苏州海陆重工股份有限公司 2014 年半年度报告全文
苏州海陆重工股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
苏州海陆重工股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人徐元生、主管会计工作负责人朱建忠及会计机构负责人(会计主
管人员)成艺声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 半年度报告 ................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 24
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 27
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 28
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 30
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 132
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、海陆重工 指 苏州海陆重工股份有限公司
公司章程 指 苏州海陆重工股份有限公司公司章程
公司股东大会 指 苏州海陆重工股份有限公司股东大会
公司董事会 指 苏州海陆重工股份有限公司董事会
公司监事会 指 苏州海陆重工股份有限公司监事会
审计机构、会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
股权激励 指 《首期股票期权激励计划（2011 年）（草案）修正版》
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
RH 公司 指 瑞士 Raschka 投资有限公司
元 指 人民币元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 海陆重工 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 苏州海陆重工股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海陆重工
公司的外文名称（如有） Suzhou Hailu Heavy Industry Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）SZHL
公司的法定代表人 徐元生
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张郭一 陈敏
联系地址 张家港市东南大道一号（张家港经济技术开发区） 张家港市东南大道一号（张家港经济技术开发区）
电话 0512-58913056 0512-58913056
传真 0512-58683105 0512-58683105
电子信箱 stock@hailu-boiler.cn stock@hailu-boiler.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司注册地址 张家港市东南大道 1 号（张家港经济技术开发区）
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 张家港市东南大道 1 号（张家港经济技术开发区）
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.hailu-boiler.cn
公司电子信箱 stock@hailu-boiler.cn
临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 无
临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 无
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2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2013 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 661,277,699.75 659,277,842.67 0.30%
归属于上市公司股东的净利润（元） 46,417,569.75 84,579,051.05 -45.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
39,156,333.06 80,564,989.60 -51.40%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -4,615,124.48 31,426,183.32 -114.69%
基本每股收益（元/股） 0.18 0.33 -45.45%
稀释每股收益（元/股） 0.18 0.33 -45.45%
加权平均净资产收益率 3.05% 6.46% -3.41%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,238,992,417.79 2,867,797,031.65 12.94%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,532,018,102.95 1,498,501,566.25 2.24%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 13,365.18
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,435,354.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 341,989.88
减：所得税影响额 1,322,587.24
少数股东权益影响额（税后） 206,885.68
合计 7,261,236.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，国内经济持续低迷，投资需求增长乏力，行业内竞争日益加剧面对整体经济下行态势，公司董事会紧紧围
绕国家产业政策和市场需求，坚持以调整产品结构为突破口，以新产品、新技术、新工艺拓展企业发展平台，报告期内实现
营业收入6.61亿元，同比增加0.3%，实现归属于上市公司股东的净利润0.46亿元，同比减少45.12%。
2014年下半年，公司将抓住发展机遇，进一步强化管理，提高生产效率，并通过积极开发新的客户及产品，加强管理
与成本控制，优化资源配置等措施，实现公司可持续增长。
二、主营业务分析
概述
报告期内，公司实现营业收入661,277,699.75元，较上年同期增长0.3%；营业成本506,343,856.26元，较上年同期增长
5.16%；实现归属于母公司的净利润46,417,569.75元，较上年同期减少45.12%；经营活动产生的现金流量净额-4,615,124.48
元，较上年同期减少114.69%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 661,277,699.75 659,277,842.67 0.30%
营业成本 506,343,856.26 481,496,340.45 5.16%
销售费用 10,540,045.14 9,512,044.35 10.81%
系本期研发费用增加、广州 RH 公司并入合
管理费用 92,386,566.47 65,586,290.01 40.86%
并报表所致。
财务费用 -289,428.25 642,272.51 -145.06% 主要系本期汇兑收益增加所致。
所得税费用 9,256,982.69 14,684,806.41 -36.96% 主要系本期利润减少所致。
研发投入 32,163,534.70 14,075,800.43 128.50% 主要系本期用于研发的支出增加所致。
主要系本期支付的其他与经营活动有关的
经营活动产生的现金流量净额 -4,615,124.48 31,426,183.32 -114.69%
现金增加所致。
主要系本期购建固定资产、无形资产和其他
投资活动产生的现金流量净额 -7,928,031.45 -69,701,181.02 88.63%
长期资产支付的现金减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额 -17,598,202.96 -41,303,447.92 57.39% 主要系本期偿还债务支付的现金减少所致。
现金及现金等价物净增加额 -29,653,245.29 -79,578,445.62 62.74%
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
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公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
公司2013年披露的发展战略：“面对国内外宏观经济环境的不断变化，行业发展趋势和竞争格局给公司未来发展带来的
机遇和挑战，公司制定如下发展战略：余热锅炉保持主要产品市场占有率第一，加快拓宽下游产品；大型及特种材质压力容
器加强管理，提高劳动生产率，调整产品结构，保持煤化工市场占有率，积极拓展石化领域；核承压设备扩大产能，加快市
场推广，稳定毛利率；借助并购的瑞士RH公司技术力量，优势互补，向处理废液、废气、污泥和固体废料等环保节能总包商
转型，以期取得更好的经济效益。”
报告期内，公司深入贯彻落实上述发展战略，余热锅炉产品以拓宽应用领域和上下游、技术革新为主要工作，压力容器
产品以争市场、争产出为主要工作，核承压设备产品则以稳盈利、自主承接订单为主要工作，稳定发展各项业务。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
工业 627,788,048.72 487,677,871.17 22.32% -1.50% 5.07% -4.85%
运输业 1,463,675.68 806,067.30 44.93% -72.56% -82.97% 33.66%
服务业 14,941,916.28 7,857,365.65 47.41% 100.00% 100.00% 100.00%
分产品
余热锅炉及相关
424,252,687.60 324,868,338.81 23.43% -7.80% -0.23% -5.81%
配套产品
核电产品 9,696,353.85 6,238,074.50 35.67% 392.18% 432.38% -4.85%
容器产品 193,839,007.27 156,571,457.86 19.23% 10.62% 13.97% -2.37%
运输收入 1,463,675.68 806,067.30 44.93% -72.56% -82.97% 33.66%
工程服务 14,941,916.28 7,857,365.65 47.41% 100.00% 100.00% 100.00%
分地区
境内销售 624,851,494.47 482,939,150.35 22.71% 0.20% 6.91% -4.85%
境外销售 19,342,146.21 13,402,153.77 30.71% 1.43% -21.96% 20.76%
四、核心竞争力分析
报告期内，公司依托科技创新，在不断加剧的市场竞争环境中保持了原有的核心竞争力，主要体现在以下几个方面。
1、从公司资质、品牌、市场地位来看，公司为国家火炬计划重点高新技术企业、江苏省高新技术企业，“海陆”品牌
被评为江苏省著名商标。公司所持有的产品制造资格证书及资质认可证书居国内同行业前列，具体包括A级锅炉、A1、A2级
压力容器设计资格证与制造许可证，美国机械工程师协会（ASME）的\"S\"、“U\"钢印和授权证书，船用锅炉方面持有中国船
级社（CCS）英国劳氏船级社（LR）、德国劳埃德船级社（GL）、挪威船级社（DNV）、美国船级社（ABS）、法国船级社（BV）
和日本海事协会（NK）的工厂认可和产品检验证书。报告期内在自主知识产权建设方面共获得有效发明专利3项，有效实用
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新型专利7项。
2、从主要产品余热锅炉产品的核心竞争力来看，公司是国内研发、制造特种余热锅炉的骨干企业，品种居全国第一，
工业余热锅炉国内市场占有率一直保持第一。公司十分注重自主研发，产品干熄焦余热锅炉获国家科技进步二等奖、国家冶
金科学技术一等奖、国家重点新产品，并被列入为国家863计划、获江苏省科技成果转化专项资金扶持。
3、从主要产品大型及特种材质压力容器的核心竞争力来看，近年来制造领域积累了丰富的经验。2012年开始，公司再
融资项目大型及特种材质压力容器生产线技术改造项目竣工投产，产能逐步释放，核心竞争力增强，为宁煤二期、山西潞安
等新型煤化工项目超限设备配套制造。公司还承接了KBI汽化炉等高难度压力容器制造项目。
4、从主要产品核承压设备的核心竞争力来看，公司于1998年即取得核承压设备制造资格。公司为上海第一机床厂加工
的堆内构件吊篮筒体，是制造核反应堆的心脏设备，该产品的成功研发与生产，替代了一直依赖国外进口的状态，填补了国
内空白，达到了国际先进水平。报告期内，随着募投项目核承压设备制造技改项目的逐步投产，公司自主承接的核电产品订
单逐渐增多，已经远超过原来的单一加工制造订单，逐步完成核电的战略转型规划，公司“第三代核电核级容器研发和产业
化项目”获得中央预算内投资1949万元人民币，提供了有力的政策和资金支持。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 46,920
报告期投入募集资金总额 4,496.2
已累计投入募集资金总额 47,560.05
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
（一）募集资金基本情况
经证监会证监许可[2009]905 号文核准，公司向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行人民币
普通股（A 股）1,840 万股，每股发行价格为人民币 25.50 元，募集资金总额 46,920.00 万元，扣除与发行有关的费用人民
币 1,976.80 万元，公司实际募集资金净额为人民币 44,943.20 万元（均为货币资金），其中计入股本人民币 1,840 万元，计
入资本公积人民币 43,103.20 万元。经江苏公证天业会计师事务所有限公司出具的苏公 W[2009]B079 号验资报告验证，此
次非公开发行募集资金已于 2009 年 9 月 23 日全部到位。2014 年前已使用 43,063.85 万元，2014 年半年度使用 4,496.2 万
元，当前专户余额为 24,920.17 元。
（二）募集资金管理情况
为进一步规范公司募集资金的管理和使用，保护公众投资者的利益，根据深圳证券交易所《上市规则》（2008 年修订）、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司制定的《募集资金管理办法》等相关法律法规和规范性文件
的规定，2009 年 10 月 20 日，公司与交通银行股份有限公司张家港人民路支行、国信证券股份有限公司签署了《募集资金
三方监管协议》；与中信银行股份有限公司张家港支行、国信证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，该两份
协议与三方监管协议范本不存在重大差异，正在正常履行中。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
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承诺投资项目
大型及特种材质压力 2012 年
容器制造技术改造项 否 22,417.6 22,417.6 679.84 31,584.82 140.89% 11 月 30 17,163.68 是 否
目 日
2013 年
核承压设备制造技术
否 12,472.9 12,472.9 3,816.36 15,975.23 128.08% 06 月 30 970 是 否
改造项目
日
承诺投资项目小计 -- 34,890.5 34,890.5 4,496.2 47,560.05 -- -- 18,133.68 -- --
超募资金投向
合计 -- 34,890.5 34,890.5 4,496.2 47,560.05 -- -- 18,133.68 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先
公司第一届董事会第十九次会议审议通过了以 3,400.72 万元非公开发行股票募集资金置换预先已投
期投入及置换情况
入募集资金投资项目的自筹资金的决议（详见 2010 年 3 月 18 日《证券时报》、《证券日报》）。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
至报告期末，尚未使用的募集资金存储在专用账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无。
情况
截止本披露日，募集资金承诺投资总额 34890.5 万元，剩余的配套流动资金 10052.7 万元已全部用于该两项目。募集资
金专户余额为 0，募集资金专户已销户。
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
募集资金项目概述 披露日期 披露索引
大型及特种材质压力容器制造技术改造
2014 年 08 月 23 日 《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网
项目、核承压设备制造技术改造项目
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
或服务
船用锅炉、
压力容器、
张家港海陆 工业锅炉、
143,336,28 75,693,930. 52,673,645. -771,598.
沙洲锅炉有 子公司 制造业 机械设备、 4500000 -990,105.75
4.72 26 00
限公司 金属结构
件制造、加
工
张家港海陆 锅炉技术
2,957,494.7 2,822,841.0 -800,267.
锅炉研究所 子公司 咨询设计 的研究、开 500000 0.00 -800,267.31
0 8
有限公司 发、转让
冶金设备
机械、锅炉
江阴海陆冶
配件、弯 283,128,68 135,475,45 105,744,37 8,248,346
金设备制造 子公司 制造业 10000000 6,249,230.69
管、金属结 2.37 2.98 7.19 .95
有限公司
构件的制
造、加工
张家港海陆 普通货运、
2,286,427.7 1,249,832.5 3,854,594.6 453,935.9
重型装备运 子公司 运输业 大型物件 500000 453,935.98
