同方国芯：2016年第一季度报告全文

同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
同方国芯电子股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人赵伟国、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主
管人员)张典洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                      同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                本报告期比上年同期
                                        本报告期            上年同期
                                                                                        增减
营业收入（元）                     281,982,086.58        265,187,448.14               6.33%
归属于上市公司股东的净利润（元）    62,800,559.59         54,793,396.96               14.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                    59,023,114.53         41,992,400.43               40.56%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）   -150,894,018.05         163,677.48              -92,289.85%
基本每股收益（元/股）                    0.1035              0.0903                   14.62%
稀释每股收益（元/股）                    0.1035              0.0903                   14.62%
加权平均净资产收益率                     2.16%                2.07%                 0.09 百分点
                                                                                本报告期末比上年度
                                       本报告期末           上年度末
                                                                                      末增减
总资产（元）                       4,065,663,043.32      4,129,445,552.21             -1.54%
归属于上市公司股东的净资产（元）   2,939,449,276.60      2,875,145,130.39             2.24%
非经常性损益项目和金额
                                                                                              单位：元
                         项目                             年初至报告期期末金额            说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）            -174,744.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                 9,194,118.03
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            -3,858,055.22
减：所得税影响额                                                 1,102,503.13
     少数股东权益影响额（税后）                                    281,370.00
合计                                                             3,777,445.06               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                          同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                  单位：股
                                                    报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数              57,087
                                                    优先股股东总数（如有）
                                        前 10 名股东持股情况
                                                                           持有有限售 质押或冻结情况
         股东名称              股东性质       持股比例      持股数量       条件的股份 股份状
                                                                                              数量
                                                                               数量     态
同方股份有限公司           境内非国有法人        41.38%     251,115,244
霍尔果斯国微股权投资管理
                         境内非国有法人           6.47%       39,282,522            0 质押     25,824,300
合伙企业（有限合伙）
霍尔果斯天惠人股权投资管
                         境内非国有法人           3.99%       24,219,982            0 质押     12,910,000
理合伙企业（有限合伙）
中央汇金资产管理有限责任
                               国有法人           1.50%        9,121,700
公司
阎永江                      境内自然人            1.44%        8,760,520
北京清晶微科技有限公司     境内非国有法人         1.38%        8,369,440
赵维健                      境内自然人            1.23%        7,472,714     7,472,714
中国建设银行股份有限公司
－富国中证军工指数分级证         其他             1.19%        7,221,012
券投资基金
韩雷                        境内自然人            0.76%        4,626,452
杨建华                      境内自然人            0.61%        3,700,000
                                前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                   股份种类
             股东名称                   持有无限售条件股份数量
                                                                             股份种类           数量
同方股份有限公司                                251,115,244                人民币普通股   251,115,244
霍尔果斯国微股权投资管理合伙企业
                                                 39,282,522                人民币普通股       39,282,522
（有限合伙）
霍尔果斯天惠人股权投资管理合伙企业
                                                 24,219,982                人民币普通股       24,219,982
（有限合伙）
中央汇金资产管理有限责任公司                      9,121,700                人民币普通股        9,121,700
阎永江                                            8,760,520                人民币普通股        8,760,520
北京清晶微科技有限公司                            8,369,440                人民币普通股        8,369,440
中国建设银行股份有限公司－富国中证                7,221,012                人民币普通股        7,221,012
                                                      同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
军工指数分级证券投资基金
韩雷                                           4,626,452            人民币普通股         4,626,452
杨建华                                         3,700,000            人民币普通股         3,700,000
中信证券股份有限公司约定购回专用账
                                               3,048,800            人民币普通股         3,048,800
户
                                     上述股东中，赵维健为北京清晶微科技有限公司董事，并持有北
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                     京清晶微科技有限公司 35.71%的股权。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
    报告期内，股东阎永江通过“中信证券股份有限公司约定购回专用账户”进行约定购回交易，期初约定
购回股份数量为3,048,800股，报告期末约定购回股份数量为3,048,800股，占公司总股本的0.50%；截止报
告期末，股东阎永江持股8,760,520股，占公司总股本的1.44%。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                    同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
1、 报告期末，应收票据余额为10,281.95万元，较年初减少34.87%，主要系公司应收票据到期承兑或背书
    所致。
2、 报告期末，预付账款余额为5,740.99万元，较年初增加74.49%，主要系公司备货增加预付测试加工费、
    材料款等所致。
3、 报告期末，短期借款余额为6,000万元,较年初增加100%，主要系公司子公司临时周转借入一年期流动
    资金贷款所致。
4、 报告期末，应付票据余额为17,045.69万元,较年初减少39.86%，主要系公司一季度票据集中到期承兑所
    致。
5、 报告期末，应付职工薪酬余额为2,743.84万元，较年初减少62.46%，主要系公司发放2015年度奖金所
    致。
6、 报告期内，管理费用为5,213.68万元，较上年同期增加22.03%，主要系公司本期并入西安紫光国芯半
    导体有限公司利润表所致。
7、 报告期内，营业外收入为934.35万元，较上年同期减少38.95%，主要系本期政府补助收入较上年同期
    减少所致。
8、 报告期内，所得税费用为1,427.76万元，较上年同期增加65.57%，主要系本期公司利润增长所致。
9、 报告期内，经营活动产生的现金净额为-15,089.40万元，较上年同期减少92,289.85%，主要系本期应付
    票据集中到期承兑和税费支付较上年同期增加，以及收到政府补助资金减少所致。
10、报告期内，投资活动产生的现金净额为-6,563.29万元，较上年同期减少24.20%，主要系本期设备购置
    及资本化研发支出增加所致。
11、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为3,380.72万元，较上年同期增加17,140.02%，主要系本期公
    司子公司借入流动资金贷款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    1、同方股份有限公司转让本公司股权事项
     2015年11月2日，公司原控股股东同方股份有限公司与清华控股下属控股子公司紫光集团有限公司的
全资子公司西藏紫光春华投资有限公司（简称“紫光春华”）签署了《股份转让协议》，拟将其持有的本公
司36.39%股权转让给紫光春华。2016年3月25日，紫光春华收到中国证券监督管理委员会《关于核准豁免
西藏紫光春华投资有限公司要约收购同方国芯电子股份有限公司股份义务的批复》(证监许可[2016]555
号）。2016年4月8日，同方股份收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，相
关股权过户登记手续已于2016年4月7日办理完毕。
     本次股份转让完成后，紫光春华持有本公司220,835,000股股份，占本公司总股本的36.39%，成为本公
司的控股股东，紫光集团成为公司间接控股股东；同方股份持有本公司 30,280,244 股股份，占本公司总股
本的 4.99%，为本公司第三大股东。公司实际控制人未发生变更，仍为清华控股有限公司，最终实际控制
人为教育部。
     详细内容请查看公司于2015年11月5日、2016年3月26日、2016年4月9日在《中国证券报》及巨潮资讯
网（http:// www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
                                                              同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    2、重大资产重组事项
    2015年12月11日，因筹划涉及股权收购的重大事项，公司股票自开市起停牌。2015年12月18日，公司
发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，公司股票自2015年12月18日开市时起继续停牌。2016年2月
25日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于<同方国芯电子股份有限公司重大资产
购买报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，公司拟通过全资子公司拓展
创芯和茂业创芯以现金方式分别认购力成科技和南茂科技私募发行的股份。公司已于2016年1月25日和2月
25日分别与力成科技、南茂科技签订了《认股协议书》。2016年3月4日，公司收到深圳证券交易所中小板
公司管理部出具的《关于对同方国芯电子股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许
可）【2016】第2号）。2016年3月10日，公司对问询函进行了回复，并对重大资产购买报告书（草案）等
相关文件进行了相应补充或修订。2016年3月11日，公司股票复牌。该重大资产重组事项尚需经公司股东
大会审议批准、并取得相关各主管部门的批准和授权。截止本报告披露日，该事项正在进行中。
   详细内容请查看公司于2016年2月27日、2016年3月11日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
                 重要事项概述                            披露日期               临时报告披露网站查询索引
同方股份有限公司与西藏紫光春华投资有限
                                       2016 年 04 月 09 日                     http:// www.cninfo.com.cn
公司协议转让本公司股权事项
公司拟通过全资子公司以现金方式分别认购
力成科技和南茂科技私募发行的股份重大资 2016 年 03 月 11 日                     http:// www.cninfo.com.cn
产重组事项
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
      承诺事由             承诺方            承诺类型       承诺内容      承诺时间     承诺期限    履行情况
股改承诺
                                          关于同业竞争、关
                     同方股份有限公司、                    避免同业竞   2011 年 01 月             严格遵守承
                                          联交易、资金占用                            长期
                     清华控股有限公司                      争的承诺     25 日                     诺
                                          方面的承诺
                                          关于同业竞争、关
收购报告书或权益变   同方股份有限公司、                    规范关联交   2011 年 01 月             严格遵守承
                                          联交易、资金占用                            长期
动报告书中所作承诺   清华控股有限公司                      易的承诺     25 日                     诺
                                          方面的承诺
                                          关于同业竞争、关
                     同方股份有限公司、                    保持公司独   2011 年 01 月             严格遵守承
                                          联交易、资金占用                            长期
                     清华控股有限公司                      立性的承诺   25 日                     诺
                                          方面的承诺
                     霍尔果斯国微股权投
                     资管理合伙企业（有
                                          关于同业竞争、关
                     限合伙）、霍尔果斯天                  规范关联交   2012 年 07 月             严格遵守承
                                          联交易、资金占用                            长期
                     惠人股权投资管理合                    易的承诺     04 日                     诺
                                          方面的承诺
                     伙企业（有限合伙）、
                     黄学良、祝昌华
资产重组时所作承诺
                     霍尔果斯国微股权投
                     资管理合伙企业（有
                                          关于同业竞争、关
                     限合伙）、霍尔果斯天                  避免同业竞   2012 年 07 月             严格遵守承
                                          联交易、资金占用                            长期
                     惠人股权投资管理合                    争的承诺     04 日                     诺
                                          方面的承诺
                     伙企业（有限合伙）、
                     黄学良、祝昌华
首次公开发行或再融
资时所作承诺
                                                                    同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行     是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                               0.00%                  至                30.00%
变动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                              13,330.71               至               17,329.92
变动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                                13,330.71
（万元）
业绩变动的原因说明                                公司主要业务继续保持稳定增长，经营业绩稳步提升。
五、以公允价值计量的金融资产
                                                                                                                    单位：元
                             本期公允价    计入权益的累计      报告期内 报告期内售 累计投资
 资产类别   初始投资成本                                                                           期末金额       资金来源
                             值变动损益     公允价值变动       购入金额    出金额          收益
股票         92,936,356.66                   -26,209,071.72                                       66,727,284.94 自筹
其他         13,750,000.00                                                                        13,750,000.00 自筹
合计        106,686,356.66          0.00     -26,209,071.72         0.00       0.00          0.00 80,477,284.94        --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                         同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：同方国芯电子股份有限公司
                                       2016 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         549,631,816.11                          737,398,409.96
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         102,819,461.39                          157,878,755.40
    应收账款                                         705,212,810.84                          629,566,675.75
    预付款项                                          57,409,855.37                           32,900,607.29
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        15,653,334.76                           13,429,682.00
    买入返售金融资产
    存货                                             546,439,120.47                          504,949,426.61
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        8,653,125.81                            2,938,582.52
流动资产合计                                        1,985,819,524.75                        2,079,062,139.53
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                  69,727,284.94                           68,185,558.97
                                        同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        343,095,787.80                        348,745,261.33
    在建工程                           5,750,139.44                         4,489,351.44
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        455,590,130.01                        467,713,232.95
    开发支出                        364,557,106.78                        319,446,944.47
    商誉                            806,682,282.14                        806,682,282.14
    长期待摊费用                     10,535,638.57                         11,116,941.54
    递延所得税资产                   10,155,148.89                         10,253,839.84
    其他非流动资产                   13,750,000.00                         13,750,000.00
非流动资产合计                     2,079,843,518.57                     2,050,383,412.68
资产总计                           4,065,663,043.32                     4,129,445,552.21
流动负债：
    短期借款                         60,000,000.00                         30,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        170,456,935.77                        283,454,542.29
    应付账款                        160,654,420.48                        161,235,204.37
    预收款项                         10,535,485.15                          4,469,577.64
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     27,438,378.49                         73,100,363.57
    应交税费                         42,278,572.64                         43,714,380.91
    应付利息
                                  同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                  3,688,548.08                          1,775,986.64
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债        268,182.00                           399,091.00
    其他流动负债
流动负债合计                  475,320,522.61                        598,149,146.42
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                  2,077,490.00                          2,259,992.00
    预计负债
    递延收益                  571,727,447.74                        574,950,525.03
    递延所得税负债             20,698,254.76                         19,824,076.96
    其他非流动负债
非流动负债合计                594,503,192.50                        597,034,593.99
负债合计                     1,069,823,715.11                     1,195,183,740.41
所有者权益：
    股本                      606,817,968.00                        606,817,968.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  625,440,108.41                        625,440,108.41
    减：库存股
    其他综合收益               -26,044,394.12                       -27,547,980.74
    专项储备
    盈余公积                   84,124,364.61                         84,124,364.61
                                                            同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                         1,649,111,229.70                        1,586,310,670.11
归属于母公司所有者权益合计                             2,939,449,276.60                        2,875,145,130.39
    少数股东权益                                         56,390,051.61                           59,116,681.41
所有者权益合计                                         2,995,839,328.21                        2,934,261,811.80
负债和所有者权益总计                                   4,065,663,043.32                        4,129,445,552.21
法定代表人：赵伟国                 主管会计工作负责人：杨秋平                       会计机构负责人：张典洪
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            126,064,004.07                          108,592,097.49
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                       0.00                            2,552,609.94
    应收账款                                             39,008,576.86                           39,077,177.12
    预付款项                                               2,979,044.40                            3,051,455.79
    应收利息
    应收股利                                            100,000,000.00                                     0.00
    其他应收款                                             9,998,256.59                          10,470,298.72
    存货                                                 72,181,708.45                           71,545,689.04
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            772,539.15                             1,233,102.53
流动资产合计                                            351,004,129.52                          236,522,430.63
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       1,950,885,100.36                        1,924,885,100.36
    投资性房地产
    固定资产                                            237,620,027.23                          247,120,359.17
                                        同方国芯电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    在建工程                           1,190,464.00                                 0.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           9,532,856.97                         9,739,247.10
    开发支出                           2,358,490.57                         2,358,490.57
    商誉
    长期待摊费用                       3,287,100.66                         3,394,289.88
    递延所得税资产                     3,239,048.68                         3,279,074.59
    其他非流动资产                   13,750,000.00                         13,750,000.00
非流动资产合计                     2,221,863,088.47                     2,204,526,561.67
资产总计                           2,572,867,217.99