天齐锂业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
天齐锂业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
天齐锂业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋卫平、主管会计工作负责人邹军及会计机构负责人（会计主
管人员）周大鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 9,097,992,058.12 7,516,329,371.36 21.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,338,933,796.34 3,072,424,673.73 41.22%
本报告期比上年同 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
期增减 同期增减
营业收入（元） 1,064,553,210.04 93.12% 2,770,147,976.57 111.96%
归属于上市公司股东的净利润（元） 456,693,931.52 2,150.06% 1,203,493,841.49 1,864.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
463,663,760.71 913.78% 1,207,984,497.82 1,253.99%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 1,255,080,872.15 151.50%
基本每股收益（元/股） 0.4642 2,153.40% 1.2229 1,862.92%
稀释每股收益（元/股） 0.4594 2,130.10% 1.2110 1,843.82%
加权平均净资产收益率 11.01% 提高 10.29 个百分点 32.53% 提高 30.41 个百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,325,379.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,481,137.37
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,078,564.55
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
4,327,126.34
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -348,234.49
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -17,217,221.14
减：所得税影响额 -1,513,350.76
合计 -4,490,656.33 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 142,996 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
成都天齐实业（集团）有限公司 境内非国有法人 35.81% 356,124,600 质押 31,920,000
张静 境内自然人 5.16% 51,290,880
新华人寿保险股份有限公司－分红－
其他 4.20% 41,800,000
团体分红-018L-FH001 深
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.44% 24,265,280
陈黎春 境内自然人 0.56% 5,572,429
中国建设银行股份有限公司－富国中
其他 0.47% 4,720,596
证新能源汽车指数分级证券投资基金
中融国际信托有限公司－融鼎 01 号 其他 0.43% 4,233,046
全国社保基金一一七组合 其他 0.40% 4,000,000
华泰证券股份有限公司 境内非国有法人 0.26% 2,619,505
中国农业银行股份有限公司－中证
其他 0.26% 2,573,620
500 交易型开放式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
成都天齐实业（集团）有限公司 356,124,600 人民币普通股 356,124,600
张静 51,290,880 人民币普通股 51,290,880
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红
41,800,000 人民币普通股 41,800,000
-018L-FH001 深
中央汇金资产管理有限责任公司 24,265,280 人民币普通股 24,265,280
陈黎春 5,572,429 人民币普通股 5,572,429
中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源 4,720,596 人民币普通股 4,720,596
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汽车指数分级证券投资基金
中融国际信托有限公司－融鼎 01 号 4,233,046 人民币普通股 4,233,046
全国社保基金一一七组合 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
华泰证券股份有限公司 2,619,505 人民币普通股 2,619,505
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开
2,573,620 人民币普通股 2,573,620
放式指数证券投资基金
上述股东中，张静女士与成都天齐实业（集团）有限公司实际控制人（即公司实际
控制人）蒋卫平先生系夫妻关系。除此以外，未知其他流通股股东之间是否存在关
上述股东关联关系或一致行动的说明
联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 陈黎春所持有的公司股份中，5,147,109 股为投资者信用账户持股，425,320 股为普通
（如有） 证券账户持股数。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动幅度（%） 变动原因
货币资金 1,158,726,438.86 575,935,847.89 101.19 经营性现金增加
以公允价值计量且其变动计入
7,392,229.37 1,734,750.92 326.13 增加美元对澳元锁汇
当期损益的金融资产
应收票据 1,014,153,750.66 571,397,545.91 77.49 销售收入增加
应收账款 177,835,178.36 32,433,951.12 448.30 销售收入增加
应收利息 1,291,005.85 1,956,437.60 -34.01 期末文菲尔德定期存款应收利息减少
其他应收款 15,026,338.71 10,041,226.54 49.65 文菲尔德代垫运费增长
其他流动资产 327,395,790.81 100,162,845.10 226.86 理财产品大幅增加
本报告期内转让天齐矿业，其持有的资产不再
投资性房地产 7,192,308.20 -100.00
纳入合并报表范围
主要系澳元汇率上升导致外币折算差额增加和
在建工程 229,053,247.10 167,465,260.33 36.78
天齐澳洲工厂的前期投入增加
主要系天齐江苏未弥补亏损减少，导致未弥补
递延所得税资产 112,135,612.17 219,004,582.53 -48.80
亏损形成的递延所得税资产减少
短期借款 1,096,158,422.41 797,255,348.18 37.49 期末银行借款增加
主要系公司利润增加导致所得税增加未到结付
应交税费 319,600,528.30 224,217,416.35 42.54
期
应付利息 3,419,420.43 5,455,514.31 -37.32 借款余额减少所致
其他应付款 101,402,457.11 218,694,675.31 -53.63 偿还天齐集团借款1.3亿元
主要系文菲尔德美元借款1年内到期的金额增
一年内到期的非流动负债 135,443,822.34 70,555,065.55 91.97
加
其他非流动负债 8,912,956.29 4,349,102.96 104.94 主要系3500万美元借款的应付利息增加
主要系报告期内实施2015年度资本公积转增股
股本 994,422,200.00 261,469,000.00 280.32
本方案所致
专项储备 5,305,404.25 3,778,843.56 40.40 金属锂销售增加
未分配利润 1,407,216,754.05 282,163,612.56 398.72 报告期内盈利增加
利润表项目 年初至本报告期末 上年同期数 变动幅度（%） 变动原因
营业总收入 2,770,147,976.57 1,306,899,528.92 111.96 锂化工产品销量和价格均有增长
由于本报告期锂化工品销售单价增加，应交增
营业税金及附加 18,112,338.48 2,573,090.72 603.91
值税有较大幅度增加
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报告期内借款占用资金大幅减少，利息支出相
财务费用 18,247,793.87 100,037,804.08 -81.76
应减少
本报告期射洪厂区春检更换拆除的固定资产已
资产减值损失 5,694,768.85 57,526,316.14 -90.10 无使用价值，计提减值准备；上年同期系泰利
森碳酸锂工厂计提减值，本报告期无此事项
主要是日喀则扎布耶报告期内盈利增加和公司
投资收益 18,724,450.01 1,182,569.94 1,483.37
理财、套期保值收益增加
营业外收入 10,700,704.67 4,466,883.76 139.56 本报告期收到收益性政府补贴增加
营业外支出 3,643,678.00 1,301,185.19 180.03 本期处置固定资产损失增加
所得税费用 419,868,081.63 170,056,599.59 146.90 盈利大幅增加导致企业所得税增加
公司在销售收入增加的情况下，较好的控制了
经营活动产生的现金流量净额 1,255,080,872.15 499,031,606.99 151.50
应收账款
本报告期内经营性现金流较好，暂无大额项目
筹资活动产生的现金流量净额 -300,688,822.01 312,125,374.58 -196.34 投资支出，闲置资金偿还银行借款和分配股利；
而上年同期主要是增加借款为主
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下方索引的相关公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
公司向控股股东转让天齐矿业股权事 2016 年 08
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向控股股东转让全资子公司全
宜完成工商变更登记手续 月 13 日
部股权暨关联交易的进展公告》。
公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
控股股东所持公司股份解除限售上市 2016 年 08
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东追加承诺限售股份上
流通 月 26 日
市流通的公告》。
公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
2016 年 09
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于建设年产 2.4 万吨电池级单水氢
公司建设年产 2.4 万吨电池级单水氢 月 06 日
氧化锂项目的公告》。
氧化锂项目已经公司股东大会审议通
公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
过并正式开工 2016 年 10
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于建设年产 2.4 万吨电池级单水氢
月 14 日
氧化锂项目的进展公告》。
公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
2016 年 09
公司拟发行公司债券事宜 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于面向合格投资者公开发行公司
月 06 日
债券的公告》。
公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
公司参与竞买 Pampa Calichera S.A.的 2016 年 09
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于核实媒体报道事项的说明暨复
100%股权事宜 月 09 日
牌公告》。
公司拟发行中期票据和短期融资券获 2016 年 09 公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
准注册事宜 月 23 日 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司短期融资券和中期票据获
天齐锂业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
准注册的公告》。
公司拟购买 Sociedad Quimica y
2016 年 09 公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
Minera S.A.发行在外的 2.1%的股份，
月 27 日 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于购买股权及期权的公告》。
已经公司股东大会审议通过
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
型 时间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
1、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的 上述
1、公司实际 情况；本人在今后作为公司的实际控制人期间，也不会以任何形式直接或间接 承诺
控制人蒋卫 地从事与公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投 中涉
平先生承 资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全 及锂
诺：2、本公 资、控股公司及具有实际控制权的公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务 辉石
司控股股东 活动。2、（1）本公司锂辉石销售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行 销售
天齐集团承 业用户销售，不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。本 的部
诺：3、持有 公司及其下属全资或控股子企业目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任何 分随
公司股份总 方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或 着天
数 5%以上 其他权益）直接或间接参与任何导致或可能导致与股份公司主营业务直接或间 齐矿
股东张静承 接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与股份公司产品相同或相似或可以取 自公 业和
诺：4、成都 避免同 代股份公司产品的产品；（2）如果股份公司认为本公司或本公司各全资或控股 司股 天齐
首次公开发行或再 年 08
天齐五矿机 业竞争 子企业从事了对股份公司的业务构成竞争的业务，本公司将愿意以公平合理的 票上 实业
融资时所作承诺 月 31
械进出口有 的承诺 价格将该等资产或股权转让给股份公司。（3）如果本公司将来可能存在任何与 市之 自
日
限责任公司 股份公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，本公司应当立即通知股份 日起 2014
承诺：5、四 公司并尽力促使该业务机构按股份公司能合理接受的条件首先提供给股份公 年4月
川天齐实业 司，股份公司对上述业务享有优先购买权。（4）如因违反本承诺函的任何条款 9 日起
有限责任公 而导致股份公司遭受的一切损失、损害和开支，本公司将予以赔偿。（5）该承 纳入
司和四川天 诺函自本公司签字盖章之日起生效，直至发生以下情形为止（以较早为准）； 公司
齐矿业有限 ①本公司不再直接或间接控制股份公司；②股份公司股份终止在证券交易所上 合并
责任公司承 市。（6）本公司在本承诺函中所作出的保证和承诺均代表本公司及本公司已设 范围
诺：6、天齐 立或将设立的下属全资或控股子企业而作出。3、本人及本人所控制的其他企 而无
集团及本公 业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况；本人在今后作为公司的主 需继
司承诺： 要股东期间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其下属公司相同或 续履
相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等 行。
天齐锂业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司及具有实际控制权的公
司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。4、成都天齐五矿机械进出口
有限责任公司承诺：（1）自本承诺函出具之日起，本公司锂辉石销售业务只面
向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不向以锂辉石为主要生产原料
的锂加工行业用户销售锂辉石。（2）本公司目前所从事的业务与股份公司不存
在同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与股份公司
相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。（3）自 2008 年 1 月起，本
公司不再代理股份公司锂辉石进口业务，并逐步向股份公司移交碳酸锂等相关
产品的国外客户及出口业务；本公司承诺在 2008 年 6 月前完成相关业务与客
户的移交工作。自 2008 年 7 月起，本公司将不再代理股份公司产品出口业务。
（4）此外，本公司将尽量减少与股份公司及其控股子公司的其他一切非必要
的关联交易。5、本公司只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售锂
辉石，不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。目前所从
事的业务与股份公司不存在同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司
今后也不从事与股份公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。同
时，尽量减少关联交易。6、为避免将来在锂辉石采购环节产生利益冲突，天
齐集团及本公司承诺：（1）天齐集团| 天齐锂业：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-24 |
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| 附件：公告原文 |
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