福建海源自动化机械股份有限公司2013年第三季度报告全文

                         福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
福建海源自动化机械股份有限公司
 FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
  （证券简称：海源机械             证券代码：002529）
  二〇一三年第三季度季度报告
           二〇一三年十月二十九日
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李良光、主管会计工作负责人洪津及会计机构负责人（会计主管人员）洪津
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                  本报告期末比上年度末增减
                                       本报告期末                         上年度末
                                                                                                            （%）
总资产（元）                                 1,105,288,913.02               1,083,664,274.16                           2.00%
归属于上市公司股东的净资产
                                              990,993,278.99                     992,934,329.63                       -0.20%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                            增减（%）                                      年同期增减（%）
营业收入（元）                         54,670,556.14                   -14.15%          169,196,711.00                -5.41%
归属于上市公司股东的净利润
                                       -2,491,284.07                  -280.07%            2,208,948.78               -56.22%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -5,666,004.20              -1304.70%               -5,177,007.22             -243.39%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                       -8,376,786.19               90.59%
（元）
基本每股收益（元/股）                           -0.02                   -300%                      0.01              -66.67%
稀释每股收益（元/股）                           -0.02                   -300%                      0.01              -66.67%
加权平均净资产收益率（%）                     -0.25%                    -0.39%                    0.22%               -0.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -32,400.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 9,402,630.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               48,752.15
减：所得税影响额                                                                 2,033,026.15
合计                                                                             7,385,956.00                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
                                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
报告期末股东总数                                                                                                   26,720
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                                   持有有限售      质押或冻结情况
                                                   持股比例
          股东名称                 股东性质                      持股数量          条件的股份
                                                    （%）                                        股份状态     数量
                                                                                     数量
福建海诚投资有限公司           境内非国有法人          24.28%         38,845,680    38,845,680     质押     11,100,000
海源实业有限公司               境外法人                18.75%         30,000,000    30,000,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限
                               境内非国有法人           3.99%          6,391,960     3,661,980
公司
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有
                               境内非国有法人           3.17%          5,073,203     3,570,480
限公司
华登（海源）有限公司           境外法人                 1.94%          3,098,971
中国-比利时直接股权投资基金    境内非国有法人           1.67%          2,667,021
嘉毅有限公司                   境外法人                 1.26%          2,022,355
闽信昌晖投资有限公司           境外法人                 0.88%          1,400,000
福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有
                               境内非国有法人           0.45%           713,160        401,580
限公司
福州市鼓楼区源恒信投资咨询有
                               境内非国有法人           0.31%           501,960        501,960
限公司
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                   股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类            数量
华登（海源）有限公司                                                      3,098,971 人民币普通股             3,098,971
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司                                          2,729,980 人民币普通股             2,729,980
中国-比利时直接股权投资基金                                               2,667,021 人民币普通股             2,667,021
嘉毅有限公司                                                              2,022,355 人民币普通股             2,022,355
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司                                        1,502,723 人民币普通股             1,502,723
闽信昌晖投资有限公司                                                      1,400,000 人民币普通股             1,400,000
福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有限公司                                          311,580 人民币普通股               311,580
                                             福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
中国银行-泰信蓝筹精选股票型证券投资基金                         310,000 人民币普通股            310,000
林贤荣                                                          309,000 人民币普通股            309,000
孔令航                                                          290,000 人民币普通股            290,000
                                          前 10 名无限售条件股东之间，不存在公司已知的关联关系，也不存
                                          在公司已知的一致行动人关系。前 10 名股东中，福建海诚投资有限
                                          公司和海源实业有限公司属于同一实际控制人控制下的关联企业。福
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                          州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司属于实际控制人直系亲属控制
                                          下的关联企业。除以上情况外，其他前 10 名股东之间不存在公司已
                                          知的关联关系，也不存在公司已知的一致行动人关系。
                                          前 10 名无限售条件股东中孔令航系通过安信证券股份有限公司客户
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
                                          信用交易担保证券账户持有公司股票。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
       （一）资产负债表
       1、货币资金比年初减少 32.20%，主要是由于募投项目“海源复合材料生产基地建设项
目”（以下简称“新募投项目”）投入增加所致。
       2、应收利息比年初减少 100%，主要是由于本报告期末无应收未收利息所致。
       3、其他应收款比年初增加 182.13%，主要是由于 2013 年公司开始试行事业部制，各区
域销售和售后人员备用金增加所致。
       4、长期股权投资比年初增加 100%，主要是由于本期投资设立参股公司福建海源三维打
印高科技有限公司及福建易安特新型建材有限公司（以下简称“易安特公司”）所致。
       5、在建工程比年初增加 110.90%，主要是由于本报告期内新募投项目投入增加所致。
       6、应付票据比年初增加 1064.42%，主要是由于本报告期内银行开出的承兑汇票及承兑
质押拆票业务量有所增加所致。
       7、预收款项比年初增加 83.53%，主要是由于本期收到的客户预收款较上年有所增加所
致。
       8、应交税费比年初减少 877.22%，主要是由于本年全资子公司福建海源新材料科技有限
公司（以下简称“海源新材料”或“子公司”）采购固定资产较上年有大幅增长，相应可抵
扣进项增加所致。
       9、 其他应付款比年初减少 37.62%，主要是由于上年末的投标保证金在本年度退回所致。
       10、专项储备比年初增加 89.67%，主要是由于按国家规定根据销售额应计提的金额有所
增加所致。
       （二）利润表
       1、营业税金及附加比上年同期增加 31.35%，主要是由于本期母公司实际缴纳增值税较
上年有所增加，附加税相应增加所致。
       2、财务费用比上年同期增加 57.01%，主要是由于公司募投项目持续投入，银行存款减
少，利息收入相应减少所致。
                                                       福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
     3、资产减值损失比上年同期增加 59.32%，主要是由于根据公司单项和组合测试结果计
提的金额有所增加所致。
     4、营业外收入比上年同期增加 384.22%，主要是由于本期收到的政府补助增加所致。
     5、营业外支出比上年同期减少 60.70%，主要是由于本期对外捐赠支出较上年有所下降
所致。
     （三）现金流量表
     1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 90.59%，主要是由于本期收到政府补
助金额较上年有所增加，且本期用承兑结算的采购款增加，相应应付材料采购款较少，导致
经营性现金流增加所致。
     2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 37.93%，主要是由于新募投项目投入
增加所致。
     3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 91.71%，主要是由于本年支付股利金
额较上年有所下降所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
                   重要事项概述                               披露日期              临时报告披露网站查询索引
                                                                              详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
                                                                              国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
                                                                              和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
    为了海源新材料业务发展的需要，便于子公司分级
                                                        2013 年 07 月 23 日   的《关于全资子公司福建海源新材料科
管理，有效拓展子公司的市场，同时考虑到子公司整合
                                                                              技有限公司投资设立参股公司福建易安
营销资源，培养专业化销售团队，拓宽产品应用领域，
                                                                              特新型建材有限公司的公告》（编号：
促进子公司长远发展，根据 2013 年 7 月 22 日第二届董
                                                                              2013-040）
事会第二十二次会议决议，由子公司与自然人冯胜昔共
                                                                              详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
同投资设立易安特公司，注册资本为人民币 3,000 万元。
                                                                              国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
易安特公司已于 2013 年 9 月 12 日完成工商设立登记手
                                                                              和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
续，取得福建省闽侯县工商行政管理局颁发的《企业法
                                                        2013 年 09 月 14 日   的《关于全资子公司投资设立参股公司
人营业执照》。
                                                                              福建易安特新型建材有限公司完成工商
                                                                              设立登记暨涉及关联交易的公告》（编
                                                                              号：2013-052）
   由于新募投项目建设期较长，存在暂时闲置的募集                               详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
资金，本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使                              国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
用效率，根据 2013 年 7 月 22 日第二届董事会第二十二     2013 年 07 月 23 日   和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
次会议决议及 2013 年 8 月 8 日 2013 年第一次临时股东                          的《关于公司及全资子公司使用部分闲
大会会议决议，同意公司及子公司海源新材料使用累计                              置募集资金用于现金管理的公告》（编
                                                       福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
交易金额不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金用                              号：2013-038）
于现金管理，投资保本型银行理财产品，且单次用于购
                                                                              详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
买理财产品的额度不超过人民币 5,000 万元。上述累计
                                                                              国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
交易额度的使用期限为自公司 2013 年第一次临时股东
                                                                              和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
大会审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及累计        2013 年 08 月 15 日
                                                                              的《关于全资子公司使用部分闲置募集
交易额度范围内，资金可以滚动使用。2013 年 8 月 13
                                                                              资金用于现金管理的进展公告》（编号：
日海源新材料向中信银行股份有限公司福州分行（以下
                                                                              2013-045）
简称“中信银行福州分行”）认购人民币 4,800 万元保
                                                                              详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
本型理财产品。2013 年 9 月 18 日，该理财产品已到期，
                                                                              国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
购买该理财产品的本金 4,800 万元和收益 156,493.15 元
                                                                              和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
已如期到账。2013 年 10 月 9 日，海源新材料向中信银      2013 年 09 月 24 日
                                                                              的《关于全资子公司使用部分闲置募集
行福州分行认购人民币 5,000 万元保本型理财产品。
                                                                              资金用于现金管理的进展公告》（编号：
                                                                              2013-053）
                                                                              详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
                                                                              国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
                                                                              和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
                                                        2013 年 10 月 11 日
                                                                              的《关于全资子公司使用部分闲置募集
                                                                              资金用于现金管理的进展公告》（编号：
                                                                              2013-055）
   为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，根据 2013
年 7 月 22 日第二届董事会第二十二次会议决议及 2013
年 8 月 8 日 2013 年第一次临时股东大会会议决议，同                            详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
意公司及子公司海源新材料使用累计交易金额不超过                                国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
人民币 30,000 万元的自有闲置资金用于现金管理，投                              和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
                                                        2013 年 07 月 23 日
资保本型银行理财产品，且单次用于购买理财产品的额                              的《关于公司及全资子公司使用部分闲
度不超过人民币 3,000 万元。上述累计交易额度的使用                             置自有资金用于现金管理的公告》（编
期限为自公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过之                              号：2013-039）
日起 12 个月。在上述使用期限及累计交易额度范围内，
资金可以滚动使用。
    2013 年 7 月，公司控股股东福建海诚投资有限公
司（以下简称“海诚投资”）将其持有的首发限售股                                详见公司日刊载于指定信息披露媒体-
6,000,000 股与中信证券股份有限公司进行股票质押式                              《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
回购交易，初始交易日为 2013 年 7 月 22 日，回购交易     2013 年 07 月 24 日   报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
日为 2014 年 7 月 21 日。截至该公告披露之日，海诚投                           上的《关于控股股东进行股票质押式回
资已累计质押公司股份 11,100,000 股，占公司总股本的                            购交易的公告》（编号：2013-043）
6.94%，占其所持有的公司股份总数的 28.57%。
                                                                              详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
   2013 年 8 月 19 日，南平市武夷新区管理委员会向
                                                                              国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
海源新材料出具了“关于同意拨付政府扶持基金的批
                                                                              和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
复”，明确批示“为鼓励你公司进一步加快项目建设进        2013 年 08 月 20 日
                                                                              的《关于全资子公司福建海源新材料有
度，经我委决定，同意拨付你公司该项目政府扶持资金
                                                                              限公司收到政府扶持资金的公告》（编
500 万元”。
                                                                              号：2013-046）
                                                       福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
   公司与洛阳中冶重工机械有限公司、洛阳中冶建材                                详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
设备有限公司存在专利侵权纠纷。2013 年 7 月 11 日，                             国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
河南高院开庭审理了本案。2013 年 9 月 12 日，河南高      2013 年 09 月 24 日    和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
院对本案做出了终审判决：驳回上诉，维持原判。该判                               的《关于诉讼终审判决的公告》（编号：
决为终审判决。                                                                 2013-054）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
     承诺事项              承诺方                     承诺内容                承诺时间      承诺期限       履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                          （一）公司实际控制人、控股股东
                                          海诚投资、股东海源实业和股东福
                                          州市鼓楼区源恒信投资咨询有限
                                          公司承诺：自公司 A 股股票上市
                                          之日起 36 个月内，不转让或者委
                                          托他人管理本次发行前直接和间
                                          接持有的公司股份，也不由公司回
                     公司实际控制人及
                                          购该部分股份。
                     其直系亲属、控股股
                                          （二）由公司高管人员以及业务骨
                     东海诚投资、股东海
                                          干 100%持股的公司股东福州市鼓
                     源实业有限公司（以                                               （一）2010 年
                                         楼区鑫盘投资咨询有限公司、福州
                     下简称“海源实业”）                                             12 月 24 日 至
                                         市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公
                     和股东福州市鼓楼                                                 2013 年 12 月 24
                                         司、福州市鼓楼区华达鑫投资咨询
                     区源恒信投资咨询                                                 日
                                         有限公司、福州市鼓楼区金旭投资                                严格履行，未
首次公开发行或再融   有限公司、福州市鼓                                 2010 年 12 月 （二）2010 年
                                         咨询有限公司承诺：自公司 A 股                                 出现违反承
资时所作承诺         楼区鑫盘投资咨询                                   15 日         12 月 24 日 至
                                         股票上市之日起 12 个月内，不转                                诺的情形。
                     有限公司、福州市鼓                                               2014 年 12 月 24
                                         让或者委托他人管理本次发行前
                     楼区金鑫源投资咨                                                 日
                                         直接和间接持有的公司股份，也不
                     询有限公司、福州市                                               （三）长期有效
                                         由公司回购该部分股份。同时追加
                     鼓楼区华达鑫投资                                                 （四）长期有效
                                         承诺，在上述承诺期满后，每年解
                     咨询有限公司、福州
                                         除锁定的股份比例为所持公司上
                     市鼓楼区金旭投资
                                         述股份的 25%。上述四家公司所持
                     咨询有限公司
                                         的部分公司股票已分别于 2011 年
                                          12 月 24 日及 2012 年 12 月 24 日
                                          解除锁定，可以上市流通和转让。
                                          （三）公司实际控制人及其直系亲
                                          属均承诺：“在本人实际控制海源
                                          机械期间，本人直接或间接控制的
                                          公司不从事与海源机械相同的经
                                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2013 年第三季度季度报告全文
                                          营业务，与海源机械不进行直接或
                                          间接的同业竞争。若本人直接或间
                                          接控制的公司拟进行与海源机械
                                          相同的经营业务，本人将行使控制
                                          权以确保与海源机械不进行直接
                                          或间接的同业竞争。对海源机械已
                                          进行投资或拟投资的项目，本人将
                                          在投资方向与项目选择上，避免与
                                          海源机械相同或相似，不与海源机
                                          械发生同业竞争”。（四）公司控股
                                          股东、实际控制人及其直系亲属控
                                          制的其他企业均承诺：“本公司不
                                          从事与海源机械相同的经营业务，
                                          与海源机械不进行直接或间接的
                                          同业竞争。本公司所控股和控制的
                                          企业也不从事与海源机械相同的
                                          经营业务，与海源机械不进行直接
                                          或间接的同业竞争；若本公司所控
                                          股和控制的企业拟进行与海源机