国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2015 年年度报告
2015 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报
告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计
机构负责人韦海乐女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、
完整。
本报告经公司第七届董事会第十八次会议审议通过。9名董事出
席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真
实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以公司截至
2015 年 12 月 31 日总股本 2,810,361,315 股为基数，向公司全体股东
每 10 股派发股票股利 2 股并派发现金股利 1.00 元（含税），共分配
利润 843,108,394.50 元，剩余未分配利润 402,513,434.67 元转入下
一年度；向公司全体股东每 10 股转增 3 股，共转增股本 843,108,394.50
股，转增后公司资本公积余额为 6,280,350,949.37 元。
公司 2015 年年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合
伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实
质承诺，请投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且
应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
2015 年年度报告
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................. 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ........................... 6
第三节 公司业务概要 ................................... 27
第四节 管理层讨论与分析................................ 33
第五节 重要事项 ....................................... 70
第六节 股份变动及股东情况 .............................. 97
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............. 103
第八节 公司治理 ...................................... 118
第九节 财务报告 ...................................... 147
第十节 备查文件目录 .................................. 259
2015 年年度报告
释 义
在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
公司 指 国海证券股份有限公司
本报告 指 国海证券股份有限公司 2015 年年度报告
报告期内 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
报告期末 指 2015 年 12 月 31 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元 指 人民币元
根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特
净资本 指 点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业
务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
基金公司 指 国海富兰克林基金管理有限公司
期货公司 指 国海良时期货有限公司
直投公司 指 国海创新资本投资管理有限公司
北部湾股交所 指 广西北部湾股权交易所股份有限公司
广西投资集团 指 广西投资集团有限公司
索美公司 指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力 指 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易 指 广西荣桂贸易公司
中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖 指 湖南湘晖资产经营股份有限公司
河池化工 指 广西河池化工股份有限公司
靓本清超市 指 广州市靓本清超市有限公司
株洲国投 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢 指 武汉香溢大酒店有限公司
桂林集琦 指 桂林集琦药业股份有限公司
财通基金 指 财通基金管理有限公司
2015 年年度报告
创金合信 指 创金合信基金管理有限公司
申万菱信（上海）
指 申万菱信（上海）资产管理有限公司
资管
天弘基金 指 天弘基金管理有限公司
新华基金 指 新华基金管理有限公司
兴证资管 指 兴证证券资产管理有限公司
银河资本 指 银河资本资产管理有限公司
招商财富 指 招商财富资产管理有限公司
大信会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司章程 指 国海证券股份有限公司章程
经中国证监会关于核准桂林集琦药业股份有限公
司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有
限责任公司的批复（证监许可“2011”1009号）
核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产
（含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限
公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约
重大资产重组 指
9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）臵换；同
时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证
券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份
有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责
任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公
司予以注销之行为
2015 年年度报告
重大风险提示
公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险、法律合规风险等，公司建立了内部控制体系和风险管理体
系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
敬请投资者认真阅读本年度报告第四节管理层讨论与分析，
并特别注意上述风险因素。
2015 年年度报告
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
（一）公司信息
股票简称 国海证券 股票代码 000750
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国海证券股份有限公司
公司的中文简称 国海证券
公司的外文名称 SEALAND SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SEALAND SECURITIES
公司的法定代表人 何春梅
公司的总经理 何春梅
注册地址 广西桂林市辅星路 13 号
注册地址的邮政编码 541004
办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址的邮政编码 530028
公司网址 www.ghzq.com.cn
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn
公司注册资本 2,810,361,315.00 元人民币
公司净资本 14,555,485,307.10 元人民币
（二）联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘峻 马雨飞
联系地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话 0771-5532512 0771-5539038
2015 年年度报告
传真 0771-5530903 0771-5530903
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn
（三）信息披露及年度报告备臵点
中国证券报、证券时报、上海证
公司选定的信息披露媒体的名称
券报、证券日报、巨潮资讯网
登载年度报告的中国证监会指定网
www.cninfo.com.cn
站的网址
广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼公
年度报告备臵地点
司董事会办公室
（四）注册变更情况
统一社会信用代码 91450300198230687E
根据上市公司行业分类指引（2012 年修订）（证监会公告
公司上市以来主营业 “2012”31 号）和2015 年 4 季度上市公司行业分类结果规
务的变化情况 定的分类，公司所属行业为金融业下属资本市场服务业。自 2011
年 8 月 9 日上市以来，公司主营业务未发生变化。
公司上市以来历次控 公司第一大股东为广西投资集团。自 2011 年 8 月 9 日上市以来，
股股东的变更情况 公司第一大股东未发生变更。
（五）公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资
产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融
券；代销金融产品。
公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业
务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中
国证券登记结算有限责任公司参与人资格、增值电信业务资格、军工
涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资
格、保险兼业代理业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回
式证券交易资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管资格、
2015 年年度报告
港股通资格、期权结算业务资格、客户资金消费支付服务资格、上海
证券交易所股票期权交易参与人、互联网证券业务试点资格、银行间
债券市场尝试做市业务权限等。
（六）公司历史沿革
国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证
券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有
限公司上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构）
的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。
国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于 1988 年 10 月经中
国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001 年 10
月，公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，
注册资本 800,000,000 元人民币。
2011 年 6 月 24 日，经中国证监会核准，桂林集琦施行重大资产
重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后，更名为国海证
券股份有限公司，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了
注册变更登记手续，公司注册资本变更为 716,780,629 元人民币。
2012 年 5 月 9 日，公司召开 2011 年年度股东大会，审议通过了
关于审议公司 2011 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议
案，同意以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 716,780,629 股为基数，
向公司全体股东每 10 股派发股票股利 13 股，以资本公积每 10 股转
增 2 股，并派发现金股利 1.5 元（含税）。2012 年 9 月 6 日，经中
国 证 监 会 核 准 ， 公 司 注 册 资 本 由 716,780,629 元 变 更 为
1,791,951,572 元，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理
2015 年年度报告
了注册变更登记手续。
2013 年 11 月，经中国证监会核准，公司以 2013 年 11 月 15 日
总股本 1,791,951,572 股为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股，截
至 2013 年 11 月 26 日（本次配股除权日），实际向原股东配售发行
人民币普通股 518,409,743 股。本次配股实施完成后，公司注册资本
由 1,791,951,572 元变更为 2,310,361,315 元，并于 2014 年 1 月在
广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。
2015年7月，经中国证监会核准，公司非公开发行人民币普通股
500,000,000股。本次非公开发行股票实施完成后，公司注册资本由
2,310,361,315元变更为2,810,361,315元，并于2015年10月在广西壮
族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。
（七）公司组织机构（截至 2015 年 12 月 31 日）
1.组织机构图
2015 年年度报告
2.境内外分公司、子公司情况
（1）分公司情况
序号 分公司名称 注册地址 设立日期 负责人 联系电话
北京市海淀区西直门外
国海证券股份有限
1 大街 168 号主楼 15 层 2009.6.17 燕文波 010-88576898
公司北京分公司
1509 室
国海证券股份有限 上海市静安区威海路 511
2 2009.6.22 马涛 021-63906118
公司上海分公司 号 1305 室
深圳市福田区竹子林四
国海证券股份有限
3 路紫竹七道 18 号教育科 2009.6.18 吴环宇 0755-82835816
公司深圳分公司
技大厦 26 层、3 层 A 区
国海证券股份有限 深圳市福田区竹子林四
4 公司证券自营分公 路紫竹七道 18 号教育科 2009.6.18 赵永健 0755-83713682
司 技大厦 3 层 B 区
国海证券股份有限 深圳市福田区竹子林四
5 公司证券资产管理 路紫竹七道 18 号教育科 2009.6.18 胡德忠 0755-83704223
分公司 技大厦 24 层
国海证券股份有限 深圳市福田区深南大道
6 公司深圳经纪分公 西、农园路西东海国际中 2013.3.14 杨斌 0755-83242599
司 心（一期）B2401C、01D
国海证券股份有限 济南市天桥区济安街 45
7 2015.2.25 王华 0531-66568119
公司山东分公司 号四层
国海证券股份有限
8 杭州市下城河东路 91 号 2015.3.2 胡玉林 0571-86838592
公司杭州分公司
武汉市江汉区前进四路
国海证券股份有限
9 121 号（世纪升益金融大 2015.3.25 王晓杰 0755-83716973
公司武汉分公司
厦）第 6 层
新疆乌鲁木齐市天山区
国海证券股份有限
10 新华北路 108 号新世纪小 2015.11.17 王学飞 010-88576898
公司新疆分公司
区 1 栋 10-C3 室
注：广西证监局以桂证监许可“2015”13 号文核准公司在广东深圳市设立 1
家证券分公司。截至本报告出具日，上述证券分公司已完成了工商登记手续，尚
在办理证券经营机构营业许可证。
（2）子公司情况
① 2004 年 11 月，公司设立 1 家中外合资的控股子公司国海富兰
克林基金管理有限公司。2007 年 11 月，经中国证监会批准，基金公司
注册资本增至 22,000 万元人民币，增资完成后，本公司出资额为 11,220
2015 年年度报告
万元人民币，占注册资本的比例为 51%。基金公司基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海富兰克 上海市浦东新区
22,000 万
林基金管理 吴显玲 世纪大道 8 号上海 储丽莉 董事会秘书 021-38555599
元人民币
有限公司 国金中心二期 9 层
② 2009 年 1 月，经中国证监会核准，公司出资 17,686.79 万元
参与浙江良时期货经纪有限公司增资扩股，出资比例占该公司增资后
注册资本的 70%。该公司完成此次增资扩股后更名为国海良时期货有
限公司。2010 年 5 月，经中国证监会核准，公司出资 3,796.18 万元
受让期货公司 13.84%股权，此次受让完成后，公司共持有期货公司
83.84%的股权。2012 年 12 月，期货公司实施资本公积金转增股本每
10 股转增 10 股，注册资本增加至 20,000 万元人民币。2014 年 3 月，
公司与浙江省粮食集团向期货公司同比例增资，其中公司以现金方式
增资 25,152 万元, 本次增资完成后，期货公司的注册资本增加至
50,000 万元。期货公司基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海良时期 50,000 万 浙江省杭州市下
兰海航 郑勇 首席风险官 0571-85330630
货有限公司 元人民币 城区河东路 91 号
③2012 年 1 月，公司设立全资直接投资业务子公司国海创新资
本投资管理有限公司，注册资本 20,000 万元人民币。2014 年 2 月,
公司对直投公司增资 40,000 万元。2015 年 9 月，公司对直投公司增
资 40,000 万元，本次增资完成后，直投公司的注册资本增加至
100,000 万元。直投公司基本情况如下：
2015 年年度报告
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海创新资 深圳市竹子
100,000 万
本投资管理 杜文君 林 四 路 光 大 周文莉 风控总监 0755-83703647
元人民币
有限公司 银行大厦 3 楼
④2014 年 8 月，经广西壮族自治区人民政府核准，公司出资 5,100
万元参与广西北部湾股权托管交易所股份有限公司增资扩股，出资比
例占该公司增资后注册资本的 51%。该公司完成此次增资扩股后更名
为广西北部湾股权交易所股份有限公司，注册资本 10,000 万元。北
部湾股交所基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
广西北部湾 广西南宁市双
股权交易所 10,000 万 拥路 30 号南湖
余跃 唐丽 董事会秘书 0771－5719632
股份有限公 元人民币 名都广场A座 11
司 楼 1102
3. 公司的证券营业部数量和分布情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司共拥有 85 家证券营业部，具体分
布情况如下：
负责人
序号 地区 营业部名称 地址 联系电话
姓名
国海证券股份有限公司 北京市朝阳区和平街
1 北京 徐庆勇 010-64211838
北京和平街证券营业部 11 区 38 号
国海证券股份有限公司 黑龙江省肇东市城区
2 黑龙江 闯宇 0455-8180751
肇东南直路证券营业部 南四街中行楼
国海证券股份有限公司 上海市虹口区四川北
3 上海虹口区四川北路证 路 1448-1500 号 2 层 沈弘 021-56973419
券营业部 202 室
上海
国海证券股份有限公司 上海市浦东新区世纪
4 上海世纪大道证券营业 大道 787 号 401、501 陆增伟 021-50185580
部 室
2015 年年度报告
国海证券股份有限公司
上海市杨浦区国定东
5 上海国定东路证券营业 李高远 021-55238899
路 297 号 6 楼
部
国海证券股份有限公司
上海市奉贤区南桥镇
6 上海奉贤区解放中路证 邹春梅 021-50185800
解放中路 296 号
券营业部
苏州工业园区华池街
国海证券股份有限公司 圆融时代广场 23 栋 B
7 江苏 张莹 021-50185800
苏州华池街证券营业部 座广运国际金融中心
414 室
国海证券股份有限公司 深圳市福田区竹子林
8 深圳深南大道证券营业 四路紫竹七道博园商 朱文利 0755-83159152
部 务大厦 10 楼
国海证券股份有限公司 深圳市宝安区新城大
9 深圳宝安裕安路证券营 道西南侧裕安路东南 张俊 0755-29665859
业部 侧尚都花园 2 栋 295
广东
深圳市南山区沙河街
国海证券股份有限公司
10 道侨香路 4068 号智慧 张伟玲 0755-83241233
深圳侨香路证券营业部
广场 A 栋-111 号
广州市天河区华就路
国海证券股份有限公司
11 12 号 1101、1105-1109 林智荣 020-85508497
广州华就路证券营业部
房
国海证券股份有限公司
四川成都市高新区神
12 四川 成都神仙树北路证券营 罗勇 028-85140206
仙树北路 6 号三楼
业部
国海证券股份有限公司
郑州市郑东新区商务
13 河南 郑州商务外环路证券营 谢军 0371-69316633
外环路 13 号 25 层
业部
福州市鼓楼区五四路
国海证券股份有限公司
14 173 号华福宾馆综合 郑东国 0591-87877000
福州五四路证券营业部
楼五层
福建 福建省漳州市龙文区
国海证券股份有限公司
九龙大道 1016 号漳州
15 漳州九龙大道证券营业 郭大勇 0591-87880250
碧湖万达广场 12 地块
部
8 幢 203 号
国海证券股份有限公司
昆明市人民中路 20 号
16 云南 昆明人民中路证券营业 杨家宏 0871-63198935
美亚大厦 26 楼
部
2015 年年度报告
国海证券股份有限公司 长沙市雨花区中意一
17 湖南 长沙中意一路证券营业 路 158 号中建大厦三 田跃明 0731-88092158
部 楼
贵阳市陕西路 99 号创
国海证券股份有限公司
18 贵州 世纪新城二期（北楼） 戴华 0851-2216008
贵阳陕西路证券营业部
二层
国海证券股份有限公司 太原市体育路 249 号
19 山西 赵云睿 0351-7829806
太原体育路证券营业部 长风尚都 B 座三层
国海证券股份有限公司
重庆市江北区建新西
20 重庆 重庆建新西路证券营业 薛庆 023-88191999
路 19 号 3-3、3-4、3-5
部
国海证券股份有限公司 山东省济南市天桥区
21 王洪波 0531--66568111
济南济安街证券营业部 济安街 45 号
国海证券股份有限公司
山东省济宁邹城市兴
22 济宁邹城市兴石街证券 孔辉 0537--5411888
石街 11 号
营业部
山东 国海证券股份有限公司
山东威海高区世昌大
23 威海世昌大道证券营业 唐树里 0631-3660077
道-99 号-302 室
部
国海证券股份有限公司
山东省德州市齐河县
24 德州齐河县向阳路证券 张建涛 0534-8122566
城区向阳路 236 号
营业部
国海证券股份有限公司
西安市未央区龙首北
25 陕西 西安龙首北路证券营业 师翔 029-87922221
路西段天竹大厦 2 层
部
国海证券股份有限公司 广西南宁市教育路
26 唐见国 0771-2266788
南宁教育路证券营业部 7-1 号
广西南宁市新民路 4
国海证券股份有限公司
27 号华星时代广场地上 杨雯娟 0771-2267110
南宁新民路证券营业部
第五层西面
国海证券股份有限公司 广西南宁市友爱南路
28 崔翔 0771-3119600
南宁 南宁友爱路证券营业部 42 号
国海证券股份有限公司 广西南宁市公园路 1
29 伍峰 0771-2419271
南宁公园路证券营业部 号
国海证券股份有限公司 广西南宁市东葛路 86
30 冯伟斌 0771-5879510
南宁东葛路证券营业部 号皓月大厦 6 楼
国海证券股份有限公司 广西南宁市滨湖路 46
31 王波 0771-5539552
南宁滨湖路证券营业部 号
2015 年年度报告
国海证券股份有限公司 广西南宁市江南区星
32 南宁星光大道证券营业 光大道 34 号江南香格 刘宁军 0771-2393002
部 里拉二期五楼
广西南宁市青秀区金
国海证券股份有限公司
33 湖路 26-1 号东方国际 冼红娟 0771-5587190
南宁金湖路证券营业部
商务港 A 座四楼
南宁市西乡塘区鲁班
国海证券股份有限公司
34 路 93 号翰林华府 01 游添厦 0771-3923935
南宁鲁班路证券营业部
栋商业 06 号
广西南宁市青秀区合
国海证券股份有限公司
35 作路 6 号五洲国际 D 蒋毅 0771-5571886
南宁合作路证券营业部
栋第 3 层第 301 室
广西南宁市青秀区枫
国海证券股份有限公司
36 林路 19 号保利童心缘 蓝智杰 0771-4601689
南宁枫林路证券营业部
136 号
广西南宁市青秀区仙
国海证券股份有限公司 葫大道西 335 号金质
37 南宁仙葫大道证券营业 仙葫住宅小区 2 号楼 3 李嘉 0771-5383560
部 号楼 4 号楼商铺
A215A216
广西南宁横县横州镇
国海证券股份有限公司
茉莉花大道龙池新城
38 南宁横县茉莉花大道证 于骏然 0771-7082129
龙翔苑 2 栋 1 层 12、
券营业部
13、14 商铺
国海证券股份有限公司 广西南宁武鸣县城香
39 南宁武鸣县香山大道证 山大道聚宝城 A 区 5 吴欣 0771-6395758
券营业部 号楼 8 号一楼
国海证券股份有限公司 广西南宁宾阳县宾州
40 南宁宾阳县财政路证券 镇财政路都市花园鸿 梁宇 0771-8243151
营业部 福楼二层 18 号商铺
国海证券股份有限公司 广西崇左市江州区沿
41 刘立 0771-7823401
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