新疆中泰化学股份有限公司 2013 年度报告全文
新疆中泰化学股份有限公司
XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD.
2013 年度报告
2014 年 08 月
新疆中泰化学股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
陈道强 董事 公务出差 孙润兰
王文龙 董事 公务出差 王龙远
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.70 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人王洪欣、主管会计工作负责人杨江红及会计机构负责人(会计主
管人员)侯洁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见
的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介 ......................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 9
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 11
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 44
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 61
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 68
第八节 公司治理 ....................................................................................................... 85
第九节 内部控制 ....................................................................................................... 96
第十节 财务报告 ....................................................................................................... 98
第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 237
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释义
释义项 指 释义内容
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
新疆国资委 指 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人
公司、中泰化学 指 新疆中泰化学股份有限公司
中泰集团 指 新疆中泰（集团）有限责任公司，本公司控股股东
三联集团 指 新疆三联投资集团有限公司
华泰公司 指 新疆华泰重化工有限责任公司，本公司控股子公司
阜康能源 指 新疆中泰化学阜康能源有限公司，本公司控股子公司
托克逊盐化 指 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司，本公司控股子公司
新疆中泰进出口贸易有限公司，原名：新疆中化建进出口有限责任公司，
中泰进出口 指
本公司全资子公司
中泰矿冶 指 新疆中泰矿冶有限公司，本公司全资子公司
库尔勒化工 指 新疆中泰化学库尔勒化工有限公司，本公司全资子公司
托克逊能化 指 新疆中泰化学托克逊能化有限公司，本公司全资子公司
新疆新冶能源化工股份有限公司，本公司参股子公司。2013 年 11 月新疆
新冶能化 指 新业国有资产经营（集团）有限责任公司所持新冶能化 69.09%无偿划转至
中泰集团
蓝天物流 指 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司，中泰集团控股子公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
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重大风险提示
公司存在市场竞争风险、产业政策变化风险、环保政策变化风险、财务风险、人力资源
风险等风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节、八、（五）公司面
临的风险及应对措施”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 中泰化学 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新疆中泰化学股份有限公司
公司的中文简称 中泰化学
公司的外文名称（如有） XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD
公司的法定代表人 王洪欣
注册地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号
注册地址的邮政编码
办公地址 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.zthx.com
电子信箱 zthx@zthx.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨江红 费翔
联系地址 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号
电话 0991-8751690 0991-8751690
传真 0991-8751690 0991-8751690
电子信箱 zthxyjh@126.com feixiang_01@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 新疆中泰化学股份有限公司证券部
四、注册变更情况
企业法人营业 组织机构
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码
执照注册号 代码
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新疆维吾尔自治区
首次注册 2001 年 12 月 18 日 6500001001171 650103731836311 73183631-1
工商行政管理局
新疆维吾尔自治区
报告期末注册 2013 年 11 月 01 日 650000040000249 650104731836311 73183631-1
工商行政管理局
公司上市以来主营业务的变化
无变更。
情况（如有）
2006 年 12 月 8 日，本公司 A 股股票在深圳证券交易所挂牌
交易，控股股东为中国化工新材料总公司（后更名为中国化工橡
胶总公司）。
1、2006 年 12 月 8 日-2009 年 9 月 24 日，公司控股股东为
中国化工橡胶总公司。
历次控股股东的变更情况（如
2、2009 年 9 月 25 日-2011 年 10 月 26 日，公司控股股东为
有）
新疆国资委。
3、2011 年 10 月 27 日-2012 年 11 月 21 日，公司控股股东
为新疆投资发展（集团）有限责任公司。
4、2012 年 11 月 22 日至今，公司控股股东为新疆中泰（集
团）有限责任公司。
注：经公司四届三十一次董事会、2013 年第四次临时股东大会审议批准，公司注册地址
由乌鲁木齐市西山路 78 号变更为新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号，2013 年 11
月 1 日，本公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局办理完成了公司注册地址的变更登记。
目前公司办公地址及通讯地址、联系方式保持不变。详见公司于 2013 年 11 月 2 日发布的《新
疆中泰化学股份有限公司关于注册地址及注册资本变更的公告》（公告编号：2013-073）。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行健商务大厦 22-23 层
签字会计师姓名 陈吉先、赵齐元
注：原中审亚太会计师事务所有限公司名称变更为中审亚太会计师事务所（特殊普通合
伙），详见公司于 2013 年 12 月 14 日发布的《新疆中泰化学股份有限公司关于年审注册会计
师事务所更名的公告》（公告编号：2013-094）。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
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保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
东方花旗证券有限 北京市西城区金融大街 12 2013 年 9 月 17 日-2014
孙树军、崔洪军
公司 号中国人寿广场 B 座 7 层 年 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 12,045,852,832.12 7,112,887,951.78 69.35 7,122,419,990.71
归属于上市公司股东的净利
113,787,641.30 259,272,106.41 -56.11 489,958,936.86
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
60,599,970.24 179,021,822.50 -66.15 456,697,048.68
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
3,197,907,686.15 590,787,920.83 441.30 1,635,857,389.23
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.094 0.225 -58.22 0.424
稀释每股收益（元/股） 0.225 -58.22 0.424
0.094
加权平均净资产收益率（%） 1.56 3.61 -2.05 7.14
本年末比上年末
2013 年末 2012 年末 2011 年末
增减(%)
总资产（元） 25,004,633,096.70 21,913,930,868.39 14.10 15,277,234,317.73
归属于上市公司股东的净资
8,458,431,486.01 7,147,528,924.71 18.34 7,155,833,247.46
产（元）
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,390,239,078
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等
原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
是否存在公司债
√ 是 □ 否
公司是否存在最近两年连续亏损的情形
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□ 是 √ 否 □ 不适用
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提
477,336.75 39,245,241.26 1,286,275.84
资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 53,078,743.14 41,840,698.88 10,400,209.60
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
主要是聚氯乙烯
资产、交易性金融负债产生的公允
2,119,324.11 19,931,329.40 68,335,563.46 树脂套期保值业
价值变动损益，以及处置交易性金
务收益。
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
4,351,667.97 -6,276,609.33 -40,163,279.52
和支出
减：所得税影响额 6,157,858.84 14,407,060.39 5,941,655.20
少数股东权益影响额（税后） 681,542.07 83,315.91 655,226.00
合计 53,187,671.06 80,250,283.91 33,261,888.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年，公司积极应对异常低迷的市场形势，狠抓内部管理，推动“上下游生产小联动”
和“产供销运营大联动”，力保生产装置“安稳长满优”运行，阜康工业园、大黄山工业园
生产装置达产达标，主要产品超额完成全年生产目标，通过多种运输模式确保了产品顺利发
运。
新疆中泰化学托克逊能化有限公司60万吨/年电石配套2×30万千瓦动力站项目稳妥推进，
新疆中泰国信环保新材料有限公司项目已进入实施阶段，新疆中泰新材料有限公司PVC新材
料项目正在开展前期工作。2013年，公司进一步开拓了国外市场，实现了越南、俄罗斯等国
销售量翻番；新开发埃及、阿富汗等七国业务，2013年累计出口PVC18.41万吨、烧碱15.32
万吨；积极开拓电子商务，成为阿里巴巴第一家PVC生产商。同时国内市场进一步稳固，PVC
市场由原来的14个省增至21个省，片碱市场由原来的21省增至24个省。
2013年，公司生产聚氯乙烯树脂153.60万吨，同比增长71.10%；生产烧碱108.64万吨（含
自用量），同比增长61.47%；生产电石123.11万吨，同比增长164.18%；发电76.93亿千瓦时，
同比增长206.13%。2013年销售聚氯乙烯树脂148.39万吨，销售烧碱101.43万吨；实现营业收
入1,204,585.28万元，同比增长69.35%；实现归属于母公司所有者的净利润11,378.76万元，较
上年同期下降56.11%。
二、主营业务分析
1、概述
公司主营业务为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售。报告期内公司主营业务构成
未发生重大变化。与2012年同期相比，报告期公司营业利润下降58.88%，利润总额下降
50.12%，归属于母公司所有者的的净利润下降56.11%，基本每股收益下降58.22%，主要原
因是受国内外经济大环境影响，氯碱行业持续低迷，公司主营产品价格出现大幅下降，报告
期公司聚氯乙烯树脂均价较上年同期下降约50元/吨，固碱均价较上年同期下降约830元/吨。
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因阜康能源已投产的年产80万吨聚氯乙烯树脂、60万吨烧碱及配套的电石和电厂项目建设资
金来源基本为债务融资，致使报告期公司的财务费用较上年增幅较大。随着公司产业链的进
一步完善及加强成本控制，2013年公司主营产品生产成本较去年有所下降，聚氯乙烯树脂平
均生产成本约4,800元/吨；固碱平均生产成本约1,500元/吨；电平均生产成本约为0.160元/千
瓦时。公司主营产品生产成本下降仍不足以抵补产品价格大幅下降及费用增加等因素对利润
的影响。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2013 年度公司较为严格的实施了 2012 年年度报告中披露的发展战略和经营计划，具体
如下：
（1）生产运营情况
① 高标准夯实安全运营基础，实现了生产装置安稳长满优运行
中泰化学阜康工业园、大黄山工业园装置自 2012 年末投产以来，于 2013 年实现了全面
达产达标，整个装置保持平稳运行，公司主要产品产能大幅增长，同时各生产单位加强属地
化管理，推动“上下游生产小联动”和“产供销运大联动”，力保生产装置“安稳长满优”
运行，自我管理能力全面提升，使得主要产品超额完成全年生产目标。
② 项目建设审时度势，稳妥推进
面对严峻复杂的国内外经济形势和持续低迷的氯碱市场、公司非公开发行股票融资未达
到预期目标，据此公司及时作出阜康工业园二期年产 80 万吨 PVC、60 万吨烧碱项目暂缓建
设的决策；已开建的产业链项目托克逊能化一期 60 万吨/年电石主厂房、汽破厂房已封顶，
配套设施厂房主体建设完成；2×30 万千瓦动力站项目冷却塔已出地面，烟囱已出地面 120 米。
新疆中泰国信环保新材料有限公司项目已进入实施阶段，新疆中泰新材料有限公司 PVC 新材
料项目正在开展前期工作。
③ 市场开拓成效显著，物流效率逐步提升
逐步加大国际市场的开拓，实现了越南、俄罗斯等市场销售量翻番；新开发埃及、阿富
汗等七国业务，全年累计出口 PVC18.41 万吨、烧碱 15.32 万吨。
国内市场进一步稳固，针对国内大型氧化铝企业主要集中在山西、河南、贵州及广西等
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地区的特点，加大了这些地区市场的开拓力度。片碱销售片区由原来的 21 个省增加到 24 个
省。PVC 销售片区由原来的 14 个省增加到 21 个省。疆内市场更加巩固，公司提前与疆内用
碱企业签订框架销售合同，保证了产品的销售流向，稳定了疆内液体产品市场占有率。
供应链管理逐步完善，加强对供应市场和物资成本构成的分析研究，掌握重要物资价格
走势，把握采购时机，通过加强采购价格管理，全面推广战略采购和框架协议采购，进一步
降低采购成本。
④ 加强基础管理，提升企业管理水平
加强人才队伍建设。建立以专业技术带头人为核心的专业工作室管理制度，如阜康能源
取得阜康市级“王春涵 DCS 大师工作室”，申请自治区级“张颖中检修电工大师工作室”；
华泰氯碱电仪车间库尔班江巴拉提被推荐为自治区第十批有突出贡献的优秀专家和乌鲁木
齐市级技能大师。
加强“两化”融合。华泰氯碱厂生产信息化项目建成投运，财务业务一体化 SAP—ERP
二期项目通过验收，通过自主研发力量完成 SAP—OA—CBS 跨行资金管理集成化系统建设。
⑤ 技术创新迈上新台阶，创新型企业建设迈出新步伐
与南开大学构建产学研联合研发平台，加快技术研发，完成与北京化工大学合作的乙炔
清净脱硫磷环保节能新工艺试车。基层创新能力正在不断提高，华泰公司完成 206 项班组课
题攻关，5 项技术已获专利；阜康能源氯碱乙炔“一键自动下料”等 8 项创新技术已申报国
家专利；中泰矿冶成功试验净化灰回收焚烧技术，实现了废物综合利用。
（2）经营计划完成情况
公司在 2012 年年度报告中披露了 2013 年度经营计划
① 产量目标
生产聚氯乙烯树脂 145.8 万吨，离子膜烧碱 104.43 万吨。发电量 81.9 亿千万时。电石
118 万吨。
② 财务预算目标
营业收入：1,297,363万元（含税1,503,741万元）。
报告期的进展情况
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① 2013 年公司生产聚氯乙烯树脂 153.60 万吨，完成年计划的 105.35%；生产烧碱 108.64
万吨（含自用量），完成年计划的 104.03%；发电 76.93 亿千瓦时，完成年计划的 93.93%；
生产电石 123.11 万吨，完成年计划的 104.33%。
② 报告期公司实现营业收入 1,204,585.28 万元，完成计划的 92.85%。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
主营业务 11,907,286,313.74 6,701,727,543.95 77.67%
其他业务 138,566,518.38 411,160,407.83 -66.30%
说明
（1）主营业务收入为公司氯碱产品及售电的销售收入，报告期公司主营业务收入比上
年同期增加 77.67%，主要是报告期聚氯乙烯树脂、烧碱等产品产量及发电量较上年同期增
加所致。
（2）其他业务收入主要为贸易收入，报告期其他业务收入比上年同期减少 66.30%，主
要是 2013 年公司全资子中泰进出口开展贸易业务较上年减少所致。
（3）2013 年公司发电 76.93 亿千瓦时，平均生产成本约为 0.160 元/千瓦时。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
单位：万吨
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 148.39 85.53 73.49
化工（聚氯乙烯树脂） 生产量 153.60 89.77 71.10
库存量 4.64 3.31 40.18
销售量 101.43 55.66 82.23
化工（烧碱） 生产量 108.64 67.28 61.47
库存量 3.55 4.82 -26.35
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注：公司烧碱的生产量含自用量。
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 不适用
2013年公司主营产品聚氯乙烯树脂、烧碱的销售量、生产量较2012年大幅增加，主要是
公司阜康能源年产80万吨聚氯乙烯树脂、60万吨离子膜烧碱及配套项目投产致使公司主营产
品的规模扩大和产能提高。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 2,768,176,199.71
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 22.99
公司前5大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 浙江特产石化有限公司 891,034,995.53 7.40
2 广东联塑科技实业有限公司 565,021,498.29 4.69
3 无锡利源化工集团有限公司 558,919,232.92 4.64
4 上海海螺型材有限责任公司 376,686,562.71 3.13
5 中国石油天然气运输公司 376,513,910.26 3.13
合计 —— 2,768,176,199.71 22.99
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业 同比增
项目 占营业成本 占营业成本
分类 金额 金额 减(%)
比重（%） 比重（%）
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工业 主营业务成本 9,317,572,507.59 99.32 5,345,474,178.49 94.07 5.25
工业 其他业务成本 63,918,709.54 0.68 336,986,548.62 5.93 -5.25
产品分类
单位：元
2013 年 2012 年
同比
产品分类 项目 占营业成 增减
占营业成本
金额 金额 本比重 (%)
比重（%）
（%）
聚氯乙烯 营业成本 7,041,296,827.08 75.06 4,371,281,653.80 76.93 -1.87
氯碱类产品 营业成本 1,221,390,560.48 13.02 597,367,897.74 10.51 2.51
电 营业成本 1,054,885,120.03 11.24 376,824,626.95 6.63 4.61
公司生产成本主要由直接材料、直接人工、制造费用等构成，各类成本占生产成本的比
重如下：
单位：%
项目 直接材料占比 直接人工占比 制造费用占比
聚氯乙烯树脂 91.19 1.98 6.83
2013 年
氯碱类产品 82.73 3.14 14.14
聚氯乙烯树脂 96.75 0.74 2.51
2012 年
氯碱类产品 84.54 4.05 11.41
注：直接材料包含燃料和动力，直接材料存在分步结转。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 2,238,457,666.91
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 23.85
公司前 5 名供应商资料
√适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 新疆新冶能源化工股份有限公司 1,103,638,987.69 11.76
2 新疆圣雄能源股份有限公司 547,372,590.63 5.83
3 乌鲁木齐环鹏有限公司 332,405,142.29 3.54
4 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 164,999,140.23 1.76
新疆中泰化学股份有限公司 2013 年度报告全文
5 神华新疆销售有限公司 90,041,806.07 0.96
合计 —— 2,238,457,66
