沙钢股份：2020年年度报告

江苏沙钢股份有限公司

2020年年度报告

2021年03月

第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人何春生、主管会计工作负责人钱宇及会计机构负责人(会计主管人员)张艳玲声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
于北方	独立董事	工作原因	俞雪华

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 23

第六节 股份变动及股东情况 ...... 43

第七节 优先股相关情况 ...... 48

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 49

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 50

第十节 公司治理 ...... 59

第十一节 公司债券相关情况 ...... 64

第十二节 财务报告 ...... 65

第十三节 备查文件目录 ...... 168

释义

释义项	指	释义内容
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
公司法	指	中华人民共和国公司法
证券法	指	中华人民共和国证券法
公司章程	指	江苏沙钢股份有限公司章程
沙钢股份、公司	指	江苏沙钢股份有限公司
沙钢集团、公司控股股东	指	江苏沙钢集团有限公司
淮钢公司、控股子公司	指	江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司
Global Switch	指	Global Switch Holdings Limited
IDC	指	互联网数据中心
巨潮资讯网	指	巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	沙钢股份	股票代码	002075
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	江苏沙钢股份有限公司
公司的中文简称	沙钢股份
公司的外文名称（如有）	JIANGSU SHAGANG CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）	SHA GANG GU FEN
公司的法定代表人	何春生
注册地址	江苏省张家港市锦丰镇沙钢大厦
注册地址的邮政编码	215625
办公地址	上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦33楼
办公地址的邮政编码	200120
公司网址	www.shaganggf.com
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	杨华
联系地址	上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦33楼
电话	021-58995166
传真	021-58995166
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	沙钢股份证券事务部

四、注册变更情况

组织机构代码	统一社会信用代码：91320000734417390D
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）	无变更
历次控股股东的变更情况（如有）	无变更

会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	江苏省南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座20楼
签字会计师姓名	骆竞、吕丛平

	2020年	2019年	本年比上年增减	2018年
营业收入（元）	14,427,221,782.01	13,474,565,780.88	7.07%	14,712,449,109.37
归属于上市公司股东的净利润（元）	649,522,191.02	528,863,504.13	22.81%	1,177,037,447.93
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	540,934,566.54	395,342,956.90	36.83%	1,037,652,197.38
经营活动产生的现金流量净额（元）	1,914,651,810.60	304,024,644.69	529.77%	2,560,178,917.48
基本每股收益（元/股）	0.30	0.24	25.00%	0.53
稀释每股收益（元/股）	0.30	0.24	25.00%	0.53
加权平均净资产收益率	12.71%	11.23%	1.48%	29.87%
	2020年末	2019年末	本年末比上年末增减	2018年末
总资产（元）	13,189,223,542.04	11,513,008,886.20	14.56%	11,521,482,315.83
归属于上市公司股东的净资产（元）	5,226,047,087.98	4,968,019,070.92	5.19%	4,460,867,040.23

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	2,748,257,209.38	3,729,133,157.74	3,912,645,229.50	4,037,186,185.39
归属于上市公司股东的净利润	98,274,278.72	154,015,434.56	180,815,124.05	216,417,353.69
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	70,847,726.38	125,710,084.44	148,989,816.34	195,386,939.38
经营活动产生的现金流量净额	202,890,523.02	672,232,145.92	73,665,475.33	965,863,666.33

项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-47,426,421.61	2,793,795.07	-72,276,903.57
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	28,480,922.39	23,252,508.50	18,913,916.08
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	12,714,087.99	11,816,061.66	11,544,517.60

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益			70,472,271.69
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-8,553,821.69	21,778,825.72
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-892,338.89	27,364,763.45	23,478,348.88
理财产品收益	190,097,436.48	144,904,116.33	119,634,975.50
减：所得税影响额	44,098,757.45	57,927,139.55	17,190,161.77
少数股东权益影响额（税后）	21,733,482.74	40,462,383.95	15,191,713.86
合计	108,587,624.48	133,520,547.23	139,385,250.55	--

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司从事的主要业务为黑色金属冶炼及压延加工优特钢的生产与销售。主要产品为汽车用钢、工程机械用钢、铁路用钢、弹簧钢、轴承钢、船用锚链钢、高压锅炉管用钢、管坯钢等，产品主要用于汽车、铁路、机车、锅炉、船舶、机械制造等行业。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 目前，公司拥有长短流程相结合的生产线及配套精整工序，装备水平先进，可生产直径Φ280－800mm的连铸圆坯，轧材产品规格覆盖Φ12－300mm的圆棒以及尺寸为300mm×110mm、250mm×110mm的扁钢，年产优特钢约320万吨，产品畅销国内外市场，部分产品已用于国际著名品牌。 报告期内，公司强化“安全红线、环保底线、效益生命线”三线意识，狠抓疫情防控和安全环保攻坚，通过生产优化、指标攻关、素养提升等综合措施，多层面、全方位开展降本增效，公司生产经营总体保持较好地运行态势。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	较年初增加17.50%，主要由于联营企业实现盈利所致
固定资产	较年初增长11.00%，主要由于在建工程竣工转固定资产所致
在建工程	较年初减少19.19%，主要由于在建工程竣工转固定资产所致
交易性金融资产	较年初增长30.28%，主要由于购买理财产品规模扩大所致
应收款项融资	较年初增长10.03%，主要由于销售回笼银行承兑汇票增加所致
其他非流动金融资产	较年初增长108.23%，主要由于1年以上到期的理财产品增加所致

万元。 2、产品质量稳定提升。公司通过开展炼钢、轧钢岗位标准化操作管理，加强工艺督查、质量攻关，炼钢一次合格率达

98.73%；轧钢一次合格率达99.35%，全年累计质量异议损失同比下降了18.43%。如公司在中棒生产线引进国内知名院校研发的棒材产品表面质量在线检测仪，实现了产品表面质量在线检测并发现问题自动报警，为操作人员及时纠正与消缺提供了有力帮助，大大减少了表面缺陷的产生，提高了产品表面质量。公司新增一条棒材产品探伤线，引进国际先进技术装备，使公司棒材产品探伤能力覆盖Φ12－250mm，满足了高端客户对产品内部质量与表面质量检测的要求，为公司棒材产品全面进军高端市场提供了有力保障。 3、注重知识产权申报。公司与钢铁研究总院、浙江贝尔轨道装备有限公司共同申报了“大轴重长寿命重载铁路用无碳贝氏体合金钢及组合辙叉研制开发”项目，被中国钢铁工业协会、中国金属学会授予“冶金科学技术奖二等奖”。同时，公司参加了《耐火耐候结构钢》、《履带连接件用热轧圆钢》、《铁路货车转向架用弹簧钢》等17个国家、行业、团体标准的编制、审定等工作，提高了公司在相关产品技术领域的话语权。目前2个标准已发布实施、5个标准完成审定，10个标准正在编制中。全年公司获授权专利14件，其中发明专利10件，实用新型专利4件。 4、加快新品研发步伐。今年公司开发全新产品39个，其中：S355N等风电法兰用钢的成功开发对公司冶炼超窄成分控制、大规格包晶钢连铸生产等方面积累了经验，进一步拓展了公司在风电行业的市场占有率；完成美系车齿轮钢SAE8620H钢项目开发，标志着公司齿轮钢在美系车应用开发进入到实际操作阶段；公司通过对化学成分优化设计、优化冶炼工艺等措施，开发了HGZC3辙叉钢，丰富了公司辙叉钢产品系列并提升了档次；60CrMnBA弹簧扁钢的成功开发，拓展了公司商用车、特种车辆用扁钢市场；52CrMoV4特种车辆用空气悬架簧用热轧扁钢的开发，为公司扁钢材料在特种车辆市场开拓奠定了基础；此外，公司开发的空压机转子用高硫钢45S4、45S6热轧圆钢及大圆坯，具备了为全球知名专业空压机制造企业提供批量供应的条件。 5、项目建设推进有序。今年公司共实施技改项目64个，其中：转底炉、筛焦楼除尘改造、精整B线收集改造、1#、2#无心棒材修磨机改造等31个项目已完成，同时，公司围绕高质量发展、节能减排、降本节支、管控中心建设及智能制造等中心任务，全年推动信息化、智能化等12项重点项目的实施，产销一体化系统、炼铁喷煤智能行车系统、动力厂集控中心建设、精整A线可视化集控改造等项目已顺利完成并上线运行。 6、企业文化丰富多彩。以纪念淮钢建厂50周年活动为主线，一方面加大对外宣传力度，通过新闻媒体大力宣传企业50年来的发展成就，提升员工自豪感和使命感；另一方面党政工团积极组织开展厂庆系列活动，既丰富了职工文化生活，又增强了企业活力，同时高度注重关爱帮扶，让全体员工充分感受公司大家庭的温暖，增强员工幸福感，进一步提升企业凝聚力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

报告期内，面对疫情带来的严峻考验和复杂多变的国内外环境，公司积极应对、多措并举带领全体员工团结一心，在有效抗疫的同时，积极抓好基础管理、质量攻关、新品研发、安全环保管控，全面提升公司综合竞争力。在做精做强钢铁主业的同时，公司抢抓国家推动数据产业发展、“一带一路”建设的政策机遇和新型“数字经济”快速崛起的发展机遇，积极推进重大资产重组进程。 1、基础管理持续提升。公司在“严、细、实”管理环节上下功夫，持续推进各项工作的精细化管理提升，通过基础管理问题的梳理、排查与改善，强化目标分解落实和岗位承包完善，持续开展制度流程优化、细化、电子化，加大风险防控力度，企业工作质量和数量得到进一步提升。 2、产品市场开拓力度加大。受春节及疫情防控影响，公司加大产品出库，实现了全年销售出库产销平衡，合同按期交付率达97.45%、直销比达75.88%。公司从3月份起启动瑞安、皖南、皖北设库销售计划的实施，加大广东、福建偏远区域的发货销售工作；制订了三年扩证、扩销计划，通过认证产品、正在扩证产品及下一步待扩证产品的分类梳理、走访，全年累计开发新客户158家，同比增长17.2%，已认证产品扩量同比增长10.2%。 3、安全环保稳定可控。公司以“安全环保再深入”为指导，以“旗类竞赛”为抓手，进一步提升“安全红线、环保底线、效益生命线”三线意识，强化深度与广度管控，基本实现安全和环保稳定可控。6月份顺利通过国务院安委会考核巡查组的安全生产督导检查，9月份顺利通过省级安全核查，做到同类型企业中问题较少，全年无重大环保事故发生。 4、全力推进重大资产重组。受国内外疫情影响，公司重组推进经历了一定挑战，对标的公司Global Switch的审计、评估、补充尽调及客户供应商走访受到了一定制约。公司积极应对，定期组织召开中介机构协调会，积极利用境外团队以及电话会议、邮件、视频等云办公系统进行远程沟通与核实，顺利推进标的公司Global Switch的审计、评估、补充尽调等相关工作。公司于2020年11月24日顺利召开了第七届董事会第八次会议，审议通过了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及相关议案，并及时将相关材料上报中国证监会审核。 随着国家“新基建”战略的实施，5G建设开启，云计算需求上行，云产业链成为未来投资主线，互联网数据中心作为数据存储计算的基础设施，战略地位突出。公司重组完成后，主营业务将由单一的特钢业务转型为特钢、数据中心双主业协同发展，公司业务结构调整和转型发展将得以实现，公司资产规模、盈利能力将得到提升，市场竞争力和抗风险能力将得到进一步增强。

二、主营业务分析

1、概述

报告期内，公司紧紧围绕年度任务目标，以“安全、环保、质量、效益”为中心，以“降本节支创新挖潜增效”为重点，以“精准、精细、精益”为抓手，强力推进安全环保管理、生产优化、经营创效、质量提升、基础管理等重点工作，全年生产经营活动总体保持了良好发展态势。 报告期内，公司共生产铁产量300.31万吨，同比增长8.64%；钢产量363.53万吨，同比增长8.11%；材坯产量346.46万吨，同比增长8.85%；销售钢材343.12万吨，同比增长4.34%。 报告期内，公司实现营业收入144.27亿元，同比增长7.07%；实现利润总额15.81亿元，同比增长30.40%；实现归属于母公司所有者的净利润6.50亿元，同比增长22.81%。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

	2020年		2019年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	14,427,221,782.01	100%	13,474,565,780.88	100%	7.07%
分行业
钢铁行业	13,350,520,108.25	92.54%	12,183,559,725.33	90.42%	9.58%
其他行业	27,235,425.83	0.19%	18,790,778.06	0.14%	44.94%
其他业务收入	1,049,466,247.93	7.27%	1,272,215,277.49	9.44%	-17.51%
分产品
弹簧钢	295,066,179.55	2.05%	277,283,662.85	2.06%	6.41%
管坯钢	850,917,199.08	5.90%	761,432,927.31	5.65%	11.75%
优质钢	6,178,638,044.95	42.83%	5,880,452,140.84	43.64%	5.07%
轴承钢	5,159,463.72	0.04%	1,628,320.69	0.01%	216.86%
汽车及工程机械用钢	2,164,313,334.97	15.00%	1,799,554,056.00	13.36%	20.27%
钢坯	1,905,226,498.69	13.21%	2,062,458,434.82	15.31%	-7.62%
其他钢材	1,951,199,387.29	13.52%	1,400,750,182.82	10.40%	39.30%
其它	27,235,425.83	0.19%	18,790,778.06	0.14%	44.94%
其他业务收入	1,049,466,247.93	7.27%	1,272,215,277.49	9.44%	-17.51%
分地区
华东地区	13,170,254,598.27	91.29%	11,957,492,371.48	88.74%	10.14%
华南地区	624,101,118.25	4.33%	825,631,429.30	6.13%	-24.41%
华中地区	322,021,233.65	2.23%	285,657,634.91	2.12%	12.73%
华北地区	95,749,909.92	0.66%	84,937,544.33	0.63%	12.73%
东北地区	21,305,756.83	0.15%	18,899,847.19	0.14%	12.73%
国外	111,067,789.25	0.77%	234,884,789.21	1.74%	-52.71%
其他地区	82,721,375.84	0.57%	67,062,164.46	0.50%	23.35%

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
钢铁行业	13,350,520,108.25	11,544,355,285.16	13.53%	19.81%	15.35%	3.34%
分产品
优质钢	6,178,638,044.95	5,319,580,522.23	13.90%	5.07%	0.64%	3.79%
汽车及工程机械用钢	2,164,313,334.97	1,904,789,533.44	11.99%	20.27%	15.98%	3.26%
钢坯	1,905,226,498.69	1,665,425,075.14	12.59%	-7.62%	-12.00%	4.35%
其他钢材	1,951,199,387.29	1,676,627,128.11	14.07%	39.30%	41.20%	-1.16%
分地区
华东地区	13,170,254,598.27	11,423,808,151.19	13.26%	35.22%	29.84%	3.60%

行业分类	项目	单位	2020年	2019年	同比增减
钢铁行业	销售量	吨	3,431,209	3,288,580	4.34%
	生产量	吨	3,464,594	3,182,969	8.85%
	库存量	吨	221,888	188,503	17.71%

行业分类	项目	2020年		2019年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
钢铁行业	原辅材料	6,978,147,671.38	60.45%	6,380,093,611.80	58.39%	2.06%
钢铁行业	职工薪酬	279,912,439.95	2.42%	267,536,492.39	2.45%	-0.03%

钢铁行业	折旧	366,384,448.55	3.17%	313,445,383.43	2.87%	0.30%
钢铁行业	燃料动力	3,397,347,901.96	29.43%	3,335,201,667.56	30.52%	-1.09%
钢铁行业	其他	522,562,823.32	4.53%	630,467,668.78	5.77%	-1.24%

前五名客户合计销售金额（元）	2,892,871,962.84
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	20.05%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	第一名	931,495,878.62	6.45%
2	第二名	836,284,418.70	5.80%
3	第三名	458,459,294.29	3.18%
4	第四名	379,637,063.51	2.63%
5	第五名	286,995,307.72	1.99%
合计	--	2,892,871,962.84	20.05%

前五名供应商合计采购金额（元）	4,277,853,365.15
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	41.38%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	25.14%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	第一名	1,067,959,026.24	10.33%
2	第二名	1,057,441,384.61	10.23%
3	第三名	1,043,141,489.96	10.09%
4	第四名	611,219,344.49	5.91%
5	第五名	498,092,119.85	4.82%
合计	--	4,277,853,365.15	41.38%

	2020年	2019年	同比增减	重大变动说明
销售费用	20,758,601.63	108,481,364.06	-80.86%	主要由于新收入准则将公司销售商品发生的运输费用等与合同履约相关费用作为营业成本进行列报所致
管理费用	203,376,116.53	188,568,485.46	7.85%	主要由于职工薪酬增加所致
财务费用	14,552,941.19	-12,307,639.39	不适用	主要由于公司融资利息支出增加所致
研发费用	165,360,429.80	60,098,466.06	175.15%	主要由于公司加大科技创新力度，研发项目及研发投入增加所致

	2020年	2019年	变动比例
研发人员数量（人）	343	390	-12.05%
研发人员数量占比	7.87%	8.80%	-0.93%
研发投入金额（元）	562,659,259.32	535,582,820.41	5.06%
研发投入占营业收入比例	3.90%	3.97%	-0.07%

研发投入资本化的金额（元）	0.00	0.00
资本化研发投入占研发投入的比例	0.00%	0.00%

项目	2020年	2019年	同比增减
经营活动现金流入小计	14,544,454,963.97	11,209,413,985.49	29.75%
经营活动现金流出小计	12,629,803,153.37	10,905,389,340.80	15.81%
经营活动产生的现金流量净额	1,914,651,810.60	304,024,644.69	529.77%
投资活动现金流入小计	23,272,408,744.09	18,431,695,488.47	26.26%
投资活动现金流出小计	25,137,911,193.59	17,799,619,615.72	41.23%
投资活动产生的现金流量净额	-1,865,502,449.50	632,075,872.75	-395.14%
筹资活动现金流入小计	932,950,000.00	370,000,000.00	152.15%
筹资活动现金流出小计	986,937,596.45	1,436,839,521.20	-31.31%
筹资活动产生的现金流量净额	-53,987,596.45	-1,066,839,521.20	不适用
现金及现金等价物净增加额	-8,024,286.08	-130,361,727.28	不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	193,580,824.71	12.25%	理财产品取得的收益	是
公允价值变动损益	-8,553,821.69	-0.54%	理财产品的公允价值变动	是
资产减值	-486,065.02	-0.03%	计提的存货跌价准备	否
营业外收入	13,838,115.03	0.88%	取得固定资产报废收益	否
营业外支出	62,156,875.53	3.93%	固定资产报废损失	否

	2020年末		2020年初		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	169,690,881.61	1.29%	198,356,441.06	1.72%	-0.43%
应收账款	38,585,546.28	0.29%	54,061,002.69	0.47%	-0.18%
存货	1,712,822,925.75	12.99%	1,618,255,764.15	14.06%	-1.07%
长期股权投资	23,343,590.21	0.18%	19,866,169.34	0.17%	0.01%
固定资产	3,891,475,543.50	29.50%	3,505,795,402.77	30.45%	-0.95%
在建工程	477,745,756.61	3.62%	591,217,098.35	5.14%	-1.52%
短期借款	823,092,205.58	6.24%	207,000,000.00	1.80%	4.44%

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	其他变动	期末数
金融资产
1.交易性金融资产（不含衍	3,568,906,847.77	-14,012,570.55			24,105,840,770.95	23,071,934,770.95	60,691,292.23	4,649,491,569.45

生金融资产）
4.其他权益工具投资	63,651,871.25		-7,724,173.82			128,466.29	-1,351,653.76	54,366,293.38
应收款项融资	1,054,543,169.81				6,068,410,571.79	5,962,647,941.63		1,160,305,799.97
其他非流动金融资产	161,480,333.33	5,458,748.86			230,000,000.00		-60,691,292.23	336,247,789.96
上述合计	4,848,582,222.16	-8,553,821.69	-7,724,173.82	0.00	30,404,251,342.74	29,034,711,178.87	-1,351,653.76	6,200,411,452.76
金融负债	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	子公司	钢铁冶炼	1,431,000,000	11,048,374,562.73	6,028,745,174.18	13,698,736,969.20	1,535,320,053.10	1,163,431,616.06
江苏利淮钢铁有限公司	子公司	钢铁冶炼	725,636,000	5,876,345,515.05	3,632,941,149.88	13,378,933,520.03	1,080,318,295.00	808,206,146.89

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
江苏淮钢新材料科技有限公司	出资新成立	无影响

经审计，截止2020年12月31日，淮钢公司的总资产为110.48亿元，净资产为60.29亿元。2020年实现营业收入136.99亿元，净利润11.63亿元。

（2）淮钢公司主要控股公司情况

江苏利淮钢铁有限公司是淮钢公司的控股子公司，注册资本72,563.6万元，注册地：江苏省淮安市西安南路188号，主营业务：生产和销售齿轮钢、轴承钢、弹簧钢、优碳钢、冷镦钢、低合金钢、普碳钢、钢棒材，本企业自产产品及技术的出口业务。 经审计，截止2020年12月31日，江苏利淮钢铁有限公司的总资产为58.76亿元，净资产为36.33亿元。2020年实现营业收入133.79亿元，净利润8.08亿元。

八、公司控制的结构化主体情况

√ 适用 □ 不适用

截至2020年12月31日，公司合并范围内结构化主体有一家，为上海蓝新资产管理中心（有限合伙），公司对其持股80%，为普通合伙人。该合伙企业的重大决策、投资服务于公司的战略经营布局，公司能够对合伙企业进行控制，故将该合伙企业纳入公司合并报表。

九、公司未来发展的展望

（一）行业竞争格局和发展趋势

1、钢铁行业

2021年是我国“十四五”规划开局之年，也是开启全面建成小康社会、建设社会主义现代化国家新征程的关键之年。我国经济将保持稳定健康发展态势总基调，这为钢铁行业健康发展提供了坚实的基础。但随着供给侧结构性改革的深入推进，钢铁行业仍将面临产能过剩、重组整合、市场竞争激烈的严峻形势。加之，国家对钢铁行业安全、环保要求的不断提高，市场对特钢产品品质要求也越来越高，尤其是全球新冠肺炎疫情的持续蔓延，钢铁行业所需的大宗原辅料价格、运输成本、人力成本也在进一步上涨，给钢铁企业带来了一定的压力。 “十四五”期间，我国钢铁业兼并重组将加速推进，大型竞争力强的企业将继续实施战略布局，不断通过兼并重组、产品结构优化调整等方式扩大企业规模，提升企业品质，实现企业在行业梯队中的占位。钢铁行业通过兼并重组，打破“小、散、弱”的现状，打造不同层级的优势企业集团，构建分工协作、有效竞争、共同发展的创新格局，进一步提高产业集中度，进而推进产业结构和布局合理化，推动实现钢铁行业的高质量发展。

2、IDC行业

公司拟布局的IDC业务，是伴随着互联网发展而兴起的服务器托管、租用、运维以及网络接入服务的业务。目前，我国IDC市场保持着高速增长的态势，根据中国IDC圈发布的《2019-2020中国IDC产业发展研究报告》，2019年中国IDC业务市场规模达1,562.2亿元，同比增长27.2%。未来三年，中国IDC市场仍将持续增长，预计2022年中国IDC业务市场规模将超过3,200.5亿元，同比增长28.8%。 随着国家“互联网+”全面发展，5G、工业互联网和人工智能等信息技术逐渐应用于社会各行业领域，尤其是新冠肺炎疫情在全球肆虐，为互联网大数据市场的发展增添了强劲动力，云办公、云视频、云教育、云计算等方面得到了广泛应用，加之国家“新基建”政策的加码，未来IDC行业具有更为广阔的市场空间，具备强劲的发展潜力。

（二）公司发展战略

公司董事会将组织经营层深入研究分析国家钢铁产业及境内外IDC行业的发展政策、产业经济形势及市场竞争环境。一方面，通过优化现有特钢产品结构、提升质量，开展技术改造、创新挖潜、降本节支，紧贴市场、优化营销策略等措施的实施，将公司打造成我国最具竞争力的优特钢生产基地。另一方面，将根据国家“互联网+”和“中国制造2025”的发展理念，抢抓国家推动数据产业发展、“一带一路”建设的政策机遇和新型“数字经济”快速崛起的发展机遇，通过全力推进重大资产重组，优化产业布局、加强产业链协作、推进本土化和国际化相结合等方式，进一步增强盈利能力，提升公司核心竞争力。

（三）公司经营计划

1、做精做强钢铁业务

2021年，作为“十四五”规划开局之年，公司坚持“做优、做精、做强”优特钢产品不动摇，坚持以“安全、环保、质量、效益”为中心，以“改进、创新、突破”为抓手，通过强化管理与加快项目技改，进一步提升安全管控能力和环保超低排放达标；通过产品提档与服务提升，加快开拓中高端市场，进一步优化调整品种结构；通过内外对标，进一步寻求生产优化升级和指标提升；通过“四化”建设与智能制造，进一步加快高质量发展步伐；通过内培外引，进一步加强人才队伍建设，不断提升软硬实力，不断创造和扩大企业竞争优势。2021年公司钢铁业务的主要经营目标：钢产量360万吨、铁产量300万吨、材坯产量345万吨。

2、加快IDC行业的战略布局

公司将积极推进重大资产重组工作，加快实施公司在IDC行业的战略布局，尽快形成公司特钢与IDC业务双轮驱动、双主业并进共同发展，尽快促进公司业务转型升级，优化业务结构和资产负债结构，形成公司新的盈利增长点，提高公司整体实力和抗风险能力。

3、优化人才队伍建设，加速人才储备

随着公司加快推进转型升级，公司一直在建立健全人才储备制度，积极培养并引进适应各条线发展的高素质人才，建立和完善培训体系，实施“三通道”建设，优化人才队伍结构。公司将根据业务拓展需要，从行业内、外引进优秀的营销、管理和生产技术人才，带动团队建设，形成良好的激励机制，发挥并调动员工的积极性和创造性。公司将按照科学发展、规范管理的要求，进一步优化企业人力资源结构，提高公司整体管理水平。

4、加大对外合作力度

未来几年，公司将充分利用上市公司的平台，通过并购、合作等多种方式进行产业链整合，做精做强钢铁业务，不断增强公司内在质量，提升行业影响力，实现公司的高质量发展。

（四）公司可能面对的风险及应对措施

1、市场竞争风险

公司所处的钢铁行业竞争激烈，虽然国内经济保持“稳中求进”的总基调，公司在产品区位布局、产能规模及产品结构方面具有一定的竞争力。但由于特钢产品效益凸显，必然引导不少普钢企业进一步采取“普转优”、“优转特”等多品种发展策略，公司重点产品的市场竞争压力将会不断加大。同时，随着钢铁同行制造创新能力的提升、下游客户用钢标准的提高，公司重点产品市场份额的稳定将面临挑战。 对策：公司将根据市场情况和客户需求，及时调整产品结构，不断进行技术改造和产品创新能力提升，优化营销策略，提高服务质量水平。同时，将会针对不同客户群实行“一企一策”差异化管理模式，加大新市场、新技术、新产品开发力度，确保公司产品市场竞争力处于前列。

2、原材料价格上涨风险

由于生产钢材所需的铁矿石、煤焦等大宗原辅材料在成本中占比较大，2020年原材料价格一直维持在高位震荡，对公司产品成本造成了很大影响，未来原材料价格如果居高或持续上涨，可能会给公司的营业成本造成不小的压力，从而直接影响公司的经营业绩。 对策：公司将加强对市场走势的动态分析和研判，加强与供应商的沟通和战略合作，稳定原材料资源采购渠道，尽可能控制原材料采购价格的波动幅度。同时，通过强化日常物资网络计划管理、采取波段采购、适度储备等方式控制生产成本。

3、环保安全风险

随着国家新《环保法》、新污染物排放标准等相关法律法规的实施，政府监管和执法愈发严格，对企业环保监管力度和监控标准不断提高，加之社会民众环保意识的增强，这对企业环保要求提出了更高的要求，钢铁企业面临日益加大的环保压力。 对策：公司将严格按照新《环保法》及所在地政府的环保法律、法规和相关规定，对现有环保设施运行现状进行全面评估。按照超低排放的标准，对现有环保设备加快进行技术改造，对新、改、扩建项目从设计、施工和投产过程中均按照超低排放标准实施，做到全方位控制污染。

4、经营管理风险

公司主营业务为特钢的生产与销售。目前公司正在实施重大资产重组，本次重组完成后，公司主业将从目前单一业务向双主业转型，这对企业以后的经营管理、组织协调及风险控制能力提出了更高要求，这也将给公司未来经营管理带来一定的

风险。 对策：公司将从运营管理、制度建设、人才引进、风险控制等方面着手，积极调整目前经营管理模式，加快引进并培养与公司经营相适应的专业管理人才，修订相关管理制度，加强对子公司的管控力度，不断提升企业经营管理水平，籍以化解经营管理风险。

5、重大资产重组风险

公司、中介机构及本次重组交易的相关各方一直在积极推动重大资产重组的各项工作，但该重组事项最终能否取得中国证监会的审核和核准，尚存在不确定性。 对策：公司将积极协同各中介机构加快推进重组的各项工作，目前标的公司的加期审计、补充尽调等工作正在稳步推进中，待相关工作完成后，公司将立即向中国证监会申请恢复审查本次重大资产重组事项，并严格按照相关规定及时履行信息披露义务。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料	调研的基本情况索引
2020年11月30日	上海市浦东新区凯宾斯基普陀山厅	实地调研	机构	接待了广发证券、信诚基金、长江证券、华西证券等机构	主要围绕公司收购标的的基本情况、标的资产未来发展规划及优势、资产评估值等内容进行调研	002075沙钢股份投资者关系管理制度20201202

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

根据2019年度股东大会决议，公司2019年年度权益分派方案为：以2019年12月31日的总股本剔除库存股后的2,202,292,145股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.002034元（含税），共计派发现金股利220,676,923.03元。上述方案在报告期内已实施完毕，权益分派股权登记日为：2020年6月10日，除权除息日为：2020年6月11日。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	不适用

分红年度

现金分红金额（含税）

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润

现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率

以其他方式（如回购股份）现金分红的金额

以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例

现金分红总额（含其他方式）

现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率

2020年	219,382,544.50	649,522,191.02	33.78%	165,365,025.92	25.46%	384,747,570.42	59.24%
2019年	220,676,923.03	528,863,504.13	41.73%	0.00	0.00%	220,676,923.03	41.73%
2018年	132,360,335.81	1,177,037,447.93	11.25%	0.00	0.00%	132,360,335.81	11.25%

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	1
分配预案的股本基数（股）	2,193,825,445
现金分红金额（元）（含税）	219,382,544.50
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	165,365,025.92
现金分红总额（含其他方式）（元）	384,747,570.42
可分配利润（元）	1,094,558,068.14
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	100%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2020年12月31日，母公司未分配利润为1,094,558,068.14元，资本公积金为823,420,753.07元。鉴于目前公司稳健的经营情况及对未来发展的信心，为回报全体股东，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，拟对公司2020年度利润进行分配，具体方案为：以截止2020年12月31日的总股本剔除库存股后的2,193,825,445股为基数，拟按每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金股利219,382,544.50元；本次不送红股，也不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后实施。

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺	沙钢集团、实际控制人	变更同业竞争承诺	自东北特殊钢集团有限责任公司重整完成之日起五年内彻底解决其与公司的同业竞争问题，并继续支持公司保持上市公司的独立性，避免同业竞争，减少关联交易。若因业务开展之需要的关联交易，则严格履行有关关联交易的决策程序，确保关联交易的定价合理、公允。	2017年08月26日	长期	严格履行承诺
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	严格履行承诺

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	影响数
负债：
预收账款	526,172,991.70		-526,172,991.70
合同负债		466,008,392.73	466,008,392.73
其他流动负债		60,164,598.97	60,164,598.97

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	影响数
负债：
预收账款	54,305,390.70		-54,305,390.70
合同负债		48,057,867.88	48,057,867.88
其他流动负债		6,247,522.82	6,247,522.82

项目	原收入原则	新收入准则	影响数
预收账款	763,667,305.99		-763,667,305.99
合同负债		676,440,121.93	676,440,121.93
其他流动负债	22,022,467.39	109,249,651.45	87,227,184.06
营业成本	12,449,087,407.27	12,545,847,924.09	96,760,516.82
销售费用	117,519,118.45	20,758,601.63	-96,760,516.82

项目	原收入原则	新收入准则	影响数
预收账款	61,635,848.68		-61,635,848.68
合同负债		54,544,998.83	54,544,998.83
其他流动负债		7,090,849.85	7,090,849.85

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2020年8月，公司子公司江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司出资成立江苏淮钢新材料科技有限公司，持股比例为

50.50%，公司本期将江苏淮钢新材料科技有限公司纳入合并报表范围。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	165
境内会计师事务所审计服务的连续年限	13
境内会计师事务所注册会计师姓名	骆竞、吕丛平
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	5
境外会计师事务所名称（如有）	无
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）	0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）	无

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方

关联关系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比例

获批的交易额度（万元）

是否超过获批额度

关联交易结算方式

可获得的同类交易市价

披露日期

披露索引

盛隆化工有限公司

母公司联营企业

产品销售

原材料

市场价

市场公允价

8,954.99

0.67%

16,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

张家港保税区昌荣贸易有限公司

同一母公司

产品销售

原材料

市场价

市场公允价

569.95

0.04%

600

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

重庆沙钢现代物流有限公司

同受母公司控制

产品销售

钢材

市场价

市场公允价

6,671.11

0.50%

14,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

沙桐（泰兴）化学有限公司

母公司联营企业

产品销售

副产品

市场价

市场公允价

2,999.96

2.86%

3,500

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

张家港玖沙钢铁贸易有限公司

母公司联营公司的子公司

产品销售

钢材

市场价

市场公允价

5,449.75

0.41%

7,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

东北特殊钢集团股份有限公司及子公司

同一实际控制人

产品销售

钢材

市场价

市场公允价

0

0.00%

2,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

张家港保税区锦德贸易有限公司

同受母公司控制

产品销售

钢材

市场价

市场公允价

2,829.1

0.21%

17,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

泰兴沙钢金属材料有限公司

同受母公司控制

产品销售

钢材

市场价

市场公允价

1,433.21

0.11%

1,500

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

张家港宏昌钢板有限公司

同一母公司

产品销售

钢材

市场价

市场公允价

168.52

0.01%

600

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

江苏沙钢集团有限公司及其子公司

母公司

提供劳务

劳务费

市场价

市场公允价

356.48

0.34%

500

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

东北特殊钢集团股份有限公司及子公司

同一实际控制人

提供劳务

劳务费

市场价

市场公允价

65.8

0.06%

180

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

张家港保税区沙钢资源贸易有限公司

同受母公司控制

购买商品

矿粉

市场价

市场公允价

104,314.15

14.89%

110,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

沙钢（上海）商贸有限公司

同一母公司

购买商品

矿粉

市场价

市场公允价

18,180.31

2.60%

20,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

上海砼飞贸易有限公司

同受母公司控制

购买商品

矿粉

市场价

市场公允价

49,809.21

7.11%

50,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

沙钢（连云港）国际贸易有限公司

同受母公司控制

购买商品

矿粉

市场价

市场公允价

0

0.00%

8,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

江苏沙钢物资贸易有限公司

同一母公司

购买商品

钢材

市场价

市场公允价

56,905.75

8.12%

66,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

东北特殊钢集团股份有限公司及子公司

同一实际控制人

购买商品

原辅材料

市场价

市场公允价

51.49

0.01%

200

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

江苏沙钢集团有限公司及其子公司

母公司

购买商品

原材料

市场价

市场公允价

3,913.81

0.56%

5,820

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司

同一母公司

购买商品

原材料

市场价

市场公允价

2,012.53

0.29%

3,800

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

张家港保税区沙钢矿产品有限公司

同受母公司控制

购买商品

矿粉

市场价

市场公允价

105,744.14

15.10%

107,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

SHAGANG COMMERCE SINGAPORE PTE.LTD.

同受母公司控制

购买商品

矿粉

市场价

市场公允价

14,116.96

2.02%

22,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

苏州鑫畅恒金属材料有限公司

同受母公司控制

购买商品

原材料

市场价

市场公允价

6,698.91

0.96%

13,500

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

上海肇赫贸易有限公司

同受母公司控制

购买商品

燃料

市场价

市场公允价

177.4

0.05%

3,000

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

江苏沙钢集团有限公司

母公司

接受劳务

劳务

市场价

市场公允价

475.96

100.00%

800

否

银行承兑、银行转账

市场价

2020年08月22日

临2020-058

合计

--

--

391,899.49

--

473,000

--

--

--

--

--

大额销货退回的详细情况

无

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

经第七届董事会第五次会议审议通过，公司预计2020年度购买原辅材料及商品、接受劳务的关联交易金额为41.01亿元，销售产品或商品、提供劳务的关联交易金额为6.29亿元。报告期内，实际发生购买原辅材料及商品、接受劳务的关联交易金额为36.24亿元，实际发生销售产品或商品、提供劳务的关联交易金额为2.95亿元，日常关联交易金额均在预计范围内。

交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

无

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

公司分别于2019年8月15日、9月2日召开的第六届董事会第十五次会议、2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，公司利用闲置自有资金在江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买不超过10亿元的理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，授权期限自股东大会通过之日起2年内有效。截止2020年12月31日，公司在江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买理财产品的余额为97,698.83万元。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露网站名称
关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的公告	2019年08月16日	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明 1、2019年2月，公司与江苏沙钢集团有限公司签订了房屋租赁协议，租赁期为2019年2月29日至2022年2月28日，2020年度公司支付江苏沙钢集团有限公司房屋租赁费10万元（含税）。 2、2018年6月，公司子公司上海楚江投资发展有限公司与江苏沙钢集团有限公司签订了房屋租赁协议，租赁期为2018年6月1日至2020年12月31日，2020年度上海楚江投资发展有限公司支付江苏沙钢集团有限公司房屋租赁费10万元（含税）。 3、2018年1月，公司子公司江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司与江苏沙钢集团有限公司签订了房屋租赁协议，租赁期为2018年1月1日至2020年12月31日，2020年度江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司支付江苏沙钢集团有限公司房屋租赁费61万元（含税）。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
江苏利淮钢铁有限公司	2020年04月25日	23,000	2020年06月08日	17,600	连带责任保证	2020.6.8-2021.4.15	否	否
淮安市清江浦淮特热力有限公司	2020年04月25日	3,000
江苏利淮钢铁有限公司	2020年04月25日	10,000	2020年10月14日	2,500	连带责任保证	2020.10.14-2020.11.30	否	否
报告期内审批对子公司担保额度		36,000		报告期内对子公司担保实		20,100

合计（C1）		际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）	36,000	报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）	20,100
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）	36,000	报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）	20,100
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）	36,000	报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）	20,100
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		3.85%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）		0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）		0
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）		0
上述三项担保金额合计（D+E+F）		0

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	470,839	464,273	0
信托理财产品	自有资金	29,000	29,000	0
合计		499,839	493,273	0

受托机构

受托机构

产品类型

金额

资金来源

起始日期

终止日期

资金投向

报酬确定

参考年化

预期收益

报告期实

报告期损

计提减值

是否经过

未来是否

事项概述

名称（或受托人姓名）

（或受托人）类型

方式

收益率

（如有

际损益金额

益实际收回情况

准备金额（如有）

法定程序

还有委托理财计划

及相关查询索引（如有）

华鑫国际信托有限公司

信托公司

非保本浮动收益

1,000

自有资金

2019年04月03日

2021年04月03日

江苏省金坛市棚户区改造一期项目

按季结息最后一季利随本清

8.60%

172.24

86

86.24

0

是

有

临2019-034

中海信托股份有限公司

信托公司

非保本浮动收益

6,000

自有资金

2020年05月22日

2022年05月22日

江苏省泰州鑫泰集团有限公司

按季结息最后一季利随本清

8.00%

960

293.26

284.00

0

是

有

临2020-051

上海爱建信托有限公司

信托公司

非保本浮动收益

5,000

自有资金

2020年06月09日

2021年12月08日

货币形式信托资产

每半年结息最后半年利随本清

7.30%

547

205

183.05

0

是

有

临2020-051

上海爱建信托有限公司

信托公司

非保本浮动收益

6,000

自有资金

2020年06月24日

2022年06月23日

货币形式信托资产

每半年结息最后半年利随本清

8.10%

970.67

252.99

227.75

0

是

有

临2020-051

光大兴陇信托有限责任公司

信托公司

非保本浮动收益

3,000

自有资金

2020年07月23日

2022年07月22日

应收账款转让和回购

按季结息最后一季利随本清

7.40%

443.39

97.92

92.50

0

是

有

临2020-062

五矿国际

信托公司

非保本浮动收

3,000

自有资金

2020年10

2022年10

南京市首

每6个月结

6.00%

360

35.51

0.00

0

是

有

临2020-

信托有限公司		益			月20日	月20日	头山文化旅游集团有限公司债权	息一次最后6个月利随本清								081
陆家嘴国际信托有限公司	信托公司	非保本浮动收益	5,000	自有资金	2020年11月05日	2022年05月20日	泰州市鑫鸿文化产业发展有限公司	按季结息最后一季利随本清	6.80%	522.58	52.16	41.97	0	是	有	临2020-094
合计			29,000	--	--	--	--	--	--	3,975.88	1,022.84	--	0	--	--	--

参加股东大会，及时了解公司经营管理运行情况，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。 C、认真履行信息披露义务，做好与投资者关系管理工作。公司重视投资者平台问答，及时回复投资者日常关心的热点问题，公司能够及时、真实、准确、完整地披露相关公告。

（2）员工权益保护方面

公司注重保障员工的合法权益，在市场经济波动的情况下，公司不断通过技术及智能化改造，厂内环境整治，努力改善员工工作环境，减轻员工劳动强度；公司关注员工快乐工作的同时，非常注重关心员工身心健康，投入200余万元，新建了员工安全体验馆；投入近300万元新建员工足球场、篮球场、乒乓球馆、羽毛球馆，让员工业余生活丰富多彩。同时，公司开展员工职业发展“三通道”建设，鼓励并激发员工提升技能，实现员工多劳者多得、技高者多得。每年除按国家法规规定为员工缴纳相关保险外，还一直坚持在国家传统节日向员工发放福利，关爱员工身体健康，每年组织员工体检，安排员工带薪休假。此外，公司还经常关心员工日常生活，耐心倾听员工心声，建立与员工沟通渠道，通过组织员工座谈会、新老大学生恳谈会、退休员工欢送会、员工工作餐巡视等形式，了解并帮助员工解决工作和生活中遇到的实际问题。公司成立了爱心基金会，对生病、遭遇天灾人祸等困难员工家庭给予相应的经济救助，2020年公司发放救助金额达64.8万元。公司为每位员工出资参加淮安市总工会组织的淮安市员工特殊疾病互济会（第三轮2020-2023年），让生病员工得到有效的经济救助。

（3）环境保护与可持续发展方面

公司依靠技术改造，大力推进节能减排和循环经济，紧紧围绕“节能减排、低碳发展、达标排放、持续改进”的环保方针，推行清洁生产和节能降耗工艺。积极推进无组织排放大气污染物环保项目技改，根据环大气[2019]35号《关于推进实施钢铁行业超低排放的意见》以及苏大气办[2018]13号《关于印发江苏省钢铁企业超低排放改造实施方案的函》文件精神，对公司各生产环节开展超低排放现状梳理排查工作，制定整改计划项目，编制出超低大气污染物排放环保技改推进表，对技改进度进行跟踪督查。公司通过自行申报经政府相关部门组织验收，于2017年取得了钢铁行业排污许可证，2018年取得了炼焦行业排污许可证。公司在保证现有环保设施配备齐全并良好运行的同时，先后实施了对焦化煤筒仓改造、管式炉改造和硫铵除尘改造、安装了地面站除尘在线监测系统，炼铁粉煤收集器改造、炼铁槽下除尘改造、3#高炉的电炉放铁水包位除尘改造及炼铁各环境除尘气源改造，转炉和脱磷炉三次除尘改造、套筒窑6台除尘升级改造、1#转炉一次除尘改造，烧结机尾除尘和环境除尘升级改造、烧结脱硫脱硝改造、烧结料场大棚改造以及相关除尘升级改造等一系列环保技改项目，公司环境得到了进一步的改善，全年循环经济收益得到有效提升。在软环境建设上，公司环境管理体系、职业健康安全管理体系顺利通过上级部门的监督审核。报告期内，公司未发生重大社会安全问题，亦未受到各级环保部门的行政处罚。

（4）公共关系和社会公益事业方面

公司为实现“公司发展、行业领先、回报股民、回馈社会”的企业愿景，积极承担企业的社会责任，与社会各界一道共创和谐“家园”。公司大力支持地方经济建设，积极搞好社会治安综合治理工作，维护和保障正常的生产经营秩序，企业的形象得到进一步提升。公司积极参加社会公益事业，报告期内，公司共组织503人次无偿献血101,200毫升、单采血小板262个治疗单位。报告期内，公司面对新冠肺炎疫情，向市慈善总会捐款300万元，用于支援武汉及市防疫部门。此外，公司向区慈善总会、市红十字会捐赠共计12万元。

2、履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

以习近平总书记新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记关于扶贫工作重要论述和党中央、国务院脱贫攻坚的决策部署，发挥公司在扶贫攻坚方面的作用，履行上市公司精准扶贫的责任，结合公司和挂钩扶贫村的实际情况，将民生扶贫、产业扶贫、教育扶贫、医疗扶贫和人才支持等多种帮扶落实到地，真正做到精准扶贫，阳光扶贫，助力帮扶扶贫村早日脱贫。

（2）年度精准扶贫概要

报告期内，公司积极开展精准扶贫、阳光扶贫、项目扶贫等项目。一是开展节前慰问，为贫困户送去节日慰问品，让贫困户感受到公司的温暖。公司领导带领相关部门负责人深入到挂钩扶贫点开展春节送温暖慰问活动，对多个特困户进行慰问，

给他们送去食用油、糖果、糕点、现金等慰问物资；此外，对阳光扶贫重点帮扶特困家庭进行了逐户慰问；二是深入扶贫村进行调研，有针对性开展精准扶贫工作。

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
其中： 1.资金	万元	55
2.物资折款	万元	0.9
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	18
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
8.2定点扶贫工作投入金额	万元	20
9.其他项目	——	——
9.2.投入金额	万元	35
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
江苏沙钢集	COD	直排	1	厂区南	16.21mg/L	GB13456-2012	75.87吨	150吨	无

团淮钢特钢股份有限公司
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	氨氮	直排	1	厂区南	1.46mg/L	GB13456-2012	6.82吨	15吨	无
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	颗粒物	直排	48	厂区内排气筒	3.52mg/m3	GB28663-2012；GB28664-2012；GB28665-2012；GB16171-2012；GB28662-2012。	331.55吨	2670.66吨	无
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	二氧化硫	直排	16	厂区内排气筒	8.92mg/m3	GB28663-2012；GB28664-2012；GB28665-2012；GB16171-2012；GB28662-2012。	199.09吨	2202.77吨	无
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	氮氧化物	直排	14	厂区内排气筒	63.31mg/m3	GB28663-2012；GB28664-2012；GB28665-2012；GB16171-2012；GB28662-2012。	1173.20吨	6922.74吨	无

公司建有规范化的危险废物贮存设施，建立健全了危险废物管理制度，对废物废油等危险废物贮存到一定量后，委托有资质的单位再集中进行规范处置。

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

序号	建设项目名称	项目建 设地点	项目 性质	项目 现状	环评审批机关、文号及时间	建成投 运时间	“三同时”验收 机关及时间
1	70吨电炉炼钢易地改造项目	西安南路188号	技改	投产	省厅、苏环管〔94〕33号	1995.12	省厅 1997.1
2	“十五”规划炼钢车间精炼项目、炼钢车间转炉系统技改工程	西安南路188号	技改	投产	市局、淮环发〔2003〕第118号	2004.8	市局 2004.12
3	2#转炉系统和连铸技改工程	西安南路188号	技改	投产	市局、淮环发〔2003〕第162号	2005.12	市局 2006.3

4	“十五”规划原料场技改工程、烧结车间技改工程和炼铁车间高炉技改工程	西安南路188号	技改	投产	市局、淮环发〔2003〕第119号	2004.8	市局 2004.12
5	“十五”规划2#烧结机和高炉系统技改工程	西安南路188号	技改	投产	市局、淮环发〔2003〕第160号	2005.12	市局 2006.3
6	80万吨/年链篦机—回转窑球团工程	西安南路188号	技改	已拆除	市局、淮环发〔2005〕第128号	2007.7	市局 2007.12
7	“十五”规划70型焦炉技改工程	化工路53号	技改	投产	市局、淮环发〔2003〕第161号	2005.12	市局 2006.3
8	轧钢生产线轧钢机组技术改造、轧钢余热利用改造、轧钢加热炉改造项目	西安南路188号	技改	投产	苏环控〔1998〕24号	1999.10	省厅 2000.4
9	一、二轧技改工程	化工路53号	技改	投产	淮环发〔2001〕102号	2001.12	市局 2002.8
10	煤筒仓改造项目	化工路53号	技改	投产	淮环表复〔2015〕第36号	2015.4	省厅 2015.6
11	“十五”规划轧机和精整系统改造工程	西安南路188号	技改	投产	淮环发〔2003〕163号	2005.12	市局 2006.3
12	焦炉煤气脱硫改造项目	化工路53号	技改	投产	淮环表复〔2016〕第46号	2018.10	市局 2019.1
13	焦炭干式熄法改造项目	化工路53号	技改	投产	淮环发〔2017〕17号	2018.10	市环保局+自主验收2019年9月
14	焦化煤场技术改造项目	化工路53号	技改	投产	淮环发〔2017〕68号	2019.10	市环保局+自主验收2019年12月
15	烧结原料场大棚改造项目	西安南路188号	技改	投产	登记表201832081200000094	2019.10	市环保局+自主验收2019年12月
16	1#、2#烧结系统改造项目	西安南路188号	技改	投产	淮环发〔2020〕136号	2019.12	市环保局+自主验收2020年7月

《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》以及《江苏省环境保护条例》、《关于印发江苏省突发环境事件应急预案管理办法的通知》、《关于进一步做好全省重点环境风险企业环境安全达标建设工作的通知》等法律法规，参照《江苏省突发环境事件应急预案编制导则》以及GB/T24001-2016、ISO14001:2015环境管理体系的相关要求，结合生产工艺、设备状况和环境保护特点，制订突发环境事件应急预案。该预案建立了完备的环境风险防控措施及各类专项的风险源应急预案，并设置了应急救援机构；针对可能发生的环境事故分类制定应急演练计划，并组织综合事故救援演练，提高公司防范和处置突发事件的能力。此外，还在通用应急预案的基础上，又针对炼焦行业特点，于2019年4月开始编制了焦化专项应急预案，并于2019年12月向市环保部门报备。为进一步建立健全重污染天气应急工作机制，做好公司重污染天气应急响应工作，根据省大气办下发的《江苏省秋冬季重点行业短期深度减排工作方案》，公司编制了《2020年淮钢公司秋冬季短期深度减排执行方案》。环境自行监测方案 淮钢公司委托第三方机构（淮安市中证安康检测有限公司）每季度对公司有组织废气、废水、厂界噪声等排放情况进行监测，并出具相应的监测报告。其他应当公开的环境信息无。其他环保相关信息无。

十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、2016年12月，公司收到江苏省苏州市中级人民法院（以下简称“苏州中院”）送达的《应诉通知书》〔（2016）苏05民初388号〕、《追加被告、变更诉讼请求申请书》，悉知郭照湘与张家港市新天宏铜业有限公司（以下简称“新天宏”）、公司、周建清、许军追偿权纠纷一案已被该院受理。具体内容详见公司于2016年12月6日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》和巨潮资讯网上的《关于涉及诉讼事项的公告》。 苏州中院先后于2017年5月10日、5月25日进行了证据交换及开庭审理。因该案发生在江苏沙钢集团有限公司重组高新张铜股份有限公司（公司前身，以下简称“高新张铜”）之前的2007年12月，涉及到沙钢集团重组高新张铜前的老股东中国高新投资集团公司（现已更名为中国国投高新产业投资公司），公司已向苏州中院申请将其列为本案的第三人，苏州中院已采纳并根据后续原、被告及第三人提供的相关证据，分别于2017年10月25日、2019年1月9日开庭进行了公开审理。 2019年3月20日，公司收到苏州中院出具的《民事判决书》〔（2016）苏05民初388号〕，判决驳回郭照湘的全部诉讼请求。具体内容详见公司于2019年3月22日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于诉讼事项进展的公告》。 2019年4月，郭照湘向江苏省高级人民法院（以下简称“省高院”）提起上诉，省高院已受理此案，并已分别于2019年8月6日、10月16日组织相关方进行了开庭审理。 2020年6月3日，公司收到省高院出具的《民事判决书》〔（2019）苏民终757号〕，判决：①撤销江苏省苏州市中级人民法院（2016）苏05民初388号民事判决书；②周建清、许军对郭照湘已履行的担保义务即205,460,760元及相应利息各承担三分之一的连带赔偿责任；③驳回郭照湘的其他诉讼请求。具体内容详见公司于2020年6月4日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于诉讼事项进展的公告》。 由于郭照湘、周建清、许军等不服，又相继向最高法第三巡回法庭提出再审申请，公司于2020年10月9日收到中华人民共和国最高人民法院（以下简称“最高法”）送达的《应诉通知书》〔（2020）最高法民申5389号〕、《民事再审申请书》。具体内容详见公司于2020年10月9日、10月29日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于诉讼事项进展的公告》。 2021年2月3日，公司收到了最高法出具的《民事裁定书》〔（2020）最高法民申5389号〕，裁定驳回郭照湘、周建清、许军的再审申请。具体内容详见公司于2021年2月4日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于诉讼事项进展的公告》。

2、公司因筹划重大资产收购事项，公司股票自2016年9月19日开市起停牌并披露了《关于重大事项停牌公告》。2016年9月30日，经与相关各方论证，公司筹划的重大资产收购事项已构成重大资产重组，公司股票自2016年10月10日开市起继续停牌，并披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。2016年10月19日，公司披露了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》，公司股票自2016年10月19日开市起继续停牌。公司股票停牌期间，公司已按照相关规定至少每5个交易日披露一次关于本次重大资产重组事项的进展公告，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、巨潮资讯网上披露的相关公告。 2017年6月14日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体内容详见公司于2017年6月15日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、巨潮资讯网上的《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。2017年6月23日，公司收到深交所下发的《关于对江苏沙钢股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第34号）（以下简称“重组问询函”）后，立即组织各中介机构及相关人员对重组问询函涉及的问题进行逐条落实和回复，由于相关问题涉及的工作量较大，经向深交所申请，公司股票继续停牌，并于2017年6月29日披露了《关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨继续停牌的公告》。 2018年11月15日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，对本次重大资产重组方案进行了调整，并完成了对重大资产重组问询函的回复。经申请，公司股票于2018年11月16日上午开市起复牌，具体内容详见公司于2018年11月16日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网《关于披露发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）暨公司股票复牌的提示性公告》、《关于深圳证券交易所<关于对江苏沙钢股份有限公司的重组问询函>相关问题的回复》、《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。 2020年11月24日，公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等与本次重大资产重组相关的议案。具体内容详见公司于2020年11月25日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等相关公告。2020年12月8日公司收到深交所下发的《关于对江苏沙钢股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2020】第17号）。公司收到本次重组问询函后，立即组织各中介机构积极对有关问题进行认真研究和讨论。由于相关问题涉及的工作量较大，公司预计无法在2020年12月15日前完成回复。经向深交所申请，公司于2020年12月16日披露了《关于延期回复深圳证券交易所重组问询函的公告》。由于本次交易经审计的财务数据基准日为2020年6月30日，即标的公司的财务资料有效期截止日为2020年12月31日。根据相关规则，公司向中国证监会申请本次重组的审计报告财务资料有效期延长1个月，即有效期截止日由2020年12月31日申请延期至2021年1月31日。具体内容详见公司于2020年12月31日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于重大资产重组相关财务数据有效期延期的公告》。 2021年1月12日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，披露了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿），同时回复了深交所重组问询函相关问题。具体内容详见公司于2021年1月13日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》、《关于深圳证券交易所对公司重组问询函相关问题的回复》等相关公告。 2021年1月28日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于<江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。具体内容详见公司于2021年1月29日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《2021年第一次临时股东大会决议公告》。会后，公司及时将发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及相关配套材料报送中国证监会。同时，根据相关规则，公司向中国证监会申请在第一次延期到期（即2021年1月31日）后，将本次重组相关财务数据有效期再次延长1个月，即有效期截止日由2021年1月31日延期至2021年2月28日。具体内容详见公司于2021年1月30日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于

重大资产重组相关财务数据有效期延期的公告》。 2021年2月24日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210288）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。具体内容详见公司于2021年2月25日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会受理的公告》。 鉴于公司提交的行政许可申请材料中审计基准日为2020年6月30日，审计报告有效期截止日为2020年12月31日，经申请本次重组相关财务数据有效期延期至2021年2月28日。但由于标的公司财务数据超过有效期，需要对标的公司进行加期审计并更新财务数据后进行审查，公司决定向中国证监会申请中止审查本次重大资产重组事项。具体内容详见公司于2021年2月27日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于向中国证监会申请中止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易审查的公告》。2021年3月8日，公司收到中国证监会《行政许可申请中止审查通知书》（210288号）。具体内容详见公司于2021年3月9日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于收到<中国证监会行政许可申请中止审查通知书>的公告》。目前，公司协同各中介机构正在加快对标的公司Global Switch的加期审计工作。 3、2020年4月7日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议审议通过了《关于回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过二级市场以集中竞价方式回购部分社会公众股份，用于后期实施股权激励。本次回购股份金额不超过32,638.15万元（含），回购股份价格不超过人民币14.79元/股（含），具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起6个月内。2020年6月11日，公司实施了2019年年度权益分派，本次权益分派实施完成后，公司股份回购方案的回购价格上限调整为不超过（含）人民币14.69元/股，回购金额调整为不超过32,417.45万元（含）。 截止本报告期末，公司累计回购股份数量为12,946,327股，占公司总股本的0.59%，回购股份最高成交价为13.57元/股，最低成交价为11.79元/股，支付的总金额为16,536.50万元（不含交易费用）。具体内容详见公司于2020年10月9日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《关于回购公司股份实施完成的公告》。

二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	1,050	0.00%				-1,050	-1,050	0	0.00%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	1,050	0.00%				-1,050	-1,050	0	0.00%
其中：境内法人持股
境内自然人持股	1,050	0.00%				-1,050	-1,050	0	0.00%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	2,206,770,722	99.99%				1,050	1,050	2,206,771,772	100.00%
1、人民币普通股	2,206,770,722	99.99%				1,050	1,050	2,206,771,772	100.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	2,206,771,772	100.00%						2,206,771,772	100.00%

报告期内，公司累计回购股份数量为12,946,327股，占公司总股本的0.59%，购买股份最高成交价为13.57元/股，购买股份最低成交价为11.79元/股，支付的总金额为16,536.50万元。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数

66,086

年度报告披露日前上一月末普通股股东总数

68,542

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

0

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

0

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例

报告期末持股数量

报告期内增减变动情况

持有有限售条件的股份数量

持有无限售条件的股份数量

质押或冻结情况

股份状态

数量

江苏沙钢集团有限公司

境内非国有法人

26.64%

587,871,726

587,871,726

李非文	境内自然人	5.00%	110,338,500	-21,861,500		110,338,500	质押	110,338,500
燕卫民	境内自然人	3.60%	79,536,000			79,536,000	质押	79,536,000
朱峥	境内自然人	3.44%	76,000,000	-20,000,000		76,000,000	质押	68,200,000
香港中央结算有限公司	境外法人	2.06%	45,543,461	244,368,581		45,543,461
李强	境内自然人	1.19%	26,224,169	-6,977,5831		26,224,169	质押	26,224,169
中国国投高新产业投资有限公司	国有法人	1.14%	25,200,000			25,200,000
金洁	境内自然人	0.91%	20,000,000			20,000,000	质押	20,000,000
刘本忠	境内自然人	0.76%	16,690,000	-15,880,030		16,690,000	质押	16,690,000
江苏沙钢股份有限公司回购专用证券账户	境内非国有法人	0.59%	12,946,327	12,946,327		12,946,327
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司控股股东沙钢集团与其他股东未知是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明		不适用
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量					股份种类
							股份种类	数量
江苏沙钢集团有限公司		587,871,726					人民币普通股	587,871,726
李非文		110,338,500					人民币普通股	110,338,500
燕卫民		79,536,000					人民币普通股	79,536,000
朱峥		76,000,000					人民币普通股	76,000,000
香港中央结算有限公司		45,543,461					人民币普通股	45,543,461
李强		26,224,169					人民币普通股	26,224,169
中国国投高新产业投资有限公司		25,200,000					人民币普通股	25,200,000
金洁		20,000,000					人民币普通股	20,000,000

刘本忠	16,690,000	人民币普通股	16,690,000
江苏沙钢股份有限公司回购专用证券账户	12,946,327	人民币普通股	12,946,327
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	公司控股股东沙钢集团与其他股东未知是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）	前10名普通股股东朱峥先生通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司无限售流通股7,800,000股

控股股东名称	法定代表人/单位负责人	成立日期	组织机构代码	主要经营业务
江苏沙钢集团有限公司	沈彬	1996年06月19日	13478927-0	钢铁冶炼，钢材轧制，金属轧制设备配件、耐火材料制品、金属结构及其构件制造，废钢收购、加工，本公司产品销售。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	江苏沙钢集团有限公司持有江苏张家港农村商业银行股份有限公司147,828,660股，占该公司总股数的8.18%；持有江苏银行股份有限公司165,669,524股，占该公司总股数的1.46%；持有江苏国泰国际集团国贸股份有限公司8,450,000股，占该公司总股数的0.54%；持有华创阳安股份有限公司69,309,270股，占该公司总股数的3.98%。

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
沈文荣	本人	中国	否
主要职业及职务	现任江苏沙钢集团董事局主席、党委常委、股东委员会会长，江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事，江苏永钢集团有限公司名誉董事长，全国工商联中小冶金企业商会会长

过去10年曾控股的境内外上市公司情况

无

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
王振林	副董事长、常务副总经理	离任	男	66	2017年04月17日	2020年03月23日	1,400	600	0	0	2,000
高文平	监事	离任	男	54	2017年04月17日	2020年03月23日	100	0	100	0	0
合计	--	--	--	--	--	--	1,500	600	100	0	2,000

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
聂蔚	副董事长	被选举	2020年03月23日
聂蔚	总经理	聘任	2020年03月23日
朱建红	监事	被选举	2020年03月23日
王芳	监事	被选举	2020年03月23日
狄明勇	监事	被选举	2020年03月23日
王振林	副董事长、常务副总经理	任期满离任	2020年03月23日
高文平	监事	任期满离任	2020年03月23日
丁松	监事	任期满离任	2020年03月23日
庄英明	监事	任期满离任	2020年03月23日
陈瑛	总经理	任期满离任	2020年03月23日
陆国清	副总经理	任期满离任	2020年03月23日
聂蔚	副董事长、总经理	离任	2020年09月21日	主动辞职
张兆斌	财务总监	离任	2020年09月21日	主动辞职
蒋建平	总经理	聘任	2020年09月24日
贾艳	副总经理	聘任	2020年09月24日
钱宇	财务总监	聘任	2020年09月24日
贾艳	董事	被选举	2020年10月12日

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 何春生先生，汉族，生于1966年1月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师，中共党员。曾任：张家港市锦丰轧花剥绒厂副厂长；张家港市供销总社科技工业科科长；扬子江国际冶金工业园管委会副主任；张家港市锦花集团有限公司副董事长、副总经理、党支部副书记；张家港市化纤厂党支部书记、厂长；张家港市后塍镇农工商总公司副总经理；江苏沙钢集团有限公司总经理、常务副总经理、纪委书记、公司办主任、项目指挥部副总指挥；江苏沙钢集团董事局办公室主任；沙钢集团安阳永兴钢铁有限公司董事长；张家港宏昌钢板有限公司董事；沙钢集团董事局副主席、党总支书记；江苏沙钢集团控股有限公司董事长、总经理；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司监事会主席；沙钢财务有限公司董事；张家港华沙自动化研究所有限公司监事。现任：江苏沙钢股份有限公司董事长；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事长、党委书记。 贾艳女士，汉族，生于1982年1月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中共党员，高级人力资源管理师，中级经济师。曾任：江苏沙钢钢铁研究院企划管理部副主任；江苏沙钢国际贸易有限公司总经理助理、办公室主任。现任：江苏沙钢股份有限公司董事、副总经理、办公室主任。 钱正先生，汉族，生于1957年10月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师，中共党员。曾任：张家港市钢铁厂团委副书记、企管处常务副处长；江苏沙钢集团有限公司行政党总支书记、监事会副主席、总裁助理、工会主席、副总经济师、公司办主任；江苏沙钢集团董事局执行董事、投资部部长、党总支书记、主席办公室主任、总裁办公室副主任；鑫瑞特钢有限公司董事；张家港三和沙钢高温科技有限公司董事；江苏润忠高科股份有限公司董事；张家港东方制气股份有限公司总经理，江苏沙钢集团控股有限公司常务副董事长；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事；江苏沙钢集团宏润房地产开发有限公司董事；张家港沙钢金洲管道有限公司副董事长。现任：江苏沙钢股份有限公司董事。 杨华先生，汉族，生于1979年10月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师，中共党员。曾任：高新张铜股份有限公司技术部部长助理、证券事务部部长助理，江苏沙钢股份有限公司证券事务代表。现任：江苏沙钢股份有限公司董事、董事会秘书。 于北方女士，汉族，生于1967年7月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共党员。曾任：黑龙江八一农垦大学助教，烟台光明染织厂会计、江苏鹿港科技股份有限公司独立董事。现任：江苏沙钢股份有限公司独立董事。 徐国辉先生，汉族，生于1971年8月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，民建会员。曾任：江苏苏州联合合力律师事务所律师、合伙人，江苏爱康实业集团有限公司副总裁。现任：江苏沙钢股份有限公司独立董事。 俞雪华先生，汉族，生于1963年6月，中国国籍，无境外永久居留权，金融学硕士研究生，副教授、硕士生导师。曾任：

南京农业大学团委干事，南京农业大学经济管理学院讲师，苏州大学东吴商学院院长助理、MBA中心主任。现任：江苏沙钢股份有限公司独立董事。 连桂芝女士，汉族，生于1970年4月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、高级审计师职称。曾任：

江苏沙钢集团有限公司财务处结算中心副主任、处长助理；江苏沙钢集团有限公司审计处副处长；江苏沙钢集团董事局监事会副主席，审计部副部长、部长，纪检审计部部长，法务部第一副部长、部长；沙钢财务有限公司监事。现任：江苏沙钢股份有限公司监事会主席，江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司监事。 朱建红女士，汉族，生于1976年8月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计师。曾任：沙钢集团有限公司财务处处长；沙钢国际贸易有限公司董事、副总经理、财务处处长。现任：江苏沙钢股份有限公司监事。 王芳女士，汉族，生于1971年10月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。曾任：沙钢集团有限公司华沙自动化研究所所长助理、经贸办主任助理、销售处处长助理；沙钢集团董事局办公室副主任；沙钢集团招标中心主任；沙钢集团有限公司招标处处长、纪审法务处处长；东北特殊钢集团股份有限公司纪委副书记；东北特钢集团纪审法务部部长。现任：江苏沙钢股份有限公司监事。 陈建龙先生，汉族，生于1964年9月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，法学学士，高级经济师，中共党员。曾任：淮阴市冶金工商总公司办公室主任；淮阴市冶金实业公司副经理、常务副总经理、总经理；江苏金康实业集团有限公司副董事长、总经理、党总支书记。现任：江苏沙钢股份有限公司监事；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司纪委书记、工会主席、党委委员；江苏金康实业集团有限公司董事；淮安淮鑫新型建材有限公司董事、总经理；淮安吉利铸造有限公司董

事；江苏金康港务联运服务有限公司董事、总经理；淮安金康置业有限公司董事、总经理；江苏淮钢钢结构有限公司董事、总经理；江苏淮安宾馆有限公司董事、总经理。 狄明勇先生，汉族，生于1978年5月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师，中共党员。曾任：高新张铜股份有限公司品质管理部部长、内管事务部部长、办公室主任、监事。现任：江苏沙钢股份有限公司监事、综合管理部副部长。 蒋建平先生，汉族，生于1966年11月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共党员，研究员级高级工程师。曾任：江苏沙钢集团有限公司焦化厂第一副厂长兼办公室主任、生产安全处处长、供应处处长、董事长助理、总裁助理、副总经理；江苏沙钢物资贸易有限公司董事、董事长；玖隆钢铁物流有限公司董事；张家港三和沙钢高温科技有限公司董事；张家港新华预应力钢绞线有限公司董事长；张家港市锦丰轧花剥绒有限责任公司董事长；江苏沙钢国际贸易有限公司董事；张家港宏昌钢板有限公司董事长；江苏润忠高科股份有限公司董事长；江苏沙钢煤焦投资有限公司董事；张家港沙太钢铁有限公司董事长；张家港海力码头有限公司董事长；张家港沙景宽厚板有限公司董事长；张家港市虹达运输有限公司董事长；张家港兴荣炼铁有限公司董事长；张家港沙景钢铁有限公司董事长、总经理；张家港宏昌球团有限公司董事长。现任：江苏沙钢股份有限公司总经理；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司副董事长、总经理；江苏利淮钢铁有限公司董事长、总经理；江苏金康实业集团有限公司董事长、总经理；江苏淮龙新型建材有限公司董事长；淮安金鑫球团矿业有限公司董事长、总经理。 钱宇先生，汉族，生于1979年5月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中共党员。曾任：江苏沙钢国际贸易有限公司财务处处长助理；沙钢新加坡公司财务主管和副总经理；Elegant Jubilee Ltd董事。现任：江苏沙钢股份有限公司财务总监。在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在股东单位是否领取报酬津贴
何春生	江苏沙钢集团有限公司	集团董事局常务执行董事	2008年03月25日		是
何春生	江苏沙钢集团有限公司	董事会执行董事	2009年01月31日		是
何春生	江苏沙钢集团有限公司	党委常委	2011年04月06日		是
何春生	江苏沙钢集团有限公司	集团董事局副总裁兼总经济师	2013年02月25日		是
钱正	江苏沙钢集团有限公司	集团董事局董事、总裁助理	2011年05月03日		是
钱正	江苏沙钢集团有限公司	监事会主席	2011年05月03日		是
连桂芝	江苏沙钢集团有限公司	监事	2011年02月18日		是
连桂芝	江苏沙钢集团有限公司	董事长助理	2016年03月10日		是
连桂芝	江苏沙钢集团有限公司	集团董事局常委办公室副主任	2016年03月10日		是
连桂芝	江苏沙钢集团有限公司	集团董事局纪检审计法务部部长	2020年03月09日		是
朱建红	江苏沙钢集团有限公司	集团董事局财务部部长	2017年04月10日		是
朱建红	江苏沙钢集团有限公司	副总会计师	2017年04月10日		是
王芳	江苏沙钢集团有限公司	董事局纪检审计法务部常务副部长	2020年03月09日		是
王芳	江苏沙钢集团有限公司	纪检审计法务处处长	2020年03月09日		是
在股东单位任职情况的说明	无

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
何春生	江苏永钢集团有限公司	董事	2008年03月25日		否
何春生	张家港市沙钢铜业有限公司	董事长	2013年08月13日		否
何春生	张家港宏兴高线有限公司	董事	2013年08月13日		否
何春生	张家港东方制气股份有限公司	董事	2013年08月13日		否
何春生	张家港宏昌制气有限公司	董事	2013年08月13日		否
何春生	江苏沙钢集团控股有限公司	董事	2016年03月10日		否
何春生	张家港保税区润源不锈钢贸易有限公司	监事	2017年06月01日		否
何春生	苏州卿峰投资管理有限公司	董事	2019年06月04日		否
何春生	Global Switch Holdings Limited	董事长	2019年08月23日		否
何春生	江苏寰宇数据控股有限公司	董事长	2020年08月21日		否
贾艳	Grange Resources Limited	副董事长	2014年05月01日		否
贾艳	张家港保税区恒沙贸易有限公司	董事	2015年12月02日		否
贾艳	上海寰邦科技有限公司	董事	2020年07月27日		否
贾艳	江苏寰宇数据控股有限公司	董事	2020年08月21日		否
钱正	张家港沙钢宏润置地有限公司	执行董事	2012年05月19日		否
钱正	江苏沙桐置业有限公司	董事长	2012年05月19日		否
钱正	阳泉煤业沙钢矿业投资有限公司	副董事长	2013年08月13日		否
钱正	江苏沙钢和润能源投资有限公司	监事会主席	2013年08月13日		否
钱正	道通期货经纪有限公司	董事	2013年08月13日		否
钱正	江阴瑞尔达金属有限公司	董事	2013年08月13日		否
钱正	张家港东方制气股份有限公司	董事	2013年08月13日		否
钱正	张家港宏昌制气有限公司	董事	2013年08月13日		否
钱正	江苏沙钢集团控股有限公司	董事长	2020年03月09日		否
钱正	江苏沙钢集团控股有限公司	办公室主任	2016年07月20日		否
钱正	张家港保税区润源不锈钢贸易有限公司	总经理	2017年06月01日		否
钱正	张家港保税区千德投资有限公司	监事	2017年06月01日		否

钱正	金浦产业投资基金管理有限公司	董事	2020年03月09日		否
钱正	华创阳安股份有限公司	董事	2020年02月04日	2023年02月03日	否
钱正	苏州华芯微电子股份有限公司	董事长	2019年07月26日	2022年07月25日	否
钱正	东北特殊钢集团股份有限公司	董事	2018年10月12日		否
钱正	抚顺特殊钢股份有限公司	董事	2019年09月25日	2022年09月24日	否
钱正	宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司	董事长	2016年05月18日		否
于北方	沙洲职业工学院	副教授	2001年08月27日		是
于北方	张家港保税科技股份有限公司	独立董事	2018年11月09日	2021年11月08日	是
于北方	苏州海陆重工股份有限公司	独立董事	2019年03月12日	2022年03月11日	是
于北方	江苏金陵体育器材有限公司	独立董事	2019年05月20日	2022年05月19日	是
于北方	江苏博云塑业股份有限公司	独立董事	2018年11月17日	2021年11月16日	是
徐国辉	张家港保税区至信新能源有限公司	董事长	2017年12月13日		是
徐国辉	张家港保税科技股份有限公司	独立董事	2015年11月17日	2021年11月08日	是
徐国辉	品渥食品股份有限公司	独立董事	2017年09月01日	2023年08月30日	是
俞雪华	苏州大学东吴商学院会计系	副教授	1993年07月01日		是
俞雪华	苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司	独立董事	2019年04月03日	2022年04月02日	是
俞雪华	江苏恒立液压股份有限公司	独立董事	2019年09月11日	2022年09月11日	是
俞雪华	江苏通润装备科技股份有限公司	独立董事	2018年05月21日	2021年05月20日	是
俞雪华	通用电梯股份有限公司	独立董事	2019年03月28日	2022年03月27日	是
连桂芝	安阳永兴钢铁有限公司	监事会主席	2016年03月10日		否
连桂芝	鑫瑞特钢有限公司	监事会主席	2016年03月10日		否
连桂芝	张家港新华预应力钢绞线有限公司	监事会主席	2016年03月10日		否
连桂芝	宏润房地产开发有限公司	监事	2016年03月10日		否
连桂芝	江苏沙桐置业有限公司	监事	2016年03月10日		否
连桂芝	道通期货经纪有限公司	监事	2016年03月10日		否
连桂芝	江苏淮钢进出口有限公司	监事	2016年03月10日		否
连桂芝	张家港宏昌钢板有限公司	监事会主席	2016年03月10日		否
连桂芝	张家港宏兴高线有限公司	监事	2016年03月10日		否
连桂芝	江苏润忠高科股份有限公司	监事	2016年03月10日		否
连桂芝	沙钢财务有限公司	监事会主席	2016年03月10日		否

连桂芝	江苏沙钢集团控股有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	玖隆钢铁物流有限公司	监事会主席	2016年05月20日		否
连桂芝	沙钢物流运输管理有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	张家港玖隆房地产开发有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	张家港市沙钢职介与人力资源开发有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	江苏沙钢煤焦投资有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	上海沙钢物资贸易有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	上海沙钢实业有限公司	监事	2016年05月20日		否
连桂芝	张家港市虹达运输有限公司	监事	2016年05月20日		否
朱建红	江苏沙钢集团控股有限公司	监事	2016年04月26日		否
朱建红	沙钢财务有限公司	董事	2016年03月10日		否
朱建红	江苏张家港农村商业银行股份有限公司	董事	2020年06月05日	2020年06月04日	否
朱建红	张家港市沙钢农村小额贷款有限公司	董事长	2012年05月19日		否
朱建红	张家港沙钢金洲管道有限公司	监事会主席	2016年02月20日		否
朱建红	张家港沙太钢铁有限公司	监事	2016年02月20日		否
朱建红	张家港景德钢板有限公司	董事	2016年02月20日		否
朱建红	张家港市虹达运输有限公司	董事	2016年02月20日		否
朱建红	张家港东方制气股份有限公司	董事	2020年06月30日		否
王芳	张家港扬子江冷轧板有限公司	监事	2020年06月30日		否
王芳	张家港沙景宽厚板有限公司	监事	2020年06月30日		否
王芳	张家港市锦丰轧花剥绒有限责任公司	职工监事	2020年06月30日		否
王芳	张家港华沙自动化研究所有限公司	监事	2020年06月30日		否
王芳	张家港恒昌新型建筑材料有限公司	监事	2020年06月30日		否
王芳	张家港恒乐新型建筑材料有限公司	监事	2020年06月30日		否
在其他单位任职情况的说明	无

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：经董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员绩效情况进行考核，并制定薪酬考核方案报公司董事会审批；公司独立董事的薪酬经公司股东大会审议通过，公司独立董事津贴为7万元/年（税前）。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据公司总体发展战略、年度经营目标，并根据工作能力、履职情况及责任目标完成情况进行年终考评。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
何春生	董事长	男	55	现任	0	是
钱正	董事	男	64	现任	0	是
贾艳	董事、副总经理	女	39	现任	63.88	否
杨华	董事、董事会秘书	男	42	现任	40.12	否
于北方	独立董事	女	54	现任	7	否
徐国辉	独立董事	男	50	现任	7	否
俞雪华	独立董事	男	58	现任	7	否
连桂芝	监事会主席	女	51	现任	0	是
朱建红	监事	女	45	现任	0	是
王芳	监事	女	50	现任	0	是
陈建龙	职工监事	男	57	现任	48.94	否
狄明勇	职工监事	男	43	现任	39.52	否
蒋建平	总经理	男	55	现任	82.1	否
钱宇	财务总监	男	42	现任	52.75	否
王振林	副董事长、常务副总经理	男	66	任免	36.95	否
聂蔚	副董事长、总经理	男	40	离任	15.76	是
高文平	监事	男	54	离任	0	是
丁松	职工监事	男	52	任免	52	否
庄英明	监事	男	53	任免	22.04	否
陈瑛	总经理	女	70	离任	36.1	是
陆国清	副总经理	男	58	任免	99.82	否
张兆斌	财务总监	男	58	任免	47.94	否
合计	--	--	--	--	658.92	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	11
主要子公司在职员工的数量（人）	4,273
在职员工的数量合计（人）	4,284
当期领取薪酬员工总人数（人）	4,284
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	3,367
销售人员	74
技术人员	295
财务人员	45
行政人员	503
合计	4,284
教育程度
教育程度类别	数量（人）
本科及本科以上	345
大专及中专	1,856
其他	2,083
合计	4,284

训和送外培训、主动培训和被动培训、现场培训和远程培训等多渠道、多资源相结合的方式，以全面提高员工的业务能力和管理水平。

4、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用

劳务外包的工时总数（小时）	1,176,864
劳务外包支付的报酬总额（元）	23,318,467.00

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》和中国证监会、深交所颁布的相关规定，不断完善公司治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，不断提高公司的综合治理质量，维护公司和投资者的合法权益。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会会议召开程序规范，符合《公司法》《公司章程》等相关规定；董事、监事认真依照法律、法规，勤勉尽责，对公司和股东负责，充分保护股东应有的权利；管理层能严格按照规范性运作规则和各项内控制度进行经营决策，确保了公司在规则和制度的框架内规范运作。报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司公平信息披露指引》等有关规则、规范性文件的要求，本着“三公”原则，认真、及时地履行了公司的信息披露义务，并保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整，没有出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；健全内幕知情人登记管理，防范内幕交易，确保投资者获得信息的公平性。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。

1、业务独立：公司拥有独立完整的业务及自主经营能力，完全独立于控股股东。 2、人员独立：公司在人员、劳动、人事及工资方面完全独立于控股股东。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在公司或控股子公司工作并领取薪酬，均未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。 3、资产独立：公司实体在淮钢公司，拥有独立的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统，拥有独立的工业产权、商标等无形资产，公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。

4、机构独立：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作。不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。 5、财务独立：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。

三、同业竞争情况

√ 适用 □ 不适用

问题类型	控股股东名称	控股股东性质	问题成因	解决措施	工作进度及后续计划
同业竞争	江苏沙钢集团有限公司	集体	因沙钢集团参与重整的东北特殊钢集团有限责任公司业务属于特钢领域，所以与公司形成同业竞争	自东北特殊钢集团有限责任公司重整完成之日起五年内彻底解决其与公司的同业竞争问题	待东北特殊钢集团有限责任公司重整完成后，采取切实有效措施在五年内解决与公司的同业竞争问题

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2020年第一次临时股东大会	临时股东大会	45.99%	2020年03月23日	2020年03月24日	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2020-019）
2019年度股东大会	年度股东大会	46.08%	2020年04月20日	2020年04月21日	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2019年度股东大会决议公告》（公告编号：临2020-038）
2020年第二次临时股东大会	临时股东大会	41.75%	2020年09月08日	2020年09月09日	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2020-065）
2020年第三次临时股东大会	临时股东大会	41.83%	2020年10月12日	2020年10月13日	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2020-078）

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
于北方	9	4	5	0	0	否	4
徐国辉	9	3	6	0	0	否	3
王则斌	9	3	6	0	0	否	3

无。

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事根据《公司章程》、《独立董事制度》等相关规定，本着对投资者负责的态度，认真勤勉地履行独立董事的职责，积极参加公司各次董事会和股东大会，对公司的重大事项认真调研，重点关注公司对外担保、关联交易、重大资产重组等重大事项，督促公司严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务，确保公司信息披露的真实、准确、完整，保障中小股东的合法权益不受损害。公司独立董事通过参加会议和与管理层沟通等方式，及时了解掌握公司经营与发展情况，并结合其在管理、财务等方面的专业知识，就公司的战略发展、资本运作、内部控制、财务管理等方面提出合理建议，公司结合自身实际情况予以采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。报告期内，公司董事会各专门委员会均严格按照《上市公司治理准则》、《公司章程》和各专门委员会议事规则等相关规定，认真履行职责，保障了公司董事会决策的及时性、科学性和有效性。

1、战略委员会履职情况

报告期内，公司董事会战略委员会按照《战略委员会议事规则》组织召开了1次会议，会议审议并通过了《2020年生产经营发展规划》，战略委员会按照当时的市场形势以及公司生产经营的实际情况，对公司经营策略和未来的发展方向提出了合理的建议。

2、审计委员会履职情况

报告期内，公司董事会审计委员会按照《审计委员会议事规则》共组织召开了6次会议，主要听取了公司内部审计部的工作总结和工作计划，审议并同意将公司定期报告、续聘公司2020年度财务审计机构等事项提交公司董事会审议，对公司内部审计部开展的相关工作提出了指导性意见。

3、薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会按照《薪酬与考核委员会议事规则》共组织召开了2次会议，委员们审议通过了《关于对公司经营管理人员年薪考核情况的说明》和《2020年度经营管理责任制考核办法》，审阅了公司绩效考核和工资奖励等情况，并提出了相关建议。

4、提名委员会履职情况

报告期内，公司董事会提名委员会按照《提名委员会议事规则》组织召开了3次会议，委员们审议通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案》和《关于提名公司高级管理人员的议案》等7个议案，审阅了第七届董事会非独立董事、独立董事候选人及提名公司高级管理人员的任职资质。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司按照《上市公司治理准则》的要求，建立了公正、透明的经理人员的绩效评价标准程序。公司高级管理人员全部由董事会聘任，直接对董事会负责，董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考核，制定薪酬方案并报董事会审批。报告期内，根据《公司章程》、《总经理工作细则》、《2020年度经营管理责任考核办法》等相关文件对公司高级管理人员履职情况、权限和职责范围进行有效的综合考评。公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规，认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2021年03月25日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网《2020年度内部控制评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。财务报告中出现下列情形的，认定为重大缺陷：A、控制环境无效；B、董事、监事和高级管理人员舞弊行为；C、企业更正已公布的财务报表；D、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；E、中高级管理人员和骨干员工流失严重；F、公司董事会审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；重要缺陷：单独或	重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。财务报告中出现下列情形的，认定为重大缺陷：A、控制环境无效；B、董事、监事和高级管理人员舞弊行为；C、企业更正已公布的财务报表；D、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；E、中高级管理人员和骨干员工流失严重；F、公司董事会审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；重要缺陷：单独或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重

	连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制定性缺陷。	要性水平，仍应引起管理层重视的错报。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制定性缺陷。
定量标准	重大缺陷：财务报告的编制、汇报的过程中可能导致错漏或其它财务信息不真实、不完整的金额大于等于资产总额或营业收入的1%，或其他等效影响程度。重要缺陷：财务报告的编制、汇报的过程中可能导致错漏或其它财务信息不真实、不完整的金额大于等于资产总额或营业收入的0.5%且小于资产总额或营业收入的1%，或其他等效影响程度。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制定量缺陷。	重大缺陷：①由于违反法律法规，可能导致政府和监管机构的调查、引起诉讼并伴随着罚款或损失的金额大于等于资产总额的1%，或其他等效影响程度。②可能导致资产不完整、损毁、泄露、被盗抢或挪用、灭失、贬值的金额大于等于资产总额的1%，或其他等效影响程度。重要缺陷：①由于违反法律法规，可能导致政府和监管机构的调查、引起诉讼并伴随着罚款或损失的金额大于等于资产总额的0.5%并小于资产总额的1%，或其他等效影响程度。②可能导致资产不完整、损毁、泄露、被盗抢或挪用、灭失、贬值的金额大于等于资产总额的0.5%并小于资产总额的1%，或其他等效影响程度。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制定量缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2021年03月24日
审计机构名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天衡审字（2021）00328号
注册会计师姓名	骆竞、吕丛平

务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估沙钢股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算沙钢股份、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督沙钢股份的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对沙钢股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致沙钢股份不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就沙钢股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：骆竞（项目合伙人）中国·南京中国注册会计师：吕丛平2021年3月24日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：江苏沙钢股份有限公司

2020年12月31日

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	169,690,881.61	198,356,441.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	4,649,491,569.45	3,568,906,847.77
衍生金融资产
应收票据
应收账款	38,585,546.28	54,061,002.69
应收款项融资	1,160,305,799.97	1,054,543,169.81
预付款项	285,669,050.56	280,857,418.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	8,869,100.97	11,138,164.74
其中：应收利息		216,276.17
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,712,822,925.75	1,618,255,764.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	12,069,102.79	10,463,971.04
流动资产合计	8,037,503,977.38	6,796,582,779.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资

其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	23,343,590.21	19,866,169.34
其他权益工具投资	54,366,293.38	63,651,871.25
其他非流动金融资产	336,247,789.96	161,480,333.33
投资性房地产
固定资产	3,891,475,543.50	3,505,795,402.77
在建工程	477,745,756.61	591,217,098.35
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	354,851,792.47	369,924,065.30
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	13,688,798.53	4,491,166.06
其他非流动资产
非流动资产合计	5,151,719,564.66	4,716,426,106.40
资产总计	13,189,223,542.04	11,513,008,886.20
流动负债：
短期借款	823,092,205.58	207,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,042,246,591.03	1,014,950,526.23
应付账款	1,586,980,535.40	1,469,627,679.51
预收款项		526,172,991.70
合同负债	676,440,121.93
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	143,849,774.53	155,243,709.77

应交税费	296,317,587.95	190,953,989.96
其他应付款	271,172,598.23	260,074,909.42
其中：应付利息		228,616.66
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	109,249,651.45	19,620,649.93
流动负债合计	4,949,349,066.10	3,843,644,456.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	62,038,999.88	59,586,999.88
递延所得税负债	103,002,136.13	84,430,855.79
其他非流动负债	8,976,829.32	9,990,943.16
非流动负债合计	174,017,965.33	154,008,798.83
负债合计	5,123,367,031.43	3,997,653,255.35
所有者权益：
股本	2,206,771,772.00	2,206,771,772.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	-608,601,669.40	-608,601,669.40
减：库存股	165,384,873.93
其他综合收益	-5,192,715.77	38,888.30
专项储备	4,462,745.51	4,692,494.87

盈余公积	200,605,542.98	170,276,872.77
一般风险准备
未分配利润	3,593,386,286.59	3,194,840,712.38
归属于母公司所有者权益合计	5,226,047,087.98	4,968,019,070.92
少数股东权益	2,839,809,422.63	2,547,336,559.93
所有者权益合计	8,065,856,510.61	7,515,355,630.85
负债和所有者权益总计	13,189,223,542.04	11,513,008,886.20

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	93,662.27	440,342.18
交易性金融资产	1,860,458,833.95	1,880,278,385.89
衍生金融资产
应收票据
应收账款	13,955,626.14	14,440,449.84
应收款项融资	10,982,574.78	19,346,048.77
预付款项	71,797,376.67	58,628,012.35
其他应收款	509,041.50	2,371,948.50
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	9,176,169.67	9,426,264.41
流动资产合计	1,966,973,284.98	1,984,931,451.94
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,164,216,272.77	2,160,738,851.90

其他权益工具投资
其他非流动金融资产	105,289,041.10	161,480,333.33
投资性房地产
固定资产	81,042.66	56,453.25
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	2,269,586,356.53	2,322,275,638.48
资产总计	4,236,559,641.51	4,307,207,090.42
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	8,406,686.44	2,412,579.62
预收款项		54,305,390.70
合同负债	54,544,998.83
应付职工薪酬	5,929,291.61	5,562,565.25
应交税费	9,016,613.19	3,879,730.22
其他应付款	2,312,424.88	6,641,774.49
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	7,090,849.85
流动负债合计	87,300,864.80	72,802,040.28
非流动负债：

长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	7,182,074.97	9,553,253.51
其他非流动负债
非流动负债合计	7,182,074.97	9,553,253.51
负债合计	94,482,939.77	82,355,293.79
所有者权益：
股本	2,206,771,772.00	2,206,771,772.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	823,420,753.07	823,420,753.07
减：库存股	165,384,873.93
其他综合收益
专项储备
盈余公积	182,710,982.46	152,382,312.25
未分配利润	1,094,558,068.14	1,042,276,959.31
所有者权益合计	4,142,076,701.74	4,224,851,796.63
负债和所有者权益总计	4,236,559,641.51	4,307,207,090.42

项目	2020年度	2019年度
一、营业总收入	14,427,221,782.01	13,474,565,780.88
其中：营业收入	14,427,221,782.01	13,474,565,780.88
利息收入
已赚保费

手续费及佣金收入
二、营业总成本	13,021,078,891.65	12,493,625,780.92
其中：营业成本	12,545,847,924.09	12,082,679,366.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	71,182,878.41	66,105,738.02
销售费用	20,758,601.63	108,481,364.06
管理费用	203,376,116.53	188,568,485.46
研发费用	165,360,429.80	60,098,466.06
财务费用	14,552,941.19	-12,307,639.39
其中：利息费用	25,635,341.65	1,011,560.41
利息收入	14,940,947.25	14,054,900.14
加：其他收益	28,480,922.39	23,252,508.50
投资收益（损失以“－”号填列）	193,580,824.71	165,825,997.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	3,477,420.87	3,747,441.48
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-8,553,821.69	21,778,825.72
信用减值损失（损失以“-”号填列）	9,943,179.34	-1,336,233.20
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-486,065.02	-8,404,263.75
资产处置收益（损失以“-”号填列）		7,618,781.71

三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,629,107,930.09	1,189,675,616.66
加：营业外收入	13,838,115.03	30,151,772.14
减：营业外支出	62,156,875.53	7,611,995.33
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	1,580,789,169.59	1,212,215,393.47
减：所得税费用	367,359,765.29	252,162,836.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,213,429,404.30	960,052,557.08
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,213,429,404.30	960,052,557.08
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	649,522,191.02	528,863,504.13
2.少数股东损益	563,907,213.28	431,189,052.95
六、其他综合收益的税后净额	-5,854,093.36	38,282,609.30
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-5,202,627.64	24,420,476.48
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-5,202,627.64	24,420,476.48
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	-5,202,627.64	24,420,476.48
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准

备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-651,465.72	13,862,132.82
七、综合收益总额	1,207,575,310.94	998,335,166.38
归属于母公司所有者的综合收益总额	644,319,563.38	553,283,980.61
归属于少数股东的综合收益总额	563,255,747.56	445,051,185.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.30	0.24
（二）稀释每股收益	0.30	0.24

项目	2020年度	2019年度
一、营业收入	765,021,884.34	635,450,037.83
减：营业成本	759,704,293.06	631,911,668.29
税金及附加	92,165.00	76,716.40
销售费用
管理费用	27,781,287.44	27,548,077.53
研发费用
财务费用	93,137.91	-13,180.51
其中：利息费用
利息收入	71,194.18	64,436.10
加：其他收益	74,104.79
投资收益（损失以“－”号填列）	350,815,999.23	1,000,754,042.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	3,477,420.87	3,747,441.48
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填

列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-9,646,844.17	27,492,489.02
信用减值损失（损失以“-”号填列）	162,130.04	-786,763.07
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	318,756,390.82	1,003,386,524.24
加：营业外收入	136,137.78	19,835,133.79
减：营业外支出	112,211.34	457,590.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	318,780,317.26	1,022,764,068.03
减：所得税费用	15,493,615.19	9,429,406.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	303,286,702.07	1,013,334,661.75
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	303,286,702.07	1,013,334,661.75
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	303,286,702.07	1,013,334,661.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	14,296,877,955.18	11,015,534,161.45
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	416,244.66	13,494,025.65
收到其他与经营活动有关的现金	247,160,764.13	180,385,798.39
经营活动现金流入小计	14,544,454,963.97	11,209,413,985.49
购买商品、接受劳务支付的现金	11,095,306,620.58	9,309,951,101.30

客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	539,968,265.05	474,062,797.47
支付的各项税费	613,999,741.65	812,795,148.30
支付其他与经营活动有关的现金	380,528,526.09	308,580,293.73
经营活动现金流出小计	12,629,803,153.37	10,905,389,340.80
经营活动产生的现金流量净额	1,914,651,810.60	304,024,644.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	132,605.25	355,301,157.32
取得投资收益收到的现金	190,103,403.84	162,078,556.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	10,237,964.05	13,173,243.90
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	23,071,934,770.95	17,901,142,531.01
投资活动现金流入小计	23,272,408,744.09	18,431,695,488.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	437,554,012.96	205,687,180.19
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	24,700,357,180.63	17,593,932,435.53
投资活动现金流出小计	25,137,911,193.59	17,799,619,615.72
投资活动产生的现金流量净额	-1,865,502,449.50	632,075,872.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	4,950,000.00	12,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	4,950,000.00	12,000,000.00
取得借款收到的现金	928,000,000.00	358,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	932,950,000.00	370,000,000.00
偿还债务支付的现金	313,000,000.00	388,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	508,552,722.52	1,048,839,521.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	275,482,413.99	981,572,824.42
支付其他与筹资活动有关的现金	165,384,873.93
筹资活动现金流出小计	986,937,596.45	1,436,839,521.20
筹资活动产生的现金流量净额	-53,987,596.45	-1,066,839,521.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-3,186,050.73	377,276.48
五、现金及现金等价物净增加额	-8,024,286.08	-130,361,727.28
加：期初现金及现金等价物余额	124,860,468.34	255,222,195.62
六、期末现金及现金等价物余额	116,836,182.26	124,860,468.34

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	660,175,739.49	437,601,858.72
收到的税费返还	416,244.66
收到其他与经营活动有关的现金	2,695,021.80	7,397,385.96
经营活动现金流入小计	663,287,005.95	444,999,244.68
购买商品、接受劳务支付的现金	651,428,021.02	421,025,602.41
支付给职工以及为职工支付的现金	6,524,728.03	4,544,027.05
支付的各项税费	13,150,202.93	73,429.50
支付其他与经营活动有关的现金	20,120,991.97	33,510,830.50
经营活动现金流出小计	691,223,943.95	459,153,889.46
经营活动产生的现金流量净额	-27,936,938.00	-14,154,644.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	347,338,578.36	997,006,600.69
处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	5,493,944,770.95	3,068,949,093.51
投资活动现金流入小计	5,841,283,349.31	4,065,955,694.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	50,523.31	15,661.92
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	5,427,580,770.95	3,985,532,435.53
投资活动现金流出小计	5,427,631,294.26	3,985,548,097.45
投资活动产生的现金流量净额	413,652,055.05	80,407,596.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	220,676,923.03	66,166,503.23
支付其他与筹资活动有关的现金	165,384,873.93
筹资活动现金流出小计	386,061,796.96	66,166,503.23
筹资活动产生的现金流量净额	-386,061,796.96	-66,166,503.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-346,679.91	86,448.74
加：期初现金及现金等价物余额	440,342.18	353,893.44
六、期末现金及现金等价物余额	93,662.27	440,342.18

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益	少数	所有

	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计	股东权益	者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,206,771,772.00				-608,601,669.40		38,888.30	4,692,494.87	170,276,872.77		3,194,840,712.38		4,968,019,070.92	2,547,336,559.93	7,515,355,630.85
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,206,771,772.00				-608,601,669.40		38,888.30	4,692,494.87	170,276,872.77		3,194,840,712.38		4,968,019,070.92	2,547,336,559.93	7,515,355,630.85
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）						165,384,873.93	-5,231,604.07	-229,749.36	30,328,670.21		398,545,574.21		258,028,017.06	292,472,862.70	550,500,879.76
（一）综合收益总额							-5,202,627.64				649,522,191.02		644,319,563.38	563,255,747.56	1,207,575,310.94
（二）所有者投入和减少资本						165,384,873.93							-165,384,873.93	4,950,000.00	-160,434,873.93
1．所有者投入的普通股														4,950,000.00	4,950,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他						165,384,873.93							-165,384,873.93		-165,384,873.93
（三）利润分配									30,328		-251,0		-220,6	-275,4	-496,1

									,670.21		05,593.24		76,923.03	82,413.99	59,337.02
1．提取盈余公积									30,328,670.21		-30,328,670.21
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-220,676,923.03		-220,676,923.03	-275,482,413.99	-496,159,337.02
4．其他
（四）所有者权益内部结转							-28,976.43				28,976.43
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							-28,976.43				28,976.43
6．其他
（五）专项储备								-229,749.36					-229,749.36	-250,470.87	-480,220.23
1．本期提取								9,769,151.14					9,769,151.14	10,650,248.22	20,419,399.36
2．本期使用								-9,998,900.50					-9,998,900.50	-10,900,719.09	-20,899,619.59
（六）其他
四、本期期末余额	2,206,771,772.0				-608,601,669	165,384,873.	-5,192,715.77	4,462,745.51	200,605,542.		3,593,386,28		5,226,047,08	2,839,809,42	8,065,856,51

0

.40

93

98

6.59

7.98

2.63

0.61

项目	2019年年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,206,771,772.00				-608,601,669.40		120,100,595.43	9,851,987.76	67,769,183.57		2,664,975,170.87		4,460,867,040.23	3,069,809,819.91	7,530,676,860.14
加：会计政策变更									1,174,223.02		24,019,823.18		25,194,046.20	7,673,215.38	32,867,261.58
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,206,771,772.00				-608,601,669.40		120,100,595.43	9,851,987.76	68,943,406.59		2,688,994,994.05		4,486,061,086.43	3,077,483,035.29	7,563,544,121.72
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-120,061,707.13	-5,159,492.89	101,333,466.18		505,845,718.33		481,957,984.49	-530,146,475.36	-48,188,490.87
（一）综合收益总额							24,420,476.48				528,863,504.13		553,283,980.61	445,051,185.77	998,335,166.38
（二）所有者投入和减少资本														12,000,000.00	12,000,000.00
1．所有者投入的普通股														12,000,000.00	12,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入

资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									101,333,466.18		-167,499,969.41		-66,166,503.23	-981,572,824.42	-1,047,739,327.65
1．提取盈余公积									101,333,466.18		-101,333,466.18
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-66,166,503.23		-66,166,503.23	-981,572,824.42	-1,047,739,327.65
4．其他
（四）所有者权益内部结转							-144,482,183.61				144,482,183.61
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							-144,482,183.61				144,482,183.61
6．其他
（五）专项储备								-5,159,492.89					-5,159,492.89	-5,624,836.71	-10,784,329.60
1．本期提取								9,953,751.69					9,953,751.69	10,851,498.23	20,805,249.92

2．本期使用								-15,113,244.58					-15,113,244.58	-16,476,334.94	-31,589,579.52
（六）其他
四、本期期末余额	2,206,771,772.00				-608,601,669.40		38,888.30	4,692,494.87	170,276,872.77		3,194,840,712.38		4,968,019,070.92	2,547,336,559.93	7,515,355,630.85

项目	2020年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,206,771,772.00				823,420,753.07				152,382,312.25	1,042,276,959.31		4,224,851,796.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,206,771,772.00				823,420,753.07				152,382,312.25	1,042,276,959.31		4,224,851,796.63
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）						165,384,873.93			30,328,670.21	52,281,108.83		-82,775,094.89
（一）综合收益总额										303,286,702.07		303,286,702.07
（二）所有者投入和减少资本						165,384,873.93						-165,384,873.93
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入

资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他						165,384,873.93						-165,384,873.93
（三）利润分配									30,328,670.21	-251,005,593.24		-220,676,923.03
1．提取盈余公积									30,328,670.21	-30,328,670.21
2．对所有者（或股东）的分配										-220,676,923.03		-220,676,923.03
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	2,206,771,772.00				823,420,753.07	165,384,873.93			182,710,982.46	1,094,558,068.14		4,142,076,701.74

上期金额

单位：元

项目	2019年年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,206,771,772.00				823,420,753.07				49,874,623.05	185,874,259.79		3,265,941,407.91
加：会计政策变更									1,174,223.02	10,568,007.18		11,742,230.20
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,206,771,772.00				823,420,753.07				51,048,846.07	196,442,266.97		3,277,683,638.11
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）									101,333,466.18	845,834,692.34		947,168,158.52
（一）综合收益总额										1,013,334,661.75		1,013,334,661.75
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									101,333,466.18	-167,499,969.41		-66,166,503.23
1．提取盈余公积									101,333,466.18	-101,333,466.18
2．对所有者（或股东）的分配										-66,166,503.23		-66,166,503.23

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

2,206,771,772.00

823,420,753.07

152,382,312.25

1,042,276,959.31

4,224,851,796.63

2、公司行业性质及经营范围

本公司系钢铁生产企业。公司经营范围：黑色金属产品的开发、冶炼、加工及销售；国内贸易（国家禁止或限制经营的项目除外；国家有专项规定的，取得相应许可后经营）；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3、公司注册地、总部及实际经营地

公司注册地及总部位于：江苏省张家港市锦丰镇沙钢大厦。实际经营地位于：淮安市西安南路188号。

4、财务报表的批准报出

本期财务报表经公司第七届董事会第十次会议决议于2021年3月24日批准报出。

5、合并报表范围变化

本公司2020年纳入合并报表范围的子公司共计21户，本期新增1户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

2、持续经营

本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2020日12月31日止的财务报表。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对研究开发支出、收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本节22“无形资产”、29“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，详见本节11“应收款项”等各项描述。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6、合并财务报表的编制方法

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、

其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营 产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前， 应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的会计处理

发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中列示。

10、金融工具金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融工具的确认和终止确认

当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。（二）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。

（2）金融资产的分类和计量

在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

①金融资产的初始计量：

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。

②金融资产的后续计量：

A、以摊余成本计量的债务工具投资 金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。B、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。C、指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。（ 4）金融负债的分类和计量金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

①金融负债的初始计量

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

②金融负债的后续计量

A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。B、其他金融负债 除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的抵销

同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（6）金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（7）金融工具减值（不含应收款项）

本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。 本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。 如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。

11、应收款项

本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资和长期应收款。 本公司对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款，无论是否存在重大融资成分，均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。 如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；应收款项自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。 除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合 ，在组合基础上计算预期信用损失。

（1）按单项计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由

如有证据表明某单项应收款项的信用风险较大，则对该应收款项单独计提坏账准备

坏账准备的计提方法

单独进行减值测试，按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值计提坏账准备

组合名称	确定组合的依据
应收款项---账龄组合	本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征

应收票据---银行（商业）承兑汇票组合	应收银行（商业）承兑汇票
按组合计提坏账准备的计提方法

应收款项---账龄组合	账龄分析法
应收票据---银行（商业）承兑汇票组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

账龄	应收款项预期损失准备率（%）
一年以内	5

一至二年	15
二至三年	25
三至四年	40
四年以上	100

12、应收款项融资

对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据及应收账款，本公司将其分类为应收款项融资，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

13、存货

（1）本公司存货分为原材料、低值易耗品、自制半成品、库存商品、在产品等。

（2）存货按照取得时的实际成本进行初始计量，期末，存货按照成本与可变现净值孰低计量。

（3）原材料、库存商品发出时采用加权平均法核算，低值易耗品、包装物采用领用时一次摊销法核算。

（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。

（5）期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。

（6）可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

14、合同资产

合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法，与附注三、12应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。

15、合同成本

（1）取得合同的成本

本公司为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。

（2）履行合同的成本

本公司为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：

①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

（3）合同成本减值

合同成本账面价值高于下列两项的差额的，计提减值准备，并确认为资产减值损失：①因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；②为转让该相关商品估计将要发生的成本。 以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款①减②的差额高于合同成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

16、持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。 初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

17、长期股权投资

（1）重大影响、共同控制的判断标准

①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。 ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。

（2）投资成本确定

①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入留存收益。

②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③因追加投资等原因，能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的留存收益。

（3）后续计量及损益确认方法

①对子公司投资

在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、6进行处理。在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。

②对合营企业投资和对联营企业投资

对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

18、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

（1）投资性房地产分为已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

（2）投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量。

（3）本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。

①对于建筑物，参照固定资产的后续计量政策进行折旧。

②对于土地使用权，参照无形资产的后续计量政策进行摊销。

19、固定资产

（1）确认条件

①固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。②各类固定资产的折旧方法：固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	20-30年	4%-10%	3.00%-4.80%
机器设备	年限平均法	8-10年	4%-10%	9.00%-12.00%
运输设备	年限平均法	4-10年	4%-10%	9.00%-24.00%
办公设备	年限平均法	3-5年	4%-10%	18.00%-32.00%

计算确定。

22、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。

（2）无形资产的摊销方法

①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。

类别

使用寿命（年）

土地使用权	40—70
软件	2—5

移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

24、长期待摊费用

长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

25、合同负债

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

26、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。

（2）离职后福利的会计处理方法

本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

（3）辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

无。

27、预计负债

（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：

①该义务是企业承担的现时义务；

②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；

③该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。

如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定

28、股份支付

（1）股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

① 以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

② 以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

（2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

29、收入

收入确认和计量所采用的会计政策 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极

可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

（1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；

（2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；

（3）本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约 进度能够合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客 户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

（1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务；

（2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；

（3）本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；

（4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主 要风险和报酬；

（5）客户已接受该商品或服务等。

本公司收入主要来源于销售商品，属于在某一时点履行履约义务，收入确认的具体政策：

（1）国内销售收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收款权利的凭证等；

（2）对于国外销售的产品，以产品发运并办理完毕出口清关手续并取得报关单时确认销售收入。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况无。

30、政府补助 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值。并在相关资产使用寿命内平均分配，分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

31、递延所得税资产/递延所得税负债

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

32、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

租入资产：

经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。租出资产：

经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

租入资产：

于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别以长期负债和一年内到期的长期负债列示。未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。租出资产：

于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别以长期债权和一年内到期的长期债权列示。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

33、其他重要的会计政策和会计估计

反向购买的合并财务报表编制方法：

2010年12月24日，中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]1909号《关于核准高新张铜股份有限公司重大资产重组及向江苏沙钢集团有限公司发行股份购买资产的批复》对公司重大资产重组予以核准，公司向江苏沙钢集团有限公司定向发行股份，购买江苏沙钢集团有限公司拥有的淮钢公司63.79%股权。

本次重大资产重组从法律意义上是以公司为合并方主体对江苏沙钢集团有限公司投入的淮钢公司进行非同一控制下企业合并，但鉴于合并完成后，江苏沙钢集团有限公司持有本公司74.8773%股份，公司的生产经营决策在合并后被参与合并的江苏沙钢集团有限公司所控制，公司为被购买方，参与合并的淮钢公司为会计上的购买方，江苏沙钢集团有限公司为公司的控股股东。 本次资产重组完成后，江苏沙钢集团有限公司以等额现金置换公司原有全部业务所对应的资产，公司原有的业务已全部终止。根据财政部会计司《关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函》财会便[2009]17号函，公司将本次重组判断为不构成业务的反向购买。 根据财政部2008年12月26日颁布的《财政部关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》（财会函[2008]60号）的有关规定，企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行处理，不确认商誉。 公司在编制合并财务报表时，以淮钢公司作为会计上的购买方，并视同淮钢公司过去一直存在，淮钢公司的资产、负债以合并前的账面价值进行确认和计量，合并财务报表的比较信息为淮钢公司的比较信息；原公司（高新张铜股份有限公司）作为会计上的被购买方，原保留的资产于该交易完成日计入合并财务报表中，原公司（张铜股份）保留的资产以本次交易完成日的公允价值计量。合并财务报表中权益性工具的金额及权益结构以公司本次新增发行股份后的股本金额及权益结构进行列报，交易完成日合并财务报表中的留存收益及除股本外的其他权益余额是以合并前淮钢公司资本公积、盈余公积、未分配利润扣除公司本次新增发行股份后的股本金额与淮钢特钢合并前的实收资本及假定在本次反向并购过程中淮钢公司新增实收资本的差额后列报。

34、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
根据财会〔2017〕22号《关于修订印发《企业会计准则第14号——收入》的通知》，财政部对《企业会计准则第14号——收入》进行了修订，公司自2020年1月1日起执行前述新收入准则。	经公司第七届董事会第二次会议审议通过	根据新收入准则的相关规定，公司对首次执行日尚未完成合同的累计影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，未对2019年度的比较财务报表进行调整。

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	影响数
负债：
预收账款	526,172,991.70		-526,172,991.70

合同负债		466,008,392.73	466,008,392.73
其他流动负债		60,164,598.97	60,164,598.97

项目

2019年12月31日

2020年1月1日

影响数

负债：

预收账款	54,305,390.70		-54,305,390.70
合同负债		48,057,867.88	48,057,867.88
其他流动负债		6,247,522.82	6,247,522.82

项目	原收入原则	新收入准则	影响数
预收账款	763,667,305.99		-763,667,305.99

合同负债		676,440,121.93	676,440,121.93
其他流动负债	22,022,467.39	109,249,651.45	87,227,184.06
营业成本	12,449,087,407.27	12,545,847,924.09	96,760,516.82

销售费用

117,519,118.45

20,758,601.63

-96,760,516.82

项目

原收入原则

新收入准则

影响数

预收账款	61,635,848.68		-61,635,848.68
合同负债		54,544,998.83	54,544,998.83
其他流动负债		7,090,849.85	7,090,849.85

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	198,356,441.06	198,356,441.06

结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	3,568,906,847.77	3,568,906,847.77
衍生金融资产
应收票据
应收账款	54,061,002.69	54,061,002.69
应收款项融资	1,054,543,169.81	1,054,543,169.81
预付款项	280,857,418.54	280,857,418.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	11,138,164.74	11,138,164.74
其中：应收利息	216,276.17	216,276.17
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,618,255,764.15	1,618,255,764.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	10,463,971.04	10,463,971.04
流动资产合计	6,796,582,779.80	6,796,582,779.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	19,866,169.34	19,866,169.34
其他权益工具投资	63,651,871.25	63,651,871.25
其他非流动金融资产	161,480,333.33	161,480,333.33
投资性房地产
固定资产	3,505,795,402.77	3,505,795,402.77
在建工程	591,217,098.35	591,217,098.35
生产性生物资产

油气资产
使用权资产
无形资产	369,924,065.30	369,924,065.30
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	4,491,166.06	4,491,166.06
其他非流动资产
非流动资产合计	4,716,426,106.40	4,716,426,106.40
资产总计	11,513,008,886.20	11,513,008,886.20
流动负债：
短期借款	207,000,000.00	207,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,014,950,526.23	1,014,950,526.23
应付账款	1,469,627,679.51	1,469,627,679.51
预收款项	526,172,991.70		-526,172,991.70
合同负债		466,008,392.73	466,008,392.73
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	155,243,709.77	155,243,709.77
应交税费	190,953,989.96	190,953,989.96
其他应付款	260,074,909.42	260,074,909.42
其中：应付利息	228,616.66	228,616.66
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债

其他流动负债	19,620,649.93	79,785,248.90	60,164,598.97
流动负债合计	3,843,644,456.52	3,843,644,456.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	59,586,999.88	59,586,999.88
递延所得税负债	84,430,855.79	84,430,855.79
其他非流动负债	9,990,943.16	9,990,943.16
非流动负债合计	154,008,798.83	154,008,798.83
负债合计	3,997,653,255.35	3,997,653,255.35
所有者权益：
股本	2,206,771,772.00	2,206,771,772.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	-608,601,669.40	-608,601,669.40
减：库存股
其他综合收益	38,888.30	38,888.30
专项储备	4,692,494.87	4,692,494.87
盈余公积	170,276,872.77	170,276,872.77
一般风险准备
未分配利润	3,194,840,712.38	3,194,840,712.38
归属于母公司所有者权益合计	4,968,019,070.92	4,968,019,070.92
少数股东权益	2,547,336,559.93	2,547,336,559.93
所有者权益合计	7,515,355,630.85	7,515,355,630.85
负债和所有者权益总计	11,513,008,886.20	11,513,008,886.20

母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	440,342.18	440,342.18
交易性金融资产	1,880,278,385.89	1,880,278,385.89
衍生金融资产
应收票据
应收账款	14,440,449.84	14,440,449.84
应收款项融资	19,346,048.77	19,346,048.77
预付款项	58,628,012.35	58,628,012.35
其他应收款	2,371,948.50	2,371,948.50
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	9,426,264.41	9,426,264.41
流动资产合计	1,984,931,451.94	1,984,931,451.94
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,160,738,851.90	2,160,738,851.90
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	161,480,333.33	161,480,333.33
投资性房地产
固定资产	56,453.25	56,453.25
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产

开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	2,322,275,638.48	2,322,275,638.48
资产总计	4,307,207,090.42	4,307,207,090.42
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	2,412,579.62	2,412,579.62
预收款项	54,305,390.70		-54,305,390.70
合同负债		48,057,867.88	48,057,867.88
应付职工薪酬	5,562,565.25	5,562,565.25
应交税费	3,879,730.22	3,879,730.22
其他应付款	6,641,774.49	6,641,774.49
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		6,247,522.82	6,247,522.82
流动负债合计	72,802,040.28	72,802,040.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债

递延收益
递延所得税负债	9,553,253.51	9,553,253.51
其他非流动负债
非流动负债合计	9,553,253.51	9,553,253.51
负债合计	82,355,293.79	82,355,293.79
所有者权益：
股本	2,206,771,772.00	2,206,771,772.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	823,420,753.07	823,420,753.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	152,382,312.25	152,382,312.25
未分配利润	1,042,276,959.31	1,042,276,959.31
所有者权益合计	4,224,851,796.63	4,224,851,796.63
负债和所有者权益总计	4,307,207,090.42	4,307,207,090.42

税种	计税依据	税率
增值税	报告期国内销售增值税按13%及9%计缴，出口货物实行“免、抵、退”税政策。出口产品销项税税率为零，同时按国家规定的出口退税率享受出口退税政策。子公司江苏金康港务联运服务有限公司、江苏淮安宾馆有限公司适用的增值税税率为6%，子公司淮安金康置业有限公司为小规模纳税人，不动产租赁收入按5%征收率征收。	13%、9%、6%、5%

消费税	不适用
城市维护建设税	公司按实际缴纳流转税额的5%计缴；子公司盱眙淮钢贸易有限公司按实际缴纳流转税额的1%计缴；其余子公司均按实际缴纳流转税额的7%计缴。	7%、5%、1%
企业所得税	无锡淮特物贸有限公司、江苏金康港务联运服务有限公司、淮安市清江浦淮特热力有限公司、淮安市清浦区淮源加油站、江苏淮钢新材料科技有限公司等子公司系小型微利企业适用20%企业所得税率，公司及其他子公司均按应纳税所得额的25%计缴。	25%、20%
育费附加及地方教育费附加	公司及子公司均按实际缴纳流转税额的5%计缴。	育费附加3%、地方教育费附加2%

纳税主体名称

所得税税率

项目	期末余额	期初余额
库存现金	58,537.45	97,076.30
银行存款	116,777,644.81	124,763,392.04
其他货币资金	52,854,699.35	73,495,972.72
合计	169,690,881.61	198,356,441.06
因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额	52,624,371.26	73,495,972.72

其他说明无。

2、交易性金融资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	4,649,491,569.45	3,568,906,847.77
其中：
理财产品	4,649,491,569.45	3,568,906,847.77
其中：
合计	4,649,491,569.45	3,568,906,847.77

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	40,744,924.09	100.00%	2,159,377.81	5.30%	38,585,546.28	66,882,439.18	100.00%	12,821,436.49	19.17%	54,061,002.69
其中：
其中：账龄组合	40,744,924.09	100.00%	2,159,377.81	5.30%	38,585,546.28	66,882,439.18	100.00%	12,821,436.49	19.17%	54,061,002.69
其他组合
合计	40,744,924.09	100.00%	2,159,377.81	5.30%	38,585,546.28	66,882,439.18	100.00%	12,821,436.49	19.17%	54,061,002.69

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

按组合计提坏账准备：账龄组合

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	40,586,108.09	2,029,305.41	5.00%
1至2年	33,816.00	5,072.40	15.00%
5年以上	125,000.00	125,000.00	100.00%
合计	40,744,924.09	2,159,377.81	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	40,586,108.09
1至2年	33,816.00
3年以上	125,000.00
5年以上	125,000.00
合计	40,744,924.09

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
坏账准备	12,821,436.49	-10,662,058.68				2,159,377.81
合计	12,821,436.49	-10,662,058.68				2,159,377.81

单位名称

收回或转回金额

收回方式

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	9,758,777.45	23.95%	487,938.87
第二名	5,630,356.29	13.82%	281,517.81
第三名	5,145,163.80	12.63%	257,258.19
第四名	4,931,355.33	12.10%	246,567.77
第五名	4,155,065.53	10.20%	207,753.28
合计	29,620,718.40	72.70%

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	1,160,305,799.97	1,054,543,169.81
商业承兑汇票
合计	1,160,305,799.97	1,054,543,169.81

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	279,531,659.91	97.85%	273,679,681.98	97.44%
1至2年	1,853,446.18	0.65%	6,775,731.97	2.41%
2至3年	4,271,444.47	1.50%	106,500.00	0.04%
3年以上	12,500.00	0.00%	295,504.59	0.11%
合计	285,669,050.56	--	280,857,418.54	--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

期末预付款项余额中账龄一年以上的预付账款6,137,390.65元，占期末预付账款余额的2.15%。

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位： 元

往来单位名称	期末余额	占预付账款总额比例
第一名	76,665,280.14	26.84%

第二名	71,672,887.08	25.09%
第三名	31,590,285.02	11.06%
第四名	16,585,428.02	5.81%

第五名	15,856,358.01	5.55%
合计	212,370,238.27	74.34%

项目	期末余额	期初余额
应收利息		216,276.17
其他应收款	8,869,100.97	10,921,888.57
合计	8,869,100.97	11,138,164.74

项目	期末余额	期初余额
保证金利息		216,276.17
合计		216,276.17

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金		43,489.76
保证金、押金、风险金	891,110.00	1,919,148.96
往来款	12,768,077.70	13,030,457.24
合计	13,659,187.70	14,993,095.96

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	4,071,207.39			4,071,207.39
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	718,879.34			718,879.34
2020年12月31日余额	4,790,086.73			4,790,086.73

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	248,923.11
1至2年	9,861,129.21
2至3年	319,609.38
3年以上	3,229,526.00
3至4年	18,261.94
4至5年	58,805.62
5年以上	3,152,458.44
合计	13,659,187.70

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他

坏账准备	4,071,207.39	718,879.34				4,790,086.73
合计	4,071,207.39	718,879.34				4,790,086.73

单位名称

转回或收回金额

收回方式

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
淮安市清江浦区房屋征收办公室	往来款	9,432,024.53	1-2年	69.05%	1,414,803.68
淮安市住房公积金管理中心	往来款	2,655,584.22	1年以内9,390.31，2-3年9,357.11，3-4年9,324.02，4-5年36,992.65，5年以上2,590,520.13。	19.44%	2,634,051.18
江苏沙钢物资贸易有限公司	保证金	630,000.00	1-2年330,000.00，2-3年300,000.00。	4.61%	124,500.00
淮安市区物业管理中心	往来款	366,894.87	1年以内5,828.98，1-2年7,447.54，2-3年7,337.47，3-4年7,229.04，4-5年21,812.97，5年以上317,238.87。	2.69%	345,186.40
张友春	往来款	70,000.00	1年以内	0.51%	3,500.00
合计	--	13,154,503.62	--	96.30%	4,522,041.26

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减	账面价值	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减	账面价值

		值准备			值准备
原材料	800,885,924.66	6,076,816.57	794,809,108.09	752,678,010.61	6,268,062.61	746,409,948.00
在产品	5,786,087.42		5,786,087.42	14,657,157.23		14,657,157.23
库存商品	652,746,378.92	486,065.02	652,260,313.90	620,479,305.00	5,499,408.47	614,979,896.53
自制半成品	259,967,416.34		259,967,416.34	242,208,762.39		242,208,762.39
合计	1,719,385,807.34	6,562,881.59	1,712,822,925.75	1,630,023,235.23	11,767,471.08	1,618,255,764.15

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	6,268,062.61			191,246.04		6,076,816.57
库存商品	5,499,408.47	486,065.02		5,499,408.47		486,065.02
合计	11,767,471.08	486,065.02		5,690,654.51		6,562,881.59

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税	11,738,262.91	10,119,584.60
预交所得税	330,839.88	344,386.44
合计	12,069,102.79	10,463,971.04

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业

张家港玖隆电子商务有限公司	19,866,169.34			3,477,420.87						23,343,590.21
小计	19,866,169.34			3,477,420.87						23,343,590.21
合计	19,866,169.34			3,477,420.87						23,343,590.21

项目	期末余额	期初余额
天地源股份有限公司		149,184.00
淮安农村商业银行	4,500,000.00	4,500,000.00
广西沙钢锰业有限公司	6,624,562.20	9,002,687.25
苏州卿峰投资管理有限公司	43,241,731.18	50,000,000.00
合计	54,366,293.38	63,651,871.25

项目名称	确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
天地源股份有限公司		60,566.29		60,566.29		转让
广西沙钢锰业有限公司			2,378,125.05
苏州卿峰投资管理有限公司			6,758,268.82
合计		60,566.29	9,136,393.87	60,566.29

项目

期末余额

期初余额

理财产品	336,247,789.96	161,480,333.33
合计	336,247,789.96	161,480,333.33

项目	期末余额	期初余额
固定资产	3,891,475,543.50	3,505,795,402.77
合计	3,891,475,543.50	3,505,795,402.77

项目	房屋及建筑物	运输设备	机器设备	办公及其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	2,578,331,404.57	99,870,963.83	6,072,570,155.90	4,051,935.19	8,754,824,459.49
2.本期增加金额	374,558,958.47	10,987,804.29	465,331,855.05	59,817.64	850,938,435.45
（1）购置		10,987,804.29	74,434,327.18	59,817.64	85,481,949.11
（2）在建工程转入	374,558,958.47		390,897,527.87		765,456,486.34
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	28,885,036.25	7,972,984.01	197,685,545.38	33,289.74	234,576,855.38
（1）处置或报废	28,885,036.25	7,972,984.01	197,685,545.38	33,289.74	234,576,855.38
4.期末余额	2,924,005,326.79	102,885,784.11	6,340,216,465.57	4,078,463.09	9,371,186,039.56
二、累计折旧
1.期初余额	1,108,696,594.93	72,970,362.36	4,065,550,633.33	1,811,466.10	5,249,029,056.72
2.本期增加金额	117,759,534.60	8,458,718.94	280,271,274.58	1,104,380.94	407,593,909.06
（1）计提	117,759,534.60	8,458,718.94	280,271,274.58	1,104,380.94	407,593,909.06
3.本期减少金额	13,916,367.99	7,427,177.94	155,539,703.55	29,220.24	176,912,469.72
（1）处置或报	13,916,367.99	7,427,177.94	155,539,703.55	29,220.24	176,912,469.72

废
4.期末余额	1,212,539,761.54	74,001,903.36	4,190,282,204.36	2,886,626.80	5,479,710,496.06
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,711,465,565.25	28,883,880.75	2,149,934,261.21	1,191,836.29	3,891,475,543.50
2.期初账面价值	1,469,634,809.64	26,900,601.47	2,007,019,522.57	2,240,469.09	3,505,795,402.77

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋	145,040,500.00	新建房屋尚未办理

项目	期末余额	期初余额
在建工程	477,745,756.61	591,217,098.35
合计	477,745,756.61	591,217,098.35

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

企业互联网化提升项目	153,846.15		153,846.15	153,846.15		153,846.15
转炉除尘改造工程	9,864,387.01		9,864,387.01	7,554,387.01		7,554,387.01
原料场大棚项目				164,226,864.78		164,226,864.78
焦化筒仓改造项目				92,434,615.44		92,434,615.44
烧结除尘改造项目				1,400,000.00		1,400,000.00
2#烧结技改项目+干法脱硫脱硝				91,203,762.24		91,203,762.24
三次除尘改造项目	2,280,000.00		2,280,000.00
2#连铸机轻压下改造项目				22,940,781.13		22,940,781.13
新建钢渣厂房				31,350,884.64		31,350,884.64
1#烧结技改项目				17,354,680.61		17,354,680.61
发电锅炉烟气超低排放改造项目				17,043,700.94		17,043,700.94
四轧控轧控冷改造项目	13,295,879.27		13,295,879.27	11,388,462.11		11,388,462.11
新建办公大楼	15,038,660.33		15,038,660.33	674,215.94		674,215.94
一轧升级改造项目	103,219,770.09		103,219,770.09	7,088,718.79		7,088,718.79
40MW发电机组	34,244,457.96		34,244,457.96	240,000.00		240,000.00
炼钢一车间新增RH工程	42,256,290.56		42,256,290.56
烧结转底炉项目	101,891,682.47		101,891,682.47	20,761,275.88		20,761,275.88
精整车间Φ13-Φ60mm探伤线项目	28,912,720.21		28,912,720.21	4,351,273.37		4,351,273.37
2020烧结除尘改造	1,633,003.53		1,633,003.53
2020年1#连铸升级	17,250,000.00		17,250,000.00
零星工程-汇总	107,705,059.03		107,705,059.03	101,049,629.32		101,049,629.32
合计	477,745,756.61		477,745,756.61	591,217,098.35		591,217,098.35

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位：元

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
企业互联网化提升项目	12,848,800.00	153,846.15				153,846.15	86.04%	99.00%				其他
转炉除尘改造工程	41,651,000.00	7,554,387.01	2,310,000.00			9,864,387.01	61.44%	60.00%				其他
原料场大棚项目	229,010,000.00	164,226,864.78	43,948,780.68	208,175,645.46			90.90%	100.00%				其他
焦化筒仓改造项目	140,000,000.00	92,434,615.44	32,193,453.17	124,628,068.61			89.02%	100.00%				其他
烧结除尘改造项目	45,850,000.00	1,400,000.00			1,400,000.00		88.04%	100.00%				其他
2#烧结技改项目+干法脱硫脱硝	182,211,300.00	91,203,762.24	32,834,130.37	124,037,892.61			83.68%	100.00%				其他
三次除尘改造项目	23,907,000.00		2,280,000.00			2,280,000.00	9.54%	10.00%				其他
2#连铸机轻压下改造项目	40,946,000.00	22,940,781.13	1,498,405.32	24,439,186.45			94.11%	100.00%				其他
新建钢渣厂房	35,087,400.00	31,350,884.64	1,251,369.22	32,602,253.86			92.92%	100.00%				其他
1#烧结技改项目	25,708,000.00	17,354,680.61	6,003,422.19	23,358,102.80			90.86%	100.00%				其他
发电锅	38,040,0	17,043,7	16,670,4	33,714,1			88.63%	100.00%				其他

炉烟气超低排放改造项目	00.00	00.94	89.98	90.92
四轧控轧控冷改造项目	16,506,800.00	11,388,462.11	1,907,417.16			13,295,879.27	80.55%	90.00%				其他
新建办公大楼	150,000,000.00	674,215.94	14,364,444.39			15,038,660.33	10.03%	23.10%				其他
一轧升级改造项目	200,000,000.00	7,088,718.79	96,131,051.30			103,219,770.09	51.61%	50.00%				其他
40MW发电机组	90,000,000.00	240,000.00	34,004,457.96			34,244,457.96	38.05%	36.00%				其他
炼钢一车间新增RH工程	100,000,000.00		42,256,290.56			42,256,290.56	42.26%	38.00%				其他
烧结转底炉项目	95,000,000.00	20,761,275.88	81,130,406.59			101,891,682.47	107.25%	90.00%				其他
精整车间Φ13-Φ60mm探伤线项目	40,000,000.00	4,351,273.37	24,561,446.84			28,912,720.21	72.28%	90.00%				其他
2020烧结除尘改造	102,450,000.00		1,633,003.53			1,633,003.53	1.59%	2.00%				其他
2020年1#连铸升级	75,000,000.00		17,250,000.00			17,250,000.00	23.00%	30.00%				其他
零星工程-汇总	0.00	101,049,629.32	201,156,575.34	194,501,145.63		107,705,059.03						其他
合计	1,684,216,300.00	591,217,098.35	653,385,144.60	765,456,486.34	1,400,000.00	477,745,756.61	--	--				--

14、无形资产

（1）无形资产情况

单位：元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	529,670,840.85			34,755,728.54	564,426,569.39
2.本期增加金额				2,505,735.91	2,505,735.91
（1）购置				2,505,735.91	2,505,735.91
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	529,670,840.85			37,261,464.45	566,932,305.30
二、累计摊销
1.期初余额	169,394,279.07			25,108,225.02	194,502,504.09
2.本期增加金额	10,959,875.88			6,618,132.86	17,578,008.74
（1）计提	10,959,875.88			6,618,132.86	17,578,008.74
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	180,354,154.95			31,726,357.88	212,080,512.83
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	349,316,685.90			5,535,106.57	354,851,792.47
2.期初账面价值	360,276,561.78			9,647,503.52	369,924,065.30

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	12,946,839.14	3,196,883.75	28,333,225.87	6,852,162.93
内部交易未实现利润	46,795,316.72	11,698,829.18	17,627,786.88	4,406,946.72
可抵扣亏损			8,720,827.40	2,180,206.85
计提但尚未支付的费用	120,321,838.24	29,560,459.56	53,476,526.80	13,369,131.70
递延收益	62,038,999.88	15,509,749.98	59,586,999.88	14,896,749.98
其他权益工具公允价值变动	9,136,393.88	2,284,098.47
合计	251,239,387.86	62,250,020.94	167,745,366.83	41,705,198.18

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
其他权益工具投资公允价值变动			81,284.00	20,321.00
交易性金融资产公允价值变动	46,053,381.78	11,503,873.42	60,050,383.88	14,980,668.38
其他非流动金融资产公	6,247,789.96	1,561,947.50	1,480,333.33	370,083.33

允价值变动
单价500万以下设备一次性税前扣除	457,369,736.66	114,342,434.15	328,474,846.91	82,118,711.73
股权投资差额	13,693,114.84	3,423,278.71	13,693,114.84	3,423,278.71
直接计入所有者权益资本公积	82,927,299.02	20,731,824.76	82,927,299.02	20,731,824.76
合计	606,291,322.26	151,563,358.54	486,707,261.98	121,644,887.91

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	48,561,222.41	13,688,798.53	37,214,032.12	4,491,166.06
递延所得税负债	48,561,222.41	103,002,136.13	37,214,032.12	84,430,855.79

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	565,506.99	326,889.09
可抵扣亏损	24,948,283.92	34,800,081.83
合计	25,513,790.91	35,126,970.92

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年		4,933,232.67
2021年	4,627,302.36	4,627,302.36
2022年	4,521,920.32	4,521,920.32
2023年	4,022,910.01	4,022,910.01
2024年	4,476,347.35	16,694,716.47
2025年	7,299,803.88
合计	24,948,283.92	34,800,081.83	--

16、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	20,000,000.00
保证借款	452,000,000.00	107,000,000.00
信用借款	350,000,000.00	100,000,000.00
应付利息	1,092,205.58
合计	823,092,205.58	207,000,000.00

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	1,042,246,591.03	1,014,950,526.23
合计	1,042,246,591.03	1,014,950,526.23

项目	期末余额	期初余额
商品、劳务款	1,260,566,534.08	1,275,098,751.53
工程、设备款	326,414,001.32	194,528,927.98
合计	1,586,980,535.40	1,469,627,679.51

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
工程款	43,370,840.32	尚未与工程建设商结算
货款	56,048,369.76	尚未与供应商结算
合计	99,419,210.08	--

其他说明：

无。

19、合同负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
预收销售合同货款	676,440,121.93	466,008,392.73
合计	676,440,121.93	466,008,392.73

项目

变动金额

变动原因

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	139,031,385.71	502,229,017.69	500,835,859.95	140,424,543.45
二、离职后福利-设定提存计划	16,212,324.06	26,844,234.99	39,631,327.97	3,425,231.08
合计	155,243,709.77	529,073,252.68	540,467,187.92	143,849,774.53

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	90,438,399.07	418,725,961.87	412,273,371.56	96,890,989.38
2、职工福利费		38,311,213.02	38,311,213.02
3、社会保险费	7,984,245.66	19,065,498.62	25,017,320.65	2,032,423.63
其中：医疗保险费	6,457,274.26	15,385,744.92	20,137,613.17	1,705,406.01
工伤保险费	797,632.39	1,567,950.05	2,229,953.38	135,629.06
生育保险费	729,319.01	2,111,803.65	2,649,734.10	191,388.56
其他保险费	20.00		20.00
4、住房公积金	1,254,657.95	18,809,926.99	17,971,710.94	2,092,874.00
5、工会经费和职工教育	11,880,554.96	7,316,417.19	7,262,243.78	11,934,728.37

经费
8、职工奖励及福利基金	27,473,528.07			27,473,528.07
合计	139,031,385.71	502,229,017.69	500,835,859.95	140,424,543.45

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	15,802,327.26	26,037,714.37	38,519,312.77	3,320,728.86
2、失业保险费	409,996.80	806,520.62	1,112,015.20	104,502.22
合计	16,212,324.06	26,844,234.99	39,631,327.97	3,425,231.08

项目	期末余额	期初余额
增值税	56,027,796.53	7,966,151.19
企业所得税	225,555,780.61	171,253,642.04
个人所得税	646,070.47	150,930.77
城市维护建设税	3,983,929.74	826,457.95
应交房产税	3,570,332.45	3,312,348.79
应交教育费附加	1,948,023.82	598,623.03
应交印花税	1,005,315.17	477,505.64
土地使用税	1,636,420.87	1,739,693.86
应交环保税	1,943,918.29	4,628,636.69
合计	296,317,587.95	190,953,989.96

项目	期末余额	期初余额
应付利息		228,616.66
其他应付款	271,172,598.23	259,846,292.76

合计

271,172,598.23

260,074,909.42

项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息		228,616.66
合计		228,616.66

借款单位

逾期金额

逾期原因

项目	期末余额	期初余额
保证金、押金、风险金	213,264,237.84	199,103,910.61
其他往来	30,968,917.15	35,953,638.87
其他	26,939,443.24	24,788,743.28
合计	271,172,598.23	259,846,292.76

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
职工安置费	15,811,948.29	应付职工安置费
保证金	103,192,431.16	保证金
其他	28,463,465.50	其他
合计	147,467,844.95	--

项目	期末余额	期初余额
销售运费	10,492,669.25	8,140,748.21
待转销项税金	87,227,184.06	60,164,598.97
其他	11,529,798.14	11,479,901.72
合计	109,249,651.45	79,785,248.90

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	59,586,999.88	6,955,000.00	4,503,000.00	62,038,999.88	政府项目补助
合计	59,586,999.88	6,955,000.00	4,503,000.00	62,038,999.88	--

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
节能技术改造项目补助	727,499.99			370,000.00			357,499.99	与资产相关
环保项目补助	39,657,833.24			2,234,000.00			37,423,833.24	与资产相关
省重点产业调整和振兴专项引导资金	11,300,000.03			600,000.00			10,700,000.03	与资产相关
省级工业和信息产业转型升级资金	1,300,000.00						1,300,000.00	与资产相关
工业企业技术改造综合补助	6,601,666.62	6,955,000.00		1,299,000.00			12,257,666.62	与资产相关
合计	59,586,999.88	6,955,000.00		4,503,000.00			62,038,999.88

无。

25、其他非流动负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
上海蓝新资产管理中心（有限合伙）持有人	8,976,829.32	9,990,943.16
合计	8,976,829.32	9,990,943.16

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	2,206,771,772.00						2,206,771,772.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	-618,470,315.43			-618,470,315.43
其他资本公积	9,868,646.03			9,868,646.03
合计	-608,601,669.40			-608,601,669.40

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
库存股		165,384,873.93		165,384,873.93
合计		165,384,873.93		165,384,873.93

2020年4月7日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议审议通过了《关于回购股份方案的议案》，本次回购股数12,946,327股，回购金额及相关税费共计165,384,873.93元。

29、其他综合收益

单位：元

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	38,888.30	-7,805,457.82		28,976.43	-1,951,364.46	-5,202,627.64	-651,465.72	-5,192,715.77
其他权益工具投资公允价值变动	38,888.30	-7,805,457.82		28,976.43	-1,951,364.46	-5,202,627.64	-651,465.72	-5,192,715.77
其他综合收益合计	38,888.30	-7,805,457.82		28,976.43	-1,951,364.46	-5,202,627.64	-651,465.72	-5,192,715.77

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	4,692,494.87	9,769,151.14	9,998,900.50	4,462,745.51
合计	4,692,494.87	9,769,151.14	9,998,900.50	4,462,745.51

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	170,276,872.77	30,328,670.21		200,605,542.98
合计	170,276,872.77	30,328,670.21		200,605,542.98

32、未分配利润

单位：元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	3,194,840,712.38	2,664,975,170.87
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）		24,019,823.18
调整后期初未分配利润	3,194,840,712.38	2,688,994,994.05
加：本期归属于母公司所有者的净利润	649,522,191.02	528,863,504.13
减：提取法定盈余公积	30,328,670.21	101,333,466.18
应付普通股股利	220,676,923.03	66,166,503.23
加：其他综合收益结转留存收益	28,976.43	144,482,183.61
期末未分配利润	3,593,386,286.59	3,194,840,712.38

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	13,377,755,534.08	11,567,086,759.87	12,202,350,503.39	10,938,022,855.74
其他业务	1,049,466,247.93	978,761,164.22	1,272,215,277.49	1,144,656,510.97
合计	14,427,221,782.01	12,545,847,924.09	13,474,565,780.88	12,082,679,366.71

合同分类	分部1	分部2	商品、服务类型	按经营地区分类	合计
其中：
钢材、钢坯			13,350,520,108.25		13,350,520,108.25
材料			838,259,488.59		838,259,488.59
加工费			7,716,699.88		7,716,699.88
水电气			194,277,846.44		194,277,846.44

其他			36,447,638.85		36,447,638.85
其中：
国内				14,316,153,992.76	14,316,153,992.76
国外				111,067,789.25	111,067,789.25
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
合计			14,427,221,782.01	14,427,221,782.01

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	21,091,908.91	16,323,037.78
教育费附加	15,286,225.06	11,781,170.20
房产税	13,898,108.96	12,952,046.18
土地使用税	6,545,684.04	-2,456,145.78
印花税	5,784,123.07	5,364,187.42
环保税	8,555,332.25	22,123,258.91
其他	21,496.12	18,183.31
合计	71,182,878.41	66,105,738.02

35、销售费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	12,101,870.84	13,034,776.05
运输费用		82,411,328.88
办公费用	444,932.91	1,322,678.39
销售业务费	2,890,048.14	4,716,590.99
差旅费	1,160,736.47	1,398,344.00
其他费用	4,161,013.27	5,597,645.75
合计	20,758,601.63	108,481,364.06

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	75,432,763.17	60,742,582.31
折旧费	36,143,317.85	25,175,217.22
租赁费	1,472,985.27	1,676,694.62
修理费	2,163,387.32	12,655,743.75
审计、咨询费	19,427,671.46	18,020,079.96
差旅费	1,206,756.06	2,256,134.84
业务招待费	2,738,242.06	2,187,837.05
保险费	3,050,983.51	3,785,482.81
无形资产摊销	17,578,008.74	16,085,848.12
办公费	17,171,807.56	20,950,074.36
诉讼费	616,481.13	2,322,883.86
其他	26,373,712.40	22,709,906.56
合计	203,376,116.53	188,568,485.46

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	51,903,146.76	37,041,280.73
材料、动力等直接投入	101,163,316.03	19,194,216.22
其他费用	12,293,967.01	3,862,969.11
合计	165,360,429.80	60,098,466.06

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	25,635,341.65	1,011,560.41
减：利息收入	14,940,947.25	14,054,900.14
汇兑损益	2,739,203.89	-377,276.48
金融机构手续费	1,119,342.90	1,112,976.82
合计	14,552,941.19	-12,307,639.39

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
与资产相关的政府补助：
节能技术改造项目补助	370,000.00	1,961,000.01
环保项目补助	2,234,000.00	2,463,999.94
省重点产业调整和振兴专项引导资金	600,000.00	1,646,999.97
工业企业技术改造补助	1,299,000.00	806,000.04
与收益相关的政府补助：
其他政府补助	23,977,922.39	16,374,508.54
合计	28,480,922.39	23,252,508.50

项目

本期发生额

上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益	3,477,420.87	3,747,441.48
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	5,967.36	17,174,439.91
理财产品收益	190,097,436.48	144,904,116.33
合计	193,580,824.71	165,825,997.72

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-14,012,570.55	20,298,492.39
其他非流动金融资产	5,458,748.86	1,480,333.33
合计	-8,553,821.69	21,778,825.72

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-718,879.34	-385,122.45
应收账款坏账损失	10,662,058.68	-951,110.75
合计	9,943,179.34	-1,336,233.20

项目	本期发生额	上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-486,065.02	-8,404,263.75
合计	-486,065.02	-8,404,263.75

44、资产处置收益

单位：元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
处置长期资产收益		7,618,781.71

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
固定资产报废收益	5,575,732.22		5,575,732.22
罚款、违约金收入	6,422,711.62	9,539,802.38	6,422,711.62
其他	1,839,671.19	20,611,969.76	1,839,671.19
合计	13,838,115.03	30,151,772.14	13,838,115.03

补助项目

发放主体

发放原因

性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

本期发生金额

上期发生金额

与资产相关/与收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	3,185,000.00	617,839.79	3,185,000.00
固定资产报废损失	53,002,153.83	4,824,986.64	53,002,153.83
各项基金	4,550.00	600,627.97	4,550.00
其他	5,965,171.70	1,568,540.93	5,965,171.70
合计	62,156,875.53	7,611,995.33	62,156,875.53

47、所得税费用

（1）所得税费用表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	357,371,265.16	215,118,726.99
递延所得税费用	9,988,500.13	37,044,109.40
合计	367,359,765.29	252,162,836.39

项目	本期发生额
利润总额	1,580,789,169.59
按法定/适用税率计算的所得税费用	395,197,292.40
子公司适用不同税率的影响	-269,210.07
调整以前期间所得税的影响	288,543.50
非应税收入的影响	-14,770,101.58
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,177,768.58
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-3,055,782.03
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	415,046.11
研发费用加计扣除影响	-11,623,791.62
其他因素影响
所得税费用	367,359,765.29

项目

本期发生额

上期发生额

利息收入	7,047,923.19	13,929,596.57
收到补贴收入	30,932,922.39	41,584,508.54
收到的保证金等往来款	202,856,516.89	118,589,192.09
收到的其他	6,323,401.66	6,282,501.19
合计	247,160,764.13	180,385,798.39

项目	本期发生额	上期发生额
支付的保证金等往来款	190,396,303.16	104,998,818.45
支付的各项费用	190,132,222.93	203,581,475.28
合计	380,528,526.09	308,580,293.73

项目	本期发生额	上期发生额
理财赎回	23,071,934,770.95	17,901,142,531.01
合计	23,071,934,770.95	17,901,142,531.01

项目	本期发生额	上期发生额
购买理财	24,335,840,770.95	17,593,932,435.53
支付外部单位票据贴现款	364,516,409.68
合计	24,700,357,180.63	17,593,932,435.53

（5）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
股票回购	165,384,873.93
合计	165,384,873.93

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	1,213,429,404.30	960,052,557.08
加：资产减值准备	-15,147,768.83	-8,929,940.73
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	407,593,909.06	351,986,250.50
使用权资产折旧
无形资产摊销	17,578,008.74	16,085,848.12
长期待摊费用摊销		133,910.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	47,426,421.61	-2,793,795.07
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	8,553,821.69	-21,778,825.72
财务费用（收益以“－”号填列）	5,378,002.28	1,008,649.53
投资损失（收益以“－”号填列）	-193,580,824.71	-165,825,997.72
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-6,913,534.00	5,910,905.09
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	18,591,601.34	31,133,204.31
存货的减少（增加以“－”号填列）	-89,362,572.11	101,471,813.90
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	318,799,656.22	-925,380,487.82

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	179,599,854.51	-27,887,840.87
其他	2,705,830.50	-11,161,606.08
经营活动产生的现金流量净额	1,914,651,810.60	304,024,644.69
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	116,836,182.26	124,860,468.34
减：现金的期初余额	124,860,468.34	255,222,195.62
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-8,024,286.08	-130,361,727.28

项目	期末余额	期初余额
一、现金	116,836,182.26	124,860,468.34
其中：库存现金	58,537.45	97,076.30
可随时用于支付的银行存款	116,777,644.81	124,763,392.04
三、期末现金及现金等价物余额	116,836,182.26	124,860,468.34

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	52,624,371.26	保证金
应收款项融资	557,142,234.56	办理票据质押
合计	609,766,605.82	--

52、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--
其中：美元	591,135.92	6.5249	3,857,102.76
欧元
港币
应收账款	--	--
其中：美元	1,003,919.95	6.5249	6,550,477.28
欧元
港币
应付账款
其中：美元	96,721.70	6.5249	631,099.42
欧元	71,689.56	8.0250	575,308.72
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与资产相关政府补助	4,503,000.00	其他收益	4,503,000.00

与收益相关政府补助	23,977,922.39	其他收益	23,977,922.39
合计	28,480,922.39		28,480,922.39

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	江苏淮安	江苏省淮安市西安南路188号	钢铁冶炼	63.79%		投资
江苏利淮钢铁有限公司	江苏淮安	淮安市西安南路188号	钢铁冶炼		75.00%	投资
江苏淮龙新型建材有限公司	江苏淮安	淮安市工业新区金象路12号	生产销售磨细矿渣粉、矿渣水泥		60.00%	投资
淮安淮鑫新型建材有限公司	江苏淮安	淮安市清浦区华清西路18号	生产性废钢、废渣的加工、销售		100.00%	投资
江苏金康实业集团有限公司	江苏淮安	淮安市西安南路188#B-18幢	生产加工、零售、服务业		100.00%	投资
上海楚江投资发展有限公司	上海	上海市浦东新区枣庄661号220室	钢材贸易		100.00%	投资
杭州淮特钢铁贸易有限公司	浙江杭州	杭州余杭区崇贤镇四维村长路兜22-1号2-210A	钢材贸易		100.00%	投资

无锡淮特物贸有限公司	江苏无锡	无锡市钱皋路168号	钢材贸易		100.00%	投资
鑫成（洪泽）工贸有限公司	江苏淮安	洪泽县东双沟镇	钢材贸易		100.00%	投资
江苏淮钢钢结构有限公司	江苏淮安	淮安工业新区枚皋西路8号	安装、建筑、装饰		100.00%	投资
江苏淮安宾馆有限公司	江苏淮安	淮安市楚州区友谊路2号	宾馆服务、零售		100.00%	投资
淮安市清浦区淮源加油站	江苏淮安	一号桥南首（淮阴市冶金公司新区南墙边）	汽油、柴油、润滑油销售		100.00%	投资
江苏金康建设工程有限公司	江苏淮安	淮安市化工路53号	建筑施工、装潢		100.00%	投资
淮安金康置业有限公司	江苏淮安	淮安市清浦区枚皋西路8号（综合楼1楼）	房地产开发及销售		95.83%	投资
淮安市废旧金属交易市场有限公司	江苏淮安	淮安市工业新区枚皋西路8号	物资收购		80.00%	投资
淮安金鑫球团矿业有限公司	江苏淮安	淮安市经济开发区海口路	球团加工		57.73%	投资
江苏金康港务联运服务有限公司	江苏淮安	淮安市西安南路188#B-5幢	运输业		100.00%	投资
盱眙淮钢贸易有限公司	江苏淮安	盱眙县穆店乡穆店街道	钢材贸易		100.00%	投资
上海蓝新资产管理中心（有限合伙）	上海	中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号40层4012室	资产管理、投资管理	80.00%		投资
淮安市清江浦淮特热力有限公司	江苏淮安	淮安市清江浦区清浦工业园诚意路18号	外购蒸汽的采购与销售		60.00%	投资
江苏淮钢新材料科技有限公司	江苏淮安	江苏省淮安市西安南路188号	进出口代理；货物进出口		50.50%	投资

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无。其他说明：

无。

（2）重要的非全资子公司

单位：元

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	36.21%	340,316,328.97	143,629,878.10	1,810,179,707.86
江苏利淮钢铁有限公司	25.00%	199,133,372.21	120,397,149.26	894,317,953.69
江苏淮龙新型建材有限公司	40.00%	12,374,850.84	11,455,386.63	70,764,386.50
淮安金鑫球团矿业有限公司	42.27%	13,528,675.67		47,797,731.80

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	6,301,473,613.08	4,746,900,949.65	11,048,374,562.73	4,861,985,221.30	157,644,167.25	5,019,629,388.55	4,818,201,550.03	4,484,854,141.78	9,303,055,691.81	3,777,693,024.63	134,209,175.86	3,911,902,200.49
江苏利淮钢铁有限公司	3,089,768,191.22	2,786,577,323.83	5,876,345,515.05	2,134,991,913.88	108,412,451.29	2,243,404,365.17	2,276,551,256.65	2,601,256,578.59	4,877,807,835.24	1,497,329,166.13	73,674,848.86	1,571,004,014.99
江苏淮龙新型	158,533,017.15	74,279,115.68	232,812,132.83	55,689,111.78	212,054.80	55,901,166.58	171,871,841.38	40,470,821.19	212,342,662.57	37,626,513.76	103,843.08	37,730,356.84

建材有限公司
淮安金鑫球团矿业有限公司	123,016,208.34	3,978,118.09	126,994,326.43	13,917,127.99		13,917,127.99	104,196,633.20	5,144,053.60	109,340,686.80	28,268,872.01		28,268,872.01

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	13,698,736,969.20	1,163,431,616.06	1,161,632,483.99	1,942,590,436.22	12,929,368,132.70	899,958,937.61	711,744,943.04	318,179,935.54
江苏利淮钢铁有限公司	13,378,933,520.03	808,206,146.89	808,206,146.89	361,168,894.14	12,582,560,831.72	574,665,379.00	574,665,379.00	1,870,070,022.98
江苏淮龙新型建材有限公司	304,419,542.83	30,937,127.09	30,937,127.09	38,072,078.33	349,766,230.35	33,598,876.11	33,598,876.11	48,955,570.32
淮安金鑫球团矿业有限公司	609,927,433.10	32,005,383.65	32,005,383.65	559,168.24	574,265,276.35	30,838,046.33	30,838,046.33	-887,318.41

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
投资账面价值合计	23,343,590.21	19,866,169.34
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	3,477,420.87	3,747,441.48
--综合收益总额	3,477,420.87	3,747,441.48
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

无。

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括交易性金融资产、权益投资、借款、应收及其他应收款、应付账款、其他应付款及银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

1、市场风险

（1）外汇风险

本公司主要经营活动发生在国内，日常经营交易主要以人民币结算，期末外币货币资金及其他以外币结算的往来款金额较小，外汇汇率的变动对公司财务成果和现金流影响甚微，公司不存在外汇风险。

（2）利率风险

本公司的利率风险主要产生于短期借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。公司期末短期借款合同均为固定利率，本公司管理层认为利率风险并不重大。

（3）其他价格风险

公司持有的分类为以公允价值计量的其他权益工具投资及交易性金融资产在资产负债表日以其公允价值列示。因此，公司面临价格风险。公司指定成员密切监控投资产品之价格变动，因此公司董事认为公司面临之价格风险已被缓解。敏感性分析 于2020年12月31日，如上述以公允价值计价的金融资产的价格或利率升高/降低5%，则公司的归属于母公司股东权益的增减变动情况如下：

单位：元

金融资产	价格升高	价格降低
	归母股东权益增加	归母股东权益减少
交易性金融资产、其他非流动金融资产	143,116,449.80	-143,116,449.80
其他权益工具投资	1,563,365.37	-1,563,365.37

单位：元

项目	不定期	12个月以内	13-24个月	25-36个月	36个月以上	合计
货币资金		169,690,881.61				169,690,881.61

交易性金融资产	364,373,966.71	4,285,117,602.74				4,649,491,569.45
应收账款		40,744,924.09				40,744,924.09
应收款项融资		1,160,305,799.97				1,160,305,799.97

其他应收款		13,659,187.70				13,659,187.70
其他权益工具投资					54,366,293.38	54,366,293.38

其他非流动金融资产			336,247,789.96			336,247,789.96
短期借款		823,092,205.58				823,092,205.58
应付票据		1,042,246,591.03				1,042,246,591.03

应付账款		1,586,980,535.40				1,586,980,535.40
应付职工薪酬		143,849,774.53				143,849,774.53
其他应付款		271,172,598.23				271,172,598.23

其他流动负债		109,249,651.45				109,249,651.45
其他非流动负债					8,976,829.32	8,976,829.32

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--

（一）交易性金融资产			4,649,491,569.45	4,649,491,569.45
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			4,649,491,569.45	4,649,491,569.45

其中：理财投资			4,649,491,569.45	4,649,491,569.45
（二）应收款项融资		1,160,305,799.97		1,160,305,799.97
（三）其他权益工具投资			54,366,293.38	54,366,293.38

（四）其他非流动金融资产			336,247,789.96	336,247,789.96
其中：理财投资			336,247,789.96	336,247,789.96

持续以公允价值计量的资产总额

1,160,305,799.97

5,040,105,652.79

6,200,411,452.76

项目

期末公允价值

估值技术

可间接观察输入值

应收款项融资

1,160,305,799.97

现金流量折现法

应收款项融资为银行承兑汇票，期限较短且风险较低，票面金额与公允价值接近，采用票面金额作为公允价值

项目	期末公允价值	估值技术	不可观察输入值
交易性金融资产	4,649,491,569.45	参照同类产品预期市场收益率折现	预期市场收益率

其他非流动金融资产	336,247,789.96	参照同类产品预期市场收益率折现	预期市场收益率
其他权益工具投资	54,366,293.38	参照可比上市公司市净率、流动性系数计算	流动性折扣系数
合计	5,040,105,652.79

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
江苏沙钢集团有限公司	张家港市锦丰镇	钢铁冶炼	450,000万元人民币	26.64%	26.64%

本企业的母公司情况的说明无。本企业最终控制方是江苏沙钢集团有限公司。其他说明：

无。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、1。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称

与本企业关系

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
江苏沙钢国际贸易有限公司	同一母公司
江苏沙钢物资贸易有限公司	同一母公司
张家港三和沙钢高温科技有限公司	母公司持有其50%股权
山东荣信集团有限公司	母公司持有其50%股权
沙钢集团安阳永兴特钢有限公司	母公司联营企业
江苏省沙钢钢铁研究院有限公司	同一母公司
江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司	同一母公司
玖隆钢铁物流有限公司	母公司联营企业
张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司	同受母公司控制
重庆沙钢现代物流有限公司	同受母公司控制
张家港市锦丰轧花剥绒有限责任公司	同一母公司
张家港宏昌钢板有限公司	同一母公司
张家港保税区沙钢资源贸易有限公司	同受母公司控制
张家港恒昌新型建筑材料有限公司	同一母公司
张家港恒乐新型建筑材料有限公司	同一母公司
张家港宏昌高线有限公司	同一母公司
沙钢财务有限公司	同一母公司

张家港市润沙钢铁贸易有限公司	同受母公司控制
张家港保税区锦德贸易有限公司	同受母公司控制
沙钢（连云港）国际贸易有限公司	同受母公司控制
张家港市沙钢集团生活服务有限公司	同一母公司
张家港玖沙钢铁贸易有限公司	母公司联营公司的子公司
沙桐（泰兴）化学有限公司	母公司联营企业
临沂恒昌焦化股份有限公司	母公司联营企业
沙钢（上海）商贸有限公司	同一母公司
江苏沙钢高科信息技术有限公司	同一母公司
泰兴沙钢金属材料有限公司	同受母公司控制
上海砼飞贸易有限公司	同受母公司控制
上海肇赫贸易有限公司	同受母公司控制
东北特钢集团大连广告有限公司	同一实际控制人
东北特钢集团大连特殊钢制品有限公司	同一实际控制人
张家港玖隆运输有限公司	同一实际控制人
张家港市沙钢宾馆有限公司	同一实际控制人
苏州鑫畅恒金属材料有限公司	同受母公司控制
上海衔创贸易有限公司	同受母公司控制
张家港保税区昌荣贸易有限公司	同一母公司
张家港沙钢船舶运输管理有限公司	同一母公司
张家港保税区沙钢矿产品有限公司	同受母公司控制
盛隆化工有限公司	母公司联营企业
东北特殊钢集团股份有限公司	同一实际控制人
张家港玖隆电子商务有限公司	联营企业
SHAGANGCOMMERCESINGAPOREPTE.LTD（中文名：沙钢商贸新加坡有限公司）	同受母公司控制

关联方

关联交易内容

本期发生额

获批的交易额度

是否超过交易额度

上期发生额

张家港保税区沙钢资源贸易有限公司	矿粉	1,043,141,489.96	1,100,000,000.00	否	2,098,671,257.54
沙钢（上海）商贸有限公司	矿粉	181,803,060.03	200,000,000.00	否	202,403,764.91
上海砼飞贸易有限公司	矿粉	498,092,119.85	500,000,000.00	否	30,349,471.43
沙钢（连云港）国际贸易有限公司	矿粉		80,000,000.00	否
江苏沙钢物资贸易有限公司	钢材	569,057,453.31	660,000,000.00	否	384,206,974.66
东北特殊钢集团股份有限公司及子公司	原辅材料	514,910.56	2,000,000.00	否	368,396.37
江苏沙钢集团有限公司及其子公司	原材料	39,138,143.65	58,200,000.00	否	31,142,173.67
江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司	原材料	20,125,329.61	38,000,000.00	否	18,663,150.16
张家港保税区沙钢矿产品有限公司	矿粉	1,057,441,384.61	1,070,000,000.00	否
SHAGANG COMMERCE SINGAPORE PTE.LTD.	矿粉	141,169,637.71	220,000,000.00	否
苏州鑫畅恒金属材料有限公司	原材料	66,989,059.04	135,000,000.00	否	91,273,025.21
上海肇赫贸易有限公司	燃料	1,774,016.13	30,000,000.00	否	67,158,363.55
临沂恒昌焦化股份有限公司	燃料				271,124,329.76
上海衔创贸易有限公司	原材料				17,693,807.81
张家港恒昌新型建筑材料有限公司	原材料				6,117,283.38
江苏沙钢集团有限公司	劳务	4,759,633.96	8,000,000.00	否	5,972,801.22

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
盛隆化工有限公司	材料	89,549,869.12
张家港保税区昌荣贸易有限公司	材料	5,699,522.83
张家港保税区锦德贸易有限公司	钢材	28,290,987.61	65,760,853.43
重庆沙钢现代物流有限公司	钢材	66,711,119.05	81,783,591.19
张家港玖沙钢铁贸易有限公司	钢材	54,497,538.37	44,721,826.92
沙桐（泰兴）化学有限公司	材料	29,999,551.81	25,663,329.38
泰兴沙钢金属材料有限公司	钢材	14,332,084.03	11,635,151.18

张家港宏昌钢板有限公司	材料	1,685,247.56	1,656,459.53
张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司	材料		172,479,743.61
江苏沙钢集团有限公司及其子公司	劳务费	3,564,784.51	4,518,032.62
东北特殊钢集团股份有限公司及子公司	劳务费	657,965.09	0.00

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
江苏沙钢集团有限公司	房屋租赁	767,933.60	676,190.48

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	6,589,200.00	4,140,500.00

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	江苏沙钢集团有限公司			390,645.24	58,596.79
应收账款	玖隆钢铁物流有限公司			9,750,000.00	9,750,000.00
应收账款	沙钢集团安阳永兴特钢有限公司	381,144.84	19,057.24	199,160.62	9,958.03
应收账款	张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司			9,287,065.13	464,353.26
应收账款	张家港宏昌钢板有限公司	612,473.19	30,623.66	1,891,524.55	94,576.23
应收账款	沙桐（泰兴）化学有限公司	4,155,065.53	207,753.28	8,748,583.10	437,429.16
应收账款	盛隆化工有限公司	9,758,777.45	487,938.87
其他应收款	江苏沙钢物资贸易有限公司	630,000.00	124,500.00	670,000.00	63,500.00
其他应收款	张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司			1,000,000.00	150,000.00
其他应收款	张家港玖隆电子商务有限公司	30,000.00	1,500.00
预付款项	江苏沙钢物资贸易有限公司	71,672,887.08		58,580,487.10
预付款项	张家港保税区沙钢资源贸易有限公司	5,729,297.71		89,296,240.95
预付款项	张家港市沙钢集团生活服务有限公司			193,440.00
预付款项	张家港宏昌钢板有限公司			24,408.71
预付款项	沙钢（上海）商贸有限公司	1,177,153.82		18,493.80
预付款项	江苏沙钢高科信息技术有限公司			93,283.02
预付款项	江苏沙钢国际贸易有限公司			1,217,304.00
预付款项	张家港市沙钢宾馆有限公司			239,520.00
预付款项	江苏沙钢集团有限公司	106,614.85
预付款项	上海砼飞贸易有限公司	16,585,428.02
预付款项	张家港保税区沙钢矿产品有限公司	31,590,285.02

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司	5,125,367.67	4,293,007.71
应付账款	江苏沙钢集团有限公司	3,469,560.00	4,487,771.04
应付账款	江苏沙钢物资贸易有限公司		1,391,637.34
应付账款	张家港市锦丰轧花剥绒有限责任公司	1,699,281.96	3,885,201.67
应付账款	临沂恒昌焦化股份有限公司	303,650.78	1,303,650.78
应付账款	沙钢（连云港）国际贸易有限公司		4,594,399.46
应付账款	张家港保税区沙钢资源贸易有限公司		96,842,177.77

应付账款	沙钢（上海）商贸有限公司	29,649,996.24
应付账款	上海肇赫贸易有限公司		8,729,624.56
应付账款	东北特钢集团大连特殊钢制品有限公司	182,452.64	78,548.08
应付账款	东北特钢集团大连广告有限公司	76,501.30	11,504.42
应付账款	苏州鑫畅恒金属材料有限公司	736,155.33	8,383,276.29
应付账款	上海砼飞贸易有限公司		191,255.05
应付账款	重庆沙钢现代物流有限公司		484,455.23
应付账款	张家港玖沙钢铁贸易有限公司		193,479.00
应付账款	张家港保税区沙钢矿产品有限公司	179,897.09
应付账款	江苏沙钢高科信息技术有限公司	6,000.00
应付账款	张家港市沙钢集团生活服务有限公司	4,650.00
合同负债	重庆沙钢现代物流有限公司	681,954.65	1,659,700.86
合同负债	张家港玖沙钢铁贸易有限公司	2,447,923.58	2,280,373.46
合同负债	泰兴沙钢金属材料有限公司	583,957.22	550,067.78
其他应付款	江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司	350,000.00	350,000.00
其他应付款	东北特钢集团大连广告有限公司	10,000.00	10,000.00
其他应付款	张家港玖沙钢铁贸易有限公司	152,000.00	285,000.00

担保方	被担保方	事项	金额	担保方式
江苏利淮钢铁有限公司	江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	短期借款	427,000,000.00	保证
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	江苏利淮钢铁有限公司	短期借款	25,000,000.00	保证
江苏利淮钢铁有限公司	江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	应付票据	99,627,009.00	保证

江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	江苏利淮钢铁有限公司	应付票据	176,000,000.00	保证
合计			727,627,009.00

拟分配的利润或股利	219,382,544.50
经审议批准宣告发放的利润或股利	219,382,544.50

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比		金额	比例	金额	计提比例

				例
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	14,690,132.78	100.00%	734,506.64	5.00%	13,955,626.14	15,200,473.52	100.00%	760,023.68	5.00%	14,440,449.84
其中：
账龄组合	14,690,132.78	100.00%	734,506.64	5.00%	13,955,626.14	15,200,473.52	100.00%	760,023.68	5.00%	14,440,449.84
合计	14,690,132.78	100.00%	734,506.64	5.00%	13,955,626.14	15,200,473.52	100.00%	760,023.68	5.00%	14,440,449.84

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	14,690,132.78	734,506.64	5.00%
合计	14,690,132.78	734,506.64	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	14,690,132.78
合计	14,690,132.78

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
坏账准备	760,023.68	-25,517.04				734,506.64
合计	760,023.68	-25,517.04				734,506.64

单位名称

收回或转回金额

收回方式

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	9,758,777.45	66.43%	487,938.87
第二名	4,931,355.33	33.57%	246,567.77
合计	14,690,132.78	100.00%

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	509,041.50	2,371,948.50
合计	509,041.50	2,371,948.50

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	634,110.00	2,633,630.00
合计	634,110.00	2,633,630.00

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2020年1月1日余额	261,681.50			261,681.50
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	-136,613.00			-136,613.00
2020年12月31日余额	125,068.50			125,068.50

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	480.00
1至2年	333,630.00
2至3年	300,000.00
合计	634,110.00

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
坏账准备	261,681.50	-136,613.00				125,068.50
合计	261,681.50	-136,613.00				125,068.50

单位名称

转回或收回金额

收回方式

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	保证金	630,000.00	1-2年330,000.00，2-3年300,000.00	99.35%	124,500.00
第二名	保证金	3,630.00	1-2年	0.57%	544.50
第三名	押金	480.00	1年内	0.08%	24.00
合计	--	634,110.00	--		125,068.50

3、长期股权投资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	2,140,872,682.56		2,140,872,682.56	2,140,872,682.56		2,140,872,682.56
对联营、合营企业投资	23,343,590.21		23,343,590.21	19,866,169.34		19,866,169.34
合计	2,164,216,272.77		2,164,216,272.77	2,160,738,851.90		2,160,738,851.90

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动				期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司	2,100,872,682.56					2,100,872,682.56
上海蓝新资产管理中心（有限合伙）	40,000,000.00					40,000,000.00
合计	2,140,872,682.56					2,140,872,682.56

投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
张家港玖隆电子商务有限公司	19,866,169.34			3,477,420.87						23,343,590.21
小计	19,866,169.34			3,477,420.87						23,343,590.21

合计

19,866,169.34

3,477,420.87

23,343,590.21

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	565,597,053.41	562,426,920.63	372,204,072.40	370,239,076.11
其他业务	199,424,830.93	197,277,372.43	263,245,965.43	261,672,592.18
合计	765,021,884.34	759,704,293.06	635,450,037.83	631,911,668.29

合同分类	分部1	分部2	商品、服务类型	按经营地区分类	合计
其中：
钢材、钢坯			565,597,053.41		565,597,053.41
材料			199,424,830.93		199,424,830.93
其中：
国内				765,021,884.34	765,021,884.34
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
合计			765,021,884.34	765,021,884.34

5、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	253,028,166.91	953,319,596.13
权益法核算的长期股权投资收益	3,477,420.87	3,747,441.48
理财产品收益	94,310,411.45	43,687,004.56
合计	350,815,999.23	1,000,754,042.17

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-47,426,421.61
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	28,480,922.39
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	12,714,087.99
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-8,553,821.69
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-892,338.89
理财产品收益	190,097,436.48
减：所得税影响额	44,098,757.45
少数股东权益影响额	21,733,482.74
合计	108,587,624.48	--

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润	12.71%	0.30	0.30
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	10.58%	0.25	0.25

第十三节 备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、载有公司董事长何春生先生签名的2020年度报告文件。

五、以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。

江苏沙钢股份有限公司董事长：何春生2021年3月24日