 1,917,000,000.00 | 2022年09月18日 | 2027年09月18日 | 否 |
| 贵阳金融控股有限公 | 1,700,000,000.00 | 2016年09月14日 | 2023年06月15日 | 否 |
| 司 | ||||
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 1,312,295,500.00 | 2019年01月18日 | 2023年06月30日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 1,250,000,000.00 | 2022年08月05日 | 2027年08月16日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 1,083,000,000.00 | 2019年12月13日 | 2027年12月13日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 1,064,800,000.00 | 2018年10月19日 | 2023年03月28日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 1,005,390,000.00 | 2022年08月05日 | 2027年08月28日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2020年10月23日 | 2023年10月22日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 898,000,000.00 | 2019年02月01日 | 2023年07月30日 | 否 |
| 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 897,296,230.83 | 2018年09月13日 | 2021年09月09日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 557,000,000.00 | 2015年04月10日 | 2023年04月10日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 463,100,000.00 | 2019年07月25日 | 2024年07月25日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司、罗玉平 | 279,800,000.00 | 2018年12月28日 | 2022年09月20日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团城市建设有限公司、罗玉平 | 279,800,000.00 | 2018年12月26日 | 2022年09月20日 | 否 |
| 珠海爱奇湾发展有限公司 | 105,000,000.00 | 2020年11月23日 | 2023年10月15日 | 否 |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 80,000,000.00 | 2018年12月26日 | 2023年06月25日 | 否 |
| 贵阳中天企业管理有限公司 | 53,000,000.00 | 2019年08月06日 | 2022年08月05日 | 否 |
| 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 45,900,000.00 | 2020年09月22日 | 2025年09月22日 | 否 |
| 贵州中天城市节能投资发展有限公司 | 45,900,000.00 | 2020年09月17日 | 2025年09月16日 | 否 |
| 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 10,468,800.00 | 2022年07月04日 | 2023年07月03日 | 否 |
| 中天康养有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 6,157,200.00 | 2018年11月06日 | 2023年09月29日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 联合铜箔（惠州）有限公司 | 5,000,000,000.00 | 2016年09月21日 | 2023年06月15日 | 否 |
| 贵阳金融控股有限公司、罗玉平 | 3,363,200,000.00 | 2018年06月04日 | 2023年06月20日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份 | 2,000,000,000.00 | 2019年01月16日 | 2022年03月14日 | 否 |
| 有限公司 | ||||
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,982,000,000.00 | 2019年04月12日 | 2023年06月11日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 1,917,000,000.00 | 2019年09月18日 | 2027年09月18日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 1,700,000,000.00 | 2016年09月14日 | 2023年06月15日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,500,000,000.00 | 2020年03月12日 | 2023年03月12日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,400,000,000.00 | 2020年08月06日 | 2024年01月28日 | 否 |
| 中天城投建团贵阳房地产开发有限公司 | 1,312,295,500.00 | 2019年01月18日 | 2023年06月30日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 1,250,000,000.00 | 2019年08月16日 | 2027年08月16日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,196,000,000.00 | 2019年11月22日 | 2022年11月22日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,110,000,000.00 | 2017年10月25日 | 2023年02月25日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 1,083,000,000.00 | 2019年12月13日 | 2027年12月13日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司、金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 1,064,700,000.00 | 2018年10月19日 | 2023年03月28日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 1,005,390,000.00 | 2019年08月28日 | 2027年08月28日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2020年10月23日 | 2023年10月22日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2019年09月06日 | 2022年09月05日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2018年08月27日 | 2022年08月27日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 999,500,000.00 | 2021年06月25日 | 2024年07月01日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司、金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 898,000,000.00 | 2019年02月12日 | 2023年07月30日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 897,296,230.83 | 2018年09月13日 | 2021年09月09日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 600,000,000.00 | 2021年12月31日 | 2022年06月29日 | 否 |
| 中天金融集团股份有 | 557,000,000.00 | 2015年04月10日 | 2023年04月10日 | 否 |
| 限公司 | ||||
| 中天金融集团股份有限公司、罗玉平 | 463,100,000.00 | 2019年07月25日 | 2024年07月25日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 399,400,000.00 | 2019年09月30日 | 2022年05月31日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 320,000,000.00 | 2022年12月29日 | 2027年12月29日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 308,163,600.00 | 2021年06月11日 | 2023年06月27日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司、罗玉平 | 279,800,000.00 | 2018年12月28日 | 2022年09月20日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团城市建设有限公司、罗玉平 | 279,800,000.00 | 2018年12月27日 | 2022年09月20日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 105,000,000.00 | 2020年11月23日 | 2023年10月15日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 80,000,000.00 | 2018年12月26日 | 2023年06月25日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 53,000,000.00 | 2019年08月06日 | 2022年08月05日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 50,000,000.00 | 2021年06月30日 | 2022年06月30日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 49,950,000.00 | 2022年07月04日 | 2023年07月04日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 45,900,000.00 | 2020年09月22日 | 2025年09月22日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 19,650,000.00 | 2020年11月26日 | 2023年12月22日 | 否 |
| 中天金融集团股份有限公司 | 10,468,800.00 | 2022年07月04日 | 2023年07月03日 | 否 |
| 中天康养有限公司、金世旗国际控股股份有限公司 | 6,157,200.00 | 2018年11月06日 | 2023年09月29日 |
关联担保情况说明
（5） 关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 107,000,000.00 | 2022年08月12日 | 2023年08月12日 | 2022年10月27日，公司与控股股东金世旗控股公司签订《财务资助协议》，金世 |
| 旗控股公司向公司提供总额度不超过20,000万元的财务资助，期限自本协议经公司董事会审议批准之日起一年，借款利率按照资金发放时一年期LPR执行，借款利息自本协议经董事会审议批准且资金实际发放之次日起算。截至2022年12月31日，本公司已收到金世旗控股公司提供的财务资助本金及余额均为10,700万元，并确认应付利息1,465,900.00元。 | ||||
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 50,000,000.00 | 2021年06月30日 | 2022年12月31日 | 借款利率为7.8%，未支付利息等13,079,166.67元 |
| 拆出 | ||||
（6） 关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7） 关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 薪酬合计 | 10,394,000.00 |
（8） 其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1） 应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 贵阳能源集团赫章电力有限公司 | 159,580.32 | 72,448.11 | 159,580.32 | 49,423.27 |
| 应收账款 | 贵州合石电子商务有限公司 | 101,920.00 | 46,281.87 | 101,920.00 | 19,079.42 |
| 应收账款 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 30,260.00 | 1,513.00 | ||
| 应收账款 | 贵州溪湖房地产 | 123,057.54 | 2,191.42 | ||
| 开发有限公司 | |||||
| 其他应收款 | 贵阳市城市发展投资集团股份有限公司 | 300,000.00 | 119,170.00 | 300,000.00 | 105,120.00 |
| 其他应收款 | 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 56,341.57 | 2,028.30 | ||
| 其他应收款 | 贵州溪湖房地产开发有限公司 | 15,841,752.85 | 571,113.91 | ||
| 其他应收款 | 贵州合石电子商务有限公司 | 188,000,000.00 | 168,000,000.00 | 188,000,000.00 | 168,000,000.00 |
| 其他应收款 | 贵阳市投资控股集团有限公司 | 30,000,000.00 | 14,550,000.00 | 30,000,000.00 | 8,553,000.00 |
| 长期应收款 | 贵阳市投资控股集团有限公司 | 28,503,576.27 | 28,503,576.27 | ||
| 预付款项 | 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 18,407.50 |
（2） 应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合同负债 | 贵州合石电子商务有限公司 | 1,052,336.03 | 1,047,619.05 |
| 应付账款 | 云南国惠园艺科技有限责任公司 | 335,205.80 | 335,205.80 |
| 应付账款 | 上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） | 596,258.92 | 596,258.92 |
| 应付账款 | 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 66,770,972.00 | 73,554,531.88 |
| 其他应付款 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 108,465,900.00 | |
| 其他应付款 | 云南国能企业管理有限公司 | 4,112,800.00 | 4,112,800.00 |
| 其他应付款 | 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 7,329,892.01 | 2,428,371.02 |
| 其他应付款 | 昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司 | 30,072,900.00 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用 ?不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用 ?不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用 ?不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺于资产负债表日，本集团不存在对外重要承诺事项。
2、或有事项
（1） 资产负债表日存在的重要或有事项
（1）中国建筑第四工程局有限公司及下属单位诉讼及仲裁事项
1）中国建筑第四工程局有限公司及下属单位申请仲裁2009年8月26日，本公司作为投资人，贵阳金融控股作为发包人，与中国建筑第四工程局有限公司（以下简称中建四局）签订了《贵阳“中天会展城”项目（A区）施工总承包合同》，约定由中建四局承接中天会展城项目的工程施工。
2010 年 12 月 24 日，本公司作为投资人，中天贵阳房开、中天城市建设作为发包人，与中建四局签订了《贵阳“十里花川”工程项目施工总承包合同》，后续就具体项目签订了相关的《建设工程施工合同》，约定由中建四局承接贵阳市“十里花川”工程项目（现更名为“未来方舟”）的工程施工。2012年7月3日，本公司作为投资人，中天贵阳国际金融中心、贵阳金融控股作为发包人，与中建四局签订了《贵阳国际金融中心一、二期及中天会展城B区L型调规部分工程项目施工总承包合同》，后续就具体项目签订了相关的工程施工合同，约定由中建四局承接贵阳国际金融中心一、二期及中天会展城B区L型调规部分项目的工程施工。2017年1月23日，中天贵阳房开与中建四局下属子公司中建四局第六建设有限公司签订《渔安安井温泉旅游城“未来方舟”B1、B3、B4组团（世界贸易中心）项目（T楼）施工总承包合同》，约定由中建四局第六建设有限公司负责世界贸易中心项目T楼的工程施工。
鉴于目前该项目工程款尚未支付完毕，中建四局及下属单位以建设工程施工合同纠纷对公司及公司部分子公司于2022年向武汉仲裁委员会提起系列仲裁。由于公司子公司未就案涉施工合同与中建四局签署过仲裁管辖的协议，武汉仲裁委员会应不享有管辖权。为了维护自身合法权益，中天贵阳国际金融中心、贵阳金融控股、中天贵阳房开、中天城市建设（以下统称“项目公司”）于2022年11月23向贵阳市中级人民法院提起了确认仲裁协议对项目公司不具有效力的特别诉讼程序，贵阳市中级人民法院于2023年3月3日分别作出（2022）黔01民特400号、（2022）黔01民特401号、（2022）黔01民特402号、（2022）黔01民特403号《民事裁定书》，裁定中建四局向武汉仲裁委员会提起仲裁依据的2021年4月27日与本公司签订的《协议书》中仲裁条款对项目公司不具有法律约束力。《民事裁定书》出具后，项目公司已将《民事裁定书》提交武汉仲裁委员会并提出管辖异议，且贵阳市中级人民法院已将裁定书副本送达武汉仲裁委员会。根据《最高人民法院关于确认仲裁协议效力几个问题的批复》【法释[1998]27号】，武汉仲裁委员会应撤销仲裁，但是武汉仲裁委员会尚未作出撤销仲裁的书面决定。
截至本报告日，武汉仲裁委员会已向本集团送达《开庭通知书》的仲裁案件具体情况如下：
| 仲裁申请案号 | 被申请仲裁单位 | 主要仲裁请求 | 仲裁进展 |
| （2022）武仲受字第000002267号 | 中天金融集团股份有限公司、贵阳金融控股有限公司 | 裁决被申请人二贵阳金融控股有限公司支付申请人中国建筑第四工程局有限公司欠付工程款380,128,721.13元及利息。 | 已开庭 |
| （2022）武仲受字第000002268号 | 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团贵阳房地产开发有限公司、中天城投集团城市建设有限公司、中天城投集团有限公司 | 裁决被申请人二中天城投集团贵阳房地产开发有限公司向申请人中国建筑第四工程局有限公司给付欠付工程款634,183,595.13元及逾期付款利息。 | 已开庭 |
| （2022）武仲受字第000002270号 | 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司、贵阳金融控股有限公司、中天城投集团有限公司、贵阳中天企业管理有限公司 | 裁决被申请人二中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司向申请人中国建筑第四工程局有限公司支付欠付工程款125,629,435.58元及利息。 | 已开庭 |
| （2022）武仲受字第000002271号 | 中天金融集团股份有限公司、中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司、贵阳金融控股有限公司、贵阳中天企业管理有限公司 | 裁决被被申请人二、被申请人三向申请人中国建筑第四工程局有限公司支付工程款432,729,942.13元及利息。 | 已开庭 |
2）中建四局第三建设有限公司诉中天（泸州）置业2018年2月2日，中天（泸州）置业与中建四局第三建设有限公司（原名中建四局第三建筑工程有限公司，以下简称中建四局第三公司）签订《建设工程施工合同》，约定由中建四局第三公司承建中天文旅城项目的工程施工。2022年7月，中建四局第三公司以中天（泸州）置业违约，向泸州市中级人民法院提起诉讼，请求判令：“1、被告1向原告支付工程款145,118,405.7元及利息5,167,006.45元（该利息暂计算至2022年6月30日，2022年6月30日以后的利息以145,118,405.7元为基数，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算，实际计算至清偿完毕之日止）；2、被告1向原告支付商票逾期兑付所产生的贴息费用7,302,536.75元，补偿费用2,833,500元及违约金1,690,124.34元；3、被告1向原告支付停工损失29,699,775元（该停工损失暂计算至2022年6月30日，2022年6月30日以后的停工损失按照每月869602元进行计算，实际计算至复工之日或合同实际解除之日止）；4、被告2、被告3对被告1的上述债务承担连带赔偿责任；5、请求依法确认原告就其施工的中天文旅城项目工程，在被告1欠付
的工程款范围内享有建设工程价款优先受偿权；6、本案的诉讼费、保全费、律师费等全部费用由三被告承担。”。截至本报告日，前述诉讼案件尚在审理过程中。3）中建四局第六建设有限公司诉中天河东开发建设2013年10月15日，中天河东开发建设与中建四局第六建设有限公司（以下简称中建四局第六公司）签订《建设工程施工合同》，约定由中建四局第六公司承建贵州省贵阳市云岩区渔安安井片区J区工程项目的工程施工。
2022年7月，中建四局第六公司以中天河东开发建设违约，向贵阳市中级人民法院提起诉讼，请求判令：“一、解除原告与被告一签订的《建设工程施工合同》；二、被告一支付原告工程欠款104,537,039.22元及利息（以工程欠款104,537,039.22元为基数按照LPR利率自起诉之日起计算至实际付清之日止）；三、被告一支付原告各期工程进度款资金占用费（以各期工程进度款为基数按照同期同类银行贷款基准利率／LPR从应付之日起计算至合同解除之日，暂计算至2022年7月1日为5,210,890.63元）；四、确认原告在欠付工程款104,537,039.22元范围内享有工程价款优先受偿权；
五、被告二（中天城投集团）对被告一应付工程款、利息、资金占用费等承担连带保证责任；六、二被告承担本案诉讼费、保全费、律师费等费用。以上诉讼请求合计109,747,929.9元。”。
截至本报告日，前述诉讼案件尚未开庭。
4）中建四局诉中天贵阳房开违约案
2020年5月12日，中天贵阳房开与中建四局签订《建设工程施工合同》，约定由中建四局承建渔安安井温泉旅游城“未来方舟”E12组团项目的工程施工。
2022年7月，中建四局以中天贵阳房开违约，向贵阳市云岩区人民法院提起诉讼，请求判令：
“一、判令中天城投集团贵阳房地产开发有限公司、中天金融集团股份有限公司、中天城投集团城市建设有限公司立即共同支付中国建筑第四工程局有限公司工程款本金人民币壹仟零伍拾壹万陆仟叁佰叁拾捌元陆角捌分（?10,516,338.68）；二、判令中天金融集团股份有限公司支付中国建筑第四工程局有限公司施工补助费人民币壹佰伍拾万元整（?1,500,000.00）；三、判令中天城投集团贵阳房地产开发有限公司立即支付中国建筑第四工程局有限公司停工损失人民币捌佰玖拾万玖仟壹佰元整（?8,909,100.00）；四、判令中天城投集团贵阳房地产开发有限公司立即支付中国建筑第四工程局有限公司逾期付款利息人民币肆拾贰万伍仟肆佰捌拾捌元壹角肆分（?425,488.14）元（计算方式：以欠付工程款本金为基数自2021年6月10日起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率为标准暂计算至2022年6月30日止，其后部分逾期付款利息按照前述标准计算至被告债权清偿之日止）。（共计人民币贰仟壹佰叁拾伍万零玖佰贰拾陆元捌角贰分（?21,350,926.82）；五、确认中国建筑第四工程局有限公司在中天城投集团贵阳房地产开发有限公司欠付的工程款本金人民币壹仟贰佰零壹万陆仟叁佰叁拾捌元陆角捌分（?12,016,338.68）范围内对中国建筑第四工程局有限公司承建的贵阳市云岩区未来方舟E12组团工程拍卖变卖所得价款享有工程价款优先受偿权。六、判令中天城投集团有限公司对本案项下全部债务承担连带保证责任。七、本案诉讼费、保全费、律师费等一切费用由四被告共同承担。”。
截至本报告日，前述诉讼案件尚在审理过程中。
5）中建四局诉爱奇湾区商务咨询违约案2019年3月10日，爱奇湾区商务咨询与中建四局签订《珠海IDG中心项目基坑工程施工合同》、《珠海IDG中心项目桩基础工程施工合同》。2019年3月25日，双方签署相应的补充协议，约定前述基坑工程余桩基础工程施工合同于2019年3月31日终止。
2020年7月23日，爱奇湾区商务咨询与中建四局签订《珠海IDG中心项目基坑支护、桩基及土石方工程施工合同》，合同约定中建四局承接“珠海IDG中心项目基坑支护、桩基及土石方工程”的工程施工。2022年6月30日，中建四局以爱奇湾区商务咨询违约，向横琴粤澳深度合作区人民法院提起诉讼，请求判令：“1、自本民事起诉状送达被告一之日解除原告与被告一珠海爱奇湾区发展有限公司签订的《珠海IDG中心项目基坑支护、桩基及土石方工程施工合同》、被告一立即向原告支付工程款173,123,666.58元；2、被告一向原告支付自2022年1月1日起至合同解除之日期间发生的损失费用暂合计为195,337.45元【暂计至2022年5月31日，基坑监测费用75040元、水电费37797.45元、保安服务费用82500元，暂合计为195,337.45元】；3、被告一向原告支付逾期支付工程进度款违约金为1,186,888.74元【以每期欠付的进度款金额为计算基数，自2022年1月1日起按同期LPR贷款利率标准，计算至合同解除之日止，暂计至2022年5月31日为1,186,888.74元】；4、被告一向原告支付逾期支付工程结算款违约金【以173,123,666.58元计算基数，按同期LPR贷款利率标准自合同解除之日起计算至被告一实际付清全部应付工程款之日止】；5、请求判令原告有权就涉案工程价款对涉案工程折价或拍卖的价款优先受偿权；6、请求判令被告二珠海爱奇湾区商务咨询有限公司对被告一珠海爱奇湾区发展有限公司的上述债务承担连带责任；7、请求判令被告一、二承担本案全部诉讼费用、保全费用。暂合计为：174,505,892.77元”。2022年11月2日，横琴粤澳深度合作区人民法院对该案进行了裁定（〔2022〕粤0491民初3468号之二），驳回中建四局起诉。中建四局对前述民事裁定进行了上诉。
截至本报告日，前述案件尚未开庭。
6）中建四局诉句容宏锦房地产开发有限公司涉本公司事项
2016年7月25日，句容宏锦房地产开发有限公司（原公司子公司）与中建四局签署《施工总承包合同》，因工程停工，中建四局已于2017年9月退场。
2022年9月27日，中建四局以句容宏锦房地产开发有限公司为按期付款构成违约，向江苏省句容市人民法院提起诉讼，请求判令：“1、两被告连带支付工程款33,997,092.19元；2、两被告支付上述工程款截至实际付清之日的利息，以33,997,092.19元为基数，自2021年12月31日起，按照中国人民银行同期贷款基准利率计算至实际支付之日止；3、请求判令原告就“句容项目”工程在33,997,092.19元的范围内折价或者拍卖的价款优先受偿；4、请求判令两被告承担原告为本案支付的诉讼费、保全费、保全财产保险费。），本公司作为被告二，被诉讼承担连带责任。
截至本报告日，前述案件尚在诉讼中。
（2）恒大人寿保险有限公司诉讼事项
2020年9月，恒大人寿保险股份有限公司（以下简称：恒大人寿）与本公司之子公司中天贵阳国际金融中心签订《商品房买卖合同》《贵阳国际金融中心一期商务区1号楼投资协议》等，约定由恒大人寿购买贵阳国际金融中心开发的金融中心一期商务区项目一号楼6层至51层（不含避难层）办公物业和53层至79层酒店及酒店式公寓物业，总交易价款合计人民币1,915,874,280元。因贵阳国际金融中心未能按期交房，恒大人寿向贵州省贵阳市中级人民法院提起诉讼，请求判令：
“1）确认《商品房买卖合同》《贵阳国际金融中心一期商务区1号楼投资协议》《贵阳国际金融中心一期商务区1号楼租赁协议》已经解除；2）判令贵阳国际金融中心向恒大人寿返还全部交易价款1,915,874,280元，并支付违约金287,381,142元；3）判令贵阳国际金融中心向恒大人寿支付资金占用费；4）判令贵阳国际金融中心向恒大人寿支付2021年第三季度资金占用费的逾期付款违约金；5）判令贵阳国际金融中心退还恒大人寿已支付的专项维修基金人民币17,724,938元；6）判令本公司之子公司中天城投集团有限公司就前述第二项、第三项、第四项以及第五项债权向恒大人寿承担连带清偿责任；7）判令本案诉讼费、保全费、保全责任保险费、律师费由国际金融中心、中天城投集团有限公司共同承担。”
截至本报告日，前述诉讼案件尚在审理过程中。
（3）前海人寿保险股份有限公司诉讼事项
1）前海人寿保险股份有限公司诉贵阳金融控股合同纠纷案
中融国际信托有限公司（以下简称中融信托）于2019年设立中融-宏金281集合资金信托计划，并与公司子公司贵阳金融控股签订《信托借款合同》，以中融信托以最终募集金额向贵阳金融控股发放信托贷款，前海人寿保险股份有限公司（以下简称“前海人寿”）投资6亿元认购了该信托计划份额。2022年4月29日中融信托终止了前述信托计划，并信托财产进行原状分配，前海人寿根据投资份额已取得前述信托计划项下50%债权及担保权益等权利。
2022年8月，前海人寿以贵阳金融控股未按合同约定按时足额支付款项为由向北京金融法院提起诉讼，请求判令：“1、判令贵阳金融控股立即向原告支付信托贷款本金人民币5.98亿元；2、判令被告一以贷款期内贷款本金为基数，按10.87%的年利率标准立即向原告支付自2021年6月20日起至起诉之日的利息，暂计至2022年7月5日利息金额为人民币65,771,016.79元）；3、判令贵阳金融控股以逾期应付信托贷款本金为基数，按24%年利率的标准立即向原告支付自2022年4月30日起至实际清偿之日的罚息，暂计至2022年7月5日罚息金额为人民币27,666.67元；4、判令贵阳金融控股以逾期未付利息为基数，按24%年利率的标准，向原告支付自2022年4月30日起至实际清偿之日的复利，暂计至2022年7月5日复利金额为人民币2,550,129.36元；5、判令原告从贵阳金融控股持有贵阳中天企业管理有限公司17.5%股权的折价或拍卖、变卖价款中优先受偿第1至4项诉讼请求的债权；6、判令金世旗控股公司对被贵阳金融控股在第1至4项诉讼请求项下的债务承担连带保证责任；7、本案全部诉讼费用（含诉讼费、保全担保费、保全费、公告费、律师费）由被告共同承担。（上述费用暂合计为666,348,812.81元）”。
截至本报告日，前述诉讼案件尚未开庭。
2）前海人寿保险股份有限公司诉中天贵阳房开违约案（一）
长安信托（以下简称长安信托）于2019年4月8日设立信托计划（前海人寿系第一期信托计划的投资人及受益人），并与公司子公司中天贵阳房开签订相关合同等，约定通过资产收益权转让与回购方式向贵阳房开提供融资，回购期为36个月，2022年4月8日期限届满，回购期内贵阳房开按照9.897%/年的回购溢价向长安信托支付溢价回购款。2022年7月20日长安信托按信托财产现状以非现金形式分配给前海人寿，前海人寿已取得长安信托对中天贵阳房开的部分债权及对保证人的担保权利。2022年11月，前海人寿以中天贵阳房开未按合同约定还本付息为由向陕西省西安市中级人民法院送提起诉讼，请求判令：“1、判令中天贵阳房开向前海人寿支付回购本金500,000,000元、溢价回购款53,416,684.93元；2、判令中天贵阳房开向前海人寿支付截至2022年7月19日的违约金6,513,364.83元；3、判令中天贵阳房开向前海人寿支付2022年7月20日起的违约金；4、判令中天贵阳房开向前海人寿支付律师费100,000元；5、判令金世旗控股公司对中天贵阳房开的上述债务承担连带保证清偿责任；6、判令中天城投集团对中天贵阳房开的上述债务承担连带保证清偿责任；7、判令本案诉讼费、保全费、保全担保费等前海人寿为实现债权而发生的其他相关费用由各被告共同承担。”
截至本报告日，前述诉讼案件尚在审理中。
3）前海人寿保险股份有限公司诉中天贵阳房开违约案（二）
长安信托于2020年6月9日设立信托计划（前海人寿系第三期信托计划的投资人及受益人），并与公司子公司中天贵阳房开签订相关合同等，约定通过资产收益权转让与回购方式向贵阳房开提供融资，回购期为36个月，2022年10月31日期限届满，回购期内贵阳房开按照约定的回购溢价向长安信托支付溢价回购款。2022年10月31日长安信托按信托财产现状以非现金形式分配给前海人寿，前海人寿已取得长安信托对中天贵阳房开的部分债权及对保证人的担保权利。
2022年12月，前海人寿以中天贵阳房开未按合同约定还本付息为由向陕西省西安市中级人民法院提起诉讼，请求判令：“1、判令中天贵阳房开向前海人寿支付回购本金 980,000,000 元、溢价回购款158,781,560 元；2、判令中天贵阳房开向前海人寿支付截至 2022 年 10 月 30 日的违约金26,023,051.71 元；3、判令中天贵阳房开向前海人寿支付 2022 年 10 月 31 日起的违约金；4、判令中天贵阳房开向前海人寿支付律师费 100,000 元；5、判令金世旗控股公司对中天贵阳房开的上述债务承担连带保证清偿责任；6、判令中天城投集团对中天贵阳房开的上述债务承担连带清偿责任；7、判令本案诉讼费、保全费、保全担保费等前海人寿为实现债权而发生的其他相关费用由各被告共同承担。”
截至本报告日，前述诉讼案件尚未开庭。
4）前海人寿保险股份有限公司诉中天贵阳国际金融中心违约案
2019年1月11日，长安信托与中天贵阳国际金融中心签订了融资主合同等，约定中天贵阳国际金融中心将其合法持有位于贵阳市观山湖区的“贵阳国际金融中心一期商务区项目”1号楼土地使用权及其地上在建工程对应的收益权转让给长安信托以获得融资。长安信托拟分期发行“长安宁-贵阳国际金融中心特定资产收益权转让与回购集合资金信托计划”，以信托资金受让上述特定资产收益权，转让及回购期限为36个月。2019年3月14日，信托计划第三期募集完成，总资金规模为9.9亿元。2022年11月15日，信托计划第三期终止，长安信托将信托财产以现状分配形式向前海人寿分配，前海人寿因此享有了长安信托对各被告的相应债权及从权利。
2023年3月，鉴于中天贵阳国际金融中心存在逾期付款情形，前海人寿以中天贵阳国际金融中心违反合同约定为由，向陕西省西安市中级人民法院提起诉讼，请求判令：“1、判令中天贵阳国际金融中心向原告支付回购本金人民币9.9亿元、溢价回购款138,912,894.25元；2、判令中天贵阳国际金融中心向原告支付截至2022年11月14日的违约金214,148,923.20元；3、判令中天贵阳国际金融中心向原告支付2022年11月15日起的违约金；4、判令中天贵阳国际金融中心向原告支付原告为本案支出的律师费10万元；5、判令金世旗控股对中天贵阳国际金融中心的上述债务承担连带保证清偿责任；6、判令中天城市建设在未出资本息范围内对中天贵阳国际金融中心上述债务承担补充赔偿责任；7、本案诉讼费、保全费、保全担保费等原告为实现债权而发生的相关费用由各被告共同承担。”
截至本报告日，前述诉讼案件尚未开庭。
（4）渤海人寿保险股份有限公司诉本公司合同纠纷案
2018年8月17日，长安信托与本公司签署《长安宁—贵阳金控股权收益权集合资金信托计划转让及回购合同》（以下简称《转让及回购合同》），约定长安信托以10亿元受让中天金融持有的贵阳金融控股有限公司10%股权的收益权，回购期限为48个月，2022年8月17日回购期限届满，回购期限内公司按照8.8%/年的回购溢价率向长安信托支付溢价回购款。金世旗控股公司向长安信托为公司在前述合同项下义务提供连带责任保证。渤海人寿保险股份有限公司（以下简称“渤海人寿”）于2018年8月27日以9.99亿元认购“长安宁—贵阳金控股权收益权集合资金信托计划”份额。
在合同履行过程中，公司因融资需要，将持有的贵阳金融控股股权质押给江海证券有限公司。渤海人寿以公司上述质押行为违反《转让及回购合同》相应约定为由，向陕西省西安市中级人民法院提起诉讼。
2023年，陕西省西安市中级人民法院进行了判决（民事判决书（〔2022〕陕01民初105号）），判决主要内容如下：“（一）中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿股权收益权回购本金999,000,000元及相应的股权收益权溢价回购款203,596,200元；（二）中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿以1,202,596,200元逾期未付款为基数，自2021年11月3日起至实际付清之日止，按照0.05%/日标准计算的违约金；（三）中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿律师费500,000元、保全保险费1,883,265.65元；（四）金世旗控股就上述中天金融的债务承担连带清偿责任；（五）驳回原告渤海人寿的其余诉讼请求。”
该判决为一审判决，公司已提起上诉，截至本报告日，二审尚在审理中。
（5）兴业银行贵阳分行借款违约事项
2018年9月10日，本公司之子公司贵阳南明中天城投房开因中天悦曦府项目建设需要与兴业银行贵阳分行签订《项目融资借款合同》（兴银黔（2018）项目借款字第4号）、《抵押合同》（兴银黔（2018）项目借款字第1号）。兴业银行贵阳分行同意给予贵阳南明中天城投房开借款人民币15亿元，借款期限3年，借款期限至2021年9月9日。中天城投集团有限公司为该事项提供连带保证责任。兴业银行贵阳分行于2018年9月13日向贵阳南明中天城投房开发放了10亿元贷款。贵阳南明中天城投房开未在合同约定的期限内清偿借款。
2021年11月3日，兴业银行贵阳分行向贵州省贵阳市中级人民法院提起诉讼。2023年2月3日，贵州省贵阳市中级人民法院进行了一审判决（民事判决书（〔2021〕黔01民初3033号）），判决主要内
容如下：“一、被告贵阳南明中天城投房地产开发有限公司于本判决生效之日起十五日内偿还原告兴业银行股份有限公司贵阳分行借款本金897,299,223. 15元、罚息、复利（截至2021年10月31日的罚息13,107,384. 16元，之后的罚息按照贷款实际发放日相对应的全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）+3. 45%后上浮50%的标准计算至本金还清之日止；自2021年11月1日起的复利以尚欠罚息为基数，按照贷款实际发放日相对应的全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）+3. 45%后上浮50%的标准计算至罚息还清之日止）；二、被告贵阳南明中天城投房地产开发有限公司于本判决生效之日起十五日内支付原告兴业银行股份有限公司贵阳分行律师费30,000元；三、被告中天城投集团有限公司、中天金融集团股份有限公司在本判决第一项、第二项确定的款项范围内承担连带清偿责任；四、原告兴业银行股份有限公司贵阳分行对被告贵阳南明中天城投房地产开发有限公司位于南明区红岩村（C地块）的四宗土地使用权（产权证号码：黔（2017）南明区不动产权第0052748号、黔（2017）南明区不动产权第0052749号、黔（2017）南明区不动产权第0052750号、黔（2017）南明区不动产权第0052751号）折价、拍卖、变卖后所得价款在本判决第一项、第二项确定的款项范围内享有优先受偿权；五、驳回原告兴业银行股份有限公司贵阳分行的其余诉讼请求。”
该判决为一审判决，公司已提起上诉，截至本报告日，二审尚未开庭审理。
（6）中天国富证券与深圳颐昇私募证券基金管理有限公司诉讼案
2022年8月15日，本公司子公司中天国富证券收到广东省深圳市中级人民法院送达的传票等诉讼材料，深圳颐昇私募证券基金管理有限公司（原名为“深圳金善银股权投资基金管理有限公司”，以下简称“金善银公司”）向广东省深圳市中级人民法院提起诉讼。金善银公司以中天国富证券于2020年5月28日与其签订的《债券远期交易协议》之约定“中天国富证券应于协议约定交割日期，即2020年8月28日，按协议约定相关要素购买金善银公司持有的面值13,494.88万元“19中金05”债券”为由，向广东省深圳市中级人民法院起诉中天国富证券，请求判令：“1、请求国富证券支付债券代码为114634.SZ的19中金05债券对价款142，891，211.624元；2、请求国富证券支付违约金（违约金以142，891，
211.624元为基数，按照年利率24%的标准，自2020年8月28日起计算至被告实际付清买入该债券对价款之日止。违约金暂计至2022年6月13日为人民币61，447，135.83元）；3、支付原告律师费4万元；4、国富证券支付全部案件受理费。向其支付“19中金05”债券对价款、违约金及律师费共计20,437.83万元。”
截至本报告日，前述诉讼案件尚未正式开庭。
（7）中天国富证券与深圳市锐切斯科技有限公司诉讼案件
2022年9月2日，中天国富证券收到上海市浦东新区人民法院的传票等诉讼材料，深圳市锐切斯科技有限公司（以下简称“锐切斯公司”）向上海市浦东新区人民法院提起诉讼。2020年7月，锐切斯公司以中天国富证券于2020年7月与其签订的《债券远期交易协议》之约定“中天国富证券应按协议约定要素购买锐切斯公司指定账户内的“20中天金融MTN002”债券12000万元。金世旗控股公司向锐切斯公司出具了《承诺函》，承诺将及时履行该债券购买义务，否则构成违约，愿意承担违约责任”为由，向上海市浦东新区人民法院起诉中天国富证券，请求判令：“1、请求国富证券、金世旗支付债券代码为102001379的20中天金融MTN002债券对价款127,939,680.00元；2、请求国富证券、金世旗支付违约金（违约金以127,939,680.00元为基数，按照年利率24%的标准，自2022年6月4日起计算至被告实际付清买入该债券对价款之日止。违约金暂计至2022年8月5日为人民币5,215,732.71元）；3、两被告支付原告律师费4万元、诉讼保全费66,597.71元；4、本案的全部案件受理费、财产保全费由两被告共同承担。”
截至本报告日，前述诉讼案件尚未正式开庭。
（8）金沃国际融资租赁有限公司诉中天企业管理合同违约案
2019年7月26日，金沃国际融资租赁有限公司（以下简称金沃租赁）与本公司子公司中天企业管理签订《融资租赁合同（售后回租）》，约定金沃租赁向中天企业管理购买合同附件一《售后回租设备清单》所记载的位于贵阳市观山湖区中天路贵阳国际会议展览中心的中天企业管理有权处置的财产（以下简称租赁物），并将所购租赁物以售后回租融资租赁方式出租给中天企业管理使用。租赁物购买总价为人民币2.1亿元，租赁期限为3年，租赁支付期数为36期。2022年12月，金沃租赁以中天企业管理未按照合同约定履行租金支付义务，构成违约为由，向广州市海珠区人民法院提起诉讼。
2023年3月10日，广州市海珠区人民法院进行了一审判决（民事判决书（〔2022〕粤0105民初23655号之一）），判决主要内容如下：1、被告中天企业管理立即向原告支付到期未付租金人民币53,256, 005. 20元和租赁物留购价款人民币100元；2.、中天企业管理立即向原告支付违约金6, 306,
148. 50元，以上违约金标准均按日万分之五比例计算，暂计算至2022年12月9日；3、中天企业管理赔偿原告因本案而产生的律师费、财产保全担保费等实现债权的费用，以及由被告一承担本案诉讼费、保全费、公告费；4、中天金融集团股份有限公司对中天企业管理上述第1-3项诉讼请求范围内全部债务承担连带清偿责任；5、原告对贵阳金融控股有限公司名下持有的位于贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议中心A,B区A2-1会展中心，A2-2会展中心（地下车库）（具体信息详见附件一）等提供抵押的财产予以折价或者拍卖、变卖后所得价款在上述第1-3项诉讼请求在范围内享有优先受偿权；6.、原告对中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司名下持有的位于贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议中心二期商务区项目（具体信息详见附件二）等提供抵押的财产予以折价或者拍卖、变卖后所得价款在上述第1-3项诉讼请求范围内享有优先受偿权；7、原告对中天城投集团贵阳房地产开发有限公司名下持有的位于贵阳市云岩区渔安安井片区未来方舟G9组团、G10组团（具体信息详见附件三）等提供抵押的财产予以折价或者拍卖、变卖后所得价款在上述第1-3项诉讼请求范围内享有优先受偿权。
该判决为一审判决，公司已提起上诉，截至本报告日，二审尚未开庭审理。
（2） 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
本集团按房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。担保类型为阶段性担保。阶段性担保的担保期限自保证合同生效之日起，至商品房承购人所购住房的《房地产证》办出及抵押登记手续办妥后并交银行执管之日止。
（3） 其他
1）截至2022年12月31日，公司对子公司提供的担保详见本附注“十二、（4）关联担保情况”。
2）截至2022年12月31日，经公司2016年年度股东大会审议通过对中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司提供连带责任保证，保证金额120,000.00万元，保证期限至2024年5月。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位：元
| 利润分配方案 | 2023年4月28日，公司第九届董事会第6次会议审议决议：2022年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。本预案尚需公司股东大会审议批准。 |
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
本公司被平安银行股份有限公司惠州分行申请重整2023年4月26日，本公司收到平安银行股份有限公司惠州分行（以下简称“平安银行惠州分行”）发来的《告知函》：平安银行惠州分行作为中天金融的债权人，鉴于中天金融贷款到期无法清偿，但作为上市公司，中天金融有重生价值和挽救的可能，以中天金融不能清偿到期债务，并且明显缺乏清偿能力为由，向贵阳市中级人民法院申请对中天金融进行重整。
2023年4月26日，公司被平安银行股份有限公司惠州分行申请重整。2023年4月27日，公司收到贵阳市中级人民法院送达的《通知书》。除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1） 追溯重述法
单位：元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2） 未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1） 非货币性资产交换
（2） 其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明：
6、终止中天城投集团100%股权出售交易事项
公司于2021年8月30日召开第八届董事会第17次会议，审议通过了《关于公司筹划重大资产出售暨签署〈股权转让框架协议〉的议案》，同意公司与佳源创盛控股集团有限公司（以下简称“佳源创盛”）签署《关于收购中天城投集团有限公司之股权转让框架协议》（以下简称《框架协议》），拟将中天城投集团有限公司100%股权转让给佳源创盛。并于2021年8月30日与佳源创盛签署了《关于收购中天城投集团有限公司之股权转让框架协议》。2021年12月1日，公司召开第八届董事会第 20 次会议，审议通过了《关于出售中天城投集团有限公司 100%股权的议案》，同意公司与本次交易受让方佳源创盛和上海杰忠企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海杰忠”）签署《关于中天城投集团有限公司之股权转让协议》（以下简称《股权转让协议》）。交易各方以评估机构出具的资产评估报告确定的评估值为基础，经协商确定，本次中天城投100%股权转让价格为 89亿元。
2021年12月20日，中天金融召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了出售中天城投100%股权交易事项。
2022年10月27日，公司与佳源创盛、上海杰忠签署《关于中天城投集团有限公司之股权转让及质押协议之解除协议》（以下简称《股权转让及质押协议之解除协议》），终止中天城投集团100%股权出售交易事项。
鉴于中天城投集团100%股权出售交易事项已终止，根据《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》第三十一条的规定，“企业的子公司、共同经营、合营企业、联营企业以及部分对合营企业或联营企业的投资不再继续划分为持有待售类别或从持有待售的处置组中移除的，企业应当在当期财务报表中相应调整各个划分为持有待售类别后可比会计期间的比较数据。”，本公司对比较期财务报表进行重溯，将2021年12月31日划分为持有待售资产和持有待售负债的中天城投集团相关资产、负债，还原至各财务报表项目列报。
7、分部信息
（1） 报告分部的确定依据与会计政策
1）房地产业务，包括：本公司、中天欣泰房开、中天贵阳房开、中天城市建设、中天城投遵义、贵州中天南湖房开、中天龙洞堡工业园、中天贵阳国际金融中心、中天江苏置业、贵阳金融控股（不包含金融服务部分）、北京贵天置业、深圳中天南方置业、贵阳东盛房开、中天北京置业、中天综合保税区投资开发、贵阳南明中天城投房开、贵州金融城、中天景观维修、贵州市政工程等。
2）证券业务，包括：中天国富证券、深圳中天佳汇股权投资等。
3）保险业务，包括：中融人寿保险。
4）基金业务，包括：中天上海母基金、盛世未来基金。
5）其余均确定为其他业务范围。
（2） 报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 房地产业务分部 | 证券业务分部 | 保险业务分部 | 基金业务分部 | 其他业务分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、营业收入 | 1,743,995,059.66 | -890,466,376.12 | 6,638,781,526.25 | -997,304,351.70 | 2,051,939,447.83 | -101,115,223.01 | 8,445,830,082.91 |
| 其中：对外交易收入 | 1,705,058,059.74 | -890,466,376.12 | 6,638,781,526.25 | -997,304,351.70 | 1,989,761,224.74 | 8,445,830,082.91 | |
| 分部间交易收入 | 38,936,999.92 | 62,178,223.09 | -101,115,223.01 | ||||
| 二、营业费用 | 6,867,847,039.55 | 627,885,837.34 | 12,039,811,821.88 | 22,452,458.39 | 1,662,646,068.13 | -1,085,449,893.89 | 20,135,193,331.40 |
| 三、营业利润（亏损） | -4,634,550,238.07 | -1,518,352,213.46 | -5,401,030,295.63 | -1,019,756,810.09 | -100,008,362.12 | 984,334,670.88 | -11,689,363,248.49 |
| 四、资产总额 | 78,020,409,679.07 | 6,059,085,023.39 | 71,850,768,954.10 | 12,868,874,243.79 | 30,507,201,170.19 | -53,206,775,703.51 | 146,099,563,367.03 |
| 五、负债总额 | 81,567,516,230.95 | 431,341,349.02 | 80,563,984,250.27 | 6,708,891,333.57 | 6,880,648,936.31 | -20,688,083 | 155,464,298,270.58 |
,829.54
（3） 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4） 其他说明
8、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
本集团拟收购华夏人寿保险股份有限公司21%-25%股权2020年7月17日，中国银行保险监督管理委员会发布公告，鉴于华夏人寿保险股份有限公司等触发了《中华人民共和国保险法》第一百四十四条规定的接管条件，为保护保险活动当事人、信托当事人合法权益，维护社会公共利益，中国银行保险监督管理委员会决定对华夏人寿等实施接管。2021年7月16日，中国银行保险监督管理委员会发布了《中国银保监会关于对天安财产保险股份有限公司等六家机构依法延长接管期限的公告》，延长华夏人寿接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。2022年7月18日，中国银行保险监督管理委员会发布了华夏人寿行政许可信息，核准华夏人寿总经理、总精算师、副总经理、部分董事、监事等人员的任职资格和修改章程事宜。由于本次交易需符合法律法规及重大资产重组的相关规定且须通过保险监管部门的行政审批。鉴于本次重组方案重大，涉及事项较多，公司与交易对方虽已达成初步交易方案，但仍处于与相关监管部门就方案所涉及重大事项进行汇报、沟通、咨询和细化的阶段，尚未形成最终方案，尚未签订正式协议。2020年7月17日，中国银行保险监督管理委员会发布公告，鉴于华夏人寿保险股份有限公司等触发了《中华人民共和国保险法》第一百四十四条规定的接管条件，为保护保险活动当事人、信托当事人合法权益，维护社会公共利益，中国银行保险监督管理委员会决定对华夏人寿等实施接管。截至2022年12月31日，本公司及控股子公司贵阳金融控股已向北京千禧世豪和北京中胜世纪支付股权转让定金余额70亿元人民币。截至本报告日，本次重大股权收购事项仍在推进过程中。
9、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1） 应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价 | |
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 值 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 值 | |
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 5,300,000.00 | 1.56% | 5,300,000.00 | 100.00% | 5,300,000.00 | 1.56% | 5,300,000.00 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 325,883,086.71 | 98.40% | 110,863,460.01 | 34.02% | 215,019,626.70 | 335,080,970.55 | 98.44% | 81,406,261.86 | 24.29% | 253,674,708.69 |
| 其中： | ||||||||||
| 购房款 | 53,282,593.93 | 16.09% | 22,402,869.92 | 42.05% | 30,879,724.01 | 63,282,593.93 | 18.59% | 26,607,771.05 | 42.05% | 36,674,822.88 |
| 其他非金融类款 | 272,600,492.78 | 82.31% | 88,460,590.09 | 32.45% | 184,139,902.69 | 271,798,376.62 | 79.85% | 54,798,490.81 | 20.16% | 216,999,885.81 |
| 低风险金融类款项 | ||||||||||
| 其他金融类款 | ||||||||||
| 合计 | 331,183,086.71 | 100.00% | 116,163,460.01 | 215,019,626.70 | 340,380,970.55 | 100.00% | 86,706,261.86 | 253,674,708.69 |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 李晖 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 陈启荣 | 800,000.00 | 800,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 5,300,000.00 | 5,300,000.00 | ||
按组合计提坏账准备：110,863,460.01
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 购房款 | 53,282,593.93 | 22,402,869.92 | 42.05% |
| 其他非金融类款项 | 272,600,492.78 | 88,460,590.09 | 32.45% |
| 合计 | 325,883,086.71 | 110,863,460.01 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□适用 ?不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 900,000.00 |
| 1至2年 | 900,000.00 |
| 2至3年 | 237,867,045.78 |
| 3年以上 | 91,516,040.93 |
| 3至4年 | 32,000,000.00 |
| 5年以上 | 59,516,040.93 |
| 合计 | 331,183,086.71 |
（2） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 5,300,000.00 | 5,300,000.00 | ||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 81,406,261.86 | 29,457,198.15 | 110,863,460.01 | |||
| 合计 | 86,706,261.86 | 29,457,198.15 | 116,163,460.01 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3） 本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 前五名 | 321,752,422.71 | 97.15% | 110,197,711.87 |
| 合计 | 321,752,422.71 | 97.15% |
（5） 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
（6） 因金融资产转移而终止确认的应收账款
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 80,422,000.00 | 63,919,188.23 |
| 其他应收款 | 1,615,189,778.92 | 7,830,138,023.86 |
| 合计 | 1,695,611,778.92 | 7,894,057,212.09 |
（1） 应收利息
1） 应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2） 重要逾期利息
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3） 坏账准备计提情况
□适用 ?不适用
（2） 应收股利
1） 应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 66,222,000.00 | 53,937,000.00 |
| 贵州银行股份有限公司 | 14,200,000.00 | 9,982,188.23 |
| 合计 | 80,422,000.00 | 63,919,188.23 |
2） 重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 66,222,000.00 | 1-5年 | 因股权质押，相应股利分红被冻结 | 未发生减值 |
| 合计 | 66,222,000.00 |
3） 坏账准备计提情况
□适用 ?不适用
其他说明：
（3） 其他应收款
1） 其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 1,589,450,037.50 | 7,815,905,878.09 |
| 备用金 | 3,101,058.79 | 1,515,122.73 |
| 保证金及押金 | 5,240,472.00 | 5,237,472.00 |
| 代垫款项 | 22,941,382.66 | 21,087,820.68 |
| 法院划扣款项 | 12,225,917.62 | |
| 其他 | 13,038,319.64 | 15,627,821.42 |
| 合计 | 1,645,997,188.21 | 7,859,374,114.92 |
2） 坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 12,449,766.52 | 16,786,324.54 | 29,236,091.06 | |
| 2022年1月1日余额在本期 | ||||
| 本期计提 | 1,571,318.23 | 1,571,318.23 | ||
| 2022年12月31日余额 | 14,021,084.75 | 16,786,324.54 | 30,807,409.29 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用 ?不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 128,514,456.04 |
| 1至2年 | 954,696,891.76 |
| 2至3年 | 16,440,800.71 |
| 3年以上 | 546,345,039.70 |
| 3至4年 | 10,600,655.99 |
| 4至5年 | 8,449,348.42 |
| 5年以上 | 527,295,035.29 |
| 合计 | 1,645,997,188.21 |
3） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的其他应收款 | 16,786,324.54 | 16,786,324.54 | ||||
| 按组合计提坏账准备的其他应收款 | 12,449,766.52 | 1,571,318.23 | 14,021,084.75 | |||
| 合计 | 29,236,091.06 | 1,571,318.23 | 30,807,409.29 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4） 本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 往来款 | 326,916,034.30 | 1年以内及5年以上 | 19.86% | |
| 中天城投集团景观维修有限公司 | 往来款 | 278,449,652.24 | 1-2年 | 16.92% | |
| 中天城投集团江苏置业有限公司 | 往来款 | 222,449,090.30 | 1-2年 | 13.51% | |
| 贵州市政工程有限公司 | 往来款 | 183,328,673.28 | 1-2年 | 11.14% | |
| 中天城投集团资源控股有限公司 | 往来款 | 153,286,929.77 | 1年以内及5年以上 | 9.31% | |
| 合计 | 1,164,430,379.89 | 70.74% |
6） 涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7） 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8） 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 42,635,679,437.31 | 13,705,202,559.77 | 28,930,476,877.54 | 42,635,679,437.31 | 42,635,679,437.31 | |
| 对联营、合营企业投资 | 13,820,184.42 | 13,820,184.42 | 14,358,892.75 | 14,358,892.75 | ||
| 合计 | 42,649,499,621.73 | 13,705,202,559.77 | 28,944,297,061.96 | 42,650,038,330.06 | 42,650,038,330.06 | |
（1） 对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额（账面价值） | 本期增减变动 | 期末余额（账面价值） | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 中天城投集团有限公司 | 3,510,453,454.06 | 3,510,453,454.06 | |||||
| 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 | 415,536,666.30 | 415,536,666.30 | |||||
| 贵阳金融控股有限公司 | 24,983,312,196.70 | 11,898,800,857.10 | 13,084,511,339.60 | 11,898,800,857.10 | |||
| 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 5,662,126,785.25 | 5,662,126,785.25 | |||||
| 中天国富证券有限公司 | 8,011,250,335.00 | 1,806,401,702.67 | 6,204,848,632.33 | 1,806,401,702.67 | |||
| 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙） | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | |||||
| 中天国富商业保理（深圳）有限公司 | 32,000,000.00 | 32,000,000.00 | |||||
| 合计 | 42,635,679,437.31 | 13,705,202,559.77 | 28,930,476,877.54 | 13,705,202,559.77 |
（2） 对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额（账面价值） | 本期增减变动 | 期末余额（账面价值） | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） | 14,358,892.75 | -538,708.33 | 13,820,184.42 | ||||||||
| 小计 | 14,358,892.75 | 13,820,184.42 | |||||||||
| 合计 | 14,358,892.75 | 13,820,184.42 | |||||||||
（3） 其他说明
截至本报告日，本公司持有的中天城投集团有限公司1,041,300.00万股股权、贵阳金融控股有限公司1,510,000.00万股股权、中天国富证券有限公司278,878.12万股股权已用于本公司融资质押担保。
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 24,089,338.07 | 61,223,399.52 | 569,667.23 | 3,939,044.67 |
| 其他业务 | 4,488,581.32 | 3,563,892.36 | 10,241,516.13 | 11,017,821.00 |
| 合计 | 28,577,919.39 | 64,787,291.88 | 10,811,183.36 | 14,956,865.67 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | ||||
| 其中： | ||||
| 按经营地区分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 市场或客户类型 | ||||
| 其中： | ||||
| 合同类型 | ||||
| 其中： | ||||
| 按商品转让的时间分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 按合同期限分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 按销售渠道分类 | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 6,493,862,000.00 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -538,708.33 | -33,256.95 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 22,618,973.11 | 23,807,188.23 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -72,931,372.26 | |
| 合计 | -50,851,107.48 | 6,517,635,931.28 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 70,857,478.24 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 44,481,128.59 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -92,714,680.97 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,965,023,384.95 | |
| 减：所得税影响额 | -536,020,242.15 | |
| 少数股东权益影响额 | -36,619,989.21 | |
| 合计 | -2,369,759,227.73 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 不适用 | -2.2988 | -2.2988 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 不适用 | -1.9594 | -1.9594 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1） 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
（2） 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
（3） 境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
中天金融集团股份有限公司董事会
董事长：罗玉平
2023年4月28日