中航工业机电系统股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
中航工业机电系统股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
中航工业机电系统股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王坚、主管会计工作负责人周春华及会计机构负责人(会计主管人员)赵卫声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 17,438,508,069.88 16,737,271,747.21 4.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,790,793,165.50 4,666,529,316.04 2.66%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,399,272,889.87 2.35% 4,483,195,059.20 -9.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 168,238,308.42 231.94% 188,127,824.80 -19.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常
104,955,297.13 133.37% 124,844,813.51 -34.94%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -909,391,565.82 14.33%
基本每股收益（元/股） 0.18 260.00% 0.20 -20.00%
稀释每股收益（元/股） 0.18 260.00% 0.20 -20.00%
加权平均净资产收益率 3.54% 2.41% 3.97% -1.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,549,731.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
35,012,790.10
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 1,605,989.39
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 35,000,000.00
受托经营取得的托管费收入 3,165,200.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,156,287.25
其他符合非经常性损益定义的损益项目 622,978.86
减：所得税影响额 11,296,079.13
少数股东权益影响额（税后） 1,434,423.23
合计 63,283,011.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 66,513
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中航机电系统有限
国有法人 43.17% 401,964,148 401,964,148
公司
中国航空救生研究
国有法人 14.90% 138,708,164 94,018,242
所
贵州盖克航空机电
国有法人 3.90% 36,337,669 36,337,669
有限责任公司
中国华融资产管理
国有法人 3.00% 27,964,142
股份有限公司
中国航空工业集团
国有法人 2.00% 18,594,863 18,594,863
公司
中国建设银行股份
有限公司－富国中
其他 1.74% 16,183,730
证军工指数分级证
券投资基金
中央汇金投资有限
境内非国有法人 1.73% 16,122,500
责任公司
中国建设银行股份
有限公司－鹏华中
其他 1.31% 12,237,974
证国防指数分级证
券投资基金
中航投资控股有限
境内非国有法人 1.09% 10,108,597
公司
招商证券股份有限
公司－前海开源中 其他 0.62% 5,761,198
航军工指数分级证
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券投资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国航空救生研究所 44,689,922 人民币普通股 44,689,922
中国华融资产管理股份有限公司 27,964,142 人民币普通股 27,964,142
中国建设银行股份有限公司－富国
16,183,730 人民币普通股 16,183,730
中证军工指数分级证券投资基金
中央汇金投资有限责任公司 16,122,500 人民币普通股 16,122,500
中国建设银行股份有限公司－鹏华
12,237,974 人民币普通股 12,237,974
中证国防指数分级证券投资基金
中航投资控股有限公司 10,108,597 人民币普通股 10,108,597
招商证券股份有限公司－前海开源
5,761,198 人民币普通股 5,761,198
中航军工指数分级证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
5,336,956 人民币普通股 5,336,956
信中证金融资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－工银
瑞信总回报灵活配置混合型证券投 3,557,155 人民币普通股 3,557,155
资基金
全国社保基金一零三组合 3,505,454 人民币普通股 3,505,454
上述股东关联关系或一致行动的说 中航机电系统有限公司、中国航空救生研究所、贵州盖克航空机电有限责任公司和中
明 航投资控股有限公司同属于中国航空工业集团公司，存在一致行动的可能。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金2015年9月30日期末数为1,153,171,838.46元，较年初1,853,618,912.85元下降37.79%，主要原因一是公司货款回
笼较慢，货款回笼主要集中在年底，二是公司科研技改投入加大，上述原因导致公司货币资金较年初下降较大。
2、预付账款2015年9月30日期末数为929,656,816.68元，较年初673,204,504.14元上升38.09%，主要原因是公司备货采购量加
大，预付账款相应增大。
3、可供出售金融资产2015年9月30日期末数为73,159,596.79元，较年初115,166,571.92元下降36.47%，主要原因公司子公司
把可供出售金融资产本年出售，导致可供出售金融资产较年初下降较大。
4、应付利息2015年9月30日期末数为34,148,488.27元，较年初75,004,055.47元下降54.47%，主要原因是公司每年三月份归还
7.5亿元的公司债利息4650万元所致。
5、递延所得税负债2015年9月30日期末数为4,066,862.3元，较年初6,859,770.23元下降40.71%，主要原因是公司把可供出售
金融资产出售，原由于股价上升计提的递延所得税负债冲回。
6、专项应付款2015年9月30日期末数为-397,095,822.99元，较年初-297,246,861.69元增加33.59%，主要原因是公司科研投入
加大，科研垫支增加导致公司专项应付款变动较大。
7、股本2015年9月30日股本为931,172,208.00元，较年初71,628,6314元增加30%，主要原因是公司本年资本公积转增30%的股
本。
8、其他综合收益2015年9月30日期末数为-25,955,585.89，较年初6,929,031.27下降了474.59%，主要原因是下属子公司出售股
票，将计入其他综合收益中的累计盈利转入投资收益中，导致其他综合收益较年初下降较大。
9、营业税金及附加本期发生额为12,176,104.57元，较去年同期9,202,099.82元增长32.32%，期主要原因是子公司精机科技销
售收入增长导致营业税金及附加的增长。
10、投资收益本期发生额为43,076,378.55元，较上年同期10,038,217.13元上升329.12%，主要原因是公司子公司出售股票，
将计入其他综合收益中的获利转入投资收益，导致本期投资收益较上年同期上升较大。
11、其他综合收益本期金额为-32,884,617.16元，较上年同期7,961,395.48元下降513.05%，主要原因是公司子公司持有可供出
售金融资产出售所致。
12、收回投资收到的现金本年发生额为54,007,695.17元，较上年同期2,040,000.00元上升2547.44%，期主要原因为子公司出
售股票获得现金收益所致。
13、收到其他与投资活动有关的现金本年发生额为47,160,217.58，较上年同期增加47,160,217.58元，主要原因是子公司收购
厦门汉胜公司的期初货币资金。
14、投资支付的现金本年发生额为76,560,879.96元，较上年同期33,292,500.00元增长129.96%，期主要原因为子公司收购厦
门汉胜支付的投资款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、非公开发行股票
1、2015年7月16日，中航工业机电系统股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国航空工业集团公司转来的国务院国有
资产监督管理委员会下发的《关于中航工业机电系统股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》（国资产权[2015]619
号文）。国务院国有资产监督管理委员原则同意公司本次非公开发行股票方案。方案的主要内容如下：（1）本次非公开发
行股票完成后，公司总股本不超过1,110,730,217股，其中中国航空工业集团公司、中航机电系统有限公司、中国航空救生研
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究所和贵州盖克航空机电有限责任公司等4家国有股东持有公司股份数量不变，合计持股比例不低于53.55%。（2）公司关
联方中航航空产业投资有限公司等参与认购新发股份55,248,618股，占发行后总股本的5%。（3）公司核心团队通过“机电振
兴1号”集合资产管理计划认购公司新发股份10,559,392股，占发行后总股本的0.95%。有关公司本次非公开发行股票的具体情
况，请详见公司于2014年11月26日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、和巨潮资讯网（网址：
http://www.cninfo.com.cn）的有关内容。
2、2015年7月22日，公司2015年第一次临时股东大会通过了非公开发行相关议案。
3、2015年8月5日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的第152339号《中国证监会行政许可申请受理通知书》。中
国证券监督管理委员会依法对公司提交的《中航工业机电系统股份有限公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，
认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。公司本次非公开发行股票尚需中国证券监督管理委
员会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。
二、增持公司股票相关说明
（一）控股股东及其关联方增持
1、2015年7月15日，公司收到控股股东中航机电系统有限公司《关于增持中航工业机电系统股份有限公司股票的通知》。
中航机电系统有限公司于2015年7月15日增持公司股份841,453股，本次增持后，中航机电系统有限公司持有公司43.17%股份。
2、2015年7月10日、13日、15日、16日，公司分别收到公司关联方中航投资控股有限公司通知，中航投资控股有限公司
累计共增持公司股份10,108,597股，本次增持后，持有公司1.086%股份。
3、2015年7月16日，公司收到公司关联方中航资产管理有限公司通知，中航资产管理有限公司增持公司股份10,000股。
4、2015年7月16日、17日，公司收到公司关联方贵州贵航汽车零部件股份有限公司通知，贵州贵航汽车零部件股份有限
公司累计共增持公司股份121,600股，占公司总股本的0.013%。
控股股东及其关联方本次增持完成后的6个月内不转让所持公司股份。
（二）公司高管人员增持
7月份，公司实际控制人中国航空工业集团公司董事长、党组书记林左鸣先生增持了公司2000股股份；公司董事长王坚
先生增持了公司12,300股股份；公司董事、总经理孟军先生增持了公司10,000股股份；公司董事陈昌富先生增持了公司2800
股股份；公司董事杨尤昌增持了公司4000股股份；公司监事会主席张苑苑女士增持了公司8000股股份；公司监事王志标先生
增持了公司2000股股份；公司监事靳武强先生增持了公司1300股股份；公司监事郭廷仁先生用其配偶账户增持了公司2300
股股份；公司副总经理、财务负责人周春华女士增持了公司3300股股份；公司副总经理王伟先生增持了公司5000股股份；公
司副总经理、董事会秘书李兵先生增持了公司10,000股股份。
在本次增持期间及法定期限内，公司上述人员将不减持公司股份。
三、公司对沈阳飞机工业（集团）有限公司、成都飞机工业（集团）有限责任公司进行增资
公司拟联合中国航空科技工业股份有限公司、中航航空电子系统股份有限公司、中航飞机股份有限公司、中航资本控股
股份有限公司共同对沈阳飞机工业（集团）有限公司和成都飞机工业（集团）有限责任公司增资合计不超过498,887.00万元，
其中公司增资总金额合计不超过19,607.00万元。为此，公司与其他方拟签署《沈阳飞机工业（集团）有限公司、成都飞机工
业（集团）有限责任公司增资框架协议》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司本次签署《沈阳飞机工
业（集团）有限公司、成都飞机工业（集团）有限责任公司增资框架协议》构成关联交易，该协议尚需股东大会审批。由于
本次交易标的尚未完成评估，增资各方对沈飞集团、成飞集团的具体增资金额等事项尚待确定，各交易方将待未决事项确定
后另行签署增资协议，公司将再次召开董事会予以审议，审议通过后提交股东大会审议。届时，公司将按照股东大会召开程
序的相关规定，通知股东大会召开时间。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司对沈阳飞机工业（集团）有限公司、
中航工业机电系统股份有限公司关于签
成都飞机工业（集团）有限责任公司进行 2015 年 08 月 19 日
署增资框架协议暨关联交易的公告
增资
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-20.00% 至 10.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
30,552.97 至 42,010.33
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 38,191.21
2015 年 1-12 月，公司生产经营正常，受整个大的经济环境影响，收入与
业绩变动的原因说明
利润总额较 2014 年全年可能会出现小幅波动。
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
1,309,520 7,294,016 10,851,48 可供出售
股票 000043 中航地产 1,901,960 0.28% 950,980 0.14%
.84 .60 1.38 金融资产
1,309,520 7,294,016 10,851,48
合计 1,901,960 -- 950,980 -- -- --
.84 .60 1.38
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司共持有陕国投A、标准股份、中航地产三只股票，均为下属子公司2009年以前投资买入，管理层根据持有意图将其归类
为可供出售金融资产，2015年度上半年，公司对三只股票进行处置，分别为：
1.陕国投A，最初投资成本175.97万元、226.8万股，2015年上半年，公司将其出售，获得收益3373万元；
2.标准股份，最初投资成本50万元、58.2万股，2015年上半年，公司将其出售获得收益609.97万元；
3.中航地产，最初投资成本130.95万元、190.20万股，2015年上半年，公司出售一半股票，收益为1085.15万元。
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七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中航工业机电系统股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,153,171,838.46 1,853,618,912.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,252,960,698.95 1,109,858,563.16
应收账款 5,153,027,098.24 4,656,425,051.38
预付款项 929,656,816.68 673,204,504.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 136,266.35
应收股利 8,400,000.00
其他应收款 104,855,963.03 99,993,289.18
买入返售金融资产
存货 3,126,095,260.99 2,728,367,435.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,931,262.01 24,934,945.77
流动资产合计 11,735,835,204.71 11,154,802,701.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 73,159,596.79 115,166,571.92
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 283,242,199.65 313,510,316.07
投资性房地产 30,723,384.86 32,289,758.99
固定资产 2,696,390,180.63 2,739,296,344.54
在建工程 1,662,582,148.56 1,474,663,775.69
工程物资
固定资产清理 -21,045.39
生产性生物资产
油气资产
无形资产 750,179,890.66 755,398,665.62
开发支出 25,282,123.08 8,302,977.92
商誉 41,881,070.62
长期待摊费用 10,616,937.83 12,998,636.94
递延所得税资产 123,970,239.59 126,175,859.50
其他非流动资产 4,666,138.29 4,666,138.29
非流动资产合计 5,702,672,865.17 5,582,469,045.48
资产总计 17,438,508,069.88 16,737,271,747.21
流动负债：
短期借款 3,188,000,000.00 2,602,816,300.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,297,986,751.81 1,364,983,528.82
应付账款 3,725,705,669.07 3,568,410,647.32
预收款项 123,607,886.91 100,318,130.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 171,165,235.54 184,585,004.40
应交税费 40,244,251.75 59,795,618.50
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应付利息 34,148,488.27 75,004,055.47
应付股利 1,951,175.89 1,951,175.89
其他应付款 471,906,707.94 434,914,864.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 354,000,000.00 234,000,000.00
其他流动负债 1,408,763.56
流动负债合计 9,410,124,930.74 8,626,779,325.29
非流动负债：
长期借款 1,406,000,000.00 1,505,500,000.00
应付债券 750,000,000.00 750,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 7,202,749.98 2,090,097.91
长期应付职工薪酬 519,987,240.23 523,838,288.94
专项应付款 -397,095,822.99 -297,246,861.69
预计负债 25,570,000.00 25,570,000.00
递延收益 244,926,108.26 245,728,766.45
递延所得税负债 4,066,862.30 6,859,770.23
其他非流动负债
非流动负债合计 2,560,657,137.78 2,762,340,061.84
负债合计 11,970,782,068.52 11,389,119,387.13
所有者权益：
股本 931,172,208.00 716,286,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,725,157,692.01 1,940,043,586.01
减：库存股
其他综合收益 -25,955,585.89 6,929,031.27
专项储备 59,158,347.61 47,160,526.97
中航工业机电系统股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 477,530,850.88 477,530,850.88
一般风险准备
未分配利润 1,623,729,652.89 1,478,579,006.91
归属于母公司所有者权益合计 4,790,793,165.50 4,666,529,316.04
少数股东权益 676,932,835.86 681,623,044.04
所有者权益合计 5,467,726,001.36 5,348,152,360.08
负债和所有者权益总计 17,438,508,069.88 16,737,271,747.21
法定代表人：王坚 主管会计工作负责人：周春华 会计机构负责人：赵卫
2、母公司资产负债表
