东信和平科技股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人张晓川、主管会计工作负责人任勃及会计机构负责人(会计主管人员)卓义伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因其他原因
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||||||
| 总资产（元） | 2,087,663,822.19 | 1,648,594,296.69 | 1,648,594,296.69 | 26.63% | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,385,556,609.11 | 972,727,449.53 | 972,727,449.53 | 42.44% | ||||
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 营业收入（元） | 267,929,279.64 | 263,302,966.34 | 263,302,966.34 | 1.76% | 819,657,803.87 | 809,362,868.77 | 809,362,868.77 | 1.27% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 9,988,704.86 | 9,478,216.33 | 9,478,216.33 | 5.39% | 29,689,112.95 | 30,686,287.92 | 30,686,287.92 | -3.25% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 8,927,943.03 | 4,059,351.85 | 4,059,351.85 | 119.94% | 30,294,780.88 | 20,238,761.13 | 20,238,761.13 | 49.69% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 41,476,766.88 | 20,084,365.66 | 20,084,365.66 | 106.51% | -68,927,125.43 | -89,621,799.17 | -89,621,799.17 | -23.09% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0224 | 0.0274 | 0.0230 | -2.61% | 0.0700 | 0.0886 | 0.0745 | -6.04% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0224 | 0.0274 | 0.0230 | -2.61% | 0.0700 | 0.0886 | 0.0745 | -6.04% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.02% | 1.00% | 1.00% | 0.02% | 2.56% | 3.22% | 3.22% | -0.66% |
公司主要会计数据和财务指标的说明：
上年同期每股收益调整原因系本公司2019年2月进行配股，对上年同期指标进行重新计算。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -180,220.03 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,610,792.85 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -2,938,386.08 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -123,206.97 | |
| 减：所得税影响额 | -52,281.98 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 26,929.68 | |
| 合计 | -605,667.93 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 81,128 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 普天东方通信集团有限公司 | 国有法人 | 29.38% | 131,172,253 | 0 | |||||
| 珠海普天和平电信工业有限公司 | 国有法人 | 15.83% | 70,687,596 | 0 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.89% | 3,964,500 | 0 | |||||
| 莫建军 | 境内自然人 | 0.70% | 3,147,600 | 0 | |||||
| 俞慧军 | 境内自然人 | 0.46% | 2,050,000 | 0 | |||||
| 杨小萍 | 境内自然人 | 0.38% | 1,701,837 | 0 | |||||
| 余莉 | 境内自然人 | 0.38% | 1,683,900 | 0 | |||||
| 蒋爱东 | 境内自然人 | 0.28% | 1,250,000 | 0 | ||
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 境外法人 | 0.22% | 997,242 | 0 | ||
| 蒋日荣 | 境内自然人 | 0.21% | 958,081 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 普天东方通信集团有限公司 | 131,172,253 | 人民币普通股 | 131,172,253 | |||
| 珠海普天和平电信工业有限公司 | 70,687,596 | 人民币普通股 | 70,687,596 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 3,964,500 | 人民币普通股 | 3,964,500 | |||
| 莫建军 | 3,147,600 | 人民币普通股 | 3,147,600 | |||
| 俞慧军 | 2,050,000 | 人民币普通股 | 2,050,000 | |||
| 杨小萍 | 1,701,837 | 人民币普通股 | 1,701,837 | |||
| 余莉 | 1,683,900 | 人民币普通股 | 1,683,900 | |||
| 蒋爱东 | 1,250,000 | 人民币普通股 | 1,250,000 | |||
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 997,242 | 人民币普通股 | 997,242 | |||
| 蒋日荣 | 958,081 | 人民币普通股 | 958,081 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 普天东方通信集团有限公司为公司第一大股东，珠海普天和平电信工业有限公司为公司第二大股东。公司控股股东普天东方通信集团持有和平电信 57.8%股份，与和平电信为一致行动人。公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 上述前十名股东中，莫建军通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票3,147,600股；俞慧军通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,050,000股；杨小萍通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票1,701,837股。 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、报告期末货币资金余额为93,266万元，较年初增加45.32%，主要是系公司完成配股，收到募集配股募集资金39,539.63万元；
2、报告期末应收账款余额为22,157万元，较年初增长87.10%，主要系金融及政府公共事业类收入同比增长且金融、政府公共事业类客户结算周期较长；
3、报告期末预付账款余额为2,036万元，较年初增长230.86%，主要系因本期开展新项目，相关预付款项同比增长；
4、报告期末其他非流动资产余额为400万元，较年初下降40.32%，主要系相关资产到期验收所致；
5、报告期末交易性金融负债余额为31万元，较年初下降75.01%，主要系本期期末未到期交割的远期结售汇业务汇率变动所致；
6、报告期末资本公积的余额为50,797万元，较年初增长138.67%，主要系本期配股融资款中增加的股本溢价；
（二）利润表项目
1、年初至报告期末，财务费用同比增加收益864万元，同比增长711.75%，主要系本期外汇风险管理收到成效，汇兑损失进一步下降；
2、年初至报告期末，投资收益同比下降589万元，主要系本期合营企业利润波动及到期交割的远期结售汇业务受汇率波动共同影响所致；
3、年初至报告期末，所得税费用同比下降349万元，同比下降43.19%，主要系本期本部及子公司利润结构影响所致，本部利润相对占比较高；
（三）现金流量表项目
1、公司年初至报告期末，支付的各项税费同比增长42.04%，主要系本期支付增值税增加所致；
2、公司年初至报告期末，筹资活动现金流入小计同比增长1263.57%，主要系本期公司完成配股，收到募集资金39,539.63万元；
3、公司年初至报告期末，现金及现金等价物净增加额同比增加3.85亿元，主要系本期配股融资收到的募集资金款项；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 中国普天信息产业集团公司；普天东方通信集团有限公司；珠海普天和平电信工业有限公司；北京信捷通移动通信技术有限公司；珠海富春通信设备有限公司;周忠国;施继兴;郑国民;杨有为;张培德;黄宁宅;张晓川;李海江 | 首次公开发行承诺 | 公司全体发起人股东出具了《关于不从事同业竞争的承诺函》，公司最终实际控制人中国普天信息产业集团公司出具了《关于中国普天信息产业集团公司避免与珠海东信和平智能卡股份有限公司同业竞争的承诺函》。 | 2004年05月30日 | 长期履行 | 正常履行 |
| 中国普天信息产业集团公司 | 再融资承诺 | 中国普天及其控制的其他法人、经济组织未直接或间接从事与东信和平 | 2016年11月04日 | 长期履行 | 正常履行 |
| 同类或类似且构成实质性同业竞争的业务；在作为东信和平实际控制人期间，中国普天将避免直接或通过其控制的其他法人、经济组织间接从事与东信和平及其控股子公司相同、类似或在任何方面构成实质性同业竞争的业务；在作为东信和平实际控制人期间，对中国普天控制的其他法人、经济组织等关联方，中国普天承诺将通过对该等关联方派出机构及人员（包括但不限于董事、高级管理人员）履行本公司在本承诺函项下的义务。 | |||||
| 普天东方通信集团有限公司；珠海普天和平电信工业有限公司 | 再融资承诺 | 承诺将以现金方式全额认购根据上市公司2017年配股方案获得的可配售股份，并确认用于认配 | 2017年09月22日 | 2019年9月13日 | 履行完毕 |
| 股份的资金来源合法合规。配股方案董事会决议日前六个月至承诺函出具之日，承诺均不存在以任何方式减持公司股票的情形，且自承诺函出具日至本次配股发行完成后的六个月内，将不以任何方式减持持有的上市公司股票。 | ||||||
| 中国普天信息产业集团公司；普天东方通信集团有限公司；珠海普天和平电信工业有限公司 | 再融资承诺 | 不越权干预上市公司的经营管理活动，不侵占上市公司的利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关管理措施。 | 2017年09月22日 | 长期履行 | 正常履行 | |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 东信和平科技股份有限 | 分红承诺 | 未来每三年以现金方式 | 2019年04月19日 | 2019年-2021年 | 正常履行 |
| 公司 | 累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十；在东信和平科技股份有限公司公司未分配利润为正、报告期净利润为正，以及满足公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金、任意公积金的情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十。 | |||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||
四、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2019年07月02日 | 实地调研 | 机构 | https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic.cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2019-07-03%2F1206421149.DOCX |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东信和平科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 932,659,074.16 | 641,801,715.10 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 4,809,819.75 | |
| 应收账款 | 221,570,281.07 | 118,423,329.71 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 20,359,558.30 | 6,153,591.21 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 36,716,615.58 | 36,239,863.38 |
| 其中：应收利息 | 275,123.34 | 813,873.34 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 477,942,933.01 | 446,309,101.78 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 36,320,017.24 | 28,107,337.41 |
| 流动资产合计 | 1,730,378,299.11 | 1,277,034,938.59 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 58,033,687.15 | 62,169,573.94 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 61,587,509.92 | 64,573,135.81 |
| 固定资产 | 199,341,679.18 | 203,030,818.84 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 2,804,972.62 | 3,138,959.38 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 1,076,163.60 | 1,076,163.60 |
| 长期待摊费用 | 1,035,341.29 | 1,189,678.94 |
| 递延所得税资产 | 29,408,716.32 | 29,683,112.61 |
| 其他非流动资产 | 3,997,453.00 | 6,697,914.98 |
| 非流动资产合计 | 357,285,523.08 | 371,559,358.10 |
| 资产总计 | 2,087,663,822.19 | 1,648,594,296.69 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 30,000,000.00 | 34,316,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | 313,653.04 | 1,254,960.44 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 69,490,074.18 | 77,355,519.68 |
| 应付账款 | 339,495,849.15 | 287,833,879.80 |
| 预收款项 | 74,378,684.83 | 58,675,483.76 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 67,889,401.50 | 71,530,877.04 |
| 应交税费 | 6,442,752.88 | 14,511,531.24 |
| 其他应付款 | 39,651,664.03 | 54,382,175.61 |
| 其中：应付利息 | 21,826.52 | 383,497.58 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 627,662,079.61 | 599,860,427.57 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 70,118,931.60 | 72,043,061.83 |
| 递延所得税负债 | 79,467.87 | 44,267.64 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 70,198,399.47 | 72,087,329.47 |
| 负债合计 | 697,860,479.08 | 671,947,757.04 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 446,486,084.00 | 346,325,336.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 507,971,730.45 | 212,836,158.58 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -4,453,276.16 | -5,691,585.44 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 86,228,457.03 | 86,228,457.03 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 349,323,613.79 | 333,029,083.36 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,385,556,609.11 | 972,727,449.53 |
| 少数股东权益 | 4,246,734.00 | 3,919,090.12 |
| 所有者权益合计 | 1,389,803,343.11 | 976,646,539.65 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,087,663,822.19 | 1,648,594,296.69 |
法定代表人：张晓川 主管会计工作负责人：任勃 会计机构负责人：卓义伟
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 905,923,453.79 | 615,485,623.99 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 247,178,878.22 | 152,081,607.92 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 19,223,284.68 | 4,327,151.94 |
| 其他应收款 | 35,118,655.73 | 29,538,374.16 |
| 其中：应收利息 | 275,123.34 | 813,873.34 |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 464,876,861.00 | 430,881,907.46 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 4,178,557.99 | 1,510,993.62 |
| 流动资产合计 | 1,676,499,691.41 | 1,233,825,659.09 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 89,790,440.06 | 93,926,326.85 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 61,587,509.92 | 64,573,135.81 |
| 固定资产 | 186,144,720.18 | 187,177,530.13 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 2,798,239.43 | 3,128,357.63 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 29,223,317.25 | 28,710,290.06 |
| 其他非流动资产 | 3,997,453.00 | 6,697,914.98 |
| 非流动资产合计 | 373,541,679.84 | 384,213,555.46 |
| 资产总计 | 2,050,041,371.25 | 1,618,039,214.55 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 30,000,000.00 | 34,316,000.00 |
| 交易性金融负债 | 338,476.58 | 1,254,960.44 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据 | 69,490,074.18 | 77,355,519.68 |
| 应付账款 | 338,428,100.13 | 283,033,011.25 |
| 预收款项 | 74,134,584.62 | 58,491,156.03 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 65,031,084.81 | 69,411,910.81 |
| 应交税费 | 3,061,486.14 | 14,108,823.24 |
| 其他应付款 | 36,787,208.40 | 53,528,946.80 |
| 其中：应付利息 | 21,826.52 | 383,497.58 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 617,271,014.86 | 591,500,328.25 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 70,118,931.60 | 72,043,061.83 |
| 递延所得税负债 | 33,847.66 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 70,152,779.26 | 72,043,061.83 |
| 负债合计 | 687,423,794.12 | 663,543,390.08 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 446,486,084.00 | 346,325,336.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 492,848,096.42 | 197,712,524.55 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 86,228,457.03 | 86,228,457.03 |
| 未分配利润 | 337,054,939.68 | 324,229,506.89 |
| 所有者权益合计 | 1,362,617,577.13 | 954,495,824.47 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,050,041,371.25 | 1,618,039,214.55 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 267,929,279.64 | 263,302,966.34 |
| 其中：营业收入 | 267,929,279.64 | 263,302,966.34 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 260,423,441.82 | 254,006,269.37 |
| 其中：营业成本 | 204,330,333.33 | 197,108,248.46 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 881,236.14 | 1,795,718.32 |
| 销售费用 | 23,375,560.91 | 19,716,827.52 |
| 管理费用 | 10,934,222.80 | 11,286,836.42 |
| 研发费用 | 26,720,281.48 | 26,449,905.63 |
| 财务费用 | -5,818,192.84 | -2,351,266.98 |
| 其中：利息费用 | 223,465.34 | 473,047.54 |
| 利息收入 | 5,130,442.41 | 2,226,739.47 |
| 加：其他收益 | 8,562,655.66 | 3,836,547.93 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,613,734.65 | 178,069.09 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -1,766,867.80 | -1,058,717.71 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 9,008.54 | -320,816.84 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,825,718.32 | -1,524,168.34 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -131,297.42 | -214,433.70 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 11,506,751.63 | 11,251,895.11 |
| 加：营业外收入 | 48,477.59 | 53,924.69 |
| 减：营业外支出 | 206,887.67 | 50,993.15 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 11,348,341.55 | 11,254,826.65 |
| 减：所得税费用 | 1,113,836.15 | 2,654,486.73 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,234,505.40 | 8,600,339.92 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,234,505.40 | 8,600,339.92 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 9,988,704.86 | 9,478,216.33 |
| 2.少数股东损益 | 245,800.54 | -877,876.41 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,067,895.16 | 688,712.48 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,041,349.60 | 907,290.71 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 1,041,349.60 | 907,290.71 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 1,041,349.60 | 907,290.71 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 26,545.56 | -218,578.23 |
| 七、综合收益总额 | 11,302,400.56 | 9,289,052.40 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 11,030,054.45 | 10,385,507.04 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 272,346.11 | -1,096,454.64 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0224 | 0.0230 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0224 | 0.0230 |
法定代表人：张晓川 主管会计工作负责人：任勃 会计机构负责人：卓义伟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 244,653,478.82 | 239,769,887.46 |
| 减：营业成本 | 193,620,505.91 | 180,589,676.03 |
| 税金及附加 | 872,456.26 | 1,794,411.45 |
| 销售费用 | 20,652,581.07 | 16,393,406.88 |
| 管理费用 | 7,534,940.41 | 8,194,623.90 |
| 研发费用 | 26,261,167.76 | 25,857,734.50 |
| 财务费用 | -6,793,545.95 | -5,952,446.69 |
| 其中：利息费用 | 223,465.34 | 473,047.54 |
| 利息收入 | 5,099,183.27 | 2,143,316.58 |
| 加：其他收益 | 8,576,617.52 | 3,821,696.14 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,628,371.53 | 114,973.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -1,766,867.80 | -1,058,717.71 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -15,447.19 | -313,428.95 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,951,114.24 | -2,276,402.46 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -131,305.86 | -11,928.31 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 6,355,752.06 | 14,227,391.34 |
| 加：营业外收入 | 2,201.00 | |
| 减：营业外支出 | 160,000.00 | 50,434.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,195,752.06 | 14,179,158.34 |
| 减：所得税费用 | 306,038.57 | 1,147,486.25 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,889,713.49 | 13,031,672.09 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,889,713.49 | 13,031,672.09 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 5,889,713.49 | 13,031,672.09 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0132 | 0.0316 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0132 | 0.0316 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 819,657,803.87 | 809,362,868.77 |
| 其中：营业收入 | 819,657,803.87 | 809,362,868.77 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 777,711,405.45 | 772,984,122.87 |
| 其中：营业成本 | 614,036,741.64 | 600,121,135.77 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 4,830,748.94 | 3,933,774.48 |
| 销售费用 | 61,420,264.65 | 54,996,661.73 |
| 管理费用 | 34,613,060.15 | 34,047,925.20 |
| 研发费用 | 72,659,126.20 | 81,097,871.84 |
| 财务费用 | -9,848,536.13 | -1,213,246.15 |
| 其中：利息费用 | 800,304.17 | 992,845.94 |
| 利息收入 | 10,297,376.08 | 6,487,123.80 |
| 加：其他收益 | 13,056,915.50 | 15,213,891.08 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -7,074,272.87 | -1,188,097.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -4,135,886.79 | -2,746,308.84 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | 940,939.59 | 919,046.24 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -14,079,553.50 | -13,899,551.80 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -128,861.09 | -425,069.26 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 34,661,566.05 | 36,998,964.84 |
| 加：营业外收入 | 112,170.94 | 116,004.14 |
| 减：营业外支出 | 271,358.95 | 131,451.37 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 34,502,378.04 | 36,983,517.61 |
| 减：所得税费用 | 4,588,110.33 | 8,076,193.89 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,914,267.71 | 28,907,323.72 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,914,267.71 | 28,907,323.72 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 29,689,112.95 | 30,686,287.92 |
| 2.少数股东损益 | 225,154.76 | -1,778,964.20 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,340,798.40 | -357,320.92 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,238,309.28 | 86,818.90 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 1,238,309.28 | 86,818.90 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 1,238,309.28 | 86,818.90 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 102,489.12 | -444,139.82 |
| 七、综合收益总额 | 31,255,066.11 | 28,550,002.80 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 30,927,422.23 | 30,773,106.82 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 327,643.88 | -2,223,104.02 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0700 | 0.0745 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0700 | 0.0745 |
法定代表人：张晓川 主管会计工作负责人：任勃 会计机构负责人：卓义伟
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 757,240,762.81 | 752,137,246.30 |
| 减：营业成本 | 577,442,870.87 | 560,900,413.26 |
| 税金及附加 | 4,814,770.65 | 3,931,138.60 |
| 销售费用 | 52,480,644.65 | 45,827,888.74 |
| 管理费用 | 24,456,513.41 | 24,659,452.51 |
| 研发费用 | 71,425,349.74 | 79,062,175.99 |
| 财务费用 | -11,016,374.89 | -8,681,721.80 |
| 其中：利息费用 | 800,304.17 | 992,845.94 |
| 利息收入 | 9,919,405.69 | 6,245,632.54 |
| 加：其他收益 | 13,056,915.50 | 15,134,341.30 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -7,117,640.37 | -1,017,880.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -4,135,886.79 | -2,746,308.84 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 916,483.86 | 891,261.39 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -14,437,494.06 | -14,645,642.79 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -129,454.08 | -222,563.87 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 29,925,799.23 | 46,577,414.60 |
| 加：营业外收入 | 14,212.00 | |
| 减：营业外支出 | 220,000.00 | 130,434.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 29,705,799.23 | 46,461,192.60 |
| 减：所得税费用 | 3,485,783.92 | 7,907,682.57 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 26,220,015.31 | 38,553,510.03 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 26,220,015.31 | 38,553,510.03 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的 |
| 其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 26,220,015.31 | 38,553,510.03 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0618 | 0.0936 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0618 | 0.0936 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 811,763,283.43 | 785,891,030.63 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 34,523,641.74 | 35,671,561.13 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 24,668,076.41 | 28,557,440.15 |
| 经营活动现金流入小计 | 870,955,001.58 | 850,120,031.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 604,324,298.51 | 600,633,322.26 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 134,055,614.17 | 138,212,981.80 |
| 支付的各项税费 | 58,975,626.07 | 41,520,683.11 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 142,526,588.26 | 159,374,843.91 |
| 经营活动现金流出小计 | 939,882,127.01 | 939,741,831.08 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -68,927,125.43 | -89,621,799.17 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 44,615.40 | 32,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 44,615.40 | 32,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 20,435,765.50 | 19,815,176.42 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 20,435,765.50 | 19,815,176.42 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -20,391,150.10 | -19,783,176.42 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 398,712,065.79 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 30,000,000.00 | 31,440,500.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 428,712,065.79 | 31,440,500.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 34,004,700.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 14,550,625.39 | 11,208,292.18 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 394,394.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 48,555,325.39 | 11,602,686.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 380,156,740.40 | 19,837,813.82 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 18,894.19 | -5,062,081.52 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 290,857,359.06 | -94,629,243.29 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 641,801,715.10 | 573,462,359.60 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 932,659,074.16 | 478,833,116.31 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 758,009,553.24 | 699,472,644.98 |
| 收到的税费返还 | 32,460,772.29 | 33,464,644.75 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 24,065,311.93 | 24,901,722.95 |
| 经营活动现金流入小计 | 814,535,637.46 | 757,839,012.68 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 585,855,273.09 | 554,013,952.42 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 120,649,695.23 | 118,610,602.93 |
| 支付的各项税费 | 50,190,914.94 | 35,310,442.73 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 129,197,718.82 | 143,284,831.53 |
| 经营活动现金流出小计 | 885,893,602.08 | 851,219,829.61 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -71,357,964.62 | -93,380,816.93 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 233,312.45 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 44,615.40 | 32,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 44,615.40 | 265,312.45 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 18,755,112.19 | 19,210,567.37 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 18,755,112.19 | 19,210,567.37 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -18,710,496.79 | -18,945,254.92 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 398,712,065.79 | |
| 取得借款收到的现金 | 30,000,000.00 | 31,440,500.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 428,712,065.79 | 31,440,500.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 34,004,700.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 14,550,625.39 | 11,128,579.89 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 48,555,325.39 | 11,128,579.89 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 380,156,740.40 | 20,311,920.11 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 349,550.81 | 647,984.94 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 290,437,829.80 | -91,366,166.80 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 615,485,623.99 | 543,615,104.12 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 905,923,453.79 | 452,248,937.32 |
二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√ 适用 □ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
东信和平科技股份有限公司
法定代表人：张晓川二〇一九年十月十七日