河南森源电气股份有限公司关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1311号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股股票134,161,489股，每股发行价格为人民币16.10元，公司募集资金总额为人民币2,159,999,972.90元，扣除承销及保荐费用人民币30,000,000.00元后，已缴入募集的股款为人民币2,129,999,972.90元。同时扣除公司为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币2,134,161.49元，实际募集股款为人民币2,127,865,811.41元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2016年8月2日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2016）第211603号《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至2019年12月31日，累计使用募集资金205,493.70万元；尚未使用募集资金余额为16,291.17万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金8,000.00万元，存放于募集资金专用账户8,291.17万元(包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额8,998.29万元)。
（三）2020年度募集资金使用情况及结余情况
2020年度募投项目共使用募集资金7,848.55万元，募集资金账户销户转出资金
385.75万元。截至2020年12月31日，累计使用募集资金213,342.25万元；公司尚未使用募集资金人民币8,070.67万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币8000万元，存放于募集资金专用账户70.67万元（包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额 9,012.08万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2016年9月1日，公司分别与郑州银行股份有限公司金水东路支行、中国银行股份有限公司长葛支行、中国工商银行股份有限公司长葛支行及保荐机构中原证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金专户存储情况
| 序号 | 募集资金存放银行 | 银行帐号 | 2020年12月31日 余额（元） | 备注 |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司长葛支行 | 1708026029200027728 | 销户 | |
| 2 | 中国银行股份有限公司长葛支行 | 255948198644 | 706,653.60 | |
| 3 | 郑州银行股份有限公司金水东路支行 | 93801880131684688 | 销户 | |
| 合计 | 706,653.60 | |||
注：公司智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目和环保智能型气体绝缘开关设备产业化项目已建成并投产运行，截止2020年12月23日，公司在郑州银行股份有限公司金水东路支行、中国工商银行股份有限公司长葛支行设立的募集资金账户中的节余募集资金（包括利息收入）3,857,467.63元。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项目完成后节余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额1%的，可以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。
公司于2020年12月23日办理了上述募集资金专用账户的注销手续，将剩余资金（包括利息收入）3,857,467.63元转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金，上述募集资金专用账户将不再继续使用。
截至2020年12月31日，累计使用募集资金213,341.76 万元；公司尚未使用募集资金人民币8,070.67万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币8,000万元，存放于募集资金专用账户70.67万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币78,485,505.14元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施方式及投资规模变更情况
本报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施方式及投资规模变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年12月24日，公司召开了第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过8,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。独立董事、监事会和保荐机构对此次暂时补充流动资金事项均发表了同意意见。截止2020年 12月 31 日，利用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为8,000万元。
（五）节余募集资金使用情况
无。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截止2020年 12月 31 日，公司尚未使用募集资金人民币80,706,653.60元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币80,000,000.00元，存放于募集资金账户余额为人民币706,653.60元。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其它情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
河南森源电气股份有限公司董事会二〇二一年四月二十八日
附表：
募集资金使用情况对照表编制单位：河南森源电气股份有限公司 2020年度
单位：人民币元
| 募集资金总额 | 2,127,865,811.41 | 本年度投入募集资金总额 | 78,485,505.14 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 2,133,422,514.05 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资 总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目 | 否 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 46,864,244.80 | 1,537,615,102.44 | 102.51% | 2019年4月 | 39,272,742.39 | 否 | 否 |
| 环保智能型气体绝缘开关设备产业化项目 | 否 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 | 31,530,460.34 | 510,315,618.89 | 102.06% | 2019年4月 | 1,815,627.18 | 否 | 否 |
| 核电电力装备研究院建设项目 | 否 | 160,000,000.00 | 200,000,000.00 | 90,800.00 | 85,491,792.72 | 42.75% | 2021年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 2,160,000,000.00 | 2,200,000,000.00 | 78,485,505.14 | 2,133,422,514.05 | 96.97% | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 2,160,000,000.00 | 2,200,000,000.00 | 78,485,505.14 | 2,133,422,514.05 | 96.97% | 41,088,369.57 | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目实现效益未达预期的原因为：（1）受宏观经济下行及行业政策调整等因素影响，市场需求未达预期；（2）由于固定成本增加，规模效益未能发挥，导致产品毛利率下降。 2、环保智能型气体绝缘开关设备产业化项目实现效益未达预期的原因为：（1）项目投产时间较短，产能未能充分释放；（2）由于固定成本增加，规模效益未能发挥，导致产品毛利率下降。 3、核电电力装备研究院建设项目未达到计划进度原因为：该项目所用土地受拆迁影响，导致土地无法按计划交付，公司已与政府沟通解决土地相关事宜，积极推进拆迁工作，且政府部门承诺力促在2021年6月底前完成拆迁交付及进行出让并达到开工条件，公司根据募投项目实际情况，经公司谨慎研究论证，决定将该项目延期至2021年12月底前完成。该事项已经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均对此次延期事项均发表了同意意见。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无此情况 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无此情况 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无此情况 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无此情况 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无此情况 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2020年12月24日召开了第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过8,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。独立董事、监事会和保荐机构对此次暂时性补充流资事项均发表了同意意见。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无此情况 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2020年 12月 31 日，公司尚未使用募集资金人民币80,706,653.60元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币80,000,000.00元，存放于募集资金账户余额为人民币706,653.60元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无此情况 |