国海证券股份有限公司2020年度董事会工作报告
各位股东：
2020年，面对错综复杂的国际国内形势、艰巨繁重的改革发展稳定任务和疫情防控压力，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事会严格按照法律法规和《公司章程》相关规定，在全体股东的大力支持下，认真贯彻落实党中央、国务院、自治区以及公司股东大会各项决策部署，积极有效行使董事会职权，全力统筹疫情防控和经营发展，服务“六稳六保”，取得来之不易的优异成绩。现将工作情况报告如下：
一、2020年度工作情况
（一）认真履职尽责，持续提升公司治理水平
充分发挥董事会在公司治理中的核心作用，充分发挥国有企业公司治理和党的领导双重优势，持续推进公司治理体系和治理能力现代化建设，强化公司治理的质量与效率。依法召集股东大会4次，审议通过议案21项，严格贯彻执行股东大会各项决议。认真履行重大事项决策职责，召开董事会15次，审议通过重大事项76项，推动公司转型升级取得明显成效。充分发挥董事会专门委员会职能，高度重视独立董事的独立意见和专业判断，召开专门委员会14次，独立董事就15个重大事项发表独立意见，独立、客观、审慎维护股东尤其是中小股东合法权益。切实履行信息披露义务，
加强投资者关系管理，持续提升公司透明度，深交所信息披露评级为A级。积极弘扬股权文化，上市9年来均保持高比例现金分红真诚回馈投资者，荣登中国上市公司协会、沪深交易所“上市公司真诚回报榜单”，是100家入榜上市公司中唯一的证券公司。年内荣获金帆奖“卓越治理上市公司奖”、财联社“2020中国企业ESG公司治理案例”等公司治理奖项。
（二）发挥战略引领，稳步提升综合实力
面对复杂严峻的内外部环境，公司董事会保持战略定力，狠抓“十三五”战略落地工作，引领公司凝心聚力、攻坚克难，千方百计增收创利，推动经营业绩、综合实力稳步提升。公司全年实现合并营业收入44.82亿元、利润总额10.4亿元，同比分别增长26%和45.6%。加强资本布局，顺利完成配股融资40亿，资本实力再上新台阶，为业务发展提供有力支持。加快高增长潜力业务布局，准确把握行业发展形势，前瞻布局销售交易、自营投资、资管等业务成为公司主要利润增长点。增资私募股权子公司，推进资管子公司筹建，新设另类投资子公司、投资顾问部、衍生品部，布局业务新赛道，培育未来发展增长极。加强“十四五”战略布局，制定“十四五”发展新战略，明确未来五年战略发展目标和发展路径。
（三）加快业务转型升级，提升特色化、专业化水平
面对行业竞争新态势和公司战略发展需要，董事会着力推动各业务贯彻落实“客户”、“精品”、“能力提升”三大工程，提升特色化、专业化发展水平。一是推动投资交易
业务增强投研能力，业务特色加快形成。金融市场业务利率债承销、银行间做市业务位居行业前列，固定收益衍生品业务快速发展，成为首批参与利率期权交易的金融机构，利率互换交易业务交易额达2205亿元，同比大幅增长635%。票据业务从零起步实现转贴现交易量1398亿元，成为第一批投资交易标准化票据的金融机构。权益投研优势加快形成，取得优异投资收益，收入贡献大幅提升。二是推动投资管理业务聚焦主动管理，业务竞争力逐步增强。资管业务管理规模达1040亿元，净收入排名第22名，较2019年末提升4位，较“十二五”末提升38位。私募股权投资在医药、TMT等领域的投资能力获市场认可，连续两年被评为中国最佳券商私募基金子公司10强。公募基金管理规模大幅增长77%，排名提升12位，65%的产品规模业绩排行业前1/2。三是推动基石业务企稳回升，发展趋势向好。零售业务财富管理能力不断提升，投资咨询业务收入同比大幅增长8倍，代理买卖业务净收入排名稳步提升。企金业务债券业务快速恢复，排名提升25位，完成全国首单战疫专项公司债、全国首单农垦系统农村产业融合专项债、广西首单储架公司债等多个首单项目。
（四）持续夯实基础管理，为业务发展保驾护航结合公司实际，认真贯彻落实国有重点企业对标世界一流管理提升行动的有关要求，不断增强内生性发展动力。一是进一步加强内控管理。扎实开展“守正创新”制度建设年活
动，提高合规审查效率，强化合规监测，提升合规管理能力。建立健全业务风险管理标准与准入机制、内部评级体系，提升风险预判能力。全面加强疫情影响下的金融风险防控，牢牢守住风险底线。在监管持续保持高压态势、全行业监管罚单大幅增长的情况下，2020年公司未被采取监管措施或行政处罚。履行反洗钱管理职责，推动管理层加大反洗钱制度建设、宣传培训、监督检查力度，继续保持反洗钱零处罚，反洗钱工作评价位列广西法人金融机构第1名。发挥大监督体系作用，加强监督检查，完成对7家单位的内部巡察，实施稽核审计项目99项、合规检查34项，核查个人重大事项3000余人次，有效防范化解合规风险隐患。二是进一步加强人才队伍建设。匹配“十四五”战略出台“十四五”人才建设顶层规划，优化用人标准，畅通职涯发展通道，让想干事者有舞台、能干事者挑大梁。加大人才引进力度，全年引进投研、科技、投行等关键人才128人、零售客户经理188人，同比增长55%。优化多层次培训体系，创设读书分享平台，持续赋能员工。三是进一步升级企业文化建设。建立新时期国海企业文化体系，将行业文化融入公司文化，公司使命、愿景和核心价值观升级蜕变，《企业文化落地三年实施规划》出台实施，荣获“‘十三五’中国企业文化建设优秀单位”、“证券行业文化建设金牛奖”。四是进一步加快数智转型步伐。完善数字化转型顶层设计、组织架构，升级优化集中交易、资管、自营、PB等重点领域系统建设，上线人力资源、财务管理、运营管
理、员工展业等系列数字化工具，推动业务发展和运营管理提质增效。零售业务数字化运营项目荣获“2020年度第四批广西重大科技成果转化项目”。
（五）履行社会责任，服务实体经济和地方经济社会公司始终牢记金融服务实体经济和国家战略的初心使命，积极履行社会责任。一是多措并举抗击疫情，助力六稳六保。疫情发生后第一时间召开董事会捐赠500万元支援前线抗击疫情，荣获湖北省慈善总会颁发的“新冠肺炎疫情防控捐赠突出贡献奖。全力保障员工身体健康、客户交易安全，至今未发生一例员工确诊或疑似病例。发挥专业优势助力抗击疫情、支持复工复产，为政府、机构、企业融资超千亿元，主承销的“广西建工集团战疫专债”为全国首单交易所防疫专项公司债。持续扩大社会就业，依法缴纳各项税费，全年招聘各类人才636人，接收实习生704人；缴纳税费10.44亿元，同比增长66.95%。二是发展绿色金融，助力生态文明建设。积极践行绿色发展理念，发挥资本市场专业优势为绿色环保企业、项目融资10.56亿元。践行低碳运营，将节能减排融入公司运营，以实际行动助力国家经济社会发展绿色转型。三是持续加大服务广西力度。成立服务广西工作领导小组，落实高管分工负责制，出台《进一步服务广西的工作方案》，在客户服务体系、考核激励机制、支持保障体系等方面推出多项举措。为广西资本市场发展及人才培育贡献力量，积极参与共建广西企业上市孵化基地、广西资本市场人
才培育基地，与广西大学共建校外实践教育基地。全年为区内企业融资金额为上年的4.5倍，企业融资规模市占率位居广西榜首。四是一以贯之推进公益事业。统筹定点扶贫、一司一县扶贫、公益扶贫工作，推进“金融+产业+公益”三位一体精准长效扶贫模式，多措并举帮扶全国5个贫困地区，公司定点帮扶的六丰村党支部荣获全国脱贫攻坚先进集体，六丰村村民合作社荣获首批自治区级示范性农村集体经济组织称号。连续第15年开展“国海爱心圆梦”公益助学活动，公司扶贫公益成果入选第三届中国优秀扶贫案例。
二、面临的机遇和挑战
中国经济将保持稳中向好态势，世界经济形势仍然复杂严峻，新冠疫情的反复以及全球金融市场震荡加剧，给国内经济与资本市场带来不确定性。证券行业随着资本市场改革不断深化、服务实体经济功能增强、国内居民财富管理需求提升，大财富、大资管、投行、投资等业务面临广阔发展机遇，但在债券融资市场化进程中，信用风险仍需警惕。与此同时，行业竞争愈发激烈，行业头部化趋势加剧，差异化、特色化发展趋势凸显，从严监管持续强化，中小券商唯有坚守底线思维，做精专业，不断提升专业水平和核心竞争力，找准差异化、特色化发展路径，才能实现更大作为。从公司自身来看，“十三五”以来公司综合实力、管理水平、人才素质等方面都取得了历史性突破，迈上新的台阶，但与对标对
表企业相比，仍存在业务条线发展仍不均衡、人才队伍建设仍需加强等问题，需要后续重点加以解决。
三、2021年工作思路
2021年是“十四五”开局之年。“十四五”期间，公司将按照“十四五”战略规划，以客户为中心，打造四大主业务线、一大平台（零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理四大主线业务和精品研究平台），实施五大工程（组织机制建设、人才队伍建设、文化理念建设、卓越中台建设、财务管理升级），将国海打造成为“专业领先、客户信赖、员工自豪”的卓越综合金融服务商。
为推动战略目标落地，公司将2021年确定为“全面提升年”。公司将坚定不移地以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进、稳字当头，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务新发展格局，更好统筹发展和安全，深入落实“12345”工作方针，即：围绕高质量发展这“一条主线”，通过专业和科技“两大抓手”，实现“三个提升”（经营业绩延续向上势头，实现稳步提升；专业能力和管理能力对标行业一流，实现大跨步提升；发展更加注重质量，实现质的提升），聚焦大资管、大财富、大销售、投资投行“四大领域”，着力打造投研能力、财富管理能力、综合金融服务能力、定价销售能力、合规风险管理能力“五大能力”，以“十四五”良好开局迎接中国共产党成立100周年、公司上市10周年。重点将做好以下几方面工作：
（一）强化履职能力，着力提升公司治理水平
贯彻落实监管部门关于开展上市公司治理专项行动的相关要求，认真自查自纠，以整改促提升，不断完善各项内控制度，形成规范治理的长效机制。聚焦控股股东、董监高等关键少数，增强法律意识，强化底线思维，提升履职能力，充分发挥在提升公司治理中的领头羊作用。切实履行信息披露义务，完善董事会与投资者的良好沟通机制，充分保障投资者知情权，持续提升公司透明度。积极弘扬股权文化，真诚回报投资者，共享公司发展成果。加强投资者教育，保护投资者权益，引导投资者特别是中小投资者，树立正确投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展。
（二）强化战略引领，着力增强核心专业能力
董事会将在战略落地、战略监督和评估等方面发挥切实有效的指引作用，推动经营层围绕“十四五”战略规划，做实做深做细战略落地举措，狠抓落地执行，确保发展战略有效落地，着力提升公司客户基础、专业能力、特色化水平。着力夯实客户规模和质量，聚焦个人、企业、机构三大客户群，提升客户质量，做大客户规模，特别是提升全员数字化运营能力，为公司“十四五”实现客户倍增战略奠定基础。着力提升业务板块核心竞争力，推动投资管理板块持续提升主动管理能力，提升多元化、精品化的产品创设能力。推动零售业务板块构建集中统一的零售财富管理模式，打造强有力的金融产品体系，提升财富管理能力，服务居民财富管理需求。
推动投行板块着力提升定价销售能力，进一步提高执业质量，提升服务实体经济的深度和广度。推动投资交易业务提升专业投研、交易和风险管理能力，巩固销售交易及投资业务优势，打造精品研究平台，壮大权益衍生品、机构投顾业务，提升资金收益率和市场影响力。着力提升综合金融服务能力，深耕广西、服务全国，加快构建大销售体系，提升母、子、分公司协同服务客户的主动意识和综合能力，实现一体化发展，提升整体定价销售能力。加快合作资源拓展、整合，进一步依托股东资源优势，深化银证合作、政府合作、产学研战略合作，赋能公司全业务链发展，全面提升公司平台化、综合化服务水平。
（三）坚持底线思维，持续强化内部控制有效性
始终紧绷合规风险底线这根弦，更好统筹发展和安全，切实承担起合规管理、全面风险管理、廉洁从业管理、反洗钱工作的最终责任。深入分析新形势下面临的新风险、新问题，制定和定期评估风险管控政策、合规管理目标，确保合规风控能力跟上战略转型和业务创新步伐。推动管理层对标一流，全方位提升合规风控专业能力，采取有效措施压实一线业务部门合规风控第一责任，进一步增强全员合规风控意识。打造一支高精尖的合规风控队伍，打造一批系统化、智能化合规风控管理工具，提高风险预判能力和风险管理价值创造能力，提升主动合规管理效能。加大监督检查力度，发
挥公司“大监督”体系作用，前移监督端口，抓早抓小，防微杜渐，及时化解隐患。
（四）对标行业一流，着力提升管理能力
督促经营层在数字化建设、人才队伍建设、企业文化建设等方面实现更大提升，取得更大成效。推动数智转型迈新阶，加强业务体系数字化建设，继续提升各业务板块数字化、科技化水平，推动业务科技深度融合，向客户传递卓越体验。建立智能运营体系，加快管理领域数字化应用场景落地，将科技融入内控管理各环节，为员工赋能、为管理提供高效支撑。推动队伍建设谱新篇，加强“价值观为基、能力为核、业绩为纲”用人标准应用，让员工看得见，听得懂，对照提升。加大紧缺和关键业务人才引领力度，实施“帅才”“将才”“慧才”三大人才培养计划，全面提升员工能力素质。优化员工职业发展通道，细化职级设置、增设快车道，打开员工职业天花板。推动文化品牌再升级，加快推进国海新文化落地，推动文化理念与经营管理深度融合。全面推动品牌形象升级，增强品牌宣传工作系统性，提升公司品牌形象和品牌价值。
（五）持续提升实体经济服务能力，积极履行社会责任
坚守金融服务实体经济本分，深入贯彻各项国家战略，深刻洞察“双循环”发展要求，充分发挥资本市场专业优势，扩大直接融资规模，服务实体经济高质量发展。深耕广西、服务广西，进一步扩大广西市场份额，不断提升服务广西的力度、广度和深度。积极践行ESG（环境、社会、公司治理）
理念，以责任金融推动经济效益、社会效益、环境效益协调发展。发展绿色金融，充分运用碳中和债、绿色债等各类绿色金融工具，支持绿色产业发展，践行低碳运营，助力社会经济绿色转型。落实乡村振兴工作，推动发展特色扶贫产业，促进村集体经济发展长效机制，进一步巩固脱贫工作成果。抓好“一司一县”扶贫，切实增强贫困地区“造血功能”。做好公益活动策划，打造公司志愿者队伍，深入践行社会责任，树立良好企业形象。
凡是过往，皆成序章；征途漫漫，惟有奋斗。面对新发展格局，公司董事会将继续带领公司上下，以“乱云飞渡仍从容”的战略定力，“不到长城非好汉”的坚韧担当，乘风破浪、奋勇前进，锚定新目标、焕发新气象、展现新担当、实现新作为，朝着“专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商”的使命愿景和“十四五”战略目标奋勇前进，以优异成绩庆祝中国共产党成立100周年，国海上市10周年！
国海证券股份有限公司董事会
二〇二一年三月十八日