国光电器：2016年第一季度报告全文

国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
国光电器股份有限公司
 2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                                         国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郝旭明、主管会计工作负责人何伟成及会计机构负责人(会计主
管人员)郑崖民声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                      本报告期           上年同期        本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                        363,422,099.00    436,843,571.00                        -16.81%
归属于上市公司股东的净利润（元）                         3,191,826.00     5,068,029.00                        -37.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）       2,021,368.00     4,599,034.00                        -56.05%
经营活动产生的现金流量净额（元）                      143,000,146.00    101,291,259.00                         41.18%
基本每股收益（元/股）                                          0.0077          0.0122                         -36.89%
稀释每股收益（元/股）                                          0.0077          0.0122                         -36.89%
加权平均净资产收益率                                           0.24%            0.39%                          -0.15%
                                                     本报告期末          上年度末        本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                         2,500,790,148.00 2,877,497,994.00                        -13.09%
归属于上市公司股东的净资产（元）                     1,314,923,105.00 1,311,864,293.00                          0.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                            项目                                   年初至报告期期末金额                说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -2,268,704.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
                                                                               3,503,740.00
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
                                                                                                处置可供出售金融资
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金                        23,288.00
                                                                                                产取得的投资收益
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                53,539.00
减：所得税影响额                                                                 141,405.00
    少数股东权益影响额（税后）                                                           0.00
合计                                                                           1,170,458.00             --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
                                                                            国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
     项目      涉及金额（元）                                               原因
                                 公司是以出口为主的企业，以外币结算的海外销售占集团销售收入的 80%以上，为规避主
                                 营业务中所产生的外汇汇率波动风险，管理层根据对外汇汇率变化的预计有计划地购入远
远期外汇合
                  1,227,801.00 期外汇合同及人民币对外汇期权组合业务。因此，公司没有将远期外汇合同业务及人民币
同
                                 对外汇期权组合业务所产生的损益作为非经常性损益项目处理。远期外汇合同业务本报告
                                 期（2016 年 1 至 3 月）产生的投资收益为 0 元 ，公允价值变动收益为 1,227,801 元。
                                 公司是以出口为主的企业，以外币结算的海外销售占集团销售收入的 80%以上，为规避主
                                 营业务中所产生的外汇汇率波动风险，管理层根据对外汇汇率变化的预计有计划地购入远
人民币对外                       期外汇合同及人民币对外汇期权组合业务。因此，公司没有将远期外汇合同业务及人民币
                   -224,850.00
汇期权组合                       对外汇期权组合业务所产生的损益作为非经常性损益项目处理。人民币对外汇期权组合业
                                 务本报告期（2016 年 1 至 3 月）产生的投资损失为 1,338,850 元，公允价值变动收益为
                                 1,114,000 元
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                   单位：股
                                                                    报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                     29,049
                                                                    股股东总数（如有）
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                                                持有有限   质押或冻结情况
                   股东名称                          股东性质           持股比例   持股数量     售条件的 股份
                                                                                                                   数量
                                                                                                股份数量 状态
广东国光投资有限公司                            境内非国有法人            21.88%   91,212,685          0 质押   34,000,000
PRDF NO.1 L.L.C                                 境外法人                   8.01%   33,381,157
中国银行股份有限公司－富国改革动力混合型
                                                境内非国有法人             3.00%   12,500,046
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国城镇发展股
                                                境内非国有法人             2.40%   10,000,000
票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长
                                                境内非国有法人             2.24%    9,350,225
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德精选
                                                境内非国有法人             1.92%    8,007,107
混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选混
                                                境内非国有法人             1.51%    6,296,700
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进 境内非国有法人                    1.38%    5,762,165
                                                                 国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
制造混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝筹
                                           境内非国有法人        1.20%     4,999,912       0
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华安智能装备主
                                           境内非国有法人        1.19%     4,964,967       0
题股票型证券投资基金
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                               持有无限售条件股份              股份种类
                          股东名称
                                                                         数量           股份种类          数量
广东国光投资有限公司                                                       91,212,685 人民币普通股   91,212,685
PRDF NO.1 L.L.C                                                            33,381,157 人民币普通股   33,381,157
中国银行股份有限公司－富国改革动力混合型证券投资基金                       12,500,046 人民币普通股   12,500,046
中国建设银行股份有限公司－富国城镇发展股票型证券投资基金                   10,000,000 人民币普通股   10,000,000
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长混合型证券投资基金                  9,350,225 人民币普通股    9,350,225
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德精选混合型证券投资基金                  8,007,107 人民币普通股    8,007,107
招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选混合型证券投资基金                    6,296,700 人民币普通股    6,296,700
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进制造混合型证券投资基
                                                                            5,762,165 人民币普通股    5,762,165
金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金                  4,999,912 人民币普通股    4,999,912
中国农业银行股份有限公司－华安智能装备主题股票型证券投资基金                4,964,967 人民币普通股    4,964,967
                                                               上述股东中，公司控股股东广东国光投资有限公司
                                                               与第一大流通股股东 PRDF NO.1 L.L.C 不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                               关系或一致行动，未知上述股东除该两家公司之外
                                                               的其余股东是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）             前 10 名普通股股东未参与融资融券业务。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表项目变动超过30%的情况及原因：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初增加347%，主要是本期未交割远期合约公允
价值收益增加。
2）应收票据较期初增加80%，主要是采用票据结算方式的客户增加。
3）应收账款较期初减少43%，主要是本期销售环比减少。
4）其他应收款较期初减少70%，主要是2015年预付梧州粤桂办款项在本期收回。
5）其他流动资产较期初增加91%，主要是一年内到期的银行理财产品增加。
6）短期借款较期初减少38%，主要是本期归还部分短期银行贷款。
7）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初减少73%，主要是本期未行权的人民币对外汇
期权组合公允价值收益增加。
8）应付票据较期初减少39%，主要是本期采购额环比下降。
9）应付账款较期初减少39%，主要是本期采购额环比下降。
10）应付职工薪酬较期初减少56%，主要是2015年未付薪酬在本期支付。
11）应交税费较期初减少60%，主要是本期支付企业所得税减少。
12）其他应付款较期初减少32%，主要是本期预提费用减少。
2、合并利润表项目变动超过30%的情况及原因：
1）资产减值损失同比减少81%，主要是本期计提的存货跌价准备减少。
2）公允价值变动收益同比增加44%，主要是本期尚未到期的金融衍生产品公允价值上升。
3）本期投资损失176万，上期收益87万，主要是已到期的人民币对外汇期权组合产生的汇兑损失。
4）营业外收入同比增加88%，主要是本期收到的政府补贴增加。
5）营业外支出同比增加43%，主要是本期处置固定资产增加。
6）所得税费用同比减少75%，主要是本期全资子公司广州市国光电子科技有限公司盈利同比减少，且所得
税率为25%，高于公司综合税率。
3、合并现金流项目变动超过30%的情况及原因：
1）销售商品、提供劳务收到的现金同比增加，主要是本期收到的货款增加。
2）收到的其他与经营活动有关的现金同比增加，主要是本期收到的租金收入和政府补助增加。
                                                                     国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
3）支付的其他与经营活动有关的现金同比减少，主要是本期支付的银行承兑汇票保证金增加。
4）处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额同比减少，主要是本期处置固定资产收回
的现金减少。
5）收到的其他与投资活动有关的现金同比增加，主要是本期收回预付梧州粤桂办土地款。
6）支付的其他与投资活动有关的现金同比增加，主要是本期购买银行理财产品增加。
7）取得借款所收到的现金同比减少，主要是本期借款减少。
8）偿还债务所支付的现金同比增加，主要是本期偿还银行借款增加。
9）支付的其他与筹资活动有关的现金同比减少，主要是本期支付的保函担保费用及投融资费用减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
              重要事项概述                          披露日期                        临时报告披露网站查询索引
   全资子公司收到预付土地款退款                 2016 年 3 月 15 日              巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司非公开发行股票申请获中国证监会
                                                2016 年 4 月 18 日              巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
         发行审核委员会审核通过
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
              承诺事由               承诺方     承诺类型       承诺内容       承诺时间        承诺期限        履行情况
股改承诺                          不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
                                  不适用
作承诺
资产重组时所作承诺                不适用
                                                             广东国光投
                                               关于同业竞    资有限公司
                                  广东国光投
                                               争、关联交    与公司实际     2015 年 08 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 资有限公司；                                                 长期有效         正常履行中
                                               易、资金占用 控制人均签      21 日
                                  周海昌
                                               方面的承诺    署《避免同业
                                                             竞争承诺函》
股权激励承诺                      不适用
                                                             未来三年
                                                                                            2016 年 1 月 1
                                                             （2015-2017 2015 年 04 月
其他对公司中小股东所作承诺        公司         分红承诺                                     日至 2018 年 将严格履行
                                                             年）股东回报 01 日
                                                                                            12 月 31 日
                                                             规划
                                                                                国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                     不在二级市
                                       广东国光投                                                          2015 年 7 月 8
                                                                     场减持其持      2015 年 07 月
                                       资有限公司； 其他承诺                                               日至 2017 年 7 正常履行中
                                                                     有公司的股      08 日
                                       周海昌                                                              月7日
                                                                     份
承诺是否按时履行                       是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                                -50.00%        至                                  0.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                                 256.37        至                                  512.74
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                                                   512.74
元）
                                                    预计 2016 年 1-6 月营业收入同比略有下降，综合毛利率相对稳定，期间费
业绩变动的原因说明                                  用同比略有增加，因此预计 2016 年 1-6 月归属上市公司股东的净利润略有
                                                    下降。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位：元
                                                 计入权益的累
                   初始投资       本期公允价                    报告期内购入 报告期内售 累计投资收
     资产类别                                    计公允价值变                                                    期末金额       资金来源
                     成本         值变动损益                        金额          出金额              益
                                                      动
远期外汇合同                      1,227,801.00                                                                                 自有资金
人民币对外汇期                                                                                  -1,338,850.
                                  1,114,000.00                                                                                 自有资金
权组合
可供出售金融资 28,854,289                                                       20,000,000.                      91,838,798.
                                                                82,984,509.00                       23,288.00                  自有资金
产                          .00                                                           00
                 28,854,289                                                     20,000,000. -1,315,562. 91,838,798.
合计                              2,341,801.00             0.00 82,984,509.00                                                      --
                            .00                                                           00                00
                                                                       国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                              接待对
    接待时间       接待方式                                        调研的基本情况索引
                              象类型
2016 年 01 月 27 日 实地调研 机构      详见投资者关系互动平台(http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/)投资者关系活动记录表
2016 年 03 月 07 日 实地调研 机构      详见投资者关系互动平台(http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/)投资者关系活动记录表
2016 年 03 月 09 日 实地调研 机构      详见投资者关系互动平台(http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/)投资者关系活动记录表
2016 年 03 月 11 日 实地调研 机构      详见投资者关系互动平台(http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/)投资者关系活动记录表
                                                                  国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国光电器股份有限公司
                                            2016 年 03 月 31 日
                                                                                                        单位：元
                             项目                                     期末余额               期初余额
流动资产：
    货币资金                                                            306,059,863.00          343,351,489.00
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                          1,581,600.00             353,800.00
    衍生金融资产
    应收票据                                                              6,343,600.00            3,529,243.00
    应收账款                                                            391,465,009.00          681,536,897.00
    预付款项                                                             47,002,797.00           52,527,715.00
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                           23,324,775.00           77,401,253.00
    买入返售金融资产
    存货                                                                259,497,763.00          310,476,855.00
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                               22,858,724.00           24,468,201.00
    其他流动资产                                                        109,096,368.00           57,251,820.00
流动资产合计                                                          1,167,230,499.00        1,550,897,273.00
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                      3,152,389.00            3,167,880.00
                                                   国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款                                            67,818,810.00           67,133,800.00
    长期股权投资                                          21,417,139.00           21,850,639.00
    投资性房地产                                         137,970,488.00          128,122,874.00
    固定资产                                             593,355,643.00          599,972,982.00
    在建工程                                             112,627,193.00          101,999,475.00
    工程物资                                                 166,736.00             167,330.00
    固定资产清理                                               1,796.00
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                             338,814,177.00          344,877,330.00
    开发支出                                               2,755,034.00            2,568,452.00
    商誉
    长期待摊费用                                          12,354,452.00           13,901,032.00
    递延所得税资产                                        43,125,792.00           42,838,927.00
    其他非流动资产
非流动资产合计                                         1,333,559,649.00        1,326,600,721.00
资产总计                                               2,500,790,148.00        2,877,497,994.00
流动负债：
    短期借款                                             139,532,200.00          223,379,840.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债             403,400.00            1,517,400.00
    衍生金融负债
    应付票据                                              83,943,854.00          138,674,075.00
    应付账款                                             209,344,884.00          400,939,987.00
    预收款项                                               5,513,341.00            5,089,093.00
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                           8,774,128.00           19,956,292.00
    应交税费                                               5,862,528.00           14,789,435.00
    应付利息                                               1,866,942.00            1,454,898.00
    应付股利
                             国光电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    其他应付款                      28,706,195.00           42,372,246.00
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债         276,398,743.00          277,327,108.00
    其他流动负债                    12,911,786.00           10,090,978.00
流动负债合计                       773,258,001.00        1,135,591,352.00
非流动负债：
    长期借款                       380,988,928.00          395,165,873.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                         1,877,610.00            1,877,610.00
    递延收益                        13,221,503.00           15,455,447.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                     396,088,041.00          412,498,930.00
负债合计                         1,169,346,042.00        1,548,090,282.00
所有者权益：
    股本