云铝股份 云南铝业股份有限公司 2016 年三季度报告全文
云南铝业股份有限公司
YUNNAN ALUMINIUM Co.,Ltd
2016 年三季度报告全文
2016 年 10 月
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 30,307,567,148.56 29,281,507,819.44 3.50%
归属于上市公司股东的净
5,820,416,816.39 5,617,001,463.67 3.62%
资产（元）
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 3,996,376,845.40 -6.65% 11,097,943,878.38 -6.95%
归属于上市公司股东的净
130,553,894.91 1,252.61% 181,546,890.97 290.77%
利润（元）
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润 128,905,785.71 906.18% 146,344,371.88 257.10%
（元）
经营活动产生的现金流量
-- -- 2,680,480,104.77 112.04%
净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.0690 1,480.00% 0.0960 277.78%
稀释每股收益（元/股） 0.0690 1,480.00% 0.0960 277.78%
加权平均净资产收益率 2.29% 2.48% 3.17% 4.78%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
17,366,238.16
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,078,033.18
减：所得税影响额 9,937,817.40
少数股东权益影响额（税后） 1,303,934.85
合计 35,202,519.09 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
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性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 123,896
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
云南冶金集团股份有
国有法人 49.13% 932,761,382 176,592,214 质押 176,592,214
限公司
海通证券资管－工商
银行－海通海富 26 号 其他 1.84% 34,941,817
集合资产管理计划
李维明 境内自然人 1.40% 26,616,541
国华人寿保险股份有
其他 1.19% 22,556,390
限公司－自有资金
中国建设银行－华夏
红利混合型开放式证 其他 0.69% 13,132,062
券投资基金
上海浦东发展银行股
份有限公司－长信金
其他 0.66% 12,499,290
利趋势混合型证券投
资基金
财通基金－光大银行 其他 0.62% 11,828,736
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－富春定增 197 号资产
管理计划
周传明 境内自然人 0.61% 11,550,000
交通银行股份有限公
司－工银瑞信国企改
其他 0.58% 10,999,908
革主题股票型证券投
资基金
陈刚 境内自然人 0.52% 9,913,032
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
人民币普通 756,169,16
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168
股
海通证券资管－工商银行－海通海富 26 人民币普通
34,941,817 34,941,817
号集合资产管理计划 股
人民币普通
李维明 26,616,541 26,616,541
股
人民币普通
国华人寿保险股份有限公司－自有资金 22,556,390 22,556,390
股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式 人民币普通
13,132,062 13,132,062
证券投资基金 股
上海浦东发展银行股份有限公司－长信 人民币普通
12,499,290 12,499,290
金利趋势混合型证券投资基金 股
财通基金－光大银行－富春定增 197 号 人民币普通
11,828,736 11,828,736
资产管理计划 股
人民币普通
周传明 11,550,000 11,550,000
股
交通银行股份有限公司－工银瑞信国企 人民币普通
10,999,908 10,999,908
改革主题股票型证券投资基金 股
人民币普通
陈刚 9,913,032 9,913,032
股
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公司前十名股东中，第一名股东与其他股东之间不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的说明 关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股
东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司第八大股东通过投资者信用证券账户持有 9,842,000
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
股，公司第十大股东通过投资者信用证券账户持有 5,532,422
况说明（如有）
股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目
货币资金本期期末金额较期初增加 17.35%，主要原因是本期原材料及能源价格降低，成本费用下降，
经营性现金流增加所致
应收票据本期期末金额较期初减少 73.72%，主要原因是本期将已收到的银行承兑汇票背书支付购买原
材料、能源等的金额增加所致
应收账款本期期末金额较期初增加 42.79%，主要原因是应收货款增加所致
其他应收款本期期末金额较期初增加 133.32%，主要原因是本期融资租赁保证金增加等原因所致
在建工程本期期末金额较期初增加 31.66%，主要原因是在建工程增加所致
长期待摊费用本期期末金额较期初增加 67.42%，主要原因是探矿权费用支出增加所致
其他非流动资产本期期末金额较期初减少 36.63%，主要原因是本期预付工程款项减少所致
短期借款本期期末金额较期初减少 18.33%，主要原因是偿还到期短期借款增加所致
预收款项本期期末金额较期初增加 21.88%，主要原因是销售商品预收货款增加所致
应交税费本期期末金额较期初减少 49.70%，主要原因是期末未交税费较年初减少所致
一年内到期的非流动负债本期期末金额较期初增加 43.92%，主要原因是本期期末一年内到期的长期借
款、应付债券、融资租赁增加所致
长期借款本期期末金额较期初减少 30.06%，主要原因是本期将一年内到期的长期借款重分类到一年到
到期的非流动负债所致
应付债券本期期末金额较期初减少 50.00%，主要原因是本期将一年内到期的中期票据重分类到一年内
到期的非流动负债所致
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未分配利润本期期末金额较期初增加 72.81%，主要原因是公司经营业绩较上年同期明显改善,实现盈
利所致
2.利润表项目
管理费用较上年同期增加 24.08%，主要原因是本期修理费用及税费增加所致
财务费用较上年同期减少 24.04%，主要原因是本期采用多渠道、多品种融资和部分募集资金补充流动
资金，降低费用所致
资产减值损失较上年同期减少 261.76%，主要原因是产品单价较年初回升，转回存货跌价准备所致
营业利润较上年同期增加 186.82%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，
本期盈利所致
利润总额较上年同期增加 205.14%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，
本期盈利所致
所得税费用较上年同期增加 240.90%，主要原因是本期实现盈利，所得税费用增加所致
净利润用较上年同期增加 199.05%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，
本期盈利所致
归属于母公司股东的净利润较上年同期增加 290.77%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下
降，成本费用降低，本期盈利所致
3.现金流量表项目
经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 112.04%，主要原因是本期原材料及能源价格较上年同
期下降，成本费用下降，经营性现金流增加所致
投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 57.95%，主要原因是本期较上期投资性支出减少所致
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 296.19%，主要原因是上年同期非公开发行股票募集资
金 23.51 亿元所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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1.2015 年 5 月，公司非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额 235,090.71 万元，用于收购浩
鑫铝箔 86.92%股权、收购源鑫炭素 100%股权、投资源鑫炭素 60 万吨炭素项目二期工程和补充流动资金。
截至 2016 年 9 月 30 日，累计使用募集资金 193,929.64 万元。
2016 年 8 月 2 日公司召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资
金补充流动资金的议案》，公司拟使用部分暂闲置的募集资金人民币 29,000 万元补充流动资金，使用期限
自 2016 年 8 月 2 日起不超过 12 个月，到期前归还到募集资金专用账户。
2.根据公司第六届董事会第十九次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开
发行股票方案的议案》，公司拟向包括控股股东冶金集团在内的不超过 10 名特定对象发行股票，募集资
金总额不超过 37 亿元，募集资金将投资于云南文山铝业有限公司 60 万吨/年氧化铝技术升级提产增效
项目、并购老挝中老铝业有限公司项目、老挝中老铝业有限公司 100 万吨/年氧化铝及配套矿山项目、偿
还银行贷款以及补充流动资金。经中国证监会发审委审核通过，公司于 2016 年 9 月 8 日收到中国证券
监督管理委员会《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1795 号）。
目前，公司正积极推进非公开发行股票的后续工作，待发行完成募集资金到位后，公司将开展文山项目和
老挝项目，并偿还银行贷款及补充流动资金，将明显提升公司资源保障率，降低资产负债率和财务风险。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及
截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行情
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
期限 况
1. 冶 金 集 团 保 证 遵 守 法
律、法规和规章的规定，履行
法定承诺义务； 2.冶金集团保
截止目
证持有的原非流通股股份自获
前，公
得上市流通之日起，在三十六
司控股
个月内不上市交易；上述三十 2006 年 05 长 期
股改承诺 冶金集团 股份限售承诺 股东严
六个月届满后，通过证券交易 月 19 日 有效
格 履
所挂牌交易出售原非流通股股
行 承
份的数量占公司股份总数的比
诺。
例在十二个月不超过百分之
五，在二十四个月内不超过百
分之十； 3.为增强公司凝聚
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力、提升上市公司价值，冶金
集团保证在本次股权分置改革
方案实施后，将根据国家相关
管理制度和办法及时提出并实
施管理层股权激励计划。
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
1.公司控股股东冶金集团 在冶
承诺在公司非公开发行取得的 金集 截止目
云铝股份的股份自股份发行结 团所 前，公
束之日起 36 个月不得转让。 持有 司控股
2015 年 06
冶金集团 股份限售承诺 2.基于公司非公开发行所取得 公司 股东严
月 09 日
的云铝股份的股份因云铝股份 股票 格 履
分配股票股利、资本公积转增 限售 行其承
等情形所衍生取得的云铝股份 期有 诺。
的股份亦受上述承诺的约束。 效。
首次公开发行或
再融资时所作承 截止目
诺 在本 前，上
冶金集团自 2016 年 3
次非 述 股
月 14 日起至本次非公开发行
公开 东 严
完成后六个月内，承诺不减持
发行 格履行
持有的发行日股份；不存在违 2016 年 03
冶金集团 股份限售承诺 完成 其承
反《中华人民共和国证券法》 月 14 日
后六 诺，未
第四十七条以及《上市公司证
个月 发 现
券发行管理办法》第三十九条
内有 减 持
第（七）项的规定的情形。
效。 的情
形。
股权激励承诺
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否按时履
是
行
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如承诺超期
未履行完毕 无
的，应当详细
说明未完成
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券代 证券 最初投资成本 期初持股数 期初持 期末持股数
证券品种 期末持股比例 期末账面值（元）报告期损益（元） 会计核算科目 股份来源
码 简称 （元） 量（股） 股比例 量（股）
中铝
股票 02068 62,727,444.14 19,495,000 0.73% 19,495,000 0.73% 27,295,361.66 -6,477,069.28 可供出售金融资产 对外投资
国际
合计 62,727,444.14 19,495,000 -- 19,495,000 -- 27,295,361.66 -6,477,069.28 -- --
证券投资审批董事会公
2012 年 06 月 20 日
告披露日期
证券投资审批股东会公
告披露日期（如有)
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六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生 衍生品
衍生品投 是否 报告期 期末投资金额占
关联 品投 投资初 期初投 报告期内售出 计提减值准备 期末投资金 报告期实际损
资操作方 关联 起始日期 终止日期 内购入 公司报告期末净
关系 资类 始投资 资金额 金额 金额（如有） 额 益金额
名称 交易 金额 资产比例
型 金额
云南铝业股 沪铝 2016 年 01 2016 年 09 月
否 否 72,701 72,701 268,455 317,532 0 72,119 10.27% -1,163
份有限公司 套保 月 01 日 30 日
云南铝业股 伦铝 2016 年 01 2016 年 09 月
否 否 0 0 5,268 5,743 0 0 0.00%
份有限公司 套保 月 01 日 30 日
合计 72,701 -- -- 72,701 273,723 323,275 0 72,119 10.27% -701
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
2015 年 03 月 10 日
衍生品投资审批董事会公告
披露日期（如有) 2016 年 03 月 18 日
衍生品投资审批股东会公告
披露日期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分 公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交易所和经纪机构分别受中国证监会
析及控制措施说明（包括但不 和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时
限于市场风险、流动性风险、间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上
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信用风险、操作风险、法律风 情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保
险等） 值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风
险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处
理程序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场
价格或产品公允价值变动的
2016 年 1 月 1 日 上海期货交易所 10690 元/吨 LME1478.5 美元/吨
情况，对衍生品公允价值的分
2016 年 9 月 30 日 上海期货交易所 12270 元/吨 LME 1673 美元/吨
析应披露具体使用的方法及
相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政
策及会计核算具体原则与上
无
一报告期相比是否发生重大
变化的说明
公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相关部门评估投资风险，分析衍生品投资的可行性与必要性；制定的套期保值计
独立董事对公司衍生品投资
划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际，组织机构健全、完善，业务流程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益
及风险控制情况的专项意见
| 云铝股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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