华兰生物：2016年第一季度报告全文

华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
华兰生物工程股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人安康、主管会计工作负责人谢军民及会计机构负责人(会计主管
人员)王建体声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                    上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  411,330,873.00             298,070,108.06                     38.00%
归属于上市公司股东的净利润（元）                192,402,005.55             149,576,847.82                     28.63%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                170,470,094.74             119,315,905.97                     42.87%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 36,251,802.40              36,131,796.25                      0.33%
基本每股收益（元/股）                                   0.3310                     0.2573                     28.64%
稀释每股收益（元/股）                                   0.3310                     0.2573                     28.64%
加权平均净资产收益率                                     5.13%                     4.30%                       0.83%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  4,253,552,345.81           4,021,493,476.94                      5.77%
归属于上市公司股东的净资产（元）              3,854,411,726.31           3,657,948,449.65                      5.37%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                           项目                            年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    -60,401.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          564,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益                                                  6,893,333.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    -1,881,688.83
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                     23,901,115.57
减：所得税影响额                                                        4,385,413.82
       少数股东权益影响额（税后）                                       3,099,033.84
合计                                                                   21,931,910.81                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                     华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                                 报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                  34,530
                                                                 股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售条          质押或冻结情况
         股东名称              股东性质      持股比例     持股数量
                                                                       件的股份数量      股份状态          数量
安康                      境内自然人            17.84% 103,678,342         77,758,757 质押                 52,200,000
重庆市晟康生物科技开发
                          境内非国有法人        15.13%    87,961,115                  质押                  4,100,000
有限公司
香港科康有限公司          境外法人              13.23% 76,889,088
新乡市世辰生物技术有限
                          境内非国有法人         3.66% 21,247,640
公司
新华人寿保险股份有限公
司－分红－个人分红        其他                   1.40%     8,151,027
-018L-FH002 深
中央汇金资产管理有限责
                          其他                   1.15%     6,674,700
任公司
中国建设银行股份有限公
司－华夏医疗健康混合型 其他                      0.95%     5,539,158
发起式证券投资基金
中国银行－嘉实成长收益
                          其他                   0.76%     4,406,865
型证券投资基金
新华人寿保险股份有限公
司－分红－团体分红        其他                   0.72%     4,199,155
-018L-FH001 深
全国社保基金四零一组合 其他                      0.61%     3,532,563
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
                    股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
重庆市晟康生物科技开发有限公司                                             87,961,115 人民币普通股         87,961,115
香港科康有限公司                                                           76,889,088 人民币普通股         76,889,088
                                                             华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
安康                                                                25,919,586 人民币普通股       25,919,586
新乡市世辰生物技术有限公司                                          21,247,640 人民币普通股       21,247,640
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
                                                                     8,151,027 人民币普通股        8,151,027
-018L-FH002 深
中央汇金资产管理有限责任公司                                         6,674,700 人民币普通股        6,674,700
中国建设银行股份有限公司－华夏医疗健康混
                                                                     5,539,158 人民币普通股        5,539,158
合型发起式证券投资基金
中国银行－嘉实成长收益型证券投资基金                                 4,406,865 人民币普通股        4,406,865
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红
                                                                     4,199,155 人民币普通股        4,199,155
-018L-FH001 深
全国社保基金四零一组合                                               3,532,563 人民币普通股        3,532,563
                                           上述第一、二、三股东存在关联关系，属于一致行动人。新华人寿保险股
                                           份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002 和新华人寿保险股份有限公
上述股东关联关系或一致行动的说明           司－分红－团体分红-018L-FH001 深同为新华资产管理股份有限公司受
                                           托管理的新华人寿保险股份有限公司的保险资金账户，未知其他股东之间
                                           是否存在关联关系，是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                             第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款期末余额较期初余额增加56.07%，主要原因是血液制品销售收入增加应收货款相应增加所致；
2、预付账款期末余额较期初余额增加60.11%，主要原因是本公司之子公司华兰生物疫苗有限公司预付辅材款增加所致；
3、其他应收款期末余额较期初余额增加74.47%，主要原因是备用金及招标押金增加所致；
4、其他非流动资产期末余额较期初余额增加56.16%，主要原因是预付工程设备款增加所致；
5、预收账款期末余额较期初余额增加147.65%，主要原因是预收货款增加所致；
6、营业收入本报告期较上年同期增加38.00%，主要原因是本公司及本公司之子公司华兰生物工程重庆有限公司产品销售收
入增加所致；
7、营业成本本报告期较上年同期增加37.85%，主要原因是公司营业收入增加成本相应增加所致；
8、财务费用本报告期较上年同期减少65.11%，主要原因是本公司之子公司华兰生物疫苗有限公司利息收入增加所致；
9、营业外收入本报告期较上年同期减少72.06%，主要原因是本期收到政府补助减少所致；
10、营业外支出本报告期较上年同期增加222.06%，主要原因是本期对外捐赠增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由       承诺方      承诺类型                 承诺内容                承诺时间   承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
                                              为避免同业竞争引起的损害本公司及其
                                              他股东利益，本公司实际控制人安康先
                                              生承诺：\"作为本公司实际控制人期间，
首次公开发行或再                 避免同业竞                                      2004 年 06             正在严格
                    实际控制人                不在与本公司构成同业竞争的其他公司              长期
融资时所作承诺                   争承诺                                          月 25 日               履行中
                                              任职，在其经营业务中将不会利用其在
                                              本公司及本公司股东中的地位从事任何
                                              有损本公司及其他股东利益的行为。\"
股权激励承诺        实际控制人   股权激励承 实际控制人安康先生承诺：自限制性股 2013 年 05     至 2016 年 正在严格
                                                                  华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                诺           票授予日起三十六个月内不转让获授限 月 27 日          8 月 27 日 履行中
                                             制性股票。
                                             （1）激励对象所获授的限制性股票及相
                                             应的股票股利锁定期满在二级市场上出
                                             售或以其他方式转让时，应当符合《公
                                             司法》、《证券法》、《上市规则》等法律
                                             法规以及华兰生物公司治理文件的相关
                                             规定。（2）公司董事、高管所获授的限
                                             制性股票及股票股利在解锁期内出售应
                   除实际控制                遵循《公司法》、《证券法》、《上市规则》
                                股权激励承                                           2013 年 05   至 2016 年 正在严格
                   人外的其他                的限售规定。即：作为公司董事、高管
                                诺                                                   月 27 日     8 月 27 日 履行中
                   激励对象                  的激励对象每年转让其持有的华兰生物
                                             股票不得超过其所持有的公司股票总数
                                             的百分之二十五，在离职后六个月内不
                                             得转让其所有的公司股份。在申报离任
                                             六个月后的十二月内通过证券交易所挂
                                             牌交易出售本公司股票数量占其所持有
                                             本公司股票总数（包括有限售条件和无
                                             限售条件的股份）的比例不得超过 50%。
                                             公司未来三年（2015-2017 年）的具体
                                             股东回报规划：1、公司可以采取现金、
                                             股票、现金与股票相结合或者法律、法
                                             规允许的其他方式分配利润。2、根据《公
                                             司法》等有关法律法规及《公司章程》
                                             的规定，在公司盈利且现金能够满足公
                                             司持续经营和长期发展、符合现金分红
                                             条件的前提下，2015-2017 年每年以现
                                             金方式分配的利润应不低于当年实现的
                                             可分配利润的 10%，且连续三年内以现
                                             金方式累计分配的利润不少于该三年实
其他对公司中小股                股东回报承 现的年均可分配利润的 30%。 3、未来 2015 年 04          2015-2017 正在履行
                   董事会
东所作承诺                      诺           三年（2015-2017 年）公司原则上每年 月 22 日          年度      中
                                             度进行一次现金分红，公司董事会可以
                                             根据公司盈利情况及资金需求状况提议
                                             公司进行中期现金分红。 4、未来三年
                                             （2015-2017）公司可以根据累计可供分
                                             配利润、公积金及现金流状况，在保证
                                             最低现金分红比例和公司股本规模合理
                                             的前提下，为保持股本扩张与业绩增长
                                             相适应，公司可以采取股票股利方式进
                                             行利润分配，具体分红比例由公司董事
                                             会审议通过后，并提交股东大会审议决
                                             定。
                                                                华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细
说明未完成履行的 不适用
具体原因及下一步
的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度                    15.00%    至                         35.00%
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间
                                                                  35,640.47   至                       41,838.81
（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                       30,991.71
                                                   公司预计 2016 年 1-6 月份归属于上市公司股东的净利润同比变动
业绩变动的原因说明
                                                   15%-35%，主要原因是公司血液制品销售收入增加所致。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                         华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华兰生物工程股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         523,914,583.96                          363,273,966.21
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          49,476,245.62                           38,084,280.00
    应收账款                                         197,187,896.77                          126,349,829.11
    预付款项                                          50,896,292.68                           31,787,823.36
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         4,752,049.98                            2,723,633.81
    买入返售金融资产
    存货                                             700,770,975.79                          597,901,189.40
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    1,320,271,000.00                        1,489,861,000.00
流动资产合计                                        2,847,269,044.80                        2,649,981,721.89
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                        华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     25,805,662.87                         28,899,310.45
    投资性房地产
    固定资产                        973,663,257.07                        969,007,621.08
    在建工程                         96,766,046.04                         89,865,278.15
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产                      942,345.30                          1,625,246.20
    油气资产
    无形资产                        198,461,291.64                        199,850,840.91
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      1,401,561.57                          1,825,628.58
    递延所得税资产                   24,719,842.78                         26,311,585.76
    其他非流动资产                   84,523,293.74                         54,126,243.92
非流动资产合计                     1,406,283,301.01                     1,371,511,755.05
资产总计                           4,253,552,345.81                     4,021,493,476.94
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          9,500,000.00
    应付账款                         50,323,833.82                         44,131,051.55
    预收款项                         18,433,881.13                          7,443,420.03
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       1,111,547.33                          604,014.38
    应交税费                         37,786,497.07                         32,892,561.42
    应付利息
                                华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                55,214,073.77                        52,036,711.84
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 172,369,833.12                       137,107,759.22
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                     172,369,833.12                       137,107,759.22
所有者权益：
    股本                     581,304,800.00                       581,304,800.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 386,400,689.81                       382,339,418.70
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                 331,699,058.29                       331,699,058.29
                                                             华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                          2,555,007,178.21                        2,362,605,172.66
归属于母公司所有者权益合计                              3,854,411,726.31                        3,657,948,449.65
    少数股东权益                                         226,770,786.38                          226,437,268.07
所有者权益合计                                          4,081,182,512.69                        3,884,385,717.72
负债和所有者权益总计                                    4,253,552,345.81                        4,021,493,476.94
法定代表人：安康                   主管会计工作负责人：谢军民                        会计机构负责人：王建体
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                 项目                        期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                             123,973,896.33                          143,743,883.66
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              19,577,580.00                           28,821,780.00
    应收账款                                              67,953,473.09                           31,497,398.93
    预付款项                                              86,160,533.49                           56,598,255.36
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            14,431,007.03                           18,864,956.69
    存货                                                 346,231,235.42                          312,373,938.27
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        1,034,000,000.00                        1,010,000,000.00
流动资产合计                                            1,692,327,725.36                        1,601,900,212.91
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款                                             5,379,060.00                            5,379,060.00
    长期股权投资                                         688,672,359.98                          681,766,007.56
    投资性房地产
    固定资产                                             445,127,935.12                          428,135,400.21
                                        华兰生物工程股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    在建工程                         32,309,678.70                         27,250,753.72
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        117,611,513.07                        118,458,766.20
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      1,401,561.57                          1,825,628.58
    递延所得税资产                    3,650,874.22                          3,650,874.22
    其他非流动资产                   52,451,476.20                         34,646,096.27
非流动资产合计                     1,346,604,458.86                     1,301,112,586.76
资产总计                           3,038,932,184.22                     2,903,012,799.67
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         32,816,241.32                         41,282,921.39
    预收款项                         11,632,315.00                          4,327,490.00
    应付职工薪酬                        392,713.71                           156,336.00
    应交税费                         23,374,434.81                         18,763,164.40
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                        9,539,922.52                          4,096,035.61
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         77,755,627.36                         68,625,947.40
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其