关于中化岩土集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
| 关于中化岩土集团股份有限公司2020年度募集资金 存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 |
| 中化岩土集团股份有限公司2020年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 | 3-8 |
关于中化岩土集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同专字（2021）第510A007010号中化岩土集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的中化岩土集团股份有限公司（以下简称:中化岩土公司）《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的要求编制 2020 专项报告，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是中化岩土公司董事会的责任，我们的责任是在实施审核工作的基础上对中化岩土公司董事会编制的 2020 专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以对 2020 专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合:中化岩土公司实际情况，实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为中化岩土公司董事会编制的 2020 专项报告符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了中化岩土公司 2020 年度募集资金的存放和实际使用情况。
中国北京 朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 邮编100004电话 +86 10 8566 5588传真 +86 10 8566 5120
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本鉴证报告仅供中化岩土公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国注册会计师
中国·北京 二Ｏ二一年四月十六日
中化岩土集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》有关规定，现将本公司对2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384号文核准，公司于2018年3月公开发行可转换公司债券603.66万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币60,366.00万元，扣除券商发行费用人民币650.00万元后，募集资金净额为人民币59,716.00万元。该募集资金已于2018年3月21日全部到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2018)第510ZC0091号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
截至报告期末，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况为：
累计已使用资金40,316.01万元，其中：2020年度使用资金1,628.87万元，理财收益和利息收入（扣除手续费）431.82万元，尚未使用的金额为19,831.82万元，其中补充流动资金10,000.00万元，存储金额9,831.82万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《中化岩土工程股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于2011年3月7日经本公司2011年第一次临时股东大会会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2018年3月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，本公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。
为管理此次募集资金，公司及全资子公司、孙公司分别在北京银行开立了募集资金专户。公司和海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）与北京银行账户对应的各银行分支机构分别签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2020年12月31日，本公司募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
| 序号 | 开户人 | 开户行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额(元) |
中化岩土集团
股份有限公司
北京银行股份有限公司东升科技园支行
20000030232300020770864
募集资金户1,866,792.63
20000030232300023049046
七天存款户95,310,000.00
全泰通用航空
有限公司
北京银行股份有限公司东升科技园支行
20000036144700021724404
募集资金户9,326.06
浙江鑫鹰通用
航空机场投资
有限公司
北京银行股份有限公司东升科技园支行
20000037105300021719460
募集资金户9,558.11
上海强劲地基
工程股份有限
公司
北京银行股份有限公司东升科技园支行
20000010975300021718938
募集资金户286,633.09
强劲国际工程
有限公司
北京银行股份有限公司上海分行
FTN00037120941001002593
募集资金户826,281.01
浙江中青国际
航空俱乐部有
限公司
北京银行股份有限公司东升科技园支行
20000036151000025249904
募集资金户9,624.54
| 合 计 | 98,318,215.44 |
注：1、因购买银行七天通知存款产品需要，北京银行股份有限公司东升科技园支行在募集资金户下设虚拟子账户，专门用于七天通知存款。
强劲国际工程有限公司募集资金账户分为人民币户和港币户，截至2020年12月31日，人民币户余额824,581.70元，港币户余额2,019.05港币，2020年12月31日港币兑人民币汇率0.84164，所以强劲国际工程有限公司募集资金账户存储余额为826,281.01元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司2020年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2018年3月28日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金18,335.76万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第510ZA3036号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：2018-27）。
（三）募集资金投资项目延期以及增加部分募集实施主体的情况说明
2018年8月28日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体，包括：延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”、“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限、新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。除上述变更外，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
2019年8月26日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”的实施期限。因项目总包施工进展延缓，预计香港机场第三跑道填海工程项目3206合同段施工项目完工时间延迟至2021年6月底，募集资
金投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目预计在2020年9月底完成全部购置。除上述变更部分，本募集资金投资项目其他内容不变。
2020年4月21日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限。由于受新型冠状病毒重大疫情影响，全国各地复工都有所延迟，项目开展所需原材料和工作人员返工均受到影响；同时受区域内大市政规划影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整，预计浙江安吉通用航空机场配套产业项目完工时间延迟至2021年4月底。
2021年4月16日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限。由于受区域内大市政规划调整影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整；同时受区域配套设施建设滞后和新型冠状病毒疫情影响，导致项目施工进展低于预期。预计浙江安吉通用航空机场配套产业项目完工时间延迟至2022年6月底。
（四）使用闲置募集资金理财情况
2018年4月24日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过20,000万元（含20,000万元）进行现金管理，有效期自董事会批准之日起12个月内有效，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。
2019年10月10日，公司第三届董事会第三十一次临时会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过20,000万元（含20,000万元）进行现金管理，有效期自董事会批准之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
2020年10月22日，公司第三届董事会第四十七次临时会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况
下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过10,000万元（含10,000万元）进行现金管理，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。公司使用部分闲置的募集资金购买的理财产品和存款产品的实施情况如下：
单位：万元
| 认购方 | 签约银行 | 产品名称 | 产品类型 | 认购 金额 | 起息日 | 到期日 | 赎回情况 |
中化岩土
北京银行股份有限公司
七天通知存款
定期存款
20,000
2018年5月30日
不适用
已赎回10,469.00万，其中报告期内赎回1,544.04万
截至2020年12月31日，公司购买的理财产品和存款产品余额为9,531.00万元（不含收益）。截至2020年12月31日，公司收到理财产品和七天通知存款等累计收益432.72万元，支付银行手续费0.90万元。
（五）使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018年3月28日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为十二个月，自2018年3月28日起至2019年3月27日止。截至2018年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的金额为10,000万元。2019年2月15日公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金10,000万元提前归还至募集资金专用账户。
2019年2月18日，公司第三届董事会第二十三次临时会议和第三届监事会第十三次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为十二个月，自2019年2月18日起至2020年2月17日止。
截至2019年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的金额为10,000万元。2020年1月17日公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金10,000万元提前归还至募集资金专用账户。
2020年1月20日，公司第三届董事会第三十五次临时会议、第三届监事会第二十四次临时会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过10,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。
截至2020年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的金额为10,000万元。2021年1月12日，公司已将全部暂时补充流动资金人民币10,000万元归还至公司的募集资金专用账户。
2021年1月22日，公司第三届董事会第五十次临时会议、第三届监事会第三十四次临时会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过10,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。
（六）节余募集资金使用情况
2021年4月16日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”结项并将扣除发行费用后的节余募集资金10,059.26万元永久性补充流动资金。由于香港国际机场第三跑道系统项目整体采取优化措施，公司负责的香港机场第三跑道填海工程项目3206合同段施工项目施工方案相应进行调整，导致项目需求设备数量减少；此外，由于汇率波动影响，设备购置费用相应减少。公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，从项目实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强了设备购置各环节的费用控制，节约了购置费用，形成了资金节余。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、专项报告的批准报出
本专项报告已经董事会于2021年4月16日批准报出。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
中化岩土集团股份有限公司董事会
2021年4月16日
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变更项目(含部分
变更)
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
本报告期投入金额
截至期末累计
投入金额(2)
截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本报告期实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
浙江安吉通用航空机场配套产业项目否
| 香港国际机场第三跑道系统项目之工程设备购置项目否 49,100.00 49,100.00 1,072.21 38,390.7478.19%2020年9月 3,107.68 不适用 否 |
| 11,266.00 11,266.00 556.66 1,925.2717.09%2022 |
年
月
| 不适用 否 |
承诺投资项目小计
合计
| -- 60,366.00 60,366.00 1,628.87 40,316.01---- 3,107.68---- |
| -- 60,366.00 60,366.00 1,628.87 40,316.01---- 3,107.68---- |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明
募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
2018年3月28日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金18335.76万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第510ZA3036号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018年3月28日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12个月，自2018年3月28日起至2019年3月27日止，公司已在到期前将资金足额归还至募集资金专户。2019年2月18日，公司第三届董事会第二十三次临时会议和第三届监事会第十三次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12个月，自2019年2月18日起至2020年2月17日止。公司已在到期前将资金足额归还至募集资金专户。2020年1月20日，公司第三届董事会第三十五次临时会议和第三届监事会第二十四次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12个月，自2020年1月20日起至2021年1月19日止。公司已在到期前将资金足额归还至募集资金专户。2021年1月22日，公司第三届董事会第五十次临时会议、第三届监事会第三十四次临时会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过10,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，自2021年1月22日起至2022年1月21日止。2021年4月16日，第四届董事会第二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置结项并将扣除发行费用后的节余募集资金10,059.26万元全部用于永久性补充公司流动资金，用于日常经营活动。主要原因：1、由于香港国际机场第三跑道系统项目整体采取优化措施，公司负责的香港机场第三跑道填海工程项目3206合同段施工项目施工方案相应进行调整，导致项目需求设备数量减少；此外，由于汇率波动影响，设备购置费用相应减少。2、公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，从项目实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强了设备购置各环节的费用控制，节约了购置费用，形成了资金节余。公司监事会、独立董事、保荐机构已对上述议案发表同意意见。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的公告》。截至2020年12月31日，尚未使用的募集资金中9,831.82万元存放在募集资金账户，10,000.00万元补充流动资金。无
报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额
1,628.8740,316.01承诺投资项目
“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”由于受区域内大市政规划调整影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整；同时受区域配套设施建设滞后和新型冠状病毒疫情影响，导致项目施工进展低于预期。无无根据公司未来通用航空具体业务的开展计划，增加全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司作为募集资金投资项目子项目“飞行设备购置”的实施主体。2018年8月28日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。2018年8月28日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。公司监事会、独立董事、保荐机构已对上述主体变更发表同意意见。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
报告期内变更用途的募集资金总额-累计变更用途的募集资金总额-累计变更用途的募集资金总额比例-
2020
超募资金的金额、用途及使用进展情况
年募集资金使用情况对照表
编制单位：中化岩土集团股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额60,366.00附件：