马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-71
2016 年 10 月
1
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人张彦及会计机构负责人(会计主管
人员)张彦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 877,141,186.29 885,411,507.34 -0.93%
归属于上市公司股东的净资产
706,483,644.52 708,002,167.55 -0.21%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 130,936,626.80 -20.86% 447,574,142.58 -14.38%
归属于上市公司股东的净利润
3,839,649.13 -45.78% 14,825,940.77 -29.21%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
5,160,138.08 -24.43% 16,376,788.38 -17.68%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -14,840,148.44 -112.20%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.06 -33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.06 -33.33%
加权平均净资产收益率 0.54% -0.43% 2.09% -0.79%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
229,300.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
50,000.00
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,103,327.06
减：所得税影响额 -273,179.45
合计 -1,550,847.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 25,054
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
刘冀鲁 境内自然人 42.90% 100,164,338 75,123,254 质押 18,000,000
中科汇通（深
境内非国有法
圳）股权投资 10.93% 25,529,570
人
基金有限公司
刘凌云 境内自然人 6.16% 14,394,704 10,796,028
宫为平 境内自然人 2.27% 5,309,656 3,982,242
黄学春 境内自然人 2.09% 4,876,090 3,657,068
中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 2.01% 4,686,200
公司
唐成宽 境内自然人 1.42% 3,317,828 3,317,828 质押 1,200,000
张洋 境内自然人 1.23% 2,869,900
吴翠华 境内自然人 0.79% 1,847,972 1,385,978
袁福祥 境内自然人 0.58% 1,359,402 1,359,402 质押 830,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中科汇通（深圳）股权投资基金
25,529,570 人民币普通股 25,529,570
有限公司
刘冀鲁 25,041,084 人民币普通股 25,041,084
中央汇金资产管理有限责任公
4,686,200 人民币普通股 4,686,200
司
刘凌云 3,598,676 人民币普通股 3,598,676
张洋 2,869,900 人民币普通股 2,869,900
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上海五牛股权投资基金管理有
1,350,000 人民币普通股 1,350,000
限公司－五牛私募证券投资 5 号
宫为平 1,327,414 人民币普通股 1,327,414
梁晏 1,277,100 人民币普通股 1,277,100
黄炎 1,244,500 人民币普通股 1,244,500
黄学春 1,219,022 人民币普通股 1,219,022
上述股东关联关系或一致行动 公司董事长刘冀鲁与公司总经理刘凌云系父女关系，属于一致行动人；未知其他股东
的说明 之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件股东中“梁晏”通过普通证券账户持有公司股票 7,200 股，通过“华
前 10 名普通股股东参与融资融
泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股票 1,269,900 股，合计
券业务情况说明（如有）
持有公司 1,277,100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项已经2016年6月14日
召开的公司第三届董事会第十四次会议审议通过，并经2016年6月30日召开的2016年第一次临时股东大会审议批准。2016年7
月1日公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易申请文件，中国证监会出具了《中国证监会行政许可申请材料接收凭证》（161724号）；2016年7月7日，公司
收到中国证监会出具的 《中国证监会行政许可申请材料补正通知书》（161724号），公司按照补正通知书的要求，编制了补
正材料，报送中国证监会行政许可申请受理部门；2016年7月13日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请
受理通知书》（16172号），公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件获得中国证监会行政
许可申请受理；2016年8月12日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（16172
号），公司正组织相关中介机构按照中国证监会的要求对于反馈意见进行回复。公司分别于2016年7月11日、7月14日和8月 14
日 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
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http://www.cninfo.com.cn上发布了《关于收到〈中国证监会行政许可申请补正通知书〉的公告》（2016-48）、《关于收到〈中
国证监会行政许可申请受理通知书〉的公告》（2016-49）和《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈通知书>的公
告》（2016-55））；2016年10月11日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2016年第75次会议，会议审议通过了本次
重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。目前，本次交易尚未获得证监会核准，公司将根据中国
证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关
2016 年 07 月 11 日 于收到<中国证监会行政许可申请补
正通知书>的公告》（2016-48）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关
2016 年 07 月 15 日 于收到<中国证监会行政许可申请受
理通知书>的公告 》（2016-49）
重大资产置换及发行股份购买资产并
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关
募集配套资金暨关联交易事项
2016 年 08 月 15 日 于收到<中国证监会行政许可项目审
查一次反馈通知书>的公告》（2016-55）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关
于重大资产重组事项获得中国证监会
2016 年 10 月 12 日
并购重组委审核有条件通过暨公司股
票复牌的公告》（2016-65）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
自本承诺函
出具之日
刘冀鲁;刘
起，不以任
凌云;宫为
何方式直接
平;黄学春; 关于同业竞
或间接地从
陆江;史志 争、关联交
首次公开发行或再融资时所作承 事与股份公 2010 年 01 正常履行
民;唐成宽; 易、资金占 长期有效
诺 司主营业务 月 15 日 中
吴翠华;袁 用方面的承
构成或可能
福祥;章大 诺
构成竞争的
林;喻琴;赵
业务，不以
明
任何方式从
事或参与生
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产任何与股
份公司产品
相同、相似
或可以取代
股份公司产
品的业务或
活动，不损
害股份公司
和其他股东
的合法权
益，不在股
份公司谋取
任何不正当
利益。
锁定期限届
满后，在其
任职期间每
年转让的股
份不得超过
其所持有本
刘冀鲁;刘 公司股份总
凌云;宫为 数的百分之
平;黄学春; 二十；离职
除赵明外，
陆江;史志 股份减持承 以后三年 2016 年 01 2016 年 12
其他均正
民;唐成宽; 诺 内，不转让 月 01 日 月 31 日
常履行中
吴翠华;袁 其所持有的
福祥;章大 本公司股
林;赵明 份，且三年
后每年转让
的股份不超
过其所持有
股份公司股
份总数的百
分之二十。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 否
公司首次公开发行时担任高级管理人员的股东赵明在 2011 年 2 月 10 日离任后，于
2016 年 6 月 15 日至 2016 年 6 月 24 日期间减持其所持有的公司股份，其持有公司的
如承诺超期未履行完毕的，应当
股份比例由 0.55%下降至截至 2016 年 6 月 24 日的 0.41%，超过其 2016 年度可减持
详细说明未完成履行的具体原因
公司股份总数的 20%，违反了其上述所做的关于股份限售的承诺，即“离职以后三
及下一步的工作计划
年内，不转让其所持有的本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有公
司股份总数的百分之二十”。公司将加强对于董事、监事、高级管理人员的培训，及
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时提醒相关人员有关股份买卖注意事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
-50.00% 至 0.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
1,256.53 至 2,513.06
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
2,513.06
元）
业绩变动的原因说明 报告期内，运营成本增加，致净利润下降。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 57,592,443.49 94,010,542.16
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 55,336,000.30 63,864,782.09
应收账款 217,228,767.71 209,655,207.97
预付款项 70,975,630.53 72,484,294.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 70,441.54 178,161.87
应收股利
其他应收款 2,898,885.04 3,147,954.77
买入返售金融资产
存货 192,099,092.21 150,772,384.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 536,001.00 166,509.01
流动资产合计 596,737,261.82 594,279,837.17
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 9,975,000.00 10,025,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 209,082,983.39 218,017,487.75
在建工程 672,380.70
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 49,679,208.76 50,529,609.82
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,005,032.32 2,153,461.90
其他非流动资产 9,661,700.00 9,733,730.00
非流动资产合计 280,403,924.47 291,131,670.17
资产总计 877,141,186.29 885,411,507.34
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 67,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 48,900,000.00 58,288,000.00
应付账款 14,242,648.24 11,531,353.14
预收款项 1,973,828.18 5,715,957.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,327,322.99 1,934,141.92
应交税费 21,589,815.13 22,462,057.27
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应付利息 2,832,310.08 2,781,066.13
应付股利
其他应付款 2,151,617.15 1,056,763.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 164,017,541.77 170,769,339.79
非流动负债：
长期借款 6,640,000.00 6,640,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,640,000.00 6,640,000.00
负债合计 170,657,541.77 177,409,339.79
所有者权益：
股本 233,492,340.00 116,746,170.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 424,334,579.78 541,080,749.78
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 29,545,033.37 29,545,033.37
一般风险准备
未分配利润 19,111,691.37 20,630,214.40
归属于母公司所有者权益合计 | 鼎泰新材：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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