马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015-42
2015 年 10 月
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人张彦及会计机构负责人(会计主管人员)张彦声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 888,942,544.64 963,923,502.20 -7.78%
归属于上市公司股东的净资产（元） 703,815,238.48 717,895,444.53 -1.96%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 165,459,606.00 -22.14% 522,748,746.12 -14.91%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,081,045.46 -18.72% 20,943,644.95 -20.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常
6,828,698.19 -20.25% 19,893,224.77 -22.80%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 121,607,137.98 150.42%
基本每股收益（元/股） 0.06 -45.45% 0.180 -47.06%
稀释每股收益（元/股） 0.06 -45.45% 0.180 -47.06%
加权平均净资产收益率 0.97% -0.21% 2.88% -0.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,497,626.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,259,844.15
减：所得税影响额 187,361.67
合计 1,050,420.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 8,579
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘冀鲁 境内自然人 42.90% 50,082,169 40,171,627 质押 7,500,000
中科汇通（深圳）股
权投资基金有限公 其他 10.93% 12,764,785 0 质押 11,748,200
司
刘凌云 境内自然人 6.16% 7,197,352 6,725,514
宫为平 境内自然人 2.24% 2,612,228 2,448,964
黄学春 境内自然人 2.09% 2,438,045 2,285,668
中央汇金投资有限
其他 2.01% 2,343,100
责任公司
唐成宽 境内自然人 1.40% 1,632,514 1,530,481
吴翠华 境内自然人 0.79% 923,986 872,989
浙江宽客投资管理
有限公司－宽客睿
其他 0.76% 883,945
享 2 号私募证券投
资基金
赵明 境内自然人 0.62% 728,382 636,706
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中科汇通（深圳）股权投资基金有限
12,764,785 人民币普通股 12,764,785
公司
刘冀鲁 9,910,542 人民币普通股 9,910,542
中央汇金投资有限责任公司 2,343,100 人民币普通股 2,343,100
浙江宽客投资管理有限公司－宽客
883,945 人民币普通股 883,945
睿享 2 号私募证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
699,300 人民币普通股 699,300
信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金
699,300 人民币普通股 699,300
融资产管理计划
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中欧基金－农业银行－中欧中证金
699,300 人民币普通股 699,300
融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金
699,300 人民币普通股 699,300
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金
699,300 人民币普通股 699,300
融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金
699,300 人民币普通股 699,300
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 公司董事长刘冀鲁与公司总经理刘凌云系父女关系，属于一致行动人；未知其他股东
明 之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
不适用
务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自本承诺函出
具之日起，不以
任何方式直接
或间接地从事
与股份公司主
营业务构成或
可能构成竞争
刘冀鲁;刘凌云; 的业务，不以任
宫为平;黄学春; 何方式从事或
陆江;史志民;唐 参与生产任何 2010 年 01 月 15
9999-12-31 正常履行中
成宽;吴翠华;袁 与股份公司产 日
福祥;章大林;喻 品相同、相似或
琴;赵明 可以取代股份
公司产品的业
务或活动，不损
害股份公司和
其他股东的合
首次公开发行或再融资时所作承诺 法权益，不在股
份公司谋取任
何不正当利益。
三年锁定期限
届满后，在其任
职期间每年转
让的股份不超
过其所持有本
刘冀鲁;刘凌云;
公司股份总数
宫为平;黄学春;
的百分之二十； 除吴翠华外，其
陆江;史志民;唐 2015 年 01 月 01
离职以后三年 2015-12-31 他均正常履行
成宽;吴翠华;袁 日
内，不转让其所 中
福祥;章大林;赵
持有的本公司
明
股份，且三年后
每年转让的股
份不超过其所
持有公司股份
总数的百分之
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二十。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 否
股东吴翠华，公司现任高管，于 2015 年 3 月 23 日在其减持公司股票过程中，由
于操作失误导致超卖其所持有的公司股票 4,802 股，本年度合计减持公司股票
160,000 股。根据其上市时所做承诺，即“在其任职期间每年转让的股份不得超过
未完成履行的具体原因及下一步计划（如
其所持有本公司股份总数的百分之二十”，吴翠华本年度可减持公司股票为
有）
155,198 股，而实际减持已经超过其所持有公司股份总数的 20%，违反了上述承
诺。公司于 2015 年 3 月 24 日收到吴翠华的《致歉信》，公司今后将会继续加强
对董事、监事、高级管理人员的培训，及时提醒相关人员有关股份买卖注意事项。
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-20.00% 至 0.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
19,299,531.94 至 24,124,414.93
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 24,124,414.93
主营业务基本保持稳定，销售价格下降影响毛利额减少，导致净利润会有
业绩变动的原因说明
所变动。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
本公司的子公司隆泰公司于2011年投资安徽华菱西厨装备股份有限公司，投资成本997.5万元，持股210万股，占该公司的
股本的4.67%。该公司于2014年1月24日，在全国中小企业股份转让系统(即“新三板”)挂牌公开转让。证券简称“华菱西厨”，
证券代码“430582”。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 89,484,748.40 109,104,690.53
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 58,841,319.15 130,281,164.29
应收账款 229,855,606.40 171,408,840.69
预付款项 69,203,612.76 88,974,770.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 273,506.39
应收股利
其他应收款 3,808,239.79 4,528,025.61
买入返售金融资产
存货 144,075,467.87 155,098,937.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 595,268,994.37 659,669,935.51
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 10,025,000.00 10,025,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 220,466,835.86 231,053,621.84
在建工程 692,947.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 50,843,286.55 51,723,181.90
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,985,479.87 1,713,562.95
其他非流动资产 9,660,000.00 9,738,200.00
非流动资产合计 293,673,550.27 304,253,566.69
资产总计 888,942,544.64 963,923,502.20
流动负债：
短期借款 47,000,000.00 97,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 71,790,200.00 45,000,000.00
应付账款 23,882,355.70 14,617,826.78
预收款项 4,943,023.49 3,935,265.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,858,221.88 2,453,367.50
应交税费 18,181,295.01 24,643,744.64
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应付利息 2,493,518.00 3,265,640.01
应付股利
其他应付款 8,338,692.08 1,472,213.63
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 178,487,306.16 192,388,057.67
非流动负债：
长期借款 6,640,000.00 53,640,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,640,000.00 53,640,000.00
负债合计 185,127,306.16 246,028,057.67
所有者权益：
股本 116,746,170.00 77,830,780.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 541,080,749.78 579,996,139.78
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 28,995,039.84 26,982,505.00
一般风险准备
未分配利润 16,993,278.86 33,086,019.75
归属于母公司所有者权益合计 703,815,238.48 717,895,444.53
少数股东权益
所有者权益合计 703,815,238.48 717,895,444.53
负债和所有者权益总计 888,942,544.64 963,923,502.20
法定代表人：刘冀鲁 主管会计工作负责人：张彦 会计机构负责人：张彦
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 88,602,797.05 105,170,967.92
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 58,841,319.15 130,281,164.29
应收账款 179,178,879.19 140,644,654.60
预付款项 89,081,885.83 74,193,807.90
应收利息 273,506.39
应收股利
其他应收款 151,256,777.43 151,400,340.40
存货 108,912,181.40 145,407,853.03
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 675,873,840.05 747,372,294.53
非流动资产：
可供出售金融资产 50,000.00 50,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 50,000,000.00 50,000,000.00
投资性房地产
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 105,394,284.66 110,728,698.47
在建工程 692,947.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,995,833.92 20,379,039.70
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,721,461.84 1,532,352.02
其他非流动资产 9,660,000.00 9,732,200.00
非流动资产合计 187,514,528.41 192,422,290.19
资产总计 863,388,368.46 939,794,584.72
流动负债：
短期借款 47,000,000.00 47,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 71,790,200.00 95,000,000.00
应付账款 15,354,883.75 9,906,154.29
预收款项 1,308,825.23 3,181,447.97
应付职工薪酬 1,259,603.34 1,225,429.36
应交税费 10,872,541.16 12,057,133.95
应付利息 2,493,518.00 3,265,640.01
应付股利
其他应付款 8,235,046.84 1,186,526.36
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 158,314,618.32 172,822,331.94
非流动负债：
长期借款 6,640,000.00 53,640,000.00
应付债券
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,640,000.00 53,640,000.00
负债合计 164,954,618.32 226,462,331.94
所有者权益：
股本 116,746,170.00 77,830,780.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 541,080,749.78 579,996,139.78
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 28,995,039.84 26,982,505.00
未分配利润 | 鼎泰新材：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2015-10-31 |
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