中节能太阳能股份有限公司
2020年度董事会工作报告
本报告对未来计划等前瞻性陈述，仅为公司对未来的预期，不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于政策环境、市场状况等多种因素，存在不确定性，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。
2020年，中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）董事会按照有关法律法规的规定和中国证监会的监管要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，切实履行股东大会赋予董事会的职责，勤勉尽责地开展各项工作，不断规范公司法人治理结构，不断提高公司质量。现将公司董事会2020年度工作情况汇报如下：
一、报告期内公司总体经营情况
（一）2020年度业绩完成情况
2020年度，公司实现营业收入53.05亿元，同比增长5.87%；归属于上市公司股东的净利润10.28亿元，同比增加12.86%，截至2020年12月底，公司总资产为
391.54亿元。
2020年公司光伏电站板块销售收入40.56亿元，占公司总收入的76.46%，较去年同期增长8.99%；太阳能产品销售收入12.27亿元，占公司总收入的23.12%，较去年同期下降3.30%。
公司2020年销售电量52.93亿千瓦时，较2019年同比增加5.81亿千瓦时，增幅为12.33%。2020年度，公司产出的绿色电力约相当于节约标准煤211.71万吨，可减排二氧化碳401.72万吨、二氧化硫15.88万吨、碳粉尘143.96万吨、氮氧化物7.94万吨。
（二）2020年度经营情况
1.业务发展情况。
公司董事会深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，紧密贴合节能环保健康产业发展趋势，认真分析公司所面临的机遇和挑战，将公司“十四五”时期的战略定位为：以光伏电站和光伏制造为主的传统业务与数据中心和能效服务为主的新型业务协调发展的“2+2”相关多元化发展战略。在上述战略思想的指导下，公司开展了如下工作：
推进光伏电站高质量投资建设。推进签署合作框架协议及预收购协议，根据光伏发电行业的政策、市场环境变化，梳理储备项目情况，对于不符合公司需求的储备项目进行剔除，新纳入符合公司需求的项目，截至目前，公司在光资源较好、上网条件好、政策条件好的地区已累计锁定了约10,000兆瓦的优质自建太阳能光伏发电的项目和收购项目规模。稳步开展项目收购，完成30兆瓦项目收购，通过债务人以股权抵债的方式获取60兆瓦光伏电站项目；全力推进项目建设，315兆瓦项目完成转固，截至年底在建项目374兆瓦，其中74兆瓦项目已并网发电。截至2020年12月31日，公司运营电站约4.24吉瓦、在建电站约
0.37吉瓦、拟建设电站（已取得备案的平价项目）或经签署预收购协议的电站约0.43吉瓦，合计约5.04吉瓦。
推进电池组件产线升级和产品销售。紧跟行业发展步伐，顺利完成电池及组件车间技改，实现182大尺寸PERC+单晶高效电池产业化和182大尺寸多主栅半片高效组件批量生产，截至2020年底，高效电池年产能约1.2吉瓦，高效组件年产能约2吉瓦；规划投资年产20吉瓦高效太阳能电池及4.5吉瓦高效组件智能制造项目，其中一期年产6.5吉瓦高效太阳能电池和1.5吉瓦高效组件主要产品为18Xmm高效太阳能电池片、210mm高效太阳能电池片、18Xmm高效组件、210mm高效组件，已于2020年四季度开始建设；强化成本控制，以资金预算、费用预算为基础，形成全流程预算控制；积极探索合作模式创新，进行代理授权签约，努力改善整体经营情况。
推进能效服务业务稳步开展。研究能效服务商业模式，确定电站设备优化、减少电网考核、大数据分析和备品备件管理四大方面服务内容，开展石嘴山一期、东台一期项目能效服务试点，为后续全方位开展能效服务业务积累经验。
推进数据中心业务深入探索。成立数据中心工作组，完成行业调研，确定了发展战略及规划；积极拓展行业市场，在北京、上海地区拓展数据中心业务，推进合计约9000机柜项目，迈出了新业务拓展的扎实一步。
2.推出股权激励计划。
为进一步促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理干部及核心管理人员、技术骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，2020年公司推出股票期权激励计划，对公司（含公司下属全资、控股子公司）领导班子人员及高级管理人员、核心管理/技术人员、中层管理干部（不包括公司独立董事与监事）合计133人（不含预留期权激励对象）实施激励，授予期权2,900.40万份（不含预留部分），2021年2月24日已登记完成。
3.推动下属重要子公司改革。
公司为加快自身做大做强步伐，对子公司中节能太阳能科技（镇江）有限公司（下称镇江公司）引入投资者进行增资扩股，同步实施员工跟投方案，从而激发镇江公司内生动力与活力。本次增资扩股募集资金将全部用于镇江公司年产
6.5GW高效太阳能电池和1.5GW高效组件智能制造项目的资本金需求及流动资金需求，可有效补充项目投资建设资金，有序扩大生产规模，提升市场竞争力。本次引入投资者增资完成后，公司仍为镇江公司的控股股东，对镇江公司合并财务报表。未来公司将持续完善镇江公司现代企业治理模式，健全市场化经营机制、选人用人机制、薪酬分配机制等，促进镇江公司健康发展。
4.不断完善风险防控体系建设。
公司不断加强重大风险管控工作，以强化风险管理为原则，立足公司经营发展现状，定期全面开展风险评估管理工作，根据自身实际情况及市场环境变化，科学的识别、评估、预判出面临的重大风险，认真分析研判，提出相应应对措施，定期监督评价，将全面风险管理的工作落实到各具体业务工作中，促进公司持续、稳定、健康发展。
5.持续提升科技竞争力。
2020年，公司制定了《2020-2025年科技创新工作方案》，明确未来5年科技工作目标方向和实施路径，通过分析国内外太阳能发电领域产业链技术发展、公司核心技术情况，初步确定3项重点攻关核心技术，5项预研技术。大力开展科研攻关，共申报外部科技创新项目35项，公司内部开展课题研究55项，其中国家级项目1项、集团公司重大科技创新项目3项；2020年申请专利60项，其中发明专利12项，软件著作权7项。
截止2020年12月31日，公司全系统累计申请专利455项,获得专利授权313项，其中有效发明47项，实用新型264项，外观2项，共获得授权软件著作权10项；共发表科技论文45片（SCI/EI共19篇）；公司主持或参与国家标准编写共14项，其中已经印发1项；主持或参与行业标准编写12项，其中已经印发7项；主持或参与团体标准14项，其中已经印发5项；目前正在参与编制的地方标准3项。行业话语权显著提高。
6.严格疫情防控，确保任务指标完成。
2020年初，新型冠状病毒感染的肺炎疫情突发，公司迅速成立疫情防控工作领导小组，制定了应急预案，建立体温监测及“零报告”和“日报告”机制，加大力度落实疫情防控各项物资保障，并汇集全公司之力支援华中区各项防控物资，疫情防控要求得到有效落实，保障了全系统员工的安全。在此基础上，全系统各单位妥善安排复工复产具体工作，全面打响“防疫情、保运营”的双线战役，
建立起疫情防控的常态化机制，持续开展最严密的疫情防疫、最严格的责任落实、最精细的经营管理，为完成全年经营任务指标奠定了坚实基础。
二、公司治理情况
（一）履职情况
1.董事会会议召开情况。
报告期内，董事会共召开会议7次，审议议案34个；召开各专业委员会共12次，审议议案共34个，全部议案均审议通过。全体董事均出席了会议，严谨决策、认真履职。
2.董事会召集股东大会的情况。
2020年，公司董事会共召集了1次股东大会会议，为2019年年度股东大会，审议议案12个，全部议案均审议通过。会议开通网络投票，使全体股东平等行使权力。
3.董事会对股东大会决议的执行情况。
报告期内公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律规定及《公司章程》要求，认真执行了股东大会审议通过的各项决议及授权事项，完成了股东大会决议应办理的各项工作事项，做到了诚信尽责。
4.独立董事履职情况。
报告期内，公司独立董事根据相关规定对董事会审议过程和决策程序进行了审慎监督，并发表了共计29项专业性独立意见以及事前认可意见，未对2020年度董事会议案及公司其他事项提出异议。
5.各专业委员会履职情况。
公司董事会下设各专业委员会履职情况详细披露在《2020年年度报告》第十节。
（二）其他事项
2020年，公司根据重庆证监局要求，结合公司实际情况，组织下属各大区、子公司及本部相关部门，全面梳理自公司2015年底重大资产重组以来，公司及下属子公司与控股股东及其关联方之间的已经发生的资金往来、资金占用以及对外担保的情况，自查是否存在相关违规行为。公司各大区、子公司及本部相关部门对此项工作高度重视，全面展开梳理，自查相关情况。
自查结果显示，除公司已披露的下属中节能太阳能（酒泉）发电有限公司（以下简称酒泉公司）未履行必要的决策程序为中海阳能源集团股份有限公司从商洛比亚迪实业有限公司采购组件提供连带责任担保并涉及仲裁的事项（此事项已于2019年3月27日进行了公告，并分别于2019年8月22日、2019年12月31日、2020年7月8日、2021年4月21日披露了进展情况，该案已经结案，担保事项已经解除）外，公司本部及下属子公司与控股股东及其关联方之间不存在违规资金往来、资金占用及违规对外担保的相关情况。
三、2021年度董事会工作规划
（一）行业形势分析
国家将生态文明建设放在突出战略位置，积极推进能源生产和消费革命成为能源发展的核心任务，确立了我国在2030年左右二氧化碳排放达到峰值以及非化石能源占一次能源消费比例提高到20%的能源发展基本目标。伴随新型城镇化发展，建设绿色循环低碳的能源体系成为社会发展的必然要求，为太阳能等可再生能源的发展提供了良好的社会环境和广阔的市场空间。
关于“十四五”能源发展规划，国家能源局规划司司长李福龙指出能源需求发生新变化和能源绿色低碳转型面临新形势。十四五能源规划的重点工作方面，一是着力推进清洁低碳转型，包括壮大清洁能源产业。二是着力构建智能高效的能源系统，包括需求侧管理、调峰能力建设、智慧能源系统构建。
中国光伏行业协会（CPIA）副理事长兼秘书长王勃华在2月3日的“光伏行业2020年发展回顾与2021年形势展望研讨会”做出汇报，预测2021年全球新增装机规模达150-170吉瓦,我国新增装机规模55-65吉瓦，“十四五”期间国内年均光伏新增装机规模70-90GW。
（二）公司战略规划
根据行业形势，公司坚持以光伏电站和光伏制造为主的传统业务与数据中心和能效服务为主的新型业务协调发展的“2+2”相关多元化发展战略。公司专注于太阳能综合应用，致力于光伏电站、光伏制造两大传统业务的投资、建设、运营、生产及数据中心、能效服务两大新型业务的投资、开发及综合应用。坚持应用和制造并举，以技术研发为支撑，提供优质产品和科技服务，推动产业转型升级，成为国内一流的新能源综合利用的领军企业。
董事会、管理层将带领公司锐意进取，开拓创新，到2025年末力争：光伏电站板块，实现电站累计装机20GW，继续保持行业领先地位；光伏制造板板块，抓住行业技术变革机遇，快速扩产，实现电池组件产能超26GW，跻身主流电池制造商行列；数据中心板块，抢抓新基建发展机遇，积极拓展优势资源，快速实现数据中心业务全国布局，实现装机2万机柜，力争跻身行业一线；能效服务板块，积极推进技术创新和业务模式创新，力争实现业务新突破，国内服务电站规模达到500MW以上，成为行业具备专业优势的品牌公司。
（三）2021年度董事会工作计划
1.经营目标。
2021年，公司预计实现营业收入56.04亿元、利润总额12.52亿元、净利润10.51亿元，投运、在建、拟建电站（取得备案）或签署预收购协议的电站力争合计总规模6.8吉瓦。
2.完善“2+2”战略规划体系。
持续对行业宏观环境进行分析，关注行业动态，研判公司新形势下面临的挑
战和机遇，进一步细化“2+2”发展战略实施路径，完善相关保障措施，形成方向明确、目标清晰、保障有力的战略规划体系。根据政策、市场、技术革新情况，适时调整战略实施路径，跟踪战略规划落实情况。建立以战略执行为导向的考核体系，突出增量考核目标，针对不同业务特点制定差异化考核指标，并探索本部职能部门与大区、子公司之间上下联动的考核机制，有效促进公司发展战略目标落实落地。
3.全力拓展主营业务。
紧抓行业发展历史机遇期，全面发挥存量资源优势，积极拓宽多种合作开发模式，深入根植国家战略区域，坚持项目开发与收购并重，确保实现光伏项目新增装机目标。密切关注碳排放权交易的相关政策变化，积极探索推进试点项目交易。
积极推进镇江公司增资扩股及员工跟投工作，确保资金6月底到位，确保智能制造一期年产6.5GW高效太阳能电池年内投产，并做好项目达产后的管理。以市场开拓为抓手，加强销售思路创新和市场渠道拓展，结合扩产规模提前规划多种销售合作模式，提升产品市场占有率。
4.努力推进新型业务。
深入研究能效提升全过程各环节，积极跟踪智能运维技术发展，开展相关核心技术的研究和开发，不断完善能效服务综合解决方案，在做好系统内部项目小范围推广的同时积极开拓外部市场，并力争取得突破。
持续关注数据中心政策、行业、市场技术等发展动态，继续推进北京、上海等地项目，并积极在长三角、珠三角等区域开发新项目。加强与数据中心下游互联网和云厂商等企业沟通交流，探索合作机会，开发新商业模式。
5.不断完善法人治理机制。
积极探索子公司董事会职权改革和经理层成员任期制和契约化管理。探索分级授权管理机制，全面梳理公司现有经营管理内容，以提升市场资源获取能力和管理效能为目标，合理划定对大区、子公司经营层的授权范围和额度，并建立权责对等的考核监督机制，切实发挥大区、子公司经营层的经营决策职能。
6.不断拓宽筹资融资渠道。
根据公司发展所需资金，加大融资力度，适时启动公司债、绿色债、中期票据、ABN发行，储备授信额度，统筹资源解决新增流贷及固贷的资金需求。加大权益性融资的探索，推进股份公司的再融资工作，研究非公开发行、债转股方案，并论证设立项目产业基金的可行性，通过多种筹融资渠道为公司发展提供充足的资金保障。
7.不断提升科技创新能力。
加强科技创新探索，持续开展行业形势跟踪研判，跟踪调研光伏、储能、数据中心等行业新技术，为公司主营业务多元发展提供依据；规范科技研发管理体系，推动《科技创新行动方案》落地实施，以“产学研用”为导向开展科研课题立项、知识产权申报和行业标准制定，并以科研成果实际增效为标准，加强科技创新奖励力度，确保科技创新成果转化为推进公司改革发展的有效动能。
8.不断发挥内控体系正向助力作用。
风控体系建设要与改革发展同频共振，以推动主营业务合规发展为导向健全法律事务管理体系，以加强投资者关系为目标规范信息披露，以预防和化解重大风险为基础推进内审监督，以助力重点工程、重大项目保质保量建设为原则落实安全生产；内控管理各项工作既要能在防控风险上出意见，也要能在助力发展上有方案，在风险可控的前提下助力改革发展各项业务稳步推进。
2021年，公司将紧抓行业发展机遇，不断开拓企业经营发展新局面。董事会将认真组织落实公司发展战略，促进公司健康稳定地发展。
中节能太阳能股份有限公司董 事 会
2021年4月28日