中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中国中期投资股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014-016
2014 年 10 月
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜新、主管会计工作负责人徐朝武及会计机构负责人(会计主管人员)刘芳声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 644,219,309.36 630,121,680.12 630,121,680.12 2.24%
归属于上市公司股东的净资产
572,747,570.21 561,307,818.81 561,307,818.81 2.04%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 22,123,205.48 -6.59% 330,465,364.66 398.35%
归属于上市公司股东的净利润
4,124,404.22 -32.64% 10,596,127.66 -18.44%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
4,021,845.97 -33.81% 10,472,325.36 -25.07%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -136,649,238.30 -4953.26%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.05 -16.67%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.05 -16.67%
加权平均净资产收益率 0.72% 下降 0.39 个百分点 1.85% 下降 0.46 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,524.15 处置固定资产产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 交易性金融资产产生的公允价
14,916.38
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 值变动损益
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 123,137.47
少数股东权益影响额（税后） 4,727.40
合计 123,802.30 --
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 43,757
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中期集团有限公司 境内非国有法人 20.26% 46,590,400
姚永海 境内自然人 0.70% 1,610,000
中国建设银行股份有
限公司－华商新量化
其他 0.57% 1,319,348
灵活配置混合型证券
投资基金
刘建红 境内自然人 0.54% 1,242,600
中国工商银行股份有
限公司－融通通泽灵
其他 0.47% 1,070,000
活配置混合型证券投
资基金
李君臻 境内自然人 0.36% 828,849
河北冀兴物业服务有
境内非国有法人 0.36% 818,888
限公司
范立新 境内自然人 0.31% 707,088
徐新玉 境内自然人 0.30% 695,098
李光远 境内自然人 0.28% 632,873
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中期集团有限公司 46,590,400 人民币普通股 46,590,400
姚永海 1,610,000 人民币普通股 1,610,000
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中国建设银行股份有限公司－华商
新量化灵活配置混合型证券投资基 1,319,348 人民币普通股 1,319,348
金
刘建红 1,242,600 人民币普通股 1,242,600
中国工商银行股份有限公司－融通
1,070,000 人民币普通股 1,070,000
通泽灵活配置混合型证券投资基金
李君臻 828,849 人民币普通股 828,849
河北冀兴物业服务有限公司 818,888 人民币普通股 818,888
范立新 707,088 人民币普通股 707,088
徐新玉 695,098 人民币普通股 695,098
李光远 632,873 人民币普通股 632,873
公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持
上述股东关联关系或一致行动的说
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否属于一致行动
明
人，也未知其是否存在关联关系。
报告期内，公司前 10 名无限售流通股股东参与了融资融券或转融通业务，其中：第
二名姚永海通过“申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股
份 887326 股；第四名刘建红通过“宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”
持有公司股份 1170000 股；第六名李君臻通过“中信证券（浙江）有限责任公司客户
前 10 名无限售条件普通股股东参与
信用交易担保证券账户”持有公司股份 604647 股；第八名范立新通过“东海证券股份
融资融券业务股东情况说明（如有）
有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份 622600 股；第九名徐新玉通过“海
通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份 695098 股；第十名李
光远通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份
632873 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承 公司实际控制 避免同业竞争、 2009 年 10 月 23
长期 正常履行
诺 人 规范关联交易 日
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响
对于联营企业接受其他股东单方面增资导致本企业股权比例被稀释，但仍为联营企业的处理，应依据
《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》第十一条所述原则处理，即“投资方对于被投资
单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值
并计入所有者权益”。接受增资后，该联营企业应根据稀释后新的股权比例计算公司在增资后该联营企业
的净资产中所享有的份额，相应将所享有权益份额的增加额确认为“资本公积——其他资本公积”;根据修订
后长期股权投资准则第十一条、第十九条规定进行追溯调整后，原先就该“被动稀释”事项确认的递延所得
税负债仍然保留，但其对应科目需从所得税费用（留存收益）变为“资本公积——其他资本公积”。
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中国中期投资股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 24,234,456.68 30,091,559.19
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
512,881.15
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 2,099,282.02 875,285.26
预付款项 9,997,412.04 7,637,237.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 11,116,647.62 580,660.88
买入返售金融资产
存货 22,425,729.87 22,934,195.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 4,874,460.10
其他流动资产 1,795,582.51
流动资产合计 69,873,528.23 69,301,862.12
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 481,075,005.93 463,504,559.49
投资性房地产
固定资产 65,550,051.34 68,885,465.55
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,559,952.49 28,191,783.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 94,702.20 171,940.51
递延所得税资产 66,069.17 66,069.17
其他非流动资产
非流动资产合计 574,345,781.13 560,819,818.00
资产总计 644,219,309.36 630,121,680.12
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 28,500,000.00 22,500,000.00
应付账款 615,249.27 970,167.00
预收款项 2,119,145.89 3,888,624.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,653,426.99 2,022,549.30
应交税费 2,779,777.35 4,426,649.07
应付利息
应付股利
其他应付款 2,034,824.88 1,162,318.15
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 37,702,424.38 34,970,308.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 33,780,919.93 33,780,919.93
其他非流动负债
非流动负债合计 33,780,919.93 33,780,919.93
负债合计 71,483,344.31 68,751,227.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 230,000,000.00 230,000,000.00
资本公积 250,113,708.67 250,113,708.67
减：库存股
专项储备
其他综合收益 843,623.74
盈余公积 31,701,604.33 31,701,604.33
一般风险准备
未分配利润 60,088,633.47 49,492,505.81
归属于母公司所有者权益合计 572,747,570.21 561,307,818.81
少数股东权益 -11,605.16 62,633.34
所有者权益（或股东权益）合计 572,735,965.05 561,370,452.15
负债和所有者权益（或股东权益）总
644,219,309.36 630,121,680.12
计
法定代表人：姜新 主管会计工作负责人：徐朝武 会计机构负责人：刘芳
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：中国中期投资股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 11,824,822.70 9,128,635.96
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 21,424,299.13 14,625,091.95
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 2,487,152.18
其他流动资产
流动资产合计 33,249,121.83 26,240,880.09
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 604,958,740.43 597,468,293.99
投资性房地产
固定资产 187,726.71 242,868.47
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 326,564.87 362,849.90
开发支出
商誉
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 605,473,032.01 598,074,012.36
资产总计 638,722,153.84 624,314,892.45
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 762,633.61 1,010,966.94
应交税费 15,519.04 18,668.77
应付利息
应付股利
其他应付款 20,477,045.36 20,880,470.82
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 21,255,198.01 21,910,106.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 33,780,919.93 33,780,919.93
其他非流动负债
非流动负债合计 33,780,919.93 33,780,919.93
负债合计 55,036,117.94 55,691,026.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 230,000,000.00 230,000,000.00
资本公积 244,560,464.76 244,560,464.76
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益 512,847.82
盈余公积 31,701,604.33 31,701,604.33
一般风险准备
未分配利润 76,911,118.99 62,361,796.90
所有者权益（或股东权益）合计 583,686,035.90 568,623,865.99
负债和所有者权益（或股东权益）总
638,722,153.84 624,314,892.45
计
法定代表人：姜新 主管会计工作负责人：徐朝武 会计机构负责人：刘芳
3、合并本报告期利润表
编制单位：中国中期投资股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 22,123,205.48 23,684,523.60
其中：营业收入 22,123,205.48 23,684,523.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 25,223,443.31 25,759,716.28
其中：营业成本 20,586,248.49 20,839,264.21
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 23,696.13 10,472.74
销售费用 1,026,693.79 885,579.05
管理费用 3,684,950.37 4,131,020.10
财务费用 -98,145.47 -106,619.82
资产减值损失
中国中期投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加 ：公允价值变动收益（损失
6,228.48 -12,275.42
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
7,084,569.01 8,151,929.96
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,990,559.66 6,064,461.86
加 ：营业外收入 68,369.51 64,041.11
减 ：营业外支出 -32,097.88 5,243.93
其中：非流动资产处置损
-4,642.20
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,091,027.05 6,123,259.04
列）
减：所得税费用 636.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,090,390.82 6,123,259.04
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 4,124,404.22 6,123,259.04
少数股东损益 -| 中国中期投资股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-10-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |