同方国芯：2015年第三季度报告全文

                同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
同方国芯电子股份有限公司
   2015 年第三季度报告
      2015 年 10 月
                                                    同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                   第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人董事长陆致成、总裁赵维健、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主管人员)
张典洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                         同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                          第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
                                                                                     本报告期末比上年度末
                                 本报告期末                    上年度末
                                                                                             增减
总资产（元）                       3,930,685,772.10            3,489,986,598.89                       12.63%
归属于上市公司股东的净资产
                                   2,802,813,969.81            2,616,396,592.06                           7.12%
（元）
                                                本报告期比上年                            年初至报告期末
                               本报告期                              年初至报告期末
                                                  同期增减                                比上年同期增减
营业收入（元）                 382,028,671.64       18.81%             939,701,260.71             21.51%
归属于上市公司股东的净利润
                               130,802,140.74       39.53%             264,109,273.00             17.35%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
                                94,543,304.91         6.88%            203,823,577.58             9.57%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                   --                  --              223,124,371.01         291.30%
（元）
基本每股收益（元/股）            0.2156             39.55%                  0.4352                17.34%
稀释每股收益（元/股）            0.2156             39.55%                  0.4352                17.34%
加权平均净资产收益率             4.76%            1.01 百分点               9.74%           0.54 百分点
非经常性损益项目和金额
                                                                                                      单位：元
                        项目                      年初至报告期期末金额                     说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
                                                               -44,903.92
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                            73,026,210.12
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                        -2,156,019.18
减：所得税影响额                                            10,539,591.60
合计                                                        60,285,695.42                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                           同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                       单位：股
报告期末普通股股东总数                                           25,299
                                   前 10 名普通股股东持股情况
                                                                         持有有限       质押或冻结情况
         股东名称             股东性质      持股比例      持股数量       售条件的
                                                                                      股份状态        数量
                                                                         股份数量
同方股份有限公司           境内非国有法人     41.38%      251,115,244       0
霍尔果斯国微股权投资管
                           境内非国有法人      6.47%       39,282,522 39,282,522        质押       25,824,300
理合伙企业（有限合伙）
霍尔果斯天惠人股权投资
                         境内非国有法人        4.07%       24,689,322 24,689,322        质押        8,710,000
管理合伙企业（有限合伙）
霍尔果斯弘久股权投资管
                           境内非国有法人      3.90%       23,667,860 23,667,860
理合伙企业（有限合伙）
霍尔果斯鼎仁股权投资管
                           境内非国有法人      2.12%       12,867,824 12,867,824
理合伙企业（有限合伙）
中央汇金投资有限责任公
                           境内非国有法人      1.50%        9,121,700       0
司
阎永江                     境内自然人          1.44%        8,760,520       0
中国建设银行股份有限公
司－富国中证军工指数分     其他                1.39%        8,436,387       0
级证券投资基金
北京清晶微科技有限公司     境内非国有法人      1.38%        8,369,440       0
赵维健                     境内自然人          1.23%        7,472,714     5,604,535
                              前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                        持有无限售条件普通股                        股份种类
              股东名称
                                              股份数量                    股份种类                 数量
同方股份有限公司                            251,115,244                 人民币普通股           251,115,244
中央汇金投资有限责任公司                      9,121,700                 人民币普通股             9,121,700
阎永江                                        8,760,520                 人民币普通股             8,760,520
中国建设银行股份有限公司－富国中
                                              8,436,387                 人民币普通股             8,436,387
证军工指数分级证券投资基金
北京清晶微科技有限公司                        8,369,440                 人民币普通股             8,369,440
交通银行股份有限公司－博时新兴成
                                              6,000,081                 人民币普通股             6,000,081
长混合型证券投资基金
                                                       同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
中国农业银行股份有限公司－易方达
瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资           4,715,704             人民币普通股           4,715,704
基金
兴业银行股份有限公司－工银瑞信新
                                           4,499,932             人民币普通股           4,499,932
材料新能源行业股票型证券投资基金
杨光                                       3,167,866             人民币普通股           3,167,866
中信证券股份有限公司约定购回专用
                                           3,048,800             人民币普通股           3,048,800
账户
                                    上述股东中，赵维健为北京清晶微科技有限公司董事，并持有北
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                    京清晶微科技有限公司 35.71%的股权。
                                   上述前 10 名无限售条件普通股股东中，杨光通过普通证券账户持
前 10 名普通股股东参与融资融券业务 有公司 0 股股份，通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保
股东情况说明                       证券账户持有公司 3,167,866 股股份，实际合计持有公司 3,167,866
                                   股股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    报告期内，股东阎永江通过“中信证券股份有限公司约定购回专用账户”进行约定购回交
易，报告期末约定购回股份数量为3,048,800股，占公司总股本的0.50%；截止报告期末，股东
阎永江持股8,760,520股，占公司总股本的1.44%。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                    同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
1、报告期末，应收票据5,561.67万元，较年初降低42.18%，主要系公司应收票据到期承兑或背书所致。
2、报告期末，应收账款76,948.74万元，较年初增加51.24%，主要系公司销售规模增长所致。
3、报告期末，预付账款13,719.03万元，较年初增加208.01%，主要系公司预付材料款增加以及支付西安华
芯半导体有限公司51%股权款但股份尚未交割所致。
4、报告期末，存货48,773.56万元，较年初增加46.50%，主要系本期公司集成电路业务增长致备货增加所
致。
5、报告期末，长期股权投资4,375.00万元，较年初增加100.00%，主要系公司购西安华芯半导体有限公司
25%股份所致。
6、报告期末，开发支出29,539.92万元，较年初增加47.03%，主要系公司研发投入增加所致。
7、报告期末，其他非流动资产1,375.00万元，较年初增加100.00%，主要系公司投资北京同方以衡创业投
资中心（有限合伙）所致。
8、报告期末，应付票据26,785.10万元,较年初增加51.18%，主要系公司备货增加所致。
9、报告期末，应付账款16,073.05万元,较年初增加28.33%，主要系公司备货增加所致。
10、报告期末，应付职工薪酬2,038.27万元，较年初减少52.41%，主要系公司2014年底奖金发放所致。
11、报告期末，应交税费4,694.85万元，较年初增加51.45%，主要系销售增加致应缴增值税以及应缴所得
税增加所致。
12、报告期末，递延收益60,164.23万元，较年初增加30.47%，主要系本期公司收到委托及合作研发资金增
加所致。
13、报告期末，其他综合收益-2,647.10万，较年初减少179.79%，主要系投资华虹半导体股票公允价值变
动影响所致。
14、报告期内，销售费用3,860.08万元，较上年同期增加41.97%，主要系本期公司业务增长致人工和业务
费用增加所致。
15、报告期内，管理费用14,523.10万元，较上年同期增加87.20%，主要系本期公司研发费用及无形资产摊
销增加所致。
16、报告期内，所得税费用4,967.23万元，较上年同期增加104.76%，主要系本期公司利润增长以及本期所
得税税率较上年同期增加所致。
17、报告期内，经营活动产生的现金流量净额22,312.44万元，较上年同期增加291.30%，主要系本期公司
收到委托及合作研发资金比上年同期增加，以及占用供应商资金增加所致。
18、报告期内，投资活动产生的现金流量净额-29,543.64万元，较上年同期减少34.92%，主要系本期公司
购西安华芯半导体有限公司股权以及投资北京同方以衡创业投资中心（有限合伙）所致。
19、报告期内，汇率变动对现金及现金等价物的影响金额348.31万元，较上年同期增加1,233.70%，主要系
人民币贬值所致。
20、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额-6,753.21万元，较上年同期减少107.10%，主要系本期公司
分配股利较上期增加及本期票据保证金支出增加所致。
                                                        同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    1、2015年度非公开发行股票事项
    公司2015年4月20日召开的第五届董事会第十二次会议和2015年5月6日召开的2015年第一次临时股东
大会审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，同意公司向不超过十名特定投资者，非公开发行不超过
79,186,228股股票，募集资金总额不超过25.3亿元。2015年6月4日，公司收到中国证监会行证许可申请受理
通知书。2015年8月24日，公司收到中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书，2015年9月18日，公司
将反馈意见的回复进行了公告并上报中国证监会。截止本报告披露日，该事项正在进行中，详细进展情况
请关注公司披露的相关公告。
    2、收购西安华芯半导体有限公司51%股权
    公司2015年7月22日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于收购西安华芯51%股权的议
案》。同意公司以自有资金参与竞标山东华芯半导体有限公司在山东产权交易中心公开挂牌转让的西安华
芯半导体有限公司51%国有股权。2015年8月31日，公司收到国信招标集团股份有限公司出具的《中标通知
书》，公司成功中标西安华芯半导体有限公司51%国有股权转让项目，中标金额为人民币8927万元。2015
年9月16日，公司与山东华芯半导体有限公司签署了产权交易合同。上述股权转让完成后，公司合计持有
西安华芯半导体有限公司76%的股权。
    重要事项概述                 披露日期                  临时报告披露网站查询索引
                                                     巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《同方国
收购西安华芯半导体有限公司
                                 2015 年 07 月 23 日 芯电子股份有限公司关于收购西安华芯半导体有
51%股权
                                                     限公司股权的公告 》（公告编号 2015-041）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
    承诺事由            承诺方               承诺内容         承诺时间       承诺期限      履行情况
    股改承诺               -                     -                 -             -             -
                                                                                       严格遵守承
                                       所拥有的本公司股份                 2012 年 5 月
                                                            2011 年 01 月              诺。报告期
                  同方股份有限公司     自新增股份上市首日                 10 日至 2015
                                                            07 日                      末，该承诺已
                                       起 36 个月内不转让。               年5月9日
                                                                                       履行完毕。
收购报告书或权益
                 同方股份有限公司、                         2011 年 01 月                严格遵守承
变动报告书中所作                    避免同业竞争承诺                      长期
                 清华控股有限公司                           25 日                        诺
承诺
                 同方股份有限公司、                         2011 年 01 月                严格遵守承
                                    规范关联交易承诺                      长期
                 清华控股有限公司                           25 日                        诺
                  同方股份有限公司、                    2011 年 01 月                    严格遵守承
                                     保持公司独立性承诺               长期
                  清华控股有限公司                      25 日                            诺
                                    自本公司所持有的同
                 霍尔果斯国微股权投                                  2012 年 12 月
资产重组时所作承                    方国芯电子股份有限 2012 年 07 月                严格遵守承
                 资管理合伙企业（有                                  27 日至 2015
诺                                  公司的股票上市之日 31 日                        诺
                 限合伙）                                            年 12 月 26 日
                                    起 36 个月内，不转让
                                                       同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                      或委托他人管理本次
                                      发行的同方国芯电子
                                      股份有限公司股份。
                   霍尔果斯国微股权投
                                      关于规范关联交易的 2012 年 07 月                   严格遵守承
                   资管理合伙企业（有                                  长期
                                      承诺               04 日                           诺
                   限合伙）
                   霍尔果斯国微股权投
                                      关于避免同业竞争的 2012 年 07 月                   严格遵守承
                   资管理合伙企业（有                                  长期
                                      承诺               04 日                           诺
                   限合伙）
首次公开发行或再
                            -                   -                 -               -               -
融资时所作承诺
其他对公司中小股
                            -                   -                 -               -               -
东所作承诺
承诺是否及时履行                                         是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
    归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度          10.00%            至              35.00%
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
                                                    33,479.24          至             41,088.15
（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                           30,435.67
                                              传统业务继续保持稳定增长，新产品开始进入市场，形
业绩变动的原因说明
                                              成新的利润贡献，经营业绩稳步提升。
五、证券投资情况
    公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
    本公司作为战略投资者认购华虹半导体有限公司（香港联交所上市公司，股票代码为HK1347）共计
10,333,000股，占其发行股份的0.9994%，公司以按公允价值计量的可供出售金融资产计量，截至2015年9
月30日，该股票市价折合人民币为66,324,780.49元。
                                                         同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：同方国芯电子股份有限公司             2015 年 9 月 30 日                               单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         637,898,828.89                          767,559,126.31
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          55,616,700.83                           96,189,663.51
    应收账款                                         769,487,354.99                          508,795,229.05
    预付款项                                         137,190,319.22                           44,541,183.44
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        17,294,100.22                           10,967,778.68
    买入返售金融资产
    存货                                             487,735,567.82                          332,918,278.80
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        1,979,111.29                            2,195,817.37
流动资产合计                                        2,107,201,983.26                        1,763,167,077.16
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                  69,324,780.49                           86,470,271.59
    持有至到期投资
    长期应收款
                                        同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    长期股权投资                     43,750,000.00                                  0.00
    投资性房地产
    固定资产                        295,628,416.96                        315,524,590.85
    在建工程                         43,247,856.28                         41,940,313.45
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        357,132,268.45                        374,181,707.82
    开发支出                        295,399,186.67                        200,914,821.87
    商誉                            685,676,016.95                        685,676,016.95
    长期待摊费用                       9,446,118.61                         6,833,632.48
    递延所得税资产                   10,129,144.43                         15,278,166.72
    其他非流动资产                   13,750,000.00                                  0.00
非流动资产合计                     1,823,483,788.84                     1,726,819,521.73
资产总计                           3,930,685,772.10                     3,489,986,598.89
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        267,850,973.79                        177,167,691.92
    应付账款                        160,730,512.50                        125,245,260.20
    预收款项                           2,805,335.41                         6,162,604.73
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     20,382,695.37                         42,588,192.78
    应交税费                         46,948,518.07                         31,000,319.18
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                          838,556.65                           785,350.54
                                  同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债        399,091.00                           530,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                  499,955,682.79                        383,479,419.35
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                   2,442,494.00                         2,990,000.00
    预计负债
    递延收益                  601,642,302.32                        461,121,534.19
    递延所得税负债             17,130,285.19                         17,571,772.64
    其他非流动负债
非流动负债合计                621,215,081.51                        481,683,306.83
负债合计                     1,121,170,764.30                       865,162,726.18
所有者权益：
    股本                      606,817,968.00                        606,817,968.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  623,402,730.61                        623,402,730.61
    减：库存股
    其他综合收益               -26,470,968.35                        -9,460,869.90
    专项储备
    盈余公积                   65,588,773.19                         65,588,773.19
    一般风险准备
    未分配利润               1,533,475,466.36                     1,330,047,990.16
                                                              同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者权益合计                               2,802,813,969.81                        2,616,396,592.06
    少数股东权益                                             6,701,037.99                            8,427,280.65
所有者权益合计                                           2,809,515,007.80                        2,624,823,872.71
负债和所有者权益总计                                     3,930,685,772.10                        3,489,986,598.89
法定代表人：陆致成                   主管会计工作负责人：杨秋平                       会计机构负责人：张典洪
2、母公司资产负债表
编制单位：同方国芯电子股份有限公司                   2015 年 9 月 30 日                              单位：元
                 项目                         期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                               72,946,430.33                          199,641,896.53
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                 2,955,497.43                            3,454,421.79
    应收账款                                               49,691,072.14                           57,144,615.44
    预付款项                                               92,921,297.88                             3,946,098.25
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                             31,032,064.86                           23,825,865.54
    存货                                                   74,282,174.48                           71,869,830.72
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                              995,725.70                             1,793,631.87
流动资产合计                                              324,824,262.82                          361,676,360.14
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                         1,835,615,100.36                        1,791,023,050.36
    投资性房地产
    固定资产                                              210,405,398.84                          232,523,214.86
    在建工程                                               41,989,783.05                           41,440,313.45
    工程物资
    固定资产清