建新矿业股份有限责任公司 2014 年年度报告
建新矿业股份有限责任公司
Jianxin Mining CO.,LTD
2014 年年度报告
2015 年 04 月 23 日
建新矿业股份有限责任公司 2014 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
2014 年度公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人蔡亮、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
吴斌鸿声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
2014 年度财务报告审计机构瑞华会计师事务所向公司出具了标准无保留意
见的审计报告。
内控审计机构瑞华会计师事务所对公司内部控制评价结论认定财务报告内
部控制无重大缺陷。
本报告中涉及的经营计划、经营目标不代表公司对 2015 年度的盈利预测，
能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在不确定
性，请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司简介 ...................................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................24
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................43
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................49
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................55
第九节 内部控制 .................................................................................................................................................................................61
第十节 财务报告 .................................................................................................................................................................................63
第十一节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................132
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释义
释义项 指 释义内容
建新矿业、本公司、公司 指 建新矿业股份有限责任公司
建新集团 指 甘肃建新实业集团有限公司
赛德万方 指 北京赛德万方投资有限责任公司
智尚劢合 指 北京智尚劢合投资有限公司
东升庙矿业 指 内蒙古东升庙矿业有限责任公司
临河新海 指 内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司
金鹏矿业 指 凤阳县金鹏矿业有限公司
建新矿业以发行股份的方式购买建新集团、赛德万方及智尚劢合持有
重大资产重组 指
的东升庙矿业 100%股权的行为
甘肃建新实业集团有限公司、赛德万方和智尚劢合三家法人拟通过本
标的资产 指
次交易出售给本公司的东升庙矿业 100%股权或东升庙矿业公司
中都矿产 指 凤阳县中都矿产开发服务有限公司
瑞峰铅冶炼 指 乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司
金浩特 指 乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司
建新实业 指 甘肃建新实业有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 深圳证券交易所
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
元、万元 指 人民币元、万元
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特别风险提示
本公司于 2013 年 1 月 31 日完成重大资产重组并发生同一控制下企业合并，
新上市公司主体全额承继了原上市公司主体存在的未弥补亏损
-889,603,158.73 元，2013 年弥补亏损 281,385,063.67 元，2014 年弥补亏损
322,605,939.41 元，截至 2014 年 12 月 31 日，累计未弥补亏损金额为
-286,689,519.80 元，公司预计 2015 年度才能完成对全部亏损金额的弥补，按
照《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定，新上市公司
主体将由于存在未弥补亏损而无法向股东对其 2014 年未分配利润进行现金分红
和通过公开发行证券进行再融资，请广大投资者注意。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 建新矿业 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 建新矿业股份有限责任公司
公司的中文简称 建新矿业
公司的外文名称 Jianxin Mining CO.,LTD
公司的外文名称缩写 Jianxin Mining
注册地址 重庆市涪陵区江东群沱路 31 号
注册地址的邮政编码
办公地址 重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际 808 室
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.jianxin0688.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 熊为民 方燕
重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际 重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际
联系地址
808 室 808 室
电话 02363067270
传真 02363067269
电子信箱 944198308@qq.com fangyan0105@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 htttp://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际 808 室
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
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首次注册 1989 年 04 月 20 日 涪陵 5001021800280 500102208551477 20855147-7
报告期末注册 2014 年 10 月 30 日 涪陵 500102000007614 500102208551477 20855147-7
1997 年上市之初，公司主营业务为墙地砖、墙地砖生产线设备及其它建筑装饰材
料的生产销售；2000 年 7 月公司主营业务变更为软件开发销售、电子商务应用服
务、普通陶瓷制品及工业陶瓷制品制造、销售等；2001 年 6 月公司对建筑陶瓷的
生产经营进行了整体剥离，主营业务变更为电子计算机及电子网络服务器制造、
公司上市以来主营业务的变化情况
销售，软件开发销售、电子网络应用服务，数字广播电视服务、微晶玻璃板材销
售等业务；2013 年 1 月公司完成重大资产重组，公司主营业务变更为有色金属矿
产品贸易，贵稀金属国内贸易，货物及技术进出口业务，有色金属矿山开发，有
色金属冶炼。
上市之初，本公司控股股东为涪陵市国资委；1997 年 6 月，国资局将其所持有的
国有股股份全部转让给上市公司深圳康达尔股份有限公司，该公司成为本公司控
股股东；2000 年 8 月，深圳康达尔股份有限公司将其所持有的股份分别转让给四
川立信投资有限责任公司、深圳正东大实业有限公司和成都龙威实业有限责任公
历次控股股东的变更情况
司，转让后，四川立信投资有限公司成为本公司控股股东；2010 年 1 月，建新集
团通过协议转让、司法拍卖以及司法和解等方式收购本公司非流通股股东所持的
10,400 万股股份，成为本公司控股股东；截止 2014 年 12 月 31 日，本公司控股股
东未发生变更仍为建新集团。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 层
签字会计师姓名 张天福、候雪峰
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
中信建投证券股份有限公司 北京市东城区朝内大街 188 号 伍忠良 2013 年-2016 年
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
中信建投证券股份有限公司 北京市东城区朝内大街 188 号 伍忠良、张希青 2013 年-2016 年
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 986,921,890.03 669,689,204.12 47.37% 638,377,059.66
归属于上市公司股东的净利润
322,605,939.41 281,385,063.67 14.65% 232,283,734.95
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
321,874,759.59 267,273,748.45 20.43% -19,615,539.01
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
299,920,694.88 190,986,366.94 57.04% 140,298,465.23
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2837 0.2474 14.67% 0.2043
稀释每股收益（元/股） 0.2837 0.2474 14.67% 0.2043
加权平均净资产收益率 27.86% 33.81% -5.95% 28.52%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 1,642,632,950.05 1,171,768,836.67 40.18% 1,098,967,011.39
归属于上市公司股东的净资产
1,206,108,678.56 999,229,852.50 20.70% 698,531,689.39
（元）
注：报告期内，公司收购中都矿产 100%股权，根据《企业会计准则第 20 号－企业合并》等相关规定，2014 年 12 月 31 日
公司发生同一控制下企业合并,为具可比性，公司对 2013 年度、2012 年度比较数据进行了相应的调整。
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-27,017.84 1,492,424.10 65,841.84
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 54,969.00 190,000.00 1,640,000.00
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
3,779,980.15 - -
占用费
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至
-1,295,238.23 11,633,913.02 251,229,402.70
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -229,203.30 1,150,844.25 -818,443.62
减：所得税影响额 1,552,309.96 355,866.15 217,526.96
合计 731,179.82 14,111,315.22 251,899,273.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014 年，全球有色金属持续低迷，公司坚持以经济效益为中心，以安全生产为抓手，以创建资源节约型绿色矿山为目
标，通过全体员工共同努力，扎实工作，圆满完成 2014 年目标任务，全年累计实现主营业务收入 98,692.19 万元，同比增
长 47.37%；实现利润总额 38707.74 万元，同比增长 14.94%，实现归属于上市公司股东的净利润 32,260.59 万元，同比增长
14.65%。
报告期内，公司在努力实现经济效益的同时，项目建设及增储工作亦取得新的进展：(1)东升庙矿业多金属硫铁矿 180
万吨/年采矿工程扩能技改项目建设进展顺利，其中：5000t/d 选矿厂工程建设 2014 年 11 月 15 日土建和设备安装工程基本
完工，计划 2015 年 3 月初投料试车，采矿工程建设进展顺利，整体工程预计 2015 年 6 月底完成；(2)东升庙矿业地质钻探
工作取得阶段性成果，根据中化地质矿山总局内蒙古地质勘探院提供的勘探工作总结，预计新增铅锌资源量 90 万吨金属量
以上。
报告期内，为增强公司业务扩张能力及发展潜力，为后续资产注入、研发及生产线技改提供足够的资金支持，公司于
2014 年 7 月 28 日召开第九届董事会第八次会议审议通过 2014 年非公开发行股票预案，拟以 5.01 元/股价格向关联方甘肃建
新投资有限公司、北京赛德万方投资有限责任公司发行共计 23,952.0958 万股的股票，募集 12 亿元资金用于补充流动资金。
截至报告期末，该项工作能否获得中国证监会审核通过尚具不确定性。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司围绕 2014 年度工作目标，认真落实责任机制，狠抓内部管理，严控企业成本，推进技改力度.确保了 2014
年度目标任务的顺利完成，全年累计开采铅锌矿 91 万吨，铅硫矿 18 万吨，生产硫酸 98,466 吨，生产次铁精粉 98,466 吨，
生产铅精矿 11,525.75 金属吨，生产锌精矿 49,960.07 金属吨，生产铜精矿 2288 金属吨,生产硫精矿 120,426.21 金属吨。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
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2、收入
报告期内，公司开展综合贸易，购销有色金属产品10131.54吨，购进额203,053,853.83元，占营业成本总额的40.61%，
销售总额205,483,534.93元，占营业收入总额的20.95%。
报告期，公司的主营业务产品(不含综合贸易购销数量)产销情况明细详见下表:
1、有色金属采选
项目 期初库存量 生产量 销售量 期末库存量
铅精矿 3.68 11,525.75 11,496.73 32.69
锌精矿 193.57 49,960.07 50,019.56 134.08
铜精矿 0.79 2,288.00 2,286.95 1.83
硫精矿 4,328.69 120,426.21 123,816.85 938.05
合计 4,526.72 184,200.03 187,620.09 1,106.66
2、硫酸及其附属
项目 期初库存量 生产量 销售量 期末库存量
硫酸 335.03 96,049.00 95,869.19 514.84
次铁精矿 1,964.90 88,991.00 89,907.40 1,048.50
合计 2,299.93 185,040.00 185,776.59 1,563.34
说明公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 金属吨 187,620.09 186,765.09 0.46%
生产量 金属吨 184,200.03 164,026.85 12.30%
有色金属采选
库存量 金属吨 1,106.66 4,526.72 -75.55%
市场占有率 --
销售量 吨 185,776.59 198,240.22 -6.29%
生产量 吨 185,040 197,603 -6.36%
硫酸及其附属
库存量 吨 1,563.34 2,299.93 -32.03%
市场占有率 --
销售量 吨 10,131.54
生产量 吨 10,131.54
有色金属及贸易
库存量 吨
市场占有率 --
1、有色金属采选产品期末库存下降 75.55%，主要系报告期期末硫精矿库存比上年同期下降。
2、硫酸及其附属产品期末库存下降 32.03%，主要系报告期期末次铁精粉库存比上年同期下降。
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相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√适用 □不适用
项目 2014 年 2013 年 同比增减 变动原因
营业收入 986,921,890.03 669,689,204.12 47.37% 主要系总部贸易增加营业收入所致
营业成本 504,288,284.34 265,896,612.80 89.66% 主要系总部贸易增加营业成本所致
公司重大的在手订单情况
□ 适用√ 不适用
公司无重大的在手订单。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 巴彦淖尔紫金有色金属有限公司 389,795,414.35 39.50%
2 芜湖鼎鑫矿业销售有限公司 119,268,795.90 12.08%
3 乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司 74,421,814.40 7.54%
4 银川淡水矿产贸易有限公司 46,515,996.35 4.71%
5 河南豫光锌业有限公司 41,739,413.70 4.23%
前五名销售客户合计金额 671,741,434.70 68.06%
主要客户其他情况说明
√适用□不适用
乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司控股股东为建新集团，与本公司为同一控股股东，根据相关规定，该公司与本公司构成关联
关系。
3、成本
行业分类 单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
有色金属采、选 主营业务成本 258,712,475.60 51.62% 214,083,146.08 84.53% 20.85%
有色金属贸易 主营业务成本 203,053,858.83 40.51% 0.00% 100.00%
硫酸及其附属 主营业务成本 39,442,869.90 7.87% 39,170,766.60 15.47% 0.69%
小计 501,209,204.33 100.00% 253,253,912.68 100.00% 97.91%
减：内部抵销数 1,213,559.54 0.24% 100.00%
合计 499,995,644.79 100.00% 253,253,912.68 100.00% 97.43%
产品分类 单位：元
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2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
有色金属采、选 主营业务成本 258,712,475.60 51.62% 214,083,146.08 84.53% 20.85%
其中：锌精矿 主营业务成本 182,620,554.37 36.44% 160,390,277.79 63.33% 13.86%
铅精矿 主营业务成本 45,435,341.31 9.07% 42,444,868.20 16.76% 7.05%
铜精矿 主营业务成本 30,184,920.35 6.02% 11,141,688.22 4.40% 170.92%
硫精矿 主营业务成本 471,659.57 0.09% 106,311.87 0.04% 343.66%
有色金属贸易 主营业务成本 203,053,858.83 40.51%
其中：锌锭 主营业务成本 111,889,903.29 22.32%
电解铜 主营业务成本 56,220,161.84 11.22%
钼精矿 主营业务成本 23,986,157.24 4.79%
锌精矿 主营业务成本 1,213,559.54 0.24%
铜 主营业务成本 9,744,076.92 1.94%
硫酸及其附属 主营业务成本 39,442,869.90 7.87% 39,170,766.60 15.47% 0.69%
小计 501,209,204.33 100.00% 253,253,912.68 100.00% 97.91%
减：内部抵销数 1,213,559.54 0.24% 0.00% 100.00%
