江苏华西村股份有限公司关于2020年度证券投资情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等的相关规定,公司董事会对2020年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说明如下:
一、证券投资情况概述
1、投资目的
为促进搭建公司资产管理平台,协同公司投资并购业务,提高公司资金使用效益,在不影响公司正常经营的情况下,开展证券投资业务。
2、投资品种和投资额度
公司(含子公司)用于投资新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财等的资金使用额度不超过公司上一年度经审计净资产的50%。在上述额度内,资金可以循环使用。
3、资金来源
资金来源为公司自有资金。
二、2020 年度证券投资损益情况
1、理财产品
截止报告期末,公司(含子公司)账面持有理财产品余额3,001.18万元,2020年度实现理财投资收益1,079.17万元。
2、基金、二级市场股票
截止报告期末,公司(含子公司)持有的基金、股票账面价值为175,817.09
万元,报告期实现归属于母公司的投资收益和公允价值变动损益-29,747.61万元。
三、报告期末持有的证券投资情况
单位:人民币万元
证券 品种 | 证券代码 | 证券简称 | 期初账面 价值 | 本期购买 金额 | 本期出售 金额 | 报告期 损益 | 期末账面 价值 | 资金 来源 |
境内外股票 | 600919 | 江苏银行 | 160,076.40 | 30,445.47 | -27,438.51 | 156,936.78 | 自有资金 | |
境内外股票 | 601688 | 华泰证券 | 30,465.00 | 9,664.33 | -2,340.67 | 18,010.00 | 自有资金 | |
债券 | 2002120 | 20国开战疫120 | 502.93 | 202.22 | -1.16 | 299.55 | 自有资金 | |
债券 | 1902001 | 19国开绿债01 | 200.72 | -0.44 | 200.28 | 自有资金 | ||
基金 | 009800 | 长盛制造精选混合A | 90.00 | 13.16 | 103.16 | 自有资金 | ||
基金 | 010186 | 嘉实核心成长混合A | 93.56 | 5.88 | 99.44 | 自有资金 | ||
基金 | 009869 | 嘉实产业先锋混合A | 50.00 | 6.82 | 56.82 | 自有资金 | ||
基金 | 009570 | 鹏华匠心清选混合A类 | 43.76 | 5.35 | 49.12 | 自有资金 | ||
基金 | 010326 | 博时消费创新混合A | 30.00 | 1.50 | 31.50 | 自有资金 | ||
基金 | 007472 | 华夏创蓝筹ETF联接A | 30.00 | 0.46 | 30.46 | 自有资金 | ||
期末持有的其他证券投资 | ||||||||
合计 | 190,541.40 | 31,486.44 | 9,866.55 | -29,747.61 | 175,817.09 |
四、证券投资内控制度执行情况
1、公司及下属公司不存在使用募集资金进行证券投资的情况,资金仅限于自有资金。
2、公司证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形,投资的变现不存在重大限制。
3、证券投资履行的审批程序
经公司第七届董事会第二十七次会议及2019年度股东大会审议通过。
4、内控制度执行情况
公司已专门制订了《证券投资内控制度》,对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任人等方面均作了详细规定。同时,公司及时分析和跟踪投资理财产品动态,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
公司审计部门定期对公司及子公司证券投资情况进行内部审计与监督,根据谨慎性原则,合理预计各项理财产品可能发生的收益和损失,并向董事会审计委员会报告,确保资金安全,防范和控制投资风险。
特此说明。
江苏华西村股份有限公司董事会
2021年4月30日