天水华天科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
天水华天科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
天水华天科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人肖胜利、主管会计工作负责人宋勇及会计机构负责人(会计主管
人员)吴树涛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,273,875,874.85 7,068,713,474.97 2.90%
归属于上市公司股东的净资产
4,804,008,434.65 4,648,763,471.43 3.34%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,509,193,258.56 35.80% 3,987,079,901.32 40.71%
归属于上市公司股东的净利润
111,447,219.25 24.10% 291,441,057.63 11.79%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
93,278,989.98 40.92% 253,628,689.52 37.38%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 500,691,675.40 21.83%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1046 5.55% 0.2735 -4.94%
稀释每股收益（元/股） 0.1046 5.55% 0.2735 -4.94%
加权平均净资产收益率 2.34% -1.23% 6.12% -4.24%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,047,670.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
49,448,530.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 127,020.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,811,306.47
减：所得税影响额 7,426,219.41
少数股东权益影响额（税后） 4,100,598.48
合计 37,812,368.11 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 46,376
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
天水华天电子集团股份 境内非国有法
27.75% 295,687,692 0 质押 3,900,000
有限公司 人
招商财富－招商银行－
汇垠天粤 1 号专项资产 其他 2.39% 25,505,825 25,505,825
管理计划
申万菱信基金－工商银
行－华融信托－华融国
其他 2.09% 22,317,595 22,317,595
兵晟乾成长权益投资集
合资金信托计划
申万菱信基金－工商银
行－华融信托－华融海
其他 1.94% 20,723,482 20,723,482
西晟乾 11 号权益投资集
合资金信托计划
创金合信基金－招商银
行－津杉华融 1 号资产 其他 1.57% 16,738,197 16,738,197
管理计划
全国社保基金一零八组
其他 1.54% 16,419,374 16,419,374
合
中国银河投资管理有限
国有法人 1.50% 15,941,140 15,941,140
公司
全国社保基金五零二组
其他 1.50% 15,941,140 15,941,140
合
华安未来资产－浦发银
行－华安资产浦发理成 1 其他 1.50% 15,941,139 15,941,139
号资产管理计划
前海人寿保险股份有限 境内非国有法
1.31% 13,919,252
公司－海利年年 人
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天水华天电子集团股份有限公司 295,687,692 人民币普通股 295,687,692
前海人寿保险股份有限公司－海
13,919,252 人民币普通股 13,919,252
利年年
中国工商银行股份有限公司－华
13,324,102 人民币普通股 13,324,102
安逆向策略混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇
添富民营活力混合型证券投资基 12,189,871 人民币普通股 12,189,871
金
中国工商银行股份有限公司－华
安媒体互联网混合型证券投资基 9,345,683 人民币普通股 9,345,683
金
中央汇金资产管理有限责任公司 8,157,370 人民币普通股 8,157,370
中国建设银行股份有限公司－易
方达国防军工混合型证券投资基 7,674,944 人民币普通股 7,674,944
金
中国工商银行－广发聚丰混合型
7,199,846 人民币普通股 7,199,846
证券投资基金
上海柘中集团股份有限公司 6,513,751 人民币普通股 6,513,751
太平人寿保险有限公司－传统－
6,018,883 人民币普通股 6,018,883
普通保险产品-022L-CT001 深
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股
说明 东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
报告期末，中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 15,539,232 股股
前 10 名普通股股东参与融资融券 份，占公司总股份的 1.46%。以股东通过各种证券账户持有公司股份的合计数重新排序
业务情况说明（如有） 后，前 10 名股东情况如上表所示。
上述前 10 名股东在报告期末未通过投资者信用账户持有公司股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金为1,079,499,676.66元，较年初的2,122,397,848.92元下降49.14%，主要为本期实施募集资
金项目及暂时闲置的资金购买理财产品所致。
2、应收票据为131,903,711.88元，较年初的96,598,806.56元增长36.55%，主要为期末尚未背书转让的
承兑汇票较年初增加所致。
3、应收账款为823,211,780.28元，较年初的611,456,589.35元增长34.63%，主要为本期封装产量增长，
销售额增长所致。
4、预付款项为409,312,175.64元，较年初的213,477,716.02元增长91.74%，主要为本期实施募集资金项
目,预付的设备、工程款增加所致。
5、应收利息为3,745,420.08元，较年初的258,499.99元增长1,348.91%，主要为本期定期存单预提利息
所致。
6、其他应收款为30,071,309.97元，较年初的16,550,792.55元增长81.69%，主要为本期期末尚未收回的
其他应收款较年初增加所致。
7、其他流动资产为367,409,439.68元，较年初的165,000,000.00元增长122.67%，主要为本期购买银行
保本理财产品较上年增加。
8、长期股权投资为27,142,372.60元，较年初的923,868.78元增长2,837.90%，主要为本期对外投资增加
所致。
9、在建工程为788,634,531.41元，较年初的333,879,060.70元增长136.20%，主要为本期在建的工程增
加所致。
10、短期借款为31,133,400.00元，较年初的205,172,430.59元下降84.83%，主要为本期归还部分银行借
款所致。
11、应付账款为981,644,142.92元，较年初的737,575,817.35元增长33.09%，主要为本期应付的材料款
较年初增加所致。
12、预收款项为15,708,818.70元，较年初的6,619,768.98元增长137.30%，主要为本期收到的预收货款
较上年增加所致。
13、应付职工薪酬为39,947,176.19元，较年初的77,829,837.91元下降48.67%，主要为本期发放上年计
提的员工年终奖金所致。
14、应付利息为1,117,802.81元，较年初的804,239.05元增长38.99%，主要为本期预提的借款利息较年
初增加所致。
15、一年内到期的非流动负债为273,456,879.33元，较年初的121,141,923.15元增长125.73%，主要为本
期一年内到期的长期借款增加所致。
16、股本为1,065,556,472.00元，较年初的819,658,825.00元增长30.00%，主要为本期资本公积转增股本
所致。
17、其他综合收益为6,583,044.69元，较年初的4,440,629.11元增长48.25%，主要为本期外币财务报表
折算差额增加较年初增加所致。
18、营业收入为3,987,079,901.32元，较上年同期的2,833,541,485.62元增长40.71%，主要为前期募集资
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金项目产能逐步释放，封装产量较上年同期增加；且本年度1-3月份合并范围较上年同期增加上海纪元微科
电子有限公司和FlipChip International, LLC，1-5月份较上年同期增加深圳市华天迈克光电子科技有限公司。
19、营业成本为3,311,389,710.56元，较上年同期的2,223,645,803.22元增长48.92%，主要为前期募集资
金项目产能逐步释放，封装产量较上年同期增加；且本年度1-3月份合并范围较上年同期增加上海纪元微科
电子有限公司和FlipChip International, LLC，1-5月份较上年同期增加深圳市华天迈克光电子科技有限公司。
20、营业税金及附加为8,669,053.84元，较上年同期的5,214,321.72元增长66.25%，主要为本期出口业
务产生的免抵税额相应缴纳的城建税和教育费附加较上年同期增加所致。
21、财务费用为-6,018,718.08元，较上年同期的41,402,390.525元下降114.54%，主要为本期支付的借
款利息较上年同期减少、且收到的存款利息增加所致。
22、投资收益为11,502,653.04元，较上年同期的3,742,839.88元增长207.32%，主要为本期购买银行保
本理财产品确认的投资收益所致。
23、营业外收入为51,513,998.90元，较上年同期的95,615,231.76元下降46.12%，主要为本期确认的政
府补助较上年同期减少所致。
24、营业外支出为2,301,832.90元，较上年同期的3,509,587.22元下降34.41%，主要为上年同期处置设
备较本期多所致。
25、少数股东损益为20,061,604.88元，较上年同期4,536,776.75元增长342.20%，主要为本期子公司少
数股东权益份额较上年同期增加所致。
26、外币财务报表折算差额为2,142,415.58元，较上年同期22,362,166.93元下降90.42%，主要为本期美
元兑人民币汇率变动较上年影响较小所致。
27、投资活动现金产生的流量净额为-1,468,237,611.30元，较上年同期的-840,716,374.63元增长74.64%，
主要为本期募集资金投资项目的实施和暂时闲置资金购买保本理财产品所致。
28、筹资活动产生的现金流量净额为-181,981,588.72元，较上年同期的221,862,145.78元下降182.02%，
主要为本报告期偿还银行借款增多，和新增银行借款减少所致。
29、汇率变动对现金及现金等价物的影响为1,543,043.67元，较上年同期的14,776,907.91元下降89.56%，
主要为本期美元兑人民币汇率变动较上年影响较小所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
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不直接经营或参与经营任何与华天科技业务
有竞争或可能有竞争的业务；并且保证将来
的全资子公司、控股公司和其他经营受其控
制的公司(以下简称“附属公司”)将不直接经
营或参与经营任何与华天科技业务有竞争或
可能有竞争的业务。在《避免竞争和优先选
择协议》生效后以及在该协议有效期间，除
华天科技事先同意外，将不会并且促使附属
公司不会向在该协议生效前二十四个月内任
何期间或者在该协议有效期间，作为华天科
技业务客户或者已被认定的未来客户，招揽、
吸引或者意图招揽、吸引其光顾，以向该客
户提供与华天科技业务或产品等有直接或间
关于同业
接竞争或者可能竞争的货物或服务；也不会
竞争、关
向上述期间内作为华天科技的供应商或已被
天水华天电子集 联交易、 2007 年 03
认定的未来供应商，招揽、吸引或者意图招 长期 严格履行
团股份有限公司 资金占用 月 10 日
揽、吸引其光顾，以从该供应商处获取与华
方面的承
天科技业务或产品等有直接或间接竞争或者
诺
可能竞争的货物或服务。在该协议生效后以
及在该协议有效期间，除华天科技事先书面
同意外，如果有任何业务机会建议提供给天
首次公开发行或
水华天电子集团股份有限公司或附属公司，
再融资时所作承
而该业务直接或间接与华天科技业务有竞争
诺
或可能竞争；或者天水华天电子集团股份有
限公司或附属公司有任何机会需提供给第三
方，而且华天科技有能力或者有兴趣承揽该
业务，那么，应并且促使附属公司立即通知
华天科技该业务机会，并在上述通知发出后
十日内，尽力促使该业务按华天科技董事会
能合理接受的条款和条件首先提供给华天科
技。
中国银河投资管
理有限公司;中广
核资本控股有限
公司;全国社保基
金一零八组合;创
自 2015 年
金合信基金-招商 自天水华天科技股份有限公司本次非公开发
股份限售 2015 年 11 11 月 27
银行-津杉华融 1 行股票发行上市之日起十二个月内不转让所 严格履行
承诺 月 17 日 日起 12 个
号资产管理计划; 认购的新股。
月
华安未来资产-浦
发银行-华安资产
浦发理成 1 号资
产管理计划;申万
菱信基金-工商银
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行-华融信托-华
融﹒国兵晟乾成
长权益投资集合
资金信托计划;申
万菱信基金-工商
银行-华融信托-
华融﹒海西晟乾
11 号权益投资集
合资金信托计划;
全国社保基金五
零二组合;招商财
富-招商银行-汇
垠天粤 1 号专项
资产管理计划
股权激励承诺
对于天水华天科技股份有限公司正在或已经
进行生产开发的产品、经营的业务以及研究
的新产品、新技术，承诺方保证现在和将来
不生产、开发任何对天水华天科技股份有限
张玉明;常文瑛;陈 关于同业
公司生产的产品构成直接竞争的同类产品，
建军;崔卫兵;杜忠 竞争、关
亦不直接经营或间接经营与天水华天科技股
鹏;刘建军;乔少 联交易、 2014 年 04
份有限公司业务、新产品、新技术有竞争或 长期 严格履行
华;宋 勇;肖胜 资金占用 月 28 日
可能有竞争的企业、业务、新产品、新技术。
利;薛延童;杨前 方面的承
承诺方也保证不利用其实际控制人的地位损
进;张兴安;周永寿 诺
害天水华天科技股份有限公司及其它股东的
正当权益。同时承诺方将促使承诺方全资拥
有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属
子公司遵守上述承诺。
其他对公司中小 自 2015 年
天水华天电子集 在增持计划完成后 6 个月内（即自 2015 年 9
股东所作承诺 股份限售 2015 年 07 9 月 3 日 已履行完
团股份有限公司; 月 3 日起 6 个月内）不减持其持有的公司股
承诺 月 09 日 起 6 个月 毕
刘建军 份。
内
自 2015 年
在增持计划完成后 6 个月内（即自 2015 年 12
天水华天电子集 股份限售 2015 年 09 12 月 26 已履行完
月 26 日起 6 个月内）不减持其持有的公司股
团股份有限公司 承诺 月 15 日 日起 6 个 毕
份。
月内
自公告之日起一年内（2016 年 1 月 14 日至 2016 年 1
天水华天电子集 股份限售 2016 年 01
2017 年 1 月 13 日）不以任何形式减持其所持 月 14 日起 严格履行
团股份有限公司 承诺 月 14 日
有的公司股份。 1年
在增持行为完成后 6 个月内（即自 2016 年 7 2016 年 7
天水华天电子集 股份限售 2016 年 01
月 26 日起 6 个月内）不减持其持有的公司股 月 26 日起 严格履行
团股份有限公司 承诺 月 26 日
份。 6 个月内
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承诺是否按时履
是
行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
31,851.61 至 41,407.09
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 31,851.61
随着公司募集资金投资项目产能逐步释放，预计 2016 年度归属于上市公司
业绩变动的原因说明
股东的净利润变动幅度为 0.00%-30.00%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见公司 2016 年 9 月 9 日登载于深圳
证券交易所网站互动易平台上的《2016
2016 年 09 月 08 日 实地调研 机构
年 9 月 8 日投资者关系活动记录
表》。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天水华天科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,079,499,676.66 2,122,397,848.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 131,903,711.88 96,598,806.56
应收账款 823,211,780.28 611,456,589.35
预付款项 | 华天科技：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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