西安民生：2016年第一季度报告全文（更新后）

西安民生集团股份有限公司
  2016 年第一季度报告
       二〇一六年四月
                                         西安民生集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人姜杰、主管会计工作负责人王欣及会计机构负责人(会计主管人
员)樊庆虎声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   西安民生集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                                                本报告期比上年同
                                                                         上年同期
                                            本报告期                                                  期增减
                                                                  调整前           调整后             调整后
营业收入（元）                               1,526,477,970.09 1,087,649,177.29 1,553,283,321.11             -1.73%
归属于上市公司股东的净利润（元）                23,228,587.00    24,034,775.47    31,579,349.33           -26.44%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                15,571,126.49   20,106,599.00    22,231,599.07            -29.96%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               164,136,658.92   17,424,300.57    56,322,791.27            191.42%
基本每股收益（元/股）                                  0.0309          0.0518           0.0667            -53.67%
稀释每股收益（元/股）                                  0.0309          0.0518           0.0667            -53.67%
加权平均净资产收益率                                   1.00%           1.38%            1.54%               -0.54%
                                                                                                本报告期末比上年
                                                                          上年度末
                                           本报告期末                                               度末增减
                                                                  调整前           调整后             调整后
总资产（元）                                 9,325,834,242.58 9,142,360,099.03 9,142,360,099.03              2.01%
归属于上市公司股东的净资产（元）             2,345,961,004.91 2,322,732,417.91 2,322,732,417.91              1.00%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
2015 年末合并财务报表范围因同一控制下企业合并而增加西安兴正元购物中心有限责任公司、陕西家乐商业连锁有限责任
公司及下属子公司西安鼎盛典当有限责任公司和延安民生家乐有限责任公司，故 2016 年一季报同口径追溯调整上年同期数
据。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：元
                          项目                         年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）               -94,228.51
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                     369,097.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入                                           1,250,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                               7,544,835.52
减：所得税影响额                                                   1,383,608.79
     少数股东权益影响额（税后）                                       28,634.71
合计                                                               7,657,460.51                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                        西安民生集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表.
                                                                                                                  单位：股
                                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                           53,661                                             不适用
                                                                          股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                                    持有有限售条   质押或冻结情况
              股东名称                股东性质        持股比例       持股数量
                                                                                    件的股份数量 股份状态    数量
海航商业控股有限公司               境内非国有法人        39.95%      300,813,398     147,008,240     质押       278,000,000
西安兴正元地产开发有限公司         境内非国有法人        10.97%        82,608,695       82,608,695   质押        82,608,600
方正富邦基金－光大银行－陕西省国
际信托－陕国投盛唐 70 号定向投资 其他                        8.80%     66,226,415       66,226,415
集合资金信托计划
财通基金管理有限公司               其他                      1.23%      9,245,283        9,245,283
安俊明                             境外自然人                1.13%      8,490,566        8,490,566
温晓东                             境内自然人                1.10%      8,255,300
华安资产－工商银行－蓝巨灵活配置
                                 其他                        0.89%      6,673,013
1 号资产管理计划
蒙包商汇投资管理有限公司           境内非国有法人            0.68%      5,135,435
西安民生劳动服务公司               境内非国有法人            0.63%      4,756,969
潘卫清                             境内自然人                0.43%      3,230,500
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                     股份种类
                     股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                              股份种类             数量
海航商业控股有限公司                                                      153,805,158       人民币普通股        153,805,158
温晓东                                                                      8,255,300       人民币普通股         8,255,300
华安资产－工商银行－蓝巨灵活配置 1 号资产管理计划                           6,673,013       人民币普通股         6,673,013
蒙包商汇投资管理有限公司                                                    5,135,435       人民币普通股         5,135,435
西安民生劳动服务公司                                                        4,756,969       人民币普通股         4,756,969
潘卫清                                                                      3,230,500       人民币普通股         3,230,500
张志曼                                                                      2,000,000       人民币普通股         2,000,000
丁燕芳                                                                      1,930,000       人民币普通股         1,930,000
胡新忠                                                                      1,550,083       人民币普通股         1,550,083
郭福英                                                                      1,300,000       人民币普通股         1,300,000
                                                    公司未知上述股东是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于《上
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                    市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）胡新忠 1,050,000 股、郭福英 1,300,000 股为投资者信用账户持股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                西安民生集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
  序号              项目(资产负债表)           期末金额(元)        期初金额（元）      增减比例（%）
    1     应收利息                             6,213,033.28          28,016,000.00          -77.82%
    2     在建工程                             26,344,419.17         9,944,965.19           164.90%
    3     应付票据                           1,548,000,000.00       777,500,000.00           99.10%
    4     应付职工薪酬                         58,408,260.78         96,111,390.50          -39.23%
    5     应交税费                             28,530,561.89         58,182,498.00          -50.96%
    6     应付利息                             7,963,027.52          32,788,078.56          -75.71%
    7     一年内到期的非流动负债              868,070,000.00        280,000,000.00          210.03%
    8     应付债券                                   -              599,649,863.00         -100.00%
  序号              项目(利润表)            2016年1-3月（元）     2015年1-3月（元）    增减比例（%）
    1     资产减值损失                               -                    -18,961.16       100.00%
    2     营业利润                            22,373,105.24         38,508,413.30          -41.90%
    3     营业外收入                           8,911,786.51          1,082,811.24          723.02%
    4     营业外支出                           1,092,082.50            34,561.64         3059.81%
  序号             项目(现金流量表)         2016年1-3月（元）     2015年1-3月（元）    增减比例（%）
    1     经营活动产生的现金流量净额          164,136,658.92        56,322,791.27          191.42%
    2     投资活动现金流入小计                   54,659.10             4,666.00          1071.43%
     3     投资活动现金流出小计                  34,039,437.78        76,340,916.98        -55.41%
     4     投资活动产生的现金流量净额           -33,984,778.68       -76,336,250.98         55.48%
     5     筹资活动现金流入小计                2,273,960,300.00     1,050,114,000.00       116.54%
     6     筹资活动现金流出小计                2,441,127,027.01      890,481,130.54        174.14%
     7     筹资活动产生的现金流量净额          -167,166,727.01       159,632,869.46       -204.72%
     8     现金及现金等价物净增加额             -37,014,846.77       139,619,409.75       -126.51%
资产负债表指标：
1. 应收利息期末较期初减少, 主要是本期公司收到前期计提的利息所致。
2. 在建工程期末较期初增加，主要是本期公司支付民生百货停车楼项目进度款所致。
3. 应付票据期末较期初增加，主要是本期公司新增银行承兑汇票所致。
4. 应付职工薪酬期末较期初减少, 主要是本期公司支付2015年度年终奖所致。
5. 应交税费期末较期初减少, 主要是本期公司应交各项税费减少所致。
6. 应付利息期末较期初减少, 主要是本期公司支付公司债利息所致。
7. 一年内到期的非流动负债期末较期初增加, 主要是本期公司发行短期融资券所致。
8. 应付债券期末较期初减少, 主要是本期公司归还公司债所致。
利润表指标：
1. 资产减值损失本期较上年同期增加，主要是公司上期冲回前期坏账准备所致。
2. 营业利润本期较上年同期减少，主要是本期在经济形势下滑的大环境下公司营业毛利润下滑所致。
3. 营业外收入本期较上年同期增加，主要是本期公司之子公司陕西民生家乐商业连锁有限责任公司的门店确认提前结束租
期的拆迁补偿款所致。
4. 营业外支出本期较上年同期增加，主要是本期公司之子公司宝鸡商场有限公司支付租赁合同违约金所致。
现金流量表指标:
1.经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加，主要是本期公司支付其他与经营活动有关的现金减少所致。
2.投资活动现金流入小计本期较上年同期增加，主要是本期公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金较上年
同期增加所致。
3.投资活动现金流出小计本期较上年同期减少，主要是本期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年
同期度减少所致。
4.投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加，主要是本期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
                                                                                 西安民生集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
减少所致。
5.筹资活动现金流入小计本期较上年同期增加，主要是本期公司增加短期融资券所致。
6.筹资活动现金流出小计本期较上年同期增加，主要是本期公司债到期偿还本金所致。
7.筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少，主要是本期公司偿还债务支付的现金及支付其他与筹资活动有关的现
金增所致。
8.现金及现金等价物净增加额本期较上年同期减少，主要是本期公司筹资活动产生的现金流量净额减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     1、供销大集重大资产重组
     公司于2014年12月启动供销大集重大资产重组项目，公司股票自2014年12月22日停牌，于2015年8月5日复牌。公司向
海航商业控股有限公司及其特定关联方、新合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人、以及其他交易对方发行股份购买其
合计持有的海南供销大集控股有限公司100%股权（简称“本次重组”）。本次重组的相关议案已经2015年6月29日公司第八届
董事会第十三次会议、2015年9月29日公司第八届董事会第十七次会议、2015年10月16日公司2015年第三次临时股东大会审
议、2016年1月6日公司第八届董事会第十九次会议、2016年1月19日公司第八届董事会第二十次会议通过。2016年1月14日证
监会上市公司并购重组审核委员会2016年第4次会议审核要求取消原交易方案中的募集配套资金安排。2016年2月1日公司收
到证监会《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2016〕
214号），核准公司向海航商业控股有限公司等37家交易对方发行股份购买其合计持有的海南供销大集控股有限公司100%股
权。2016年2月15日公司收到商务部反垄断局《不实施进一步审查通知》（商反垄初审函[2016]第36号），经营者可以实施
集中。目前本次重组标的公司海南供销大集控股有限公司正在不断完善电子商务线上平台，加紧布局线下实体网点，大力进
行业务营销推广等工作。在证监会本次重组发行股份批复的有效期内，结合西安民生及交易各方工作安排，西安民生及交易
各方计划于2016年第三季度进行重组资产交割，办理完成向海航商业控股有限公司等37家交易对方发行股份购买资产的相关
工作，并按照有关规定及时披露重组实施进展情况。
     2、短期融资券情况
     本报告期公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行人民币6亿元的短期融资券。公司于2015年12月24日收到中
国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注[2015]CP464号），于2016年1月22日完成2016年度第一期短期融资
券发行，发行总额6亿元，发行利率4.90%。
     3、公司债券情况
     公司于2016年3月14日向2012年公司债券（债券简称：12民生债，债券代码：112158）全体持有人支付了第三期债券
利息及本期债券本金。本期债券于2016年3月10日摘牌。
     4、信息披露索引
     上述事项相关公告及公司其他信息披露公告均刊载于中国证监会指定互联网，网站名称：巨潮资讯网，检索路径：
http://www.cninfo.com.cn。截至本报告公告前，公司信息披露索引如下：
     序号                              重要事项概述                                   刊载的报刊名称及版面        披露日期
                                                                                      《证券时报》B023版
            第八届董事会第十九次会议决议公告2016-001
                                                                                      《中国证券报》B039版
            第八届监事会第十三次会议决议公告2016-002
                                                                                      《证券日报》C3版
            独立董事关于公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易相关事项的事前
      1     认可意见                                                                                              2016.1.7
            独立董事对公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易相关事项的独立董            巨潮资讯网
            事意见                                                                     http://www.cninfo.com.cn
            发行股份购买资产协议之补充协议（二）
            发行股份购买资产的盈利预测补偿协议之补充协议（二）
                                                                                      《证券时报》B030版
      2     关于中国证监会并购重组委审核公司重大资产重组事项的停牌公告2016-003        《中国证券报》B039版        2016.1.8
                                                                                      《证券日报》A4版
                                                                      西安民生集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
                                                                            《证券时报》B042版
3    关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-004                             《中国证券报》B030版         2016.1.9
                                                                            《证券日报》C7版
                                                                            《证券时报》B074版
4    关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-005                             《中国证券报》B045版         2016.1.13
                                                                            《证券日报》D3版
                                                                            《证券时报》B099版
     关于重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公
5                                                                           《中国证券报》B080版         2016.1.15
     告2016-006
                                                                            《证券日报》C3版
                                                                            《证券时报》B036版
     第八届董事会第二十次会议决议公告2016-007
                                                                            《中国证券报》B019版
     第八届监事会第十四次会议决议公告2016-008
                                                                            《证券日报》C13版
6    独立董事关于调整公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易方案中有关                              2016.1.20
     取消募集配套资金安排的事前认可意见                                              巨潮资讯网
     独立董事关于调整公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易方案中有关 http://www.cninfo.com.cn
     取消募集配套资金安排的独立董事意见
                                                                            《证券时报》B025版
7    关于2016年度第一期短期融资券发行结果的公告2016-009                     《中国证券报》B042版         2016.1.23
                                                                            《证券日报》C37版
                                                                            《证券时报》B043版
     关于控股股东股份质押的公告2016-010                                     《中国证券报》B006版
8                                                                           《证券日报》D30版            2016.1.26
                                                                                     巨潮资讯网
     西安民生集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
                                                                              http://www.cninfo.com.cn
                                                                            《证券时报》B010版
9    关于控股股东股份质押的公告2016-011                                     《中国证券报》B054版         2016.1.28
                                                                            《证券日报》D35版
                                                                            《证券时报》B012版
     关于重大资产重组事项获得中国证监会核准批复的公告2016-012
                                                                            《中国证券报》B054版
     关于发行股份购买资产暨关联交易报告书的修订说明2016-013
                                                                            《证券日报》B4版
     发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）
10   发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）摘要                                                      2016.2.2
     国信证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报          巨潮资讯网
     告                                                                       http://www.cninfo.com.cn
     海通证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报
     告
                                                                            《证券时报》B010版
11   关于重大资产重组事项通过商务部反垄断局审查的公告2016-014               《中国证券报》B018版         2016.2.16
                                                                            《证券日报》D4版
                                                                            《证券时报》B018版
12   关于控股股东增持公司股份计划进展公告2016-015                           《中国证券报》B046版         2016.2.23
                                                                            《证券日报》D39版
                                                                            《证券时报》B025版
     更正公告2016-016
13                                                                          《中国证券报》B080版         2016.2.27
     关于控股股东增持公司股份计划进展公告2016-015
                                                                            《证券日报》C26版
                                                                            《证券时报》B026版
14   2012年公司债券本息兑付和摘牌公告2016-017                               《中国证券报》B018版         2016.3.4
                                                                            《证券日报》D16版
                                                                            《证券时报》B010版
15   关于诉讼事项的公告2016-018                                             《中国证券报》B051版         2016.4.14
                                                                            《证券日报》C3版
                                                                            《证券时报》B099版
     关于重大资产重组实施进展公告2016-019
16                                                                          《中国证券报》B042版         2016.4.15
     关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-020
                                                                            《证券日报》E21版
                                                                            《证券时报》B181版
17   关于补选公司第八届监事会职工代表监事的公告2016-021                     《中国证券报》B008版         2016.4.23
                                                                            《证券日报》D16版
                                                                       西安民生集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
  三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
  内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
  √ 适用 □ 不适用
承诺事由     承诺方     承诺类型                  承诺内容                  承诺时间 承诺期限         履行情况
                                                                                             限售承诺到期时该次重
                                 海航商业认购西安民生 2009 年资产重组（购
                                                                                             组承诺资产注入事项尚
                                 买海航商业持有宝鸡商业 100%股权）非公
                                                                                             未履行完毕，仍为限售股
                                 开发行股票 33,964,762 股，承诺自发行结束
                                                                                             份。2015 年 9 月资产注入
           海航商业控   股份限售 之日起三十六个月内不减持。承诺内容详见 2008 年 12 2013 年 1
                                                                                             事项履行完毕，因海航商
           股有限公司     承诺   公司公告，2009 年 11 月 14 日发行股份购买 月 30 日 月 25 日
                                                                                             业等与公司正在进行重
                                 资产暨关联交易报告书（修订稿）、2010 年
                                                                                             大资产重组，将有追加股
                                 1 月 22 日发行股份购买资产暨股份上市公告
                                                                                             份锁定，故尚未申请该等
                                 书、关于重组承诺及履行情况的公告。
                                                                                             限售股份解禁。
                                 西安民生 2009 年资产重组购买海航商业持
                                 有宝鸡商业 100%股权，海航商业承诺：关
                                 于中山路物业权属瑕疵、宝鸡商业成立时的
                                 债权债务转移、宝鸡商业租赁土地房屋缺乏