金科地产集团股份有限公司2013年第一季度报告全文

                金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
金科地产集团股份有限公司
   2013 年第一季度报告
      2013 年 04 月
                                                   金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
                                  第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
   公司负责人黄红云先生、主管会计工作负责人李华先生及会计机构负责人(会计主管人员)罗亮先生声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
                                                                   金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
                                                                                                 本报告期比上年同期增减
                                         2013 年 1-3 月                2012 年 1-3 月
                                                                                                         （%）
营业收入（元）                               3,167,673,562.55              2,024,122,294.29                        56.5%
归属于上市公司股东的净利润（元）              374,663,527.45                 321,889,355.17                        16.4%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                              369,700,630.63                 323,933,898.34                       14.13%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              -821,412,501.97               -613,922,270.77                        -33.8%
基本每股收益（元/股）                                       0.32                          0.28                    14.29%
稀释每股收益（元/股）                                       0.32                          0.28                    14.29%
加权平均净资产收益率（%）                                 5.25%                         6.01%         下降 0.76 个百分点
                                                                                                 本报告期末比上年度期末
                                       2013 年 3 月 31 日            2012 年 12 月 31 日
                                                                                                        增减(%)
总资产（元）                                55,768,619,284.60             52,015,209,421.08                        7.22%
归属于上市公司股东的净资产（元）             7,320,677,784.09              6,946,014,256.64                        5.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                               年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                      331,250.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         13,363,225.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                            444,211.83
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -7,771,328.72
所得税影响额                                                              1,584,101.22
少数股东权益影响额（税后）                                                 -179,639.16
合计                                                                      4,962,896.82                   --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末股东总数                                                                                               9,962
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例（%）    持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
重庆市金科投资
                 境内非国有法人          21.82%      252,835,355       252,835,355 质押                 198,900,000
有限公司
黄红云           境内自然人              17.79%      206,123,213       206,123,213
陶虹遐           境内自然人               8.66%      100,342,496       100,342,496
深圳市平安创新
资本投资有限公 境内非国有法人             6.79%       78,653,114
司
深圳市君丰渝地
投资合伙企业     境内非国有法人            5.2%       60,263,010
（有限合伙）
红星家具集团有
                 境内非国有法人           4.55%       52,720,297        52,720,297 质押                  32,000,000
限公司
黄一峰           境内自然人               4.08%       47,253,965        47,253,965 质押                  47,240,000
重庆渝富资产经
营管理集团有限 国有法人                   3.81%       44,089,847
公司
重庆展宏投资有
                 境内非国有法人           2.93%       33,990,161        33,990,161
限公司
王小琴           境内自然人               2.31%       26,766,222        26,766,222 质押                  21,760,000
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
深圳市平安创新资本投资有限公
                                                                        78,653,114 人民币普通股          78,653,114
司
深圳市君丰渝地投资合伙企业(有
                                                                        60,263,010 人民币普通股          60,263,010
限合伙)
重庆渝富资产经营管理集团有限
                                                                        44,089,847 人民币普通股          44,089,847
公司
中国建设银行－富国天博创新主
                                                                         9,209,452 人民币普通股           9,209,452
题股票型证券投资基金
交通银行－中海优质成长证券投                                             8,747,056 人民币普通股           8,747,056
                                                            金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
资基金
上海浦东发展银行－广发小盘成
                                                                    7,224,598 人民币普通股         7,224,598
长股票型证券投资基金
中国建设银行－国泰金马稳健回
                                                                    6,794,872 人民币普通股         6,794,872
报证券投资基金
中国工商银行－广发行业领先股
                                                                    6,200,000 人民币普通股         6,200,000
票型证券投资基金
中国农业银行－中海分红增利混
                                                                    4,880,931 人民币普通股         4,880,931
合型证券投资基金
中国工商银行－中海能源策略混
                                                                    4,855,206 人民币普通股         4,855,206
合型证券投资基金
                                   上述股东中，黄红云、陶虹遐夫妇合计持有重庆市金科投资有限公司 100%股权，
上述股东关联关系或一致行动的   为公司实际控制人；黄一峰、王小琴为公司实际控制人之一致行动人。除此之外，公司
说明                           未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
                               一致行动人。
                                                           金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
                                       第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产负债表项目:         期末数              期初数        变动幅度                变动原因说明
预付款项            3,488,521,702.57   2,688,714,238.67     29.75%   主要系本期期末预付土地款增加所致
应付票据            3,082,064,712.02   1,758,047,523.50     75.31%   主要系用于支付工程款项的票据增加所致
一年内到期的非流
                    4,264,885,000.00   6,298,860,000.00    -32.29%   主要系本期偿还一年内到期借款所致
动负债
长期借款           11,788,055,000.00   9,188,680,000.00     28.29%   主要系本期取得借款增加所致
利润表项目:            本期数            上年同期数       变动幅度                变动原因说明
                                                                     主要系本期完工交房项目较上年同期大幅增
营业收入            3,167,673,562.55   2,024,122,294.29     56.50%
                                                                     长所致
                                                                     主要系本期完工交房项目较上年同期大幅增
营业成本            2,082,366,682.91   1,216,464,911.61     71.18%
                                                                     长所致
                                                                     主要系由于本期收入增长及本期结转收入项
营业税金及附加        374,167,861.20    206,347,386.76      81.33%
                                                                     目土地增值税较上年增长所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
     1、本报告期，公司主业房地产实现签约销售金额37.04亿元，同比增长64.11%，签约销售面积50.74
万平方米，同比增长37.35%。
     2、本报告期，公司新增一个土地项目。公司全资子公司重庆金科房地产开发有限公司与重庆市互融
投资有限公司通过挂牌出让方式联合取得重庆市长寿区三块宗地的土地使用权，该项目计容建筑面积合计
88.88万平方米，土地总价款共计115,573.06万元；双方已共同出资成立重庆市金科和煦房地产开发有限
公司联合开发该项目，其中重庆金科持股51%，互融投资持股49%。
     3、报告期内偿还及新增信托融资事项
     （1）公司控股子公司无锡金科嘉润和中铁信托于2011年1月签订信托合同，以股权形式融资120,000
万元，期限2年，利率13.8%；信托在本次交易中能够获取保本及定额收益，也不参与子公司经营管理，根
据中国证监会的相关文件精神及实质重于形式原则，该股权融资实质为债权融资。本报告期内，该信托已
如期履行完毕。
     （2）公司全资子公司重庆搏展和安信信托于2013年2月签订信托合同，以债权形式融资50,000万
元，期限2年，利率10%。截止本报告期末，该信托尚在履行中。
     （3）公司全资子公司金科宸居和重庆信托于2013年2月签订信托合同，以债权形式融资20,000万
元，期限2年，利率9.995%。截止本报告期末，该信托尚在履行中。
                                                                 金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
    （4）公司全资子公司内江金科百俊和中铁信托于2013年2月签订信托合同，以债权形式融资45,000
万元，期限2年，利率10.7%。截止本报告期末，该信托尚在履行中。
    （5）公司和兴业信托于2013年3月签订信托合同，以债权形式融资40,000万元，期限2年，利率12%。
截止本报告期末，该信托尚在履行中。
    （6）公司全资子公司庆科商贸和重庆信托于2013年3月签订信托合同，以债权形式融资50,000万
元，期限2年，利率12%。截止本报告期末，该信托尚在履行中。
    本报告期内，公司各笔信托融资履行正常，详见公司相关临时公告及2012年年度报告。
                          重要事项概述                                  披露日期            临时报告披露网站查询索引
经公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，公司全资子公司出资 5.6 2013 年 01 月 29 日
亿元投资重庆市渝商投资控股集团股份有限公司，本公司关联方重庆市 2013 年 02 月 19 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
中科建设（集团）有限公司也对其共同投资。                            2013 年 03 月 09 日
公司董事会主席兼总裁黄红云先生因工作原因辞去本公司总裁职务，仍
担任本公司董事会主席职务；聘任蒋思海先生为公司总裁；公司执行总
                                                                    2013 年 02 月 20 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
裁喻林强先生因工作原因辞去本公司执行总裁职务，担任本公司重庆片
区公司董事长兼总经理职务。
公司副总裁陈文献先生因个人原因，辞去本公司副总裁职务。              2013 年 03 月 23 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
  承诺事项       承诺方                           承诺内容                              承诺时间 承诺期限      履行情况
股改承诺       不适用      不适用                                                    无         不适用      不适用
收购报告书或
权益变动报告   不适用      不适用                                                    无         不适用      不适用
书中所作承诺
                               2011 年 4 月 18 日，出具《关于利润预测补偿的承诺函》：
                           根据重庆华康资产评估土地房产估价有限责任公司于 2009
                           年 6 月 26 日出具的【重康评报字(2009)第 31 号】《资产评                          经天健会计事
                           估报告书》，金科集团全部股东持有的金科集团 100%权益                              务所审计，金科
                           在利润补偿期间三年（2011-2013 年）的净利润预测数合计                             集团 100%权益
                           金额为 209,883.81 万元。如出现原补偿协议约定需由金科                             在 2011 年-2012
               金科投资、 投资、黄红云、陶虹遐补足利润差额的情形时，金科投资、                    年累计实现净
资产重组时所                                                                   2011 年 04 2011 年
               黄红云、陶 黄红云、陶虹遐同意由 ST 东源以人民币 1.00 元总价回购                    利润 216,340.78
作承诺                                                                         月 18 日 -2013 年
               虹遐       本次吸收合并中的金科投资、黄红云、陶虹遐持有的部分                      万元。截至目
                           新增股份并予以注销。在利润补偿期间届满后，ST 东源将                              前，该承诺正在
                           聘请具备相关资质的独立第三方专业机构对金科集团全体                               履行期内，不存
                           股东拥有的金科集团 100%权益进行减值测试，如果减值额                              在违背该承诺
                           占金科集团全体股东持有的金科集团 100%权益作价的比                                的情形。
                           例大于补偿股份数量总数占认购股份总数的比例，则我们
                           应另行补偿股份。
                                                  金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
                 1、2009 年 7 月 13 日，出具《关于新增股份限制流通
             或转让的承诺》：金科集团股东中的金科投资、黄红云、陶
             虹遐(俩人系夫妻关系)及其家族成员黄斯诗、黄一峰、王小
             琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建以其拥有的金科
             集团权益折为的 ST 东源本次新增股份，自本次新增股份上
             市之日起 36 个月内不得转让。限售期限届满后，股份的转
             让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。2009 年
             7 月 13 日，出具《关于原持有重庆东源产业发展股份有限
             公司股份限制流通或转让的承诺》：本次新增股份发行前，
             金科投资持有 ST 东源的股份 33,564,314 股，自本次新增股
                                                                                              本报告期，相关
             份上市之日起 36 个月内，其持有的上述股份不得转让。限
                                                                                              股东的承诺正
金科集团的 售期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所 2009 年 07
                                                                                    36 个月   在履行期内，不
22 名股东    有关规定执行。2、2009 年 12 月 10 日，金科集团股东中的 月 13 日
                                                                                              存在违背该承
             蒋思海、宗书声、夏雪、聂铭、傅孝文、李战洪、罗利成、
                                                                                              诺的情形。
             陈昌凤、陈红、重庆成长投资有限公司、重庆展宏投资有
             限公司出具《关于新增股份限制流通或转让的补充承诺》：
             我们以其拥有的金科集团权益折为的 ST 东源本次新增股
             份，自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。限售
             期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有
             关规定执行。3、2009 年 7 月 10 日，黄一峰出具了《承诺
             函》：本次购入 12,200 股 ST 东源股票自买入之日起至本次
             新增股份发行结束之日止以及自本次新增股份上市之日起
             36 个月内不会转让，限售期届满后，转让之后的所得收益
             归上市公司所有。
                2009 年 7 月 13 日，金科投资、黄红云、陶虹遐出具《不
             竞争承诺函》：只要我们仍直接或间接对上市公司拥有控制
             权或重大影响，我们及我们的全资子公司、控股子公司或
             我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任
             何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞
             争的业务。如我们及我们的全资子公司、控股子公司或我                               本报告期，该承
金科投资、
             们拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可 2009 年 07                    诺正在履行期
黄红云、陶                                                                          无
             能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益 月 13 日                      内，不存在违背
虹遐
             冲突，我们将放弃或将促使我们之全资子公司、控股子公                               该承诺的情形。
             司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放
             弃可能发生同业竞争的业务，或将我们之全资子公司、控
             股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司以
             公平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公
             司。
金科投资、      2009 年 10 月 31 日，出具了《收购人避免同业竞争、保
                                                                                              本报告期，该承
黄红云、陶 持被收购公司经营独立性等的说明》，作为收购人作出如下
                                                                       2009 年 10             诺正在履行期
虹遐及一致 承诺：1、保证上市公司独立性：包括保证收购人与上市公                      无
                                                               月 31 日                       内，不存在违背
行动人黄斯 司之间的人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、
                                                                                              该承诺的情形。
诗、黄一峰、业务独立。2、减少和规范关联交易：保证交易公平、公允，
                                                  金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
王小琴、王 维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国
天碧、黄星 证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议
顺、黄晴、 程序并及时予以披露。3、回避同业竞争：只要收购人仍直
黄净、陶建 接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，收购人及收
             购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权
             或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或
             未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如收购人
             及收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控
             制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上
             市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，收购人
             将放弃或将促使收购人之全资子公司、控股子公司或收购
             人拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能
             发生同业竞争的业务，或将收购人之全资子公司、控股子
             公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公
             平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。
                 2009 年 7 月 13 日，黄红云、陶虹遐夫妇及金科投资出
             具了《规范关联交易的承诺函》，承诺如下：我们及我们的
             全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影
             响的其他公司不会利用拥有的上市公司股东权利或者实际
             控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、
                                                                                              本报告期，该承
金科投资、 高级管理人员，使得上市公司以不公平的条件，提供或者
                                                                      2009 年 07              诺正在履行期
黄红云、陶 接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害上                      无
                                                                      月 13 日                内，不存在违背
虹遐         市公司利益的行为。我们及我们的全资子公司、控股子公
                                                                                              该承诺的情形。
             司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司与上市公
             司进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，
             保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据
             法律、行政法规、中国证监会及交易所的有关规定和公司
             章程，履行相应的审议程序并及时予以披露。
                2009 年 12 月 10 日，金科投资、黄红云和陶虹遐出具了
             《关于降低关联交易比例的承诺函》，承诺如下：ST 东源                              本报告期，该承
金科投资、
             吸收合并金科集团完成后，金科投资、黄红云、陶虹遐夫 2009 年 12                    诺正在履行期
黄红云、陶                                                                         无
             妇将严格遵守 ST 东源《公司章程》和《关联交易管理制度》月 10 日                   内，不存在违背
虹遐
             的规定，ST 东源新增日常关联交易比例 2010 年不超过                                该承诺的情形。
             15%，并在此基础上逐年降低。
                2009 年 10 月 31 日，出具了《关于承担税务风险的承诺
             函》：如金科集团及下属所有子公司因本次吸收合并前的事
                                                                                              本报告期，该承
金科投资、 项(包括无法律、行政法规依据的税收优惠)发生财务报表外
                                                                      2009 年 10              诺正在履行期
黄红云、陶 （以 2009 年 4 月 30 日经审计的财务报表为准）的任何税                   无
                                                                      月 31 日                内，不存在违背
虹遐         务补缴事项，我们将在税务机关出具税务补缴通知书/决定
                                                                                              该承诺的情形。
             书后 10 日内无条件地连带承担金科集团及下属所有子公司
             应补缴的税款及因此产生的所有相关费用。
金科投资、      2009 年 10 月 31 日，出具了《关于应收重庆嘉溢华科技 2009 年 10 2014 年 9 本报告期，该承
黄红云、陶 实业有限公司的款项发生回收风险之承诺》：若届时金科集 月 31 日           月 23 日   诺正在履行期
                                                                  金科地产集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
               虹遐         团无法收回或不能足额收回该 30，000 万元其他应收款项                      之后十个 内，不存在违背
                            （土地整治款），则所造成的损失及相关费用由金科投资、                     工作日内 该承诺的情形。
                            黄红云、陶虹遐无条件地连带承担。
                               2011 年度，该应收款项已收回 11,000 万元。为了进一
                            步保障上市公司及中小股东利益，金科投资、黄红云、陶
                            虹遐于 2012 年 1 月 12 日出具补充承诺：若 2014 年 9 月 23
                            日之前金科股份无法收回或不能足额收回剩余 19,000 万元
                            应收款项，则所造成的损失及相关费用由金科投资、黄红
                            云、陶虹遐无条件地连带承担，并在期满后 10 个工作日内
                            全额支付给金科股份。
                               2009 年 7 月 13 日，出具了《承诺函》：若金科集团及其                           本报告期，该承
               金科投资、
                            控股子公司目前已开工房地产项目从 2009 年 4 月 30 日起，2009 年 07                 诺正在履行期
               黄红云、陶                                                                            无
                            因规划环保和土地等经营行为再受到相关政府部门的罚            月 13 日              内，不存在违背
               虹遐
                            款，则该等罚款由金科投资、黄红云和陶虹遐承担。                                    该承诺的情形。
                               2009 年 10 月 31 日，出具了《对未了结诉讼导致金科集
                                                                                                              本报告期，该承
               金科投资、 团净资产减少进行弥补的承诺函》：如金科集团及其子公司
                                                                                        2009 年 10            诺正在履行期
               黄红云、陶 未了结的诉讼导致本次交易金科集团净资产（以 2009 年 4                       无
                                                                                        月 31 日              内，不存在违背
               虹遐         月 30 日经审计的金科集团合并会计报表为准）减少的，则
                                                                                                              该承诺的情形。
                            由我们向上市公司以现金方式予以补足。
                                2009 年 7 月 10 日，出具《承诺函》：截至 2009 年 7
                            月 10 日，重庆市金科投资有限公司目前不存在应披露而未                              本报告期，该承
                            披露的占用重庆市金科实业（集团）有限公司及其控股子 2009 年 07                     诺正在履行期
               金科投资