信立泰：2020年度独立董事述职报告（刘来平）

深圳信立泰药业股份有限公司2020年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为公司独立董事，2020 年，我严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，独立、公正地履行独立董事义务，较好地维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2020年度履行职责情况汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

本年度，我按时参加董事会及股东大会，认真审议各项议案，独立发表意见，没有投反对票、弃权票的情况。

（一）2020年，公司共召开9次董事会，具体出席情况见下表：

独立董事 姓名	应参加 会议次数	现场 出席次数	以通讯方式 参加次数	委托 出席次数	缺席次数	是否连续 两次未亲自参加会议
刘来平	9	2	7	0	0	否

（二）2020年，公司召开了3次股东大会，我作为第五届董事会独立董事候选人现场出席了2020年第一次临时股东大会，2019年年度股东大会、2020年第二次临时股东大会我因公务原因未能出席。

二、发表独立意见的情况

2020年，我积极出席相关会议，认真审议各项议案，以合理谨慎的态度，做出独立、公正的判断。与其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

序号	事 项	时 间	意见类型
1	关于聘任公司高级管理人员	2020年1月10日	同意

2	关于向银行申请项目贷款	2020年3月21日	同意
3	关于使用自有闲置资金投资银行理财产品	2020年3月21日	同意
4	关于公司2019年度利润分配预案	2020年4月9日	同意
5	关于公司2019年度董事、高级管理人员报酬	2020年4月9日	同意
6	关于公司2019年度内部控制自我评价报告	2020年4月9日	同意
7	关于续聘公司2020年度审计机构	2020年4月9日	同意
8	关于会计政策变更	2020年4月9日	同意
9	关于公司对外担保及关联方占用资金情况	2020年4月9日	同意
10	关于调整公司回购股份价格上限	2020年6月22日	同意
11	关于公司对外担保及关联方占用资金情况	2020年8月25日	同意
12	关于拟审议的2020年度非公开发行股票相关事项	2020年9月28日	同意
13	关于本次非公开发行股票相关事项	2020年9月28日	同意
14	关于无需编制前次募集资金使用情况报告	2020年9月28日	同意
15	关于公司未来三年（2020年-2022年）股东回报规划	2020年9月28日	同意
16	关于提名增补公司第五届董事会非独立董事候选人	2020年9月28日	同意
17	关于拟审议的调整2020年度非公开发行A股股票方案	2020年12月11日	同意
18	关于调整2020年度非公开发行A股股票方案	2020年12月11日	同意
19	关于计提商誉减值准备	2020年12月11日	同意
20	关于授权公司经营管理层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作	2020年12月11日	同意
21	关于调整公司回购股份用途	2020年12月27日	同意
22	关于《深圳信立泰药业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）及摘要》	2020年12月27日	同意

三、积极参与专门委员会的工作

作为董事会薪酬委员会召集人、提名委员会及审计委员会委员，2020年度，我积极参与各专门委员会工作，组织召开薪酬与考核委员会会议，检查董事、高

管职务履行情况，并对董事、高管年度薪酬的发放情况进行考核。作为提名委员会委员，对公司高级管理人员候选人、增补第五届董事会非独立董事候选人的人选进行审查并提出合理意见。作为审计委员会委员，我听取内审部门的工作汇报，督导内部审计工作，监督评估公司内控的实施及完善情况；审议公司的定期财务报告，关注对公司定期报告的分析和审计及公司重大事项的进展情况。

四、对公司进行现场检查的情况

任职期间，我通过审阅文件、现场考察等多种形式，及时了解公司生产运营状况、监督公司内控制度的建设和执行情况；检查董事会决议的执行情况；利用参加董事会会议的机会及其他时间，巡查公司财务、审计部门，听取财务、审计部门负责人的工作汇报；密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，以及传媒、网络上出现的与公司有关的报道；与公司其他董事、监事、管理层及相关人员保持联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运营管理动态，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、关注公司内部控制情况和法人治理结构

作为独立董事，我勤勉尽责，积极与公司有关人员沟通，深入了解公司的经营、财务状况及各项重大事项的进展情况；通过听取汇报、实地考察等方式，对公司财务运作、资金往来、内部控制、关联交易等事项进行核查；监督、检查高级管理人员的履职情况；对于需经董事会审议决策的重大事项，认真审核公司提供的资料，如有疑问主动向相关人员问询，了解具体情况，在此基础上利用专业知识，独立、客观判断，审慎行使表决权，切实履行独立董事应尽职责。

2、对公司信息披露情况进行监督、检查

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律、法规的要求和公司信息披露制度，履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，保障广大投资者特别是中小投资者的知情权。

3、2020年年报期间工作情况

在2020年年报的编制和披露过程中，我认真听取公司管理层对行业发展趋势、经营和财务状况等方面的情况汇报，与财务负责人、年审会计师等进行充分、有效的沟通，关注年报审计工作的整体安排及进展情况，督促外部审计机构按时完成审计工作。

六、培训和学习

我一直注重相关法律、法规和规章制度的学习，不断加深对有关规则，特别是涉及规范公司法人治理结构和维护社会公众股东合法权益等方面的规定的认识、理解，积极参加监管部门组织的各项培训和学习活动，不断提高履职能力，强化保护社会公众股东合法权益的思想意识，提高对公司和股东的保护能力。

七、其他工作情况

作为独立董事，我2020年度没有提议召开董事会或临时股东大会，也没有独立聘请外部审计机构和咨询公司对公司具体事项进行审计和咨询；通过审计委员会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

八、公司存在的问题及建议

公司经营稳健，运作规范。随着公司经营发展的不断扩大，建议公司不断加强内部控制体系建设，持续完善法人治理结构，进一步促进公司持续、健康发展。

九、联系方式

姓名：刘来平

电子邮箱：[e-mail]

2021年，我将继续本着勤勉尽责的精神，独立、客观、公正地履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，提高董事会决策科学性，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告

独立董事签名：

____________________刘来平

二〇二一年三月二十八日